委托代理理論視角下的大型精密儀器管理

摘 要 分析存在于高校這一特定環境的大型精密儀器管理過程中的“委托—代理關系”及其中存在的“代理問題”，并據此提出提高大型精密儀器的使用效益的一些建議。

關鍵詞 大型精密儀器；效益；委托代理

中圖分類號 G482 文獻標識碼 A 文章編號 1671-489X（2008）10-0005-02

Revelation Seen from Principal-Agency Theory on Management Process of Large Precise Instrument in University//Guan Yan；Chen Jianrong；Yu Jun

Abstract The paper analyses the “principal-agency relates” and the “agency problem” which in the management process of large precise instrument in university，and puts forward some suggestion on how to promoteitsbenefit.

Key words large precise instrument；benefit；Principal-Agency theory

Author’s address College of Chemistry Life Science，Zhejiang Normal University， Jinhua，Zhejiang 321004

實驗室是高等教育科研和教學的重要陣地，隨著我國經濟和教育事業的不斷發展，我國各高校都在不斷加大對實驗室建設的資金投入。有學者認為：實驗室起步階段，資金投入比以取6∶3∶1為宜，即10萬元以下的儀器設備占60%左右，10萬元以上的大型精密儀器占30%左右，改善實驗室環境的投入占10%左右；第二種情況是實驗室發展階段，此時的投入比為3∶5∶2為宜；第三種情況是對省部級和國家級重點實驗室的投入，以2∶6.5∶1.5為宜[1]。 由此可見，隨著實驗室建設進程的推進，大型精密儀器（以下簡稱大精儀器）在實驗室建設地位日益突出，其使用效益對實驗室建設投資效益乃至整個高等教育社會效益影響也日益顯著。然而，我國高校大精儀器效益偏低現象普遍存在。筆者通過對存在于高校大精儀器管理過程中的“委托—代理”過程的思考分析，探討提高大型儀器效益的有效途徑。

1 委托代理理論

委托代理理論是現代產權經濟學中分析既定條件下代理人激勵問題的經典理論。為提高產權的效益，現代社會生活中產權人往往并不親自行使全部的產權權能，而是通過委托授權的方式，把產權中的部分權能授予更具專業素養的代理人去行使。這就在產權人與代理人之間形成一種“委托—代理關系”。代理人也是追求自身效用最大化的“經濟人”，在利益不一致和信息不對稱的情況下，代理人在行使委托人授予的資源決策權時可能會受到誘惑，把自己的利益置于委托人利益之上，從而損害委托人的利益，即產生“代理問題”。

2 高校大精儀器管理過程中存在的“委托—代理關系”

大精儀器管理體制歸根到底是高校管理體制的一部分，使用效益根本上受高校產權管理現有特征的影響。科技含量極高的大精儀器的管理工作需要具有專業知識的人才，大精儀器管理可以看作是典型的委托代理形式。

2.1 第一層次的“委托—代理關系”第一層次的“委托—代理關系”是大精儀器服務消費者與學校之間的“委托—代理關系”，這一關系中的委托人——“大精儀器服務消費者”，既包括科研人員（教師、學生），也包括與高校合作使用儀器的社會企業。委托人通過繳納學費或測試費的形式支付給作為代理人的學校，委托學校管理大精儀器并在需要時提供大型儀器使用。

2.2 第二層次的“委托—代理關系”第二層次的“委托—代理關系”存在于學校與儀器具體管理者之間：學校為委托人，代理人包括各級實驗機構以及其中的儀器的管理人員。學校購買大精儀器后按一定程序托付其進行具體管理。

3 高校大精儀器管理過程中產生的“代理問題”

大精儀器管理過程中這2個層次的委托代理是在現行高校這一特定環境形成的，隨之產生的“代理問題”也受高?，F狀深刻影響。

3.1 第一層次的“委托—代理關系”產生的“代理問題”首先，委托人的身份和權利發生了一定程度的模糊和缺失，導致“公共地”悲劇。長期以來，高校中承擔購買大型儀器的資金來源一般是政府財政撥款，而這項開支最終來源于公眾。委托人需要承擔的購買大型儀器的巨額投資風險實際上幾乎已經轉移到全體公眾這一隱形出資者身上。然而，公眾作為利益主體的身份是不直接、不分明和泛化的，這就難免發生“公共地悲劇”?！肮驳乇瘎　?，最初由英國留學生哈定1968年在《科學》雜志上撰文提出。在文章中，哈定認為：“在共享公有物的社會中，每個人，也就是所有人都追求各自的最大利益。這就是悲劇的所在。因為，過度的追求將導致公有物的透支，最終的結果只能是任何人的需要都得不到滿足，這就意味著毀滅是所有人都奔向的目的地?！蹦壳暗母咝Ｖ?，政府作為大精儀器主要出資者這一事實容易導致大精儀器成為一塊 “公共地”，使用者有權使用，無責維護。

其次，作為代理人的高校，其自利的機會主義行為往往不易被察覺，代理過程中的“信息不對稱”問題相當突出：高校是培養人才的專門機構，而大精儀器更是具有很高的高科技成分。通常情況下公眾幾乎很少機會可以參與到甚至是知曉學校大精儀器運轉或其管理過程。他們雖然可以參與大型儀器的運轉過程，但由于其對高校并無直接契約監管關系，甚至消費者中的學校師生實際上還是高校中處于被管理者的身份。這顯然給第一層“委托—代理關系”中的委托人（大精儀器服務消費者）在行使其對高校這一代理人的監管、激勵等職責時帶來了相當的困難。

