國外大學的校院分級管理及其運行特點

摘 要： 國內普通高校的校內管理模式正經歷著一場深刻的變革，影響著大學的功能發揮和教育質量的提高。從國外現代大學校院兩級管理模式的特點、學院設置與運行規范以及發展歷史與實踐可以看出高校分級管理所存在的一般規律，我國高校應積極借鑒這些管理經驗，以利于學校管理思路的轉型、管理職能的轉變和管理方式的轉換，不斷促進高校辦學水平的整體提高。

關鍵詞： 學校管理規范; 校院分級管理; 學院建制特點

中圖分類號： G647 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-8381（2008）01-0053-05

隨著我國高校的不斷擴招與學校規模的不斷擴大，各大學紛紛推進學院建設，探索與開展了校內校院兩級管理模式并取得了實效。然而，學院制在我國畢竟還不是一種規范化的管理體制，在 理論和實踐上都表現出很多不足， 對學院制管理模式還需要進行必要的研究與探索。通過借鑒國外現代大學的校院兩級管理模式，觀察其發展歷史與眾多體驗，可以實現我國高校管理思路的轉型、管理職能的轉變和管理方式的轉換，并將大力促進學校辦學水平的整體提高。

一、國外大學的校院管理模式變化與基本原則

大學管理制度變革是各國高等教育發展與改革中的一個基礎性建設問題。由于國家制度、歷史和文化傳統不同，決定了各國大學管理的宏觀體制和中觀體制的些許不同。每個國家的大學管理模式都有不同類型與特色，存在著相互借鑒，互相學習，增進交流的必要。可以看出，管理上學校主導性集權與學院操作性分權是今后大學管理變革發展的趨勢。國外大學的分級管理模式一般遵循以下幾點基本原則。

（一）方向性原則

通過文獻查詢可知，國外現代大學在校院兩級管理體制形成過程中都把握了一個建設主線，即大學管理的改革與建設要為有效實現大學的辦學宗旨服務，也就是我們常說的要確保大學功能的充分發揮。可以看到，國外大學的管理革新首先要考慮的是：怎樣在人才培養、科學研究、社會服務等教育職能作用上有更大作為。在這個方向性把握的大前提下，大學會主動從規模發展、功能發揮、效能實現等需要出發，采取更加有利于管理的多種模式。為此，我們在探討與學習國外大學校院兩級管理模式的時候，首先要思考他們采取不同管理方式的實際目的，學習與把握大學內管理改革的價值所在，考察他們管理變革的立論與實際效果。

（二）學術性原則

現代大學具有顯著的學術性本質屬性，因而要求大學建設與管理的發展要以學術的有效運行為中心， 學院是學術組織的基層單位，功能作用主要集中在促進教學學術和專業學術發展的領域。改革要以發展學術為目的，而學術的載體——學科建設又是大學的命脈。因此，我們可看到，國外現代大學內學院制的組織設計都是遵循著學術發展需要與學科發展規律的，是以學科相近相鄰為組合原則， 所屬各系各專業應當是緊密結合的學科群體， 要便于學科間的相互支撐和學科間的交叉與滲透， 從而大大增強學院的專業適應能力。

國外大學校院兩級管理的構架規范顯現了按學術群體及大學科優勢為主組建學院的特點， 因為它順應了科學發展的綜合化趨勢， 有利于進行多學科、跨學科的學術融合與創新。

（三）實效性原則

從本質上說，校院兩級管理的構架與實行，旨在適應科學技術和高等教育自身建設，是高校內管理體制的自我完善和發展。國際上許多高校的學院建設實踐證明， 學院制的建立遵循了現代管理理論的實效性原則，即當組織機構的規模與層次達到一定程度，或其職能和義務出現較大更新時，其管理形態與管理理念將發生等級性或根本性變化，從而使管理行為繼續保證教育資源的優化配置和有效利用。例如，由大學科理念組建學院后的學科拓展，為受教育者在不同學科方向和不同專業之間選修更多課程、拓寬知識面提供了可能。在強化學院辦學實體職能過程中，解脫了學校層面具體管理事務的壓力，釋放出學院層次的中層組織能量和管理力度。

