自主創新政策初見成效創新型國家建設任重道遠

　　2007年是我國建設創新型國家道路上極為重要的一年。黨的十七大報告明確指出，“提高自主創新能力，建設創新型國家是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵”，從社會主義現代化建設全局的高度對自主創新提出了新的要求。總體上看，我國自主創新活力顯著增強，創新產出能力不斷提高，創新環境明顯改善。
　　
　　一、2007年自主創新基本情況
　　
　　(一)財政科技投入大幅增長
　　中央財政科技投入大幅度增加。2007年中央財政科技支出預算881.21億元，較2006年實際支出增長了13.9％。2007年1—11月，全國財政支出37084.77億元，其中科技支出達1173.93億元，同比增長33％。
　　各地方也加大了財政科技投入力度，東部地區尤為明顯。上海市2007年財政科技經費支出預計達到105.8億元，同比增長11.5％，科技經費支出占地方財政支出比重達到了5.03％；廣東省財政科技支出預計125億元，同比增長20.1％；山東省財政科技支出預計46億元，增長比例達34.8％。
　　財政科技投入對激勵企業加大自主創新投入的引導作用效果明顯。如山東省為增強企業自主創新能力推出了“雙百”工程(百家重點企業技術中心和百個重點產品)，2007年省財政投入4500萬元，重點培育31戶企業技術中心，而引導企業配套投入10.81億元，財政資金和企業投入之比約為1:24。重慶市利用產業研發資金支持企業新產品開發和新技術應用推廣，2007年上半年市財政投入資金1400萬元，引導企業投入了7.1億元，財政資金對企業投資的拉動效果為：1:51。
　　
　　(二)企業創新活力增強
　　企業不斷加大科技投入，技術創新投入主體地位進一步強化。根據最新統計數據，2006年各類企業R&D經費內部支出為2134.5億元，比上年增長27.5％。大中型工業企業表現尤為明顯，R&D經費支出總額由2000年的353.6億元增加到2006年的1630.2億元，年均增速為29.03％；2006年R&D經費與工業增加值的比例達到2.70％，創歷史新高；平均每個企業R&D經費支出連年提高，2006年達到973萬元，比上年增長9.32％；平均每個企業R&D人員全時當量有所提高，2006年達到21.32人年，個企業。
　　新產品銷售收入連創新高。我國大中型工業企業新產品銷售收入由2000年的7641億元提高到2006年的31233億元，年均增速26.81％。
　　重點企業國際市場競爭能力和知識產權保護意識不斷提高，PCT國際專利申請數量激增。華為、中興等一批擁有較多自主知識產權、具有較強研發能力和國際競爭力的企業不斷涌現。2006年華為技術有限公司申請575件PCT國際專利，在全球企業中的排名從2005年的第37位上升至第13位，國際專利申請數量是其主要競爭對手美國思科公司的2.4倍，在所有發展中國家企業中名列榜首。
　　
　　(三)創新產出能力持續提高
　　三大檢索機構收錄的我國科技論文總量持續增加，學術水平再上新臺階。2006年，三大檢索機構收錄的我國科技論文17.2萬篇，占世界論文總數的8.4％，比2005年的15.3萬篇增加12.4％。按照三大檢索機構收錄論文數量排序，我國較2005年的第四位上升了兩位，已超過日本、英國，躍居世界第二位。
　　國內專利申請和授權量均保持快速增長，發明專利所占比重越來越高，自主創新能力進一步增強。國家知識產權局統計數據顯示：2006年我國的專利申請總量為57.3萬件，其中發明專利申請21.0萬件，較上年增長21.4％，占專利申請總量的比重為36.7％，連續3年高于實用新型專利和外觀設計專利。2006年，我國的專利授權總量為26.8萬件，較上年增長25.2％。值得注意的是，不僅國內發明專利授權量增速明顯高于國外專利授權量增速，而且國內專利申請中發明專利的比例也越來越大，專利質量進一步提高。
　　國際專利申請量增長速度高居全球首位。2006年我國PCT申請量達到3910件，約為2000年申請量的5倍，近6年年均增長率高達30.7％，增長速度高居全球各主要國家首位。
　　技術合同成交金額創歷史新高，技術市場交易呈現良好發展態勢。2006年，技術合同成交金額達1818.2億元，較上年增長了17.2％。
　　
　　(四)技術創新成果顯著
