日本高等教育認(rèn)證評估模式

摘 要： 日本高等教育外部評估，起步較晚，但它的發(fā)展速度快，科學(xué)化、規(guī)范化程度高，現(xiàn)已通過法律、法規(guī)予以保障。日本高等教育外部評估屬于一種認(rèn)證式評估，也稱之為目標(biāo)管理式評估。其制度內(nèi)容主要有三：一是校方的中期發(fā)展目標(biāo)必須經(jīng)文部科學(xué)省認(rèn)可；二是評估機(jī)構(gòu)必須經(jīng)政府認(rèn)證；三是被評估方，即作為一種義務(wù)所有院校必須參評，這樣就使外部評估制度進(jìn)一步規(guī)范化，科學(xué)化。日本高等教育認(rèn)證評估基于尊重學(xué)校個性、特色、特別是學(xué)校向社會說明自身責(zé)任的原則，制定了評估指標(biāo)，形成了一個較為完整的體系。

關(guān)鍵詞： 高等教育； 認(rèn)證評估； 日本

中圖分類號： G533 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1673-8381（2008）01-0016-04

高等教育外部評估制度的實施是時代的要求，是高等教育發(fā)展的必然。隨著高等教育規(guī)模的不斷擴(kuò)大，如何保障高等教育質(zhì)量、使有限的資源發(fā)揮更大的效應(yīng)已成為教育政策改革的主題。日本高等教育進(jìn)入普及化階段后，政府及教育界對此高度重視，試圖通過外部評估改變教育領(lǐng)域存在的效率低、質(zhì)量差以及不適應(yīng)社會發(fā)展需要等問題。因此，在21世紀(jì)初期形成了一套較為完善的、以外部評估為核心的高等教育質(zhì)量保障體系。在這一過程中，日本在大量吸收國外先進(jìn)經(jīng)驗的同時，結(jié)合本國國情構(gòu)建出具有特色的外部評估模式。

一、日本高等教育認(rèn)證評估制度

日本高等教育外部評估制度始于2000年4月。由于起步晚、發(fā)展快之特點，在21世紀(jì)初期幾經(jīng)調(diào)整、改革，最終于2004年4月以高等教育認(rèn)證評估的形式獲得法律認(rèn)可，并得以實施。該制度內(nèi)容主要包括構(gòu)建質(zhì)量保障新體系、認(rèn)證評估制度機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生以及被評估者的義務(wù)等，表現(xiàn)出制度的規(guī)范性及強(qiáng)制性等特征。

（一）日本高等教育認(rèn)證評估制度的產(chǎn)生

20世紀(jì)90年代末期，日本高等教育改革的焦點轉(zhuǎn)向引入外部評估機(jī)制、提高教育質(zhì)量和效率。在1998年日本大學(xué)審議會提出的《21世紀(jì)的大學(xué)與今后的改革對策——構(gòu)建在競爭中能發(fā)揮個性的大學(xué)》咨詢報告中，重點強(qiáng)調(diào)了引入外部評估制度、實施外部評估與內(nèi)部檢查相結(jié)合的質(zhì)量管理制度，并專門設(shè)置了外部評估機(jī)構(gòu)——大學(xué)評價#8226;學(xué)位授予機(jī)構(gòu)（2000年），這標(biāo)志著日本大學(xué)外部評價制度的初步形成。但是，該制度的實施因力度不夠、政府缺乏主導(dǎo)以及傳統(tǒng)的質(zhì)量管理體系影響等，在不到3年的時間便告結(jié)束。2002年日本政府提出《構(gòu)筑大學(xué)質(zhì)量保障新體系》（簡稱新《體系》）的報告。新《體系》明確指出，日本大學(xué)教育研究質(zhì)量保障體系要徹底變革，由“事前審查、控制”型轉(zhuǎn)為“事后檢查、評價”型 表明了“放寬入口”，“縮緊出口”的質(zhì)量管理體系的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移，即放寬學(xué)校設(shè)置基準(zhǔn)、加強(qiáng)設(shè)置后的教育研究質(zhì)量管理。同年11月該報告內(nèi)容通過修改《學(xué)校教育法》使這一戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移——新的高等教育外部評估制度有了法律保障，標(biāo)志著日本新型高等教育外部評估，即高等教育認(rèn)證評估制度的產(chǎn)生。