（四）可持續原則

從歷史上看，在日本、美國、法國，大學中央集權制的管理優點又是分權制的缺點，集權制的缺點也是分權制的優點。所以在歷史發展過程中，其大學組織管理的發展趨勢就是相互補充、取長補短，力求審時度勢、改革弊端、發展優勢。根據國情和自身學校狀況進行管理上的創新，保持長久的發展趨勢是國外大學管理創新的出發點與落腳點。由于校院兩級管理打破了原有的單科系和科研所的運行框架， 牽涉到多方利益的重組，因此各大學都很注重學科關系間的協同與耦合，注重各方利益。而各學院也根據自己的學科優勢，結合市場與社會發展需要，注重法制化管理，制定必要的規章制度，使職責分明、分工負責，建立可持續發展的機制。這些都反映出國外大學管理創新的可持續性原則。

二、國外大學的

校院分級管理及特點剖析

相對而言，大學內部管理是比較復雜的，但有文章認為概其特點可分為兩大部分，即教學與科研的學術事務管理與非學術事務管理，前者簡稱為“學術管理”，后者簡稱為“行政管理”［1］。這兩類管理運行在國外大學的校院分級管理建設中有著各自的管理內涵與運作模式。

(一）學校層面管理的特點

國外現代大學的學校層面管理權利與責任主要集中在教學和科研之外的其他領域。如關系到學校發展的重大政策性的問題和處理學校與董事會、政府、社會的關系及籌集辦學資金等。國外大學在校院管理的構建過程中，由于歷史、國情及學校隸屬關系的不同（例如：美國的私立大學隸屬于董事會、公立大學隸屬于州政府，經費的渠道來源各不一樣［2］），其管理職能會隨著學校發展的需要而不斷地進行調整與規范，但大體上有以下幾個管理特點：

1.董事會制及委員會制統籌大事。國外大學的學校層面管理大致分為兩種管理體制，一種是董事會領導下的校長負責制（以北美、西歐為代表），另一種是校長負責制下的委員會制（以俄羅斯、日本為代表）。不論哪種體制，在成員組成與辦學指導思想的確定等大的方向上都是職責分明、分工負責的。一些國家的大學，其法定的領導機構是以校外成員為主要構成的董事會，主要職責是負責批準學校的大政方針、校長任命、確保本校的財源及資產管理以及協調處理學校與社會各界的關系及校內各方面人員之間的關系等，而對學術管理、具體教學工作則很少介入。

在委員會或董事會管理制度下，所實施的決策與負責模式有其特點。委員會或董事會決定學校的方針政策性、長遠規劃性、立法性、顧問性及財政性問題［3］，已廣泛應用于大學的管理之中。美英或俄日等巨型大學領導體制基本上是采取集體決策的董事會制或委員會制，呈現出多方參與決策和多樣化負責的特點。

2.教授會統管學術。學校教授會是學校的學術管理機構，主要由各類各科骨干學術教授組成，教授會主要職責是負責確定校歷、決定課程計劃、確定招生錄取標準和學位標準、確定主崗教師聘任等。國外現代大學實施教授治校的主要途徑是教授通過學校教授會及其下設的一些分委員會參與管理來實現的。學校教授會有很大權力，對于學校學科的評價與發展規劃，對于學術成果的確認與評判，對于學生學位的授予和取消，特別是對于教授學術水平的認可等都有“生殺大權”。

3.大學校長主持日常工作。大學校長由董事會聘任，負責學校校務管理及主持校評議會工作，評議會是校長的咨詢機構，其成員除校長外，主要由校級機構負責人組成。評議會有權審議學校重大事項，擁有該校校務及日常行政、財政等方面的裁決權。校長兼任校評議會主席并全面負責學校行政。他可向董事會提出一般行政管理人員的任命建議，提出學校總的學術政策，在管理課程計劃的執行、制定有關教師和行政人員職責和工作標準等方面起協調和推動作用，同時提出學校預算并監督實施，領導制訂及修訂學校發展規劃，主持決定重大設備購置，負責學生事務等。

4.管理注重實效。國外大學的校院兩級管理類型的形成與運行有其歷史的與現實的原因，但都是遵循著大學教育與科研發展的管理規律進行的。符合本國情況而逐漸形成的，且被實踐證明有效的管理模式是一種最優化的管理模式。從美國、英國、日本等大型大學分級管理的運行實效中已經充分體現出來。例如一些大學規模上是巨型的，管理功能上是分散型的，效能上避免了資源浪費、重復建設、人員膨脹，管理上實現了信息化和現代化等［4］。其校院兩級管理都是結合大學自身具體情況有針對性地進行的，有統一與明確的辦學理念，有一套系統規范化的可操作的制度和機制，體現出資源使用的更高效率。