　　在創新產出能力快速提升的同時，涌現出了一大批自主創新重大成果。我國自行研制的具有完全自主知識產權的第三代戰斗機殲10正式面世；第一架自主知識產權的噴氣支線客機ARJ21—700完成總裝；第一顆繞月探測衛星“嫦娥一號”發射成功，獲得清晰月面圖像，使我國跨入世界上為數不多的具有深空探測能力國家的行列；全面掌握了時速200公里及以上提速改造的成套技術，成功開發出運行最高時速達250公里的國產化“和諧號”動車組；利用新一代測序技術繪制完成了世界上第一個黃種人全基因組標準圖(炎黃一號)；首臺具有自主知識產權的12000米特深井石油鉆機研制成功，將把我國陸地和海洋深水油氣田、大位移井及其他復雜油氣田超深油氣藏的勘探開發水平提高到一個新的層次；成功開發出基于龍芯2號的國產萬億次高性能計算機系統KD-50-I，成為我國高性能計算機國產化的一次重要突破；成功開發出高產高油大豆新品種“中黃35”，畝產達到371.8公斤。
　　
　　(五)創新環境明顯改善
　　中長期科技規劃綱要配套政策實施細則相繼發布，財政、金融、稅收、政府采購等方面的一系列政策措施紛紛出臺。
　　財政科技投入政策為自主創新提供了保障。18個省區市明確作出大幅度增加財政科技投入的決定，65％以上的省級政府財政科技投入增幅將高于財政經常性收入5個百分點；財政科技投入對企業的支持力度逐步加大。有力地激發了企業自主創新的積極性。
　　稅收政策進一步向技術創新傾斜。國家相繼出臺了激勵企業技術創新的若干重點稅收政策，稅收政策正逐步由生產型優惠向鼓勵研發型優惠轉變。各地區在執行國家規定的稅收優惠政策之外，還針對本地情況制訂了一系列激勵企業開展自主創新的稅收政策。
　　金融體系建設不斷適應企業技術創新的需要。國家著力推進建立多層次的金融體系，積極為企業技術創新提供全方位的金融服務。各地區也在營造有利于自主創新的金融環境方面做了許多卓有成效的工作。
　　政府采購政策更加有利于促進企業自主創新。有關自主創新產品的首購和訂購管理辦法，以及國貨認定標準、購買外國產品審核制度等的研究制定工作在積極推進，將為政府財政性資金支持采購自主創新產品創造更加有利的條件。
　　知識產權保護更加著力激發企業創新動力。國家正在組織制訂知識產權戰略綱要，全面部署建立健全知識產權制度。有關部門制訂了《中華人民共和國專利法修訂草案》，修改完善了《專利代理條例》、《跨地區專利案件聯合執法辦法》等，尊重和保護知識產權的法制環境得到完善。
　　
　　二、自主創新存在的主要問題
　　
　　(一)核心技術受制于人的局面未得到根本改變
　　國家外匯管理局統計數據顯示，2000年我國向海外支付專有權利使用費和特許費12.8億美元，2006年增長到66.3億美元，是2000年的5.2倍。而2006年我國從海外獲得專有權利使用費和特許費僅為2億美元，不足支出的1/32，比2004年還少0.4億美元。
　　據統計，我國設備投資的60％用于購買外國產品，其中幾乎100％的光纖制造設備、80％以上的集成電路制造設備和石油化工裝備、70％的數控機床是外國產品。在江蘇這樣的東部發達省份，產業核心技術、關鍵裝備、關鍵原材料受制于人的局面也沒有得到根本改變。據統計，江蘇省制造業對外技術依存度在60—70％左右，高于55％的全國平均水平。
　　究其原因，一是我國企業自主創新能力不夠，為適應產業發展需要不得不引進國外技術，從而形成核心技術受制于人的局面。二是“重引進、輕消化”的問題依然存在。日本和韓國等國家引進技術與消化吸收的資金比例通常在1:4左右。而以我國大中型工業企業為例，2006年消化吸收經費僅相當于引進經費的25.55％，其比例與日韓等國截然相反。三是雖然我國在某些產業核心技術上獲得“點”的突破，但整個產業鏈條上的企業未形成合力，離“面”的突破還有相當距離。
　　
　　(二)企業自主創新活力尚未得到全面有效激發
　　一是受企業發展階段影響，企業對研究開發重視不足。企業普遍重視規模擴張，研發經費投入強度長期維持在較低水平。即便是在高技術產業，近年來與產業規?？焖贁U張相對應的是，高技術企業研究開發投入總量十分有限，R&D投入平均僅占銷售收入的1％左右，遠遠低于發達國家4—5％的水平，而且這一比值還在連年下降。
　　我國企業研發經費投入和創新效率不僅與發達國家企業差距巨大，而且內資與三資企業相比也處于明顯劣勢。2006年，在大中型工業企業中，國有及國有控股企業R&D人員人均經費為16.3萬元，而港澳臺商投資企業和外商投資企業分別為23.6萬元和27.1萬元。國有及國有控股企業每投入1元開發經費帶來的新產品產值為18.9元，而外資企業高達26.5元；國有及國有控股企業每申請1項發明專利需要R&D人員77.8人，需要R&D經費1265.5萬元，而港澳臺資企業則需要18人，425.4萬元。
　　二是逼迫企業開展自主創新的環境尚未形成。生產要素相對低廉，為企業“非創新”獲利潤提供了廣闊空間。由于創新具有風險高、投入大、周期長等特點，在企業可以采取“非創新”方式獲取利潤時，就沒有動力去改變“高能耗、高資源消耗、規模擴張、低成本”發展模式。