3.2 第二層次的“委托—代理關系”產生的“代理問題”首先，作為委托人的高校本身與私營企業性質的組織相比，其委托代理目標常常是公平、效率和社會穩定的綜合。另外，高校對于大型精密儀器投入實際上由硬件本身和人力、智力資本或智力研究與開發等軟資源共同構成的。這些資源的可塑性極強，無法準確地了解其貢獻，其應得的報酬也無法通過市場準確地反映。以上事實導致了高校中大精儀器效益尤其是經濟效益的難以權衡。大精儀器考核也就難免會顯得缺乏力度和可操作性。

在這種缺乏有效監督的情況下，作為追求自身效用最大化的“經濟人”，代理人——儀器具體管理者，難免受到誘惑，把自身利益置于委托人利益之上，從而損害委托人的利益。具體而言：“代理人”在提出購買申請時只專注如何去為少數人利益服務，忽略大型儀器長遠價值， 而在取得儀器管理權后，又會輕視儀器整體運行效率。

4 解決大精儀器管理中“代理問題”，提高使用效益

針對高校大精儀器管理過程中產生的“代理問題”，切實解決好相關問題，可以從以下幾方面做起。

4.1 產權適當分解，擺脫“公共地”負面影響如前所述，目前我國高校購買大精儀器資金來源一般是政府財政撥款，歸屬國有。但這一事實并不妨礙將其產權進行適當的分解。國有資產屬全民所有，但這種產權形式是模糊的、不明確的?，F代產權概念認為：產權是經濟所有制關系的法律表現形式。產權是一束權利，而不僅僅是“歸屬”和“所有”。在產權中，除了所有權之外，還可以分解出使用權、管理權、收益權、處置權[2]。只有避免將高校大精儀器產權單一化，通過將其收益權進一步分解給代理人，才能從源頭擺脫“公共地”負面影響。

分解儀器收益權可從實行大精儀器有償占有制做起：在對占用儀器的單位提出了經濟效益要求，同時也將超過上交額度以外的合法收益處置自主化。這樣，一方面，儀器設備誰占用誰就要支付占用費。因而代理人要考慮占用是否合算，能否承擔占用費，促使基層單位對大型儀器設備投資的必要性進行充分論證， 轉變過去重買輕用的思想，有效地遏制了資源浪費；另一方面，一定程度的合法收益自主也完成了使用經濟手段強化對代理人的激勵，大大調動了各級代理人提高大精儀器使用效益的積極性。

總之，在大精儀器管理過程中只有做到產權適當分解，促進權責對應，代理人才能積極承擔起相應的管理責任，有效避免“哈定悲劇”的發生。

4.2 利用網絡搭建大精儀器公用平臺，暢通對高校這一特殊代理人的監督渠道在信息技術高度發達的今天，大精儀器網絡化管理具備了充分的技術條件?？捎烧嚓P部門搭建大精儀器公用平臺，通過建立大精儀器設備數據庫，將各高校的大精儀器信息納入其中。信息化的大精儀器設備管理體系包括大型儀器的名稱、型號規格、技術性能、應用范圍、收費標準、使用情況。用戶也可以在網上參加查詢到學校的大型儀器設備的性能及使用狀態，并能在網上預約使用大精儀器設備。政府部門、社會人士以及高校自身都可以通過互聯網快捷地了解各臺大精儀器目前的狀態。實現大精儀器監督、管理、使用一體透明化，為政府監督高校、高校之間互相競爭，以及高校自我管理提供及時、準確的數據，有利于提高大精儀器設備的使用效益。

4.3 接軌市場經濟，結合高?，F實，完善對最終代理人的激勵和約束機制在市場經濟蓬勃發展的今天，高校已不復是封閉的象牙塔，在高校管理中借鑒市場運作的經驗是大勢所趨。同樣，在大精儀器管理中引入市場運作手段，重視效益量化，同時結合高校的特征來完善激勵，是提高其使用效益必要途徑。

首先，所有大精儀器設備實行開放有償使用，必須向設備所在機組交費才能使用。學校設立大精儀器開放基金，用于設備維護和機組人員的加班補貼。測試費補貼以“使用券”的形式發給申請人。申請人使用大精儀器，除向機組所在部門交使用券外，還需按標準交50%的費用方可使用。機組所在部門收取的“使用券”，可以用等額的消耗費發票辦理報銷手續。無測試費補貼收取的測試費，只需上交50%給學校，打入大精儀器開放基金。機組憑使用劵和收取費用的憑證到相關部門核算年使用機時，作為考核的主要依據。這樣可以實現“三贏”的局面：使用者利用該基金的資助完成承擔的科研課題；機組通過開放，實現多開機多得經費，少開機少得經費；而學校則通過該辦法避免重復建設，提高了大精儀器的使用效益[3]。

另外，提高大精儀器的使用效益應該“以人為本”，重視“最終代理人”，即管理和操作隊伍，提高地位，加強激勵。鼓勵實驗室人員進修，或參與課題組科學研究，或進行設備的功能的深度開發，出成果者要給予獎勵，并將其成果作為工作考核和職稱評定的重要依據。

參考文獻

[1]高洪松，婁沂春.實驗室建設中大型設備投入比的探索[J].實驗室研究與探索，2002(6):133-135

[2]袁廣林.我國公立高校治理結構的改革——新制度經濟學的視角[J].清華大學教育研究，2006(2):53-57

[3]李鋼，盧亞雄.加強貴重儀器設備管理，努力提高投資效益[J].實驗技術與管理，2006(7):134-136