5.專業化特色突出。由于管理是一門科學，任何形式的管理模式都有其二重性，國外大學在校院兩級管理探索過程中基本上做到了專門化、職業化、學術化（弱行政化、官僚化），其實行校院二級管理可以看作是一次專業化的提升，核心點是實現校院辦學的責、權、利統一，調動更多的辦學積極性，調動更多的教育資源，實現學校的建設目標。

歷史上，國外大學為防止校部機關職能部門成為院系和學校之間的一個管理層次，都盡可能地降低管理重心，授權學院履行學術與人事的管理職責，減少學校職能部門的干擾，不斷加強校部機關的改革，強化服務，淡化管理。同時也要防止像德國和日本那樣，使學院的權力過大而行政職能強化，甚至超出學術管理范圍，從而影響學院內學術發展，導致其學術獨立性過強，妨礙它與鄰近學科的綜合、交叉和滲透。

（二）學院層面管理的特點

在學院設置的問題上，各國的模式不盡相同。就是在同一個國家，即使是相似的模式，不同的大學也各有特色。比較而言，大體上可歸納為兩種典型的模式。一種是采用以傳統的多學科綜合的文理學院為主體組建學院，另一種為大學“學部制”，其劃分更具嚴密的學科規范性，更多地強調學科發展的內在邏輯［5］。現行學院層面管理的主要特點是：

1.類型多樣相對獨立。學校下設的各學院必須對學校董事會負責，但又有一定相對獨立的權利（學科建制、學術運行、專業設置等）。學院是大學學術組織的基層單位，權利主要集中在教學和科研領域。實際上是大學分權制和評議會制相結合的結果。學院要協調通才教育與專業訓練的矛盾，并偏重學術發展，不盡相同的專業學院強調社會需求導向。不管什么形式，國外大學在校院兩級管理中明確各自應負的職責。例如以歐洲和日本為代表的學院（學部）是以學術權力為主的主干型結構模式，以美國為代表的大學的校院，實行嚴格等級管理并以行政權力為主的分權型結構模式。以英國為代表的校院，建立了教授治校制度上的行政和學術權利均衡的功能型模式。另外美國等西方國家的私立大學的學院，以專業設置為主，逐漸形成松散型模式（有某一學科特色或以單一專業為主）。

2.院長職責明確。學院院長一般由學校董事會根據校長的推薦任命或直接由校長任命， 對校長負責。主要負責本學院的教學科研工作的管理。協調學院所屬各部門的教學科研活動，匯總學院的教育與研究計劃，在與學院發展相關的非學術事務方面也有相當的行政權力，在課程設置、教師聘任與晉升及有關研究經費預算等方面具有決定性的影響力，但一般無須操心非學術事務。

3.學科優化組合。學院的設置是屬于組織設計層面的問題，但透射出的卻是辦學理念與辦學策略的深層次問題。國外大學建立學院制的目的，首先是為了發展學科，這也是各國建立學院制的基本準則。其次是為了縮小管理幅度。縮小管理幅度是高等學校規模擴大后的衍生問題，學院建設要服務于學科發展。沒有學科也就沒有大學沒有學院，學科是構成學院的基本要素。學院設置是大學的辦學主體，直接面向教師和學生，多以學科聯系進行組合，例如，以多學科綜合學院為主，以專業學院為輔的美國模式，以學部與學科群制管理的日本模式等等。就內容而言，大都力圖使學科之間、教學與科研及行政之間、學院與社會之間的有機聯系得到進一步的整合，使學校內部的權利結構及管理模式更趨于合理。

4.遵守教師的天職。應聘于學院的大學教師具有雙重成員資格，既是學院的教師也是學校的教師。服從雙重權威，既服從學術的也服從行政的。學院教師都以學科忠誠為己任，以積極開展科學研究與教學活動為天職。教師中的教授群體是學院運行的關鍵資源。他們的學術活動與成果保證了學院的特色與威望，沒有教授的積極工作院校將無法存在。學院各類教師群體構成了學科和人事矩陣，成為學院不同于其他機構的突出特點。學院教師們最大的相同之處在于他們對學科和學術的鉆研精神，而最大的不同之處是他們各自知識的研究規律以及他們所研究的領域專門化與互相獨立性等。