（二）日本高等教育認(rèn)證評估制度內(nèi)容

日本高等教育外部評估屬于一種認(rèn)證式評估，也稱之為目標(biāo)管理式評估。其制度內(nèi)容主要有三：一是校方的中期發(fā)展目標(biāo)必須經(jīng)文部科學(xué)省認(rèn)可；二是評估機(jī)構(gòu)必須經(jīng)政府認(rèn)證；三是被評估方，即作為一種義務(wù)所有院校必須參評等，這樣就使外部評估制度進(jìn)一步規(guī)范化，科學(xué)化，同時也暴露出政府對高等教育過分干預(yù)等問題。

所謂的認(rèn)證評估是指外部評估機(jī)構(gòu)按照學(xué)校制定的發(fā)展目標(biāo)（中期目標(biāo)為6年）及其實施計劃檢查、核實學(xué)校的工作進(jìn)度、工作效率及其效果，認(rèn)證該校是否按目標(biāo)、計劃開展教學(xué)科研活動、是否達(dá)到預(yù)期效果等。這種評估制度實際采用了企業(yè)目標(biāo)管理的理念，將學(xué)校設(shè)定的發(fā)展目標(biāo)及其量化指標(biāo)作為評估標(biāo)準(zhǔn)，在不同階段、針對不同指標(biāo)進(jìn)行檢查、評估，并給予認(rèn)證。也就是說，學(xué)校的中期發(fā)展目標(biāo)及其實施計劃是外部評估機(jī)構(gòu)的評估標(biāo)準(zhǔn)，以此衡量判斷學(xué)校各項工作。所不同的是學(xué)校的中期發(fā)展目標(biāo)以及實施計劃并非校方確定后就可實施，它需經(jīng)文部科學(xué)省認(rèn)可方可生效。具體為：學(xué)校根據(jù)認(rèn)證評估機(jī)構(gòu)提出的評估指標(biāo)體系、結(jié)合學(xué)校自身的實際情況制定中期發(fā)展目標(biāo)及其實施計劃（包括佐證材料），之后提交文部科學(xué)省審核、認(rèn)可。在審核過程，文部科學(xué)省主要根據(jù)該校的辦學(xué)理念、培養(yǎng)目標(biāo)、建校歷史以及所處的地理位置、學(xué)校綜合實力、軟硬件情況進(jìn)行核實，判斷其中期目標(biāo)及其實施計劃是否客觀、可行，經(jīng)審核同意后才可按其目標(biāo)、計劃實施。這樣做的目的是避免學(xué)校制定的發(fā)展目標(biāo)脫離實際，目標(biāo)定的過高或過低，或者出現(xiàn)社會定位不明確或錯位現(xiàn)象。

不同的國家其外部評估機(jī)構(gòu)或主體產(chǎn)生的程序和屬性不同，有的是自發(fā)的、不需政府干涉，有的則是自上而下，由政府批準(zhǔn)方可設(shè)置。日本高等教育外部評估機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生則屬于后者，必須經(jīng)政府認(rèn)證后才有權(quán)實施外部評估。2002年日本修改后的《學(xué)校教育法》規(guī)定，外部評估機(jī)構(gòu)必須由文部科學(xué)省認(rèn)證，否則無權(quán)開展高校外部評估活動，［1］ 表明了高等院校的外部評估必須是由政府認(rèn)證的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。因此日本高等教育外部評估機(jī)構(gòu)稱之為認(rèn)證評估機(jī)構(gòu)。所謂認(rèn)證評估機(jī)構(gòu)是指文部科學(xué)省根據(jù)評估機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)對申請設(shè)置外部評估機(jī)構(gòu)提交的書面材料進(jìn)行審查、核實，對達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的給予認(rèn)證。其審查標(biāo)準(zhǔn)重點放在評估機(jī)構(gòu)的評估標(biāo)準(zhǔn)、評估方法以及評估體制和評估結(jié)果的公開方式等。申請程序是：首先由設(shè)置機(jī)構(gòu)向文部科學(xué)省提出申請，之后由大學(xué)審議會進(jìn)行審議，文部科學(xué)大臣在聽取大學(xué)審議會審議結(jié)果報告的基礎(chǔ)上，決定是否予以認(rèn)證。這樣做的原因主要是：（1）隨著日本高等院校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)彈性化制度的實施和質(zhì)量管理體系的轉(zhuǎn)移，快速建立科學(xué)、規(guī)范的、國際通用的權(quán)威性外部評估機(jī)制是日本高等教育改革的主要目的。（2）長期以來日本沒有外部評估的傳統(tǒng)，要想在短時間內(nèi)建立一套科學(xué)、規(guī)范的外部評估體系，借助政府的力量似乎更為有效，特別對政府主導(dǎo)型的國家——日本來說顯得更為重要。因為，外部評估關(guān)系到一個國家高等教育乃至科學(xué)技術(shù)水平、國際競爭能力的大問題。

