試論城市自主創新機制的目標模式

　　摘要：文章從自主創新這個角度分析了城市運行機制演變過程的3種類型，構建了城市自主創新機制的目標模式，應當由政府、社會和企業3個相互配套、內外開放的子系統組成的有機系統。
　　關鍵詞：城市;自主創新;機制;目標模式
　　
　　一、城市運行機制演變過程的3種類型
　　
　　自主創新從內容上講包括原始創新、集成創新、引進技術消化、吸收和再創新。從過程上講包括知識創新和技術創新。知識創新和技術創新的有效銜接就在于兩個創新主體的有機結合。就是說，作為技術創新的主體的城市主動向高校和科研機構進行投入或者提出所需要的帶有產業化的科研方向，以獲取原創性成果，實現原始創新。作為知識創新主體的高校和科研機構主動參與技術創新過程，用知識創新成果解決其技術創新的難題，主動將知識創新成果在城市轉化。
　　城市自主創新機制，主要是指城市有機系統中各個組成部分及其與之相關聯的外部環境，通過追求自主創新而相互作用和合理調節，使的追求自主創新活動成為城市經營過程中，自覺的、長期的和規范的運行行為的一種內在機理。從自主創新這個角度來考察，城市運行機制的演變過程大體存在3種類型：有約束而無動力的封閉的運行機制；動力不足、約束偏軟的半開放、半封閉的運行機制；動力足、約束硬的全開放機制。
　　（一）有約束而無動力的封閉的運行機制
　　我國改革開放以前的城市大體屬于這一類型。在計劃經濟體制條件下，城市受到來自各方面的約束力比較強。城市沒有進行自主創新的動力，而且由于沒有發育健全的市場機制，城市除了靠國家的財政支持外，幾乎沒有別的渠道獲取進行自主創新的資源。即使有自主創新活動，其產品的價值也只能在“大而全”、“小而全”的基礎上進行低水平的自我循環。
　　（二）動力不足、約束偏軟的半開放、半封閉的運行機制
　　這是我國城市目前所處的運行機制。改革開放使經營城市變成了現實，城市擁有了較多的經營自主權和獨立的經濟利益，一定程度上有了追求自主創新的動力，但由于改革過程中出現的城市管理體制不夠理順等問題，導致城市自主創新的比較效益不明顯，又顯得動力不足。而政府在改變行政管理職能后，城市面對來自政府的約束力是減弱了，但政府在宏觀上調控城市新的方法又沒有及時產生，使得城市忽視自主創新的行為屢見不鮮。而且在此階段，市場雖已發育但其功能并不十分健全，在技術、人才、產品的要素流動中，城市受到來自市場的、行政的壁壘較多，導致城市自主創新整個系統循環不暢。可見，上述二種類型的機制都不是城市追求自主創新的理想機制。
　　（三）動力足、約束硬的全開放機制
　　城市要構建的自主創新機制的目標模式應該是這種模式。在該種模式下，城市自身有追求自主創新的強大動力，外部環境又能給以城市充分的引導乃至約束。在健全的市場機制和國家宏觀調控的共同作用下，在全社會范圍內實現技術和產品價值的良性循環，從而使城市的自主創新活動，真正被提高到城市經營的中心地位。這種自主創新機制與前二種類型的機制相比較，具有如下特征：
　　1、城市追求經濟益與追求自主創新相一致。城市自主創新活動在該機制下運行，可以說從根本上改變了城市追求自主創新與追求經濟利益不完全相符甚至相背離的狀況。城市本身所擁有的產業的技術水平和生產經營水平決定城市經營經濟利益的大小，而自主創新程度越高，比較效益就越明顯，從而使追求自主創新成為國家、城市、城市、員工追求實現利益最大化的重要形式。城市推行自主創新活動，以此推動技術進步的結果，使城市獲得超過行業平均收益的經濟利益，城市獲得超額利潤及員工獲得超過平均工資的收入，有貢獻的創新人員（特別是技術人員）先富裕起來，國家獲得更好的宏觀效益。在這種機制下，城市自主創新不是一種被動行為，而是一種主動的、自覺的、長期的行為。
