中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的博弈分析

[摘要] 本文應用了博弈論中的最優(yōu)策略均衡和重復剔除的最優(yōu)策略均衡模型， 進行了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的博弈分析; 并根據(jù)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，提出了現(xiàn)階段我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的現(xiàn)實選擇。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 博弈分析 模式選擇 中小企業(yè)

創(chuàng)新是企業(yè)永續(xù)發(fā)展的源泉。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的選擇是技術(shù)創(chuàng)新活動的起點和創(chuàng)新績效的根本保證。在創(chuàng)新過程中，企業(yè)面臨著競爭對手和潛在競爭者的威脅，其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的選擇本質(zhì)上就是多方博弈的結(jié)果。實踐證明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的選擇要根據(jù)外部環(huán)境和企業(yè)的內(nèi)部條件，特別是企業(yè)自身的技術(shù)儲備和技術(shù)創(chuàng)新能力，才能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的成功實施從而提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的基本類型

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式是指企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟活動的帶有全局性、長遠性和方向性的謀劃。依據(jù)技術(shù)來源技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式主要劃分為自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。

1.自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破，并在此基礎上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)科技成果商品化的創(chuàng)新行為。

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式首先強調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性，即企業(yè)在研究開發(fā)方面的核心主導技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量而獲得的。其次，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式強調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的率先性，第三，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式強調(diào)知識和能力支持的內(nèi)在性。在研究開發(fā)、設計、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應的企業(yè)自身積累的知識和能力支持。

2.模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進、購買等合法手段，吸收和掌握率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)訣竅，充分吸取率先者成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，在此基礎上對率先者技術(shù)進行二次創(chuàng)新，進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與市場競爭的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新決不是一種純粹簡單的照搬行為和拿來主義，而屬于一種漸進型的創(chuàng)新行為。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的博弈分析

在博弈論中，從參與人對有關(guān)其他參與人(競爭對手)的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)所具有的知識角度劃分，博弈可分為完全信息博弈和不完全信息博弈。本文應用完全信息靜態(tài)博弈中最優(yōu)策略均衡和重復剔除的最優(yōu)策略均衡模型，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的選擇進行博弈分析。

1.技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的最優(yōu)策略均衡分析

由于每個參與人的效用(支付)是博弈中所有參與人的戰(zhàn)略的函數(shù)，因此每個參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略選擇依賴于所有其他參與人的選擇。這種不論其他參與人的策略如何，能夠使自己的支付(效用)對自己最為有利的策略叫最優(yōu)策略。

假定A、B為同一行業(yè)并生產(chǎn)同類產(chǎn)品的兩企業(yè)，同時都面臨著是否進行自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的支付短陣如表1：

表1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的支付矩陣（I）

表1矩陣中的數(shù)值表示A、B兩企業(yè)分別選擇對應技術(shù)創(chuàng)新模式的利潤水平。根據(jù)最優(yōu)策略的定義描述，企業(yè)A的最優(yōu)策略為自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略模式。因為對企業(yè)A來說，針對企業(yè)B的兩種策略，假如B選擇自主創(chuàng)新，A選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式時利潤為10個單位，而A選擇模仿創(chuàng)新只有6個單位的利潤；假如B選擇模仿創(chuàng)新，A選擇自主創(chuàng)新時利潤為15，而選擇模仿創(chuàng)新時利潤只有10單位，所以A當然選擇自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略模式。即不論B選擇哪種策略，自主創(chuàng)新是A的最優(yōu)策略。同理，企業(yè)B的最優(yōu)選擇也是自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略模式。因此上述支付矩陣中，支付組(10．5)構(gòu)成了一博弈的均衡點，從而構(gòu)成了最優(yōu)策略均街。即A、B兩企業(yè)均選擇自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略模式。

