企業技術創新的成功要素分析

[摘要] 建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系是從體制上根本解決科技進步在科技系統與經濟系統內缺乏交匯、難以緊密結合問題的重大舉措，本文分析了企業技術創新成功的三大要素。

[關鍵詞] 創新 要素分析 創新體系

美籍奧地利經濟學家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特(Joseph Alosis Schumpeter)在其1912年發表的著作《經濟發展理論》中，首次提出了創新理論。他所說的“創新”是一種從內部改變經濟循環流轉過程的變革性力量，本質是實現生產要素和生產條件新的組合。由此，企業的技術創新包含如圖1中的5條途徑。

圖1 企業創新的途徑

技術創新是現代企業發展的動力，它包括新產品及市場的開發、工藝技術優化、科研組織結構改進、技術資源整合及科研開發模式轉變等。技術創新體系，是以企業為主體、產學研有機結合的體系。我國推動產學研結合已有多年，但明確提到“以企業為主體，以市場為導向，建立產學研相結合的技術創新體系”這樣的高度，是在2006年初全國科技大會上第一次提出的。企業技術創新成功與否受內外部各種因素的影響，我們對其關鍵的要素分析如下。

一、提高企業技術創新能力急需政府管理創新

我國各級政府在建設產學研創新體系、推動企業技術創新、營造良好創新環境等方面做了大量工作，取得了較大成效，但還存在不少問題，如缺乏有效的制度安排，規則制定和執行有較大隨意性；對創新資源投入方向的目的性不強；經費申請和管理缺乏嚴格監管，使用效率不夠高，浪費嚴重；為創新而創新，追求眼前利益，熱衷搞創新形象工程等。多頭、分散的科技管理體制影響了創新效率的提高。與許多國家比，我國科技管理體制比較分散。這種分散已嚴重影響了重大技術創新活動的有效組織，削弱了國家科技的組織動員能力和協同集成能力。因此，政府在企業技術創新中要發揮更大作用，須進行管理創新，特別是涉及企業的相關體制和制度創新。健全各項制度，降低企業創新的制度風險，增強創新動力；加強科研經費的分配和管理，探索支持自主創新的經費投入方式，提高經費利用效率；加強相關部門間和部門內部的協調，創新科學管理機制，提高創新效率。

完善的體制催生創新動力，健全的機制激發創新活力。體制的創新應為技術創新搭建制度平臺，成為提高企業技術創新能力的有力保障。在當前市場機制不夠完善，產學研轉軌還不到位的情況下，政府應強化搭臺、組織和服務等功能（圖2）。

政府在組織方面的功能是指政府通過投資和計劃項目，組織產學研聯合研發重點產業、行業、企業發展所需關鍵技術、共性技術，發展戰略產業、新興產業所需的前沿技術、高新技術；組織開展基礎研究、應用基礎研究、社會公益研究，為產業技術升級、企業技術創新提供保障和支撐；健全和完善知識產權制度，加強市場環境、制度和區域創新體系建設；組織政府部門采購、定購創新型企業生產的產品和服務，支持企業技術創新。政府在服務方面的功能是指政府轉變職能，為企業、高校、科研機構等創新主體提供各種優質、高效的服務。

政府在促進技術創新上緊鑼密鼓地優先制定的相關政策措施是：促進技術創新的公共財政政策；政府采購政策；引進技術的消化吸收再創新政策。上世紀后半葉，日、韓技術引進和消化吸收投入之比達1:5～1:8。2006年，我國的這個比例僅及1:0.25。事實上，韓國三星、LG、現代、浦項；我國臺灣省臺塑、臺基電、世大半導體、華碩電子、遠東航空等，都是通過引進技術來培育自主創新能力的成功事例。

二、技術創新需明確企業的主體地位

世界發達國家研發經費分配和人員配置都是以企業為主體，研發成果轉化率較高，一般在60％～70%，極大地增強了企業的競爭力。企業是技術創新主體，該觀念可用圖3的架構表達。也就是說，企業緣于自身利益推動和生存發展需要，會主動地吸納和應用先進科技成果，投資造就新人才，開展研發活動，并引領產業發展先導技術。企業是工業產權的主要擁有者，是新技術的主要創造者，是先進管理模式的開拓者。

技術創新首先是一個經濟活動過程，是技術、管理、金融、市場等各方面創新的有機結合。企業熟悉市場需求，有實現技術成果產業化的基礎條件，可為持續的技術創新提供資金保證，形成創新與產業化的良性循環。只有以企業為主體，才可能堅持技術創新的市場導向，實現科技成果的產業化應用，真正提高市場競爭能力。因此，抓住企業為主體的技術創新體系這個突破口，就抓住了深化科技體制改革的主線，就可形成科技發展新的戰略安排和科技資源配置的新框架，一些多年未能解決的體制和政策問題就有可能理順、并得到解決。

深圳企業技術創新的經驗值得推崇。其最大特點乃是企業主體，集中體現為90%以上研發機構在企業，90%以上研發人員在企業，90%以上研發資金源于企業，90%以上職務發明專利出自企業。