　　2、城市競爭與技術競爭趨同化。在市場經濟條件下，城市和城市一樣都是競爭主體，城市自主創新活動在該機制下運行，使得城市面臨的競爭（特別是市場競爭）一方面比較充分；另一方面，現行城市間不平等的競爭因素基本上被消除。城市承受的市場競爭力基本等同于城市自主創新的壓力，形成了“買方市場-賣者之間的競爭-自主創新”的良性關系鏈。無論大型城市、中小城市還是國外城市，都站在競爭的同一起跑線上，不可能再獲得特殊的政策和優惠，讓城市在市場的競爭中去發展、重組。而且城市在健全的計劃、經濟和法律手段共同作用下，獲得不正當競爭收入的途徑減少。城市要在市場競爭中立足、取勝，根本出路就是不斷推行自主創新，推進技術進步，以提高勞動生產率，完善產業及商品使用價值，使其適應社會需求的變化。這種競爭使城市竟相優化產業結構，改進產品的性能，提高產品質量，降低產品成本，以期最大限度地占領市場。
　　3、城市推行自主創新的能力和主觀愿望相適應。城市自主創新活動在該機制下運行，在市場需求驅動和市場競爭壓力境況下，既有推行自主創新的強烈沖動，又有自主立項、自行承擔投資風險的權力和廣泛的籌資渠道的能力，此時城市真正成了自主創新的主體。能根據市場的需求，積極地推行自主創新，改變推行自主創新力不從心、欲快不能的局面。
　　4、城市自主創新行為與政府宏觀指導相向運行。城市自主創新活動在該機制下運行，政府宏觀指導主要是根據城市自主創新和市場規律進行的，管理方式除必要的行政手段外，更多地是運用經濟杠桿和法律手段。城市遵循政府的宏觀指導，不但不會損及長遠利益，而且有利于城市在長遠中取勝。
　　
　　二、構建城市自主創新機制的目標模式
　　
　　根據以上幾個特征，城市自主創新機制的目標模式，應當是由政府層面、社會層面和城市層面3個相互配套、內外開放的子系統構成的有機系統。
　　（一）政府子系統
　　政府首先要意識到自主創新之于城市發展的重要作用，并圍繞增加城市創新資源供給、完善城市創新機制、提高經濟主體的創新積極性、提升城市創新能力等一系列目標進行有關制度供給，政府的推動是城市自主創新的基本動力。一是有關財稅、金融政體系的制定、完善和落實。落實城市有關研發的減免稅。對自主研發的各項開支加大稅收抵扣，有步驟地實現內外城市稅率政策的統一，給內資自主研發城市創造公平的競爭環境；對自主研發的產品以及某些高新技術產品單列稅收抵免策，加大對高新技術城市的支持力度；盡快啟動中小企業板和創業板股票的發行上市進程，制訂鼓勵風險投資的政策措施，改銀行對中小企業的融資政策。二是要加強對知識產權的保護和關立法支持。城市創新不僅需要大量的投入，而且要承受巨大風險，必須有措施保證城市創新活動獲得與高風險、高投入相對的補償和收益；知識產權保護滲透到創造、保護、利用和擴散全過程，知識產權制度不能獨立地發揮作用，要建立一個較為完整的知識產權保護和發展體系；適當降低專利申請費用和專利年費的標準，克服研發投入的體制性障礙，增強城市技術創新的內在動力，調動城市研發的積極性，改變我國城市研發機構數量少、能力弱的現狀；要把城市自主創新納入法律范圍，通過法律條文把政府行為上升為國家意志；支持城市建立完善研發中心。國家有關部門應建立專項基金予以支持；允許企業和企業化經營的科研機構、科技中介組織在健全法人治理結構的條件下自主規定對科技成果貢獻者的激勵方式，國家通過立法確認其合法性和不可侵犯性。三是要加大對民族工業的保護和支持力度。政府對自主品牌產品要實行優先采購，嚴格執行《政府采購法》，把國內自主創新的產品和服務納入政府采購優先目錄；要充分利用WTO規則中允許政府保護幼稚產業的規定，以及例外條款和保障機制對民族自主研發產業進行保護；要建立對進口產品危害的預警機制，對傾銷行為及時立案調查；對國外濫用知識產權案例而使我國自主研發城市無端陷入糾紛情況得到改變，要給受害城市提供法律支持；加大信息共享力度，通過對產學研結合和對共性技術研發基地的支持，對城市的自主研發給予間接支持。加強支持自主創新的政府引導，完善推動自主創新的政策體系和工作措施，提供優質、完備、高效的公共服務。