5.行使中觀性管理。隨著大學管理的中心下移，學院逐漸成為學校具體事務的中觀層面管理的主體。尤其體現在決策權（如教學、科研、學科或專業建設、師資配置、學生管理等方面）、人事權（學院以下的系、教學部、學科帶頭人、教研室、實驗室負責人及管理人員的選拔聘任，在總編制下的人才引進，聘金、定編、設崗等）、理財權（自行管理資金、拓寬教學、科研經費的來源和渠道）等方面，“成為相應權力于一身的實體性機構。”［6］學院要組織協調院內的教學與科研活動，完善學院的教育與研究計劃。學院在非學術事物方面也有相當大的行政權力。這種分權把原來集中在最高管理層的管理權利特別是決策權分散到學院，減少了校級管理幅度，有效保證了正確決策的迅速執行。

三、對國內高校分級管理改革的啟示

通過綜合與分析可知，現代大學實施分級管理是大規模學校自身發展的必然規律。在當今中國高校改革強勁發展的形勢下，學習與借鑒國外大學的兩級管理經驗，建立一個高效有序的社會主義現代大學管理模式應是高校管理者的重要職責和使命。

（一）學習與借鑒“義不容辭”

實施大學兩級管理體制，符合科學管理原則及教育運行規律。國內大學應“義不容辭”地學習國外現代大學的管理經驗，清晰構建校院管理職責框架，科學把握兩級管理的原則方向、職責重點、權益分配、組織形式。要注重實效性原則、學術性原則、持續發展原則，使大學與學院管理有利于學科間的交叉融合，發揮多學科整體優勢；有利于按學科大類培養學生，加強基礎拓寬專業，提高學生的綜合素質，增強學生的適應能力與創新能力；有利于教育資源的優化配置與合理利用，提高辦學效益增強辦學活力；有利于管理的優化，促進宏觀管理和中觀管理的確立與實施。

（二）管理重心下移“已成定局”

在校院兩級管理條件下，大學要將學科建設重心和學術與教學重心下放到學院“已成定局”。學校應主要負責全校重大問題的研究與決策、規劃與設計、建章與立制、支持與協調、監督與檢查等工作。學校應出臺系列規章制度，科學界定校、院兩級管理權限，使各自發揮出應有的行政職能和業務職能。通過明確學院的職責權限，最大限度地確立學院所能決定的事項，確保以學院為基礎的管理體制有效運行。學校還要有相應的宏觀調控制度，尤其是政策導向與控制機制，使學院不偏離學校的中心工作，有效地履行學院職責，完成學院學科、學術、學生的建設與培養任務，形成強勢，接受學校的定期檢查與指導。

（三）學院建設推行“強項開花”

從國外大學的學院建設內涵可知，學院必須在學科學術、教育教學、科研開發、人事及財務管理等方面把握規律，扶持強項，樹立品牌，形成“強項開花”。

首先，學院要有高水平的學科建設，有一流學科才有一流學院，學院要構建完整的學科體系，凝練學科方向，匯聚學科隊伍，構筑學科基地，推進學術運行。立足學科發展的熱點，追蹤學科前沿進展。

其次，要努力運用現代最新教育理念指導學院教育教學工作。積極開展教育創新研究與實踐，在科學制訂教學計劃的基礎上，大規模引入現代教學內容，使用最新專業教材，應用現代教學手段和方法，用最新知識培養現代化建設需要的創業型、應用型、復合型人才。

其三，科研活動是學術活動與教學活動的高級形式，要積極開展具有學院特色的科研與開發活動。可就區域經濟與社會發展的特色和重點，選擇適合自己的項目，創造出反映自己實力的社會效益和經濟效益。其四，學院必須充分發揮自己的管理職能，搞好人事與財務管理，充分行使自主權，形成相對獨立運行且穩定發展的辦學局面。

參考文獻

［1］ 別敦榮. 學術管理、學術權力等概念釋義［J］.清華大學教育研究，2000(2)：44-47.

［2］ 李澤域. 美英日三國巨型大學組織與管理模式及特征［J］.煤炭高等教育，2006(3)：2-4.

［3］ 劉曉玲 .中外普通高校學院設置與管理模式比較研究［J］.黑龍江高教研究，2007(1)：45-47.

［4］ 蘇朝暉. 大學學院制管理模式的建立［J］.教育發展研究，2000(1)：22-25.

［5］ 賈志蘭，杜作潤.國外高校改革探析［M］.上海：上海大學出版社，2001:63-64.

［6］ 母國光. 高等教育管理［M］.北京：北京師范大學出版社，1995:20-21.

(責任編輯 張向鳳)