　　一些產業過度競爭，一些產業競爭不足，導致“創新要求高的行業利潤率低，創新要求低的行業利潤率高”局面在我國普遍存在，致使一些大型企業采取多元化策略，把企業主營業務推廣到競爭不充分、技術含量低的行業。由于各行業的利潤率存在較大的差距，許多高利潤行業不僅對創新要求低，而且風險較小，因此許多高技術企業在發展壯大之后，進入到技術含量低、競爭不充分的行業。
　　
　　(三)激勵企業自主創新的優惠政策未完全落實
　　一是部分實施細則尚未出臺，落實優惠政策缺乏相應的依據。如企業申請“進口國內不能生產的關鍵設備、原材料及零部件免征進口關稅和進口環節增值稅”時，由于《關稅稅則》無相關規定，某些地方海關拒絕了企業的減免稅申請。一些地方海關雖然也積極協助企業落實減免稅政策，但要求企業提供法定依據證明國內不能生產該“原材料及零部件”，而配套政策中沒有明確認定的機構，企業難以享受到這一稅收優惠。
　　二是政策宣傳力度不夠。一些企業對如何享受優惠政策缺乏了解。盡管配套政策的頒布已經過去了一年。但是企業對其內容的了解仍然相對粗淺，很多細節仍有待于提高認識程度，并且缺乏有效的了解渠道。此外，由于落實政策涉及部門多、政策數量大，地方政府和企業很難完全把握這些優惠政策也是影響落實政策的重要因素。
　　三是享受優惠政策的審批程序較為繁瑣，增大了享受優惠政策的成本。以銀行貸款支持企業研究開發活動為例，由于我國企業研究開發融資渠道較為單一，90％左右為企業自籌。目前金融機構貸款只占5％左右，加大銀行貸款支持企業自主創新成為拓寬融資渠道的最重要選擇之一。但是“貸款審批手續程序復雜、時間長”是落實政策的主要困難。
　　
　　(四)高層次人才缺乏仍然是企業自主創新的“瓶頸”
　　目前我國從事R&D的高層次科學家和工程師大多數集中在高校和科研院所，企業吸引研究開發人員的力度不夠。統計數據顯示，2006年，只有23.0％的國有企業建立了科技機構，僅有53.8％的國有大型企業建立了科技機構。我國有大中型工業企業32647家，擁有博士僅8880人，平均每個企業僅0.27人；擁有碩士62262人。平均每個企業不足2人。而同年我國畢業博士生3.62萬人，碩士生21.97萬人。大中型工業企業作為自主創新的主力軍，卻在高層次創新人才吸納方面遇到嚴重困難。
　　從畢業生就業去向看，我國畢業的博士研究生和博士后出站主要流向了高等院校、科研院所和外資企業，進入國有企業和民營企業的數量非常少。人事部統計數據顯示，2005年我國出站博士后3367人，其中75.9％的流向了高等院校和科研機構，僅有6.89％流向企業；2002年之后，博士后出站選擇去企業工作的比例均不超過8％。
　　
　　三、提升我國自主創新能力的建議
　　
　　(一)狠抓自主創新政策的落實
　　一是有關部門要進一步加快制訂已部署的國家中長期科技規劃綱要配套政策實施細則，并及時頒布和組織落實。二是要加大政策宣傳力度，中央和地方部門在制訂發布政策措施和實施細則后，要及時在主要新聞媒體、政府網站上進行公告，同時要對政策的核心內容進行解讀，讓全社會準確地理解和把握政策的定位、目標和基本要求等，增強政策的透明度。三是建立政府部門間的協調機制，建立財政、稅收、科技、金融、知識產權、人事等部門的工作協商機制，明確執行主體、責任主體和監督主體，切實搞好政府各部門間的協調和配合。四是加強政策實施情況和效果的跟蹤督查，重點了解、發現政策執行中出現的苗頭性、難點性問題，及早研究提出相應的解決方案和辦法。
　　
　　(二)切實提升企業自主創新能力
　　一是要發揮國家財政對企業投入的引導作用，財政科技投入進一步向企業傾斜，通過財政投入和政府采購等手段分擔企業重大自主創新活動的風險。二是改革政府采購的體制和機制，擴大政府采購對自主創新的支持作用，特別是要動用重大工程項目招標、重大技術采購等國家資源，為國內企業提供重大工程實踐機會和創新產品市場。三是改革不利于高層次創新人才向企業流動的體制和機制，激勵創新人才流向企業，為企業開展自主創新活動提供人才保障。
　　
　　(三)塑造創新導向政策環境
　　一是加強需求側相關政策的研究和制定，如利用法律、行政、標準等手段提高需求標準，拉動產品或產業升級。二是推進生產要素價格市場化，逼迫自主企業創新。逐步實現能源、資源、勞動力和環境保護等要素價格的市場化，使之能充分反映其在市場上的稀缺程度。三是完善催生創新和保護創新的市場環境，通過提高市場競爭水平和保護知識產權，保護和提高企業的創新激情。四是平衡不同行業之間的過大的利潤率差別，對于能耗高、資源消耗高、技術含量低、利潤率高的行業，應該采取一些特殊政策，如對房地產業、石油天然氣開采業等行業內企業征收更高的稅收以調節行業利潤率，平衡不同產業之間的利潤率級差，使創新企業利潤率達到最