創新是企業核心競爭力最重要的形成機制。美國蘋果公司2005年～2007年連續3年在《商業周刊》評出的全球最具創新活力的25家巨型公司中蟬聯榜首，其iPod已成為創新的代名詞，幾乎具有創新的所有重要特性——設計的優勢、對用戶體驗的重視，以及體系的巨大能量。位居美國《商業周刊》推出的2007年全球最具創新活力企業排行榜前25位的企業所取得成功的共性是：構建具有持續創新能力的組織機構。

從我國制造業企業技術創新的問卷調查中得到的企業對技術創新成功因素的重要性排序如表1，從表中可見，內部因素中人才因素作用更大，因此重視并發揮個人因素的意義重大；外部因素中消費者/供應者、政府的支持因素最重要，而互惠合作因素居次。

表1企業技術創新成功因素排序

中小企業特別是科技型中小企業，是技術創新的生力軍，其創新活動要給予特別關注。即使在大企業林立的美國，83%的技術創新成果來自中小企業。中小企業機制靈活、市場嗅覺靈敏、勇于冒險，使其成為技術創新的生力軍。而中小企業是企業群體中的弱者，很多科技企業創業者有創意、有知識，缺乏資金和商業運作經驗，因此，合作創新是常用的、也是選擇明智的創新形式。企業創新能力由完成創新活動的復雜程度、困難程度、正確程度和完成的速度來衡量，最終取決于企業的創新資源投入、轉化能力和從企業的創新產出中獲利的能力（表2）。

表2 創新資源投入、轉化能力構成

三、 企業技術創新體系需構建產學研結合的有效動力機制

有效的動力機制是產學研結合的技術創新體系長期有效運行的根本保證，該動力機制的形成，是一個動態發展的過程。一般地，企業參與創新活動的動力取決于創新活動凈收益的大小，高等院校和科研機構作為產學研合作的參與方，也需要符合自身發展目標的激勵條件，如完善大學評價制度，以及政府對大學的管理，通過調整現行資助、評價及獎勵政策，引導和激勵高校強化服務社會意識，為其參與產學研活動提供持久動力。

產學研合作以技術創新為目的，構建產學研合作的動力機制，既需要制度和公共政策層面的合理安排，也需要參與方提高認識水平和管理水平，增強合作能力。由于技術進步存在巨大的正外部性，產學研合作涉及知識轉移和技術轉移，其成果的交易或轉移過程具很大的不確定性（高風險、高收益）。產學研活動的各參與方，既有基于各自資源、能力特點形成的比較優勢，有利促進合作，同時也存在信息不對稱及文化、目標差異等不利于合作的因素。加之促進合作所需的社會信用體系及有利創新行為的創新文化仍在培育之中，要消除不利產學研合作的因素，需政府及整個社會的共同努力。政府有必要通過公共政策對其加以促進，消除市場失靈現象。這也是各國政府普遍采取的做法。歷史經驗表明，政府運用公共權力，動員社會資源解決某些公共產品的生產和供給問題是有效率的。對于涉及國計民生的帶有公共物品特點的重大技術攻關項目，由政府組織產學研聯合研發是必要的，但對于帶有顯著私人物品特點的技術研發項目，政府過度介入將破壞正常的市場秩序，甚至滋生腐敗。即：在建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系的過程中，政府要積極引導、完善政策、創造條件、優化環境，但不可越俎代庖，既不能缺位，也不能越位。

當前，各級政府為促進新型產學研結合的技術創新體系，圍繞使企業成為創新主體，鼓勵、推動大學和科研院所與企業全面合作，采取了一系列有力的政策措施，廣東、山東等地都收到了一定成效。2006年，廣東各類產學研合作項目達3287項，各級政府財政投入10.5億，企業投資165億，分別比2005年增長25.6%、94.4%和41%。部屬高校和廣東的合作項目數量迅速增長，清華大學與廣東的橫向科技合作經費接近每年1億元；浙大與廣東簽訂實施了100多個技術合同，合同交易金額超過3200萬；電子科技大學和廣東27家企業簽訂了32項合作項目，累計科技經費1557萬，還與東莞、珠海等市政府或企業聯合實施技術創新平臺建設，總投資超過3億。

“大功率不間斷電源”是廣東產學研結合的成功案例之一。該專利獲2007年廣東專利金獎。2001年3月，擁有此專利的廣東志誠冠軍集團和華中科技大共同組建電源研究院，共同研發大功率產品，實現了關鍵技術的突破，使電源的單臺功率從120kVA提高到320kVA，通過并聯創造了國產大功率不間斷電源功率達到1500kVA的奇跡。過去我國的這項技術落后世界先進水平20年，現已接近世界先進水平。該公司以大功率不間斷電源為主導產品，銷售業績每年攀升40%以上，不間斷電源和蓄電池雙雙成為“產品質量國家免檢”。2001年該公司只有7 300萬產值，250萬利潤；到2006年，公司凈利潤達2 736萬，出口1 225萬美元。通過產學研結合獲得了豐厚的利潤和回報。

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