該博弈模型的均衡解是（自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新），在知識產(chǎn)權(quán)制度和市場競爭較完善的情況下，A、B企業(yè)都有自主創(chuàng)新的壓力和動力，創(chuàng)新行為得到有效激勵。假定A、B兩企業(yè)規(guī)模、市場競爭實力等相當，則博弈雙方的市場份額基本保持不變，但產(chǎn)品附加值得以提升，博弈雙方的收益和利潤率提高，能夠在整個社會范圍內(nèi)形成鼓勵創(chuàng)新的氛圍，從而促進社會整體技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

2.重復剔除的最優(yōu)策略均衡分析

最優(yōu)策略均衡是一種理想情況，在現(xiàn)實企業(yè)市場競爭中，博弈雙方的實力有時有較大的差異。如規(guī)模較小的企業(yè)市場份額小，創(chuàng)新效率低，面臨的創(chuàng)新風險大，創(chuàng)新的動力則明顯不足，下面運用“智豬博弈”（Boxedpigs）加以說明。

在“智豬”博弈中，有一大一小兩只可以做出理性選擇的智豬在一個食槽進食，食槽有一個電鈕，每按一次電鈕可出8單位食物，但按電鈕要付出２個單位的成本。大豬和小豬都有兩種策略可供選擇：一是等待對方按電鈕；二是自己主動按電鈕；針對兩種策略，可能出現(xiàn)四種不同的結(jié)果，各自得到的收益不同。

應用該模型分析，假定Ａ為大企業(yè)，即“智豬博弈”中的大豬，Ｂ為小企業(yè)，即“智豬博弈”中的小豬，此時就會出現(xiàn)智豬博弈的行為，是否“按電鈕”則表示企業(yè)是否選擇自主創(chuàng)新行為，矩陣中的數(shù)值則表示扣除自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新成本后企業(yè)的創(chuàng)新收益。博弈支付矩陣見表2。

表2技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的支付矩陣（II）

顯然，這個博弈沒有最優(yōu)策略均衡，盡管“模仿創(chuàng)新”是小企業(yè)的最憂策略，但大企業(yè)沒有最優(yōu)策略，其最優(yōu)策略依賴于小企業(yè)的策略。我們用“重復剔除嚴格劣戰(zhàn)略”的思路來求出均衡解。首先找出參與人的劣策略，并除去這個劣策略，重新構(gòu)造一個不包含這個劣策略的新的博弈；然后再剔除新博弈中的劣策略，直至唯一的策略組合，即為均衡解。稱之為“重復剔除的最優(yōu)策略均衡”(Iterated dominance equilibrium)。

對小企業(yè)而言，給定大企業(yè)選擇“自主創(chuàng)新”，小企業(yè)選擇自主創(chuàng)新時，得到1單位收益，而選擇“模仿創(chuàng)新”則得到4個單位收益；給定大企業(yè)選擇“模仿創(chuàng)新”，小企業(yè)選擇“自主創(chuàng)新”，得到－1個單位收益，而選擇模仿創(chuàng)新則得到0個單位收益。因此不管大企業(yè)選擇何種策略，小企業(yè)的理性選擇都是“模仿創(chuàng)新”。在剔除小企業(yè)“自主創(chuàng)新”這個策略后的新博弈中，小企業(yè)就只有一種策略即“模仿創(chuàng)新”。此時“模仿創(chuàng)新”已成為大企業(yè)的劣策略，再剔除，剩下的惟一策略組合(自主創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新)，即矩陣中的（2，4），就是這個博弈的均衡解。該博弈模型表明，如果小企業(yè)和大企業(yè)都是理性的，則小企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式，而大企業(yè)的最優(yōu)策略只能選擇自主創(chuàng)新創(chuàng)新的戰(zhàn)略模式。