　　
　　（二）社會子系統
　　指營造城市自主創新的濃厚氛圍，發揮各類科技園區和科技孵化器的功能，加快創新成果產業化的載體建設；大力發展各類科技服務中介機構，發揮其在優化配置創新資源中的橋梁和紐帶作用，建立倡導城市自主創新的轉化保障機制。一是要樹立并強化城市自主創新的社會氛圍。要給城市創新提供輿論支持和行為支持，形成城市創新的良好氛圍。要大力宣傳創新思想，樹立民族自信心，增強全社會的創新意識，要在全社會培養創新意識、創新精神和公眾的科技素養，營造城市有利于自主創新的社會文化、法制環境和市場環境。要進一步提高全社會的知識產權意識和法制觀念，引導城市建立和完善知識產權管理制．度和產權服務體系。二是要建立有利于科研成果產業化的轉化體系。從社會科研資源的整合、科技成果的轉讓交易市場、風險投資的進入與退出市場等多方面，倡導社會資源進入自主創新的體系和高新技術產業，形成一個投入、產出、轉化與受益的綠色通道。弘揚“創業、創新、創優”的精神，廣泛宣傳自主創新的先進典型和經驗，形成一個人人參與創新、關心創新、保護創新、支持創新的社會文化氛圍。
　　（三）企業子系統
　　指強化企業在自主創新中的主體地位，創造條件、優化環境、深化改革，切實增強企業開展自主創新活動的緊迫感和集聚創新要素、吸納創新成果的主動意識，發揮經濟、科技政策的導向作用，引導企業調整優化結構，轉變增長方式，把提高自主創新能力作為提升企業核心競爭力的戰略措施，增加研發投入，實施名牌戰略，圍繞市場需求不斷開發新產品、新技術和新工藝。改革科技計劃支持方式，支持企業承擔重大項目研發任務，完善技術轉移機制，促進企業的技術集成與應用。一是要建立人才保障機制。長期以來，多數企業缺乏高水平人才和技術帶頭人，人力資本積累水平低。建立企業人才保障機制，就必須把企業技術人才隊伍建設，作為系統工程來抓，在企業實施“人才工程”，把技術人才隊伍建設納入企業的重要工作，制訂出系列的吸引人才、留住人才、穩定人才的政策和措施。要營造尊重知識、尊重人才、尊重創造的氛圍。要為技術人才建立良好的事業平臺，知人善用，讓每個技術人員各得其所，有用武之地。要建立有效的激勵和獎勵機制，讓專業技術人員享受到成功后的喜悅和成就感，還要把技術人才的成就與收入掛鉤，讓每一個人的勞動得到尊重，得到回報。規范人才流動秩序，防止人才競爭的惡性循環，特別要防止核心人才的流動，把核心技術和商業秘密帶走，給技術創新帶來損失的現象。在企業內部要培養企業家、科研人員的創新觀念，培養企業的創新文化，促進企業建立學習型企業組織結構，確立企業技術創新的價值觀。二是組織保障。有條件的企業，內部要建立專門的科研機構，給予足夠的資金投入，保證企業的自主創新活動有一個獨立的組織平臺。也可建設創新性平臺，如博士后工作站等。沒有條件建立內部研發組織或內部研發暫時不具有經濟效益的，以及已有內部研發機構的，都應當考慮與外部研發組織的合作，合理利用社會資源。技術創新是一個從研究開發到產業化、商業化的過程，企業最接近市場，在規模化和產業化方面具有優勢，作為自主創新的主體，要積極組建企業技術聯盟，大力推動應用基礎性、行業共性、戰略性技術的研發，以及與大型跨國企業和國外科研院所聯合，發揮企業的優勢，形成跨地區、跨產學研不同行業的自主創新體系的聯盟組織。使企業真正成為自主創新的決策和投資主體、產品研發和科技成果轉化主體、承擔風險和獲得利益的主體。
　　概括地說，構建城市自主創新機制的目標模式就是：完善政府在城市自主創新中的政策和制度保障職能；優化社會中介在城市自主創新中的氛圍和轉化機制；強化企業在城市自主創新中的主體地位；實現城市自主創新的良性循環。
　　
　　參考文獻：
　　1、高鴻.自主創新與創新型國家[M].復旦大學