不僅如此，《學(xué)校教育法》還規(guī)定，所有高等院校必須接受外部評估，無論學(xué)校設(shè)置主體是誰，所有大學(xué)必須接受政府認(rèn)證評估機(jī)構(gòu)的評估，作為學(xué)校的義務(wù)加以強(qiáng)制，［1］改變了2000年外部評估只限于國立大學(xué)、且自愿參加的相關(guān)規(guī)定，目的是在整個高等教育領(lǐng)域引入競爭機(jī)制，提高各類院校的活力，進(jìn)而提升日本在國際上的競爭力。

上述評估內(nèi)容促使日本高等教育外部評估制度不斷完善，并順利實施，同時也暴露出一些問題。例如，政府干涉對迅速規(guī)范外部評估制度無疑具有一定積極意義，但也扼殺了民間團(tuán)體的積極性和自發(fā)性，使日本高等教育外部評估凸顯出強(qiáng)制性色彩。

二、日本高等教育認(rèn)證評估指標(biāo)體系

外部評估指標(biāo)體系反映著一個國家教育價值判斷的基準(zhǔn)。日本高等教育認(rèn)證評估基于尊重學(xué)校個性、特色、特別是學(xué)校向社會說明自身責(zé)任的原則，制定了評估指標(biāo)，形成了一個較為完整的評估體系。

日本評估指標(biāo)體系共由10項指標(biāo)構(gòu)成：（1）建校精神、大學(xué)基本理念以及使命、目的；（2）教育研究組織；（3）教育課程；（4）學(xué)生；（5）教師；（6）運營管理；（7）財務(wù)；（8）教育研究環(huán)境；（9）社會合作；（10）大學(xué)在社會中的責(zé)任和義務(wù)。除上述指標(biāo)外，還對其各個指標(biāo)的宗旨進(jìn)行了說明，例如：“建校精神、大學(xué)基本理念以及使命、目的”這一指標(biāo)是要各大學(xué)明確本校的建校精神、辦學(xué)基本理念、使命、目的以及各大學(xué)的個性和特色，在此基礎(chǔ)上公布于世；“運營管理”指標(biāo)的宗旨則包括兩個方面，一是為完成大學(xué)教育研究目的，使其具備必要的、完善的管理運營體制，發(fā)揮應(yīng)有的職能作用；二是大學(xué)法人應(yīng)完善其組織運營體制、明確運營方針。在各評估指標(biāo)之下又列出了具體的評估項目和評估標(biāo)準(zhǔn)，如在“教育研究組織”這一指標(biāo)下就有5個評估項目和5項評估標(biāo)準(zhǔn)。評估項目包括：（1）各職能部門要根據(jù)學(xué)校教育研究目的有機(jī)配合，協(xié)調(diào)一致；（2）本科課程及研究生課程為充分發(fā)揮教育職能所采取的具體措施；（3）為培養(yǎng)人的文化素養(yǎng)，充實基礎(chǔ)教育組織所采取的措施；（4）學(xué)校決策部門發(fā)揮應(yīng)有的作用，制定充分反映本大學(xué)的使命、目的以及學(xué)習(xí)者要求的教育方針；（5）決策機(jī)構(gòu)為提高教育研究質(zhì)量，所具備的機(jī)制。評估標(biāo)準(zhǔn)主要有：（1）為達(dá)到教育研究目的，考察各學(xué)部、學(xué)科、附屬機(jī)構(gòu)、研究生院等教育研究組織是否有相應(yīng)的規(guī)模、必要的組織機(jī)構(gòu)以及是否發(fā)揮了與之相適應(yīng)的職能作用。教育研究組織作為一個整體是否從學(xué)校的辦學(xué)目的出發(fā)形成了一個有機(jī)整體；（2）為充分發(fā)揮其教育職能，本科及研究生課程采取了何種有效措施，對學(xué)生教育研究活動的管理工作是否到位；（3）是否開設(shè)了與教育研究目的相適應(yīng)的基礎(chǔ)教育。為充實基礎(chǔ)教育，組織采取了何種措施；（4）教育研究決策部門的組織機(jī)構(gòu)是否完善，其組織為反映學(xué)校使命、目的以及學(xué)習(xí)者的要求是否充分發(fā)揮了應(yīng)有的職能；（5）為不斷提高教育研究質(zhì)量，組織機(jī)構(gòu)是否完善、措施是否有效[ZW（DY]