三、中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的現(xiàn)實選擇

1.中小企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

中小企業(yè)是一個企業(yè)規(guī)模形態(tài)的概念，是指相對于大型企業(yè)而言，一些規(guī)模較小或處于創(chuàng)業(yè)階段和成長階段的企業(yè)。我國中小企業(yè)具有數(shù)量眾多，投資主體多元化，產(chǎn)業(yè)分布面廣，目前我國中小企業(yè)總數(shù)占到企業(yè)總數(shù)的99.6%，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務價值占中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的58.5%，上交稅收占48.2%。中小企業(yè)成為創(chuàng)造社會財富和提高整個社會財力的主體之一。

雖然我國部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)新速度快、創(chuàng)新效率高等一些優(yōu)勢，但總體來看中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏、創(chuàng)新資金投入不足、技術(shù)設備落后、以及一些宏觀政策和法律環(huán)境等許多制約因素。2001年青島市中小企業(yè)創(chuàng)新狀況調(diào)查表明，中小企業(yè)科技人員的比例較低，而企業(yè)研發(fā)人員比重更低。近有70%的企業(yè)從事RD的人員占據(jù)科技人員總數(shù)的5%以下。有關(guān)調(diào)查表明，我國企業(yè)平均的RD經(jīng)費投入強度平均為0.5%，其中大企業(yè)RD經(jīng)費投入強度是中小企業(yè)的兩倍多。可以看出，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平與大企業(yè)相比有著一定的差距，同時在市場競爭中，大企業(yè)整體在規(guī)模、市場份額等方面也表現(xiàn)出更強的競爭優(yōu)勢。

2.中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的現(xiàn)實選擇

基于上述的博弈模型分析，可以給我們深刻啟示：目前在提倡企業(yè)自主創(chuàng)新的同時，不能一概而論，并不是所有類型的企業(yè)都適合進行自主創(chuàng)新。同時鑒于對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析，筆者認為，現(xiàn)階段我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的現(xiàn)實選擇應以以模仿創(chuàng)新為主，充分利用外部創(chuàng)新資源，通過合作創(chuàng)新，提高中小企業(yè)技術(shù)水平和企業(yè)創(chuàng)新能力，最終實現(xiàn)創(chuàng)新的最高境界——走自主創(chuàng)新之路。

日本、韓國的經(jīng)濟發(fā)展、三洋、聯(lián)想等企業(yè)的成功經(jīng)驗已證明，模仿創(chuàng)新是一種廣泛采用的技術(shù)創(chuàng)新模式。選擇模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的企業(yè)在技術(shù)方面，不做原理技術(shù)的開拓探索者和率先使用者，而是做有價值的新技術(shù)的積極跟隨學習者，將自己的研發(fā)活動集中在特定的領(lǐng)域，以最低的成本獲取最高的產(chǎn)出。從市場開拓方面來說，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用并進一步開發(fā)率先創(chuàng)新者的市場領(lǐng)域，享受自主創(chuàng)新者開辟的新市場投入的諸多外溢效應，最大程度地避開了市場“沉默期”，減少新市場開發(fā)初期需求和市場行為的不確定性風險。

模仿創(chuàng)新是以模仿為基礎的一種創(chuàng)新活動，目的在于通過增加企業(yè)的知識儲備和技術(shù)積累，實現(xiàn)二次創(chuàng)新。但模仿創(chuàng)新有也其局限性，如模仿創(chuàng)新的時滯性，由于模仿創(chuàng)新者產(chǎn)品的推出較率先創(chuàng)新者在時間上有一定的延遲性，因此，在這段時間內(nèi)，可能有大量其它模仿者進入該產(chǎn)品領(lǐng)域，往往市場競爭會越來越激烈；模仿創(chuàng)新的被動性，模仿創(chuàng)新者在技術(shù)上易受制于人，難以在市場競爭中占據(jù)主動地位，甚至會陷入技術(shù)追趕陷阱不能自拔。因此從長遠考慮，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式應盡早從模仿創(chuàng)新過渡到自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最高境界，也是中國中小企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力和增強企業(yè)活力的源泉。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。