[HT6SS][HJ*3] 日本大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會《大學(xué)評價指南》［R］ 1996年。[HT][HJ][ZW）]

。可見，日本高等教育認(rèn)證評估指標(biāo)的規(guī)定是較為全面和詳細(xì)的。

日本認(rèn)證評估指標(biāo)體系涉及了學(xué)校活動的整個過程，囊括了學(xué)校工作的各個領(lǐng)域。但它并不是散在的各領(lǐng)域的集合體，而是貫穿了一條主線（學(xué)校辦學(xué)理念以及由此確定的培養(yǎng)目標(biāo)），形成了一個有機(jī)鏈條，反映出各學(xué)校不同的教育理念、目標(biāo)、個性和特色。這樣以大學(xué)的基本理念、使命和培養(yǎng)目標(biāo)為核心，篩選、確定其他指標(biāo)和項目，相互間形成了一種綱、目的關(guān)系特征。

日本認(rèn)證評估指標(biāo)看似統(tǒng)一，不利于反映學(xué)校類型或教育職能多樣化問題。而實際恰好相反，從評估指標(biāo)的制定、形成過程看，較好地處理了統(tǒng)一與多樣的關(guān)系。例如，指標(biāo)體系中的第一個指標(biāo)要求學(xué)校根據(jù)本校的建校歷史、所處地理位置以及學(xué)校初期的建校精神，明確學(xué)?，F(xiàn)在的辦學(xué)精神、辦學(xué)基本理念、使命和目的，在此基礎(chǔ)上制定中期發(fā)展目標(biāo)和實施計劃。也就是說，在制定中期發(fā)展目標(biāo)過程中，就要求學(xué)校要反映本校的辦學(xué)方向和社會定位以及學(xué)校的個性和特色等。而且，在此基礎(chǔ)上文部科學(xué)省還將其中期發(fā)展目標(biāo)及其實施計劃進(jìn)行審查核實，分析研究其目標(biāo)是否反映了該校的辦學(xué)精神、辦學(xué)基本理念、使命、目的、現(xiàn)實情況以及各種資源的有效利用和實施的可行性等，以便充分體現(xiàn)各學(xué)校的個性和特色，有效地落實尊重學(xué)校個性、特色、特別是學(xué)校向社會說明自身責(zé)任的原則。

三、結(jié)論與思考

一般來說，外部評估的目的是：向納稅人說明學(xué)校責(zé)任與義務(wù)；以評促建，提高教育質(zhì)量；引入競爭機(jī)制，為教育撥款或重點配置提供依據(jù)，為外部投資者提供信息。然而，不同的國家有其各自的側(cè)重點，有的以改善學(xué)校教育研究體制、提高教育研究質(zhì)量為主，有的則以教育撥款、引導(dǎo)外部投資者的投資去向為導(dǎo)向?qū)嵤┩獠吭u估。而日本似乎以后者為重。

20世紀(jì)90年代以來，無論日本還是其他發(fā)達(dá)國家高等教育外部評估的目的更多的是以外部評估結(jié)果向社會公開為主，并成為提高經(jīng)費使用效率和效果的重要手段。假如外部評估僅僅是為了促進(jìn)學(xué)校內(nèi)部教學(xué)科研的改革就無須校外或者說社會各界參與學(xué)校教育研究評估，同行評估或校內(nèi)評估就足以達(dá)到此目的，而且評估結(jié)果也無須向校外公開。因此說，外部評估的目的更重要的是接受社會監(jiān)督，使國家財政撥款及社會投資進(jìn)一步達(dá)到高效化。正是如此，日本《學(xué)校教育法》規(guī)定，外部評估結(jié)果及其評估過程必須向社會公開，公開的形式一方面反饋給學(xué)校和大學(xué)法人，進(jìn)行校內(nèi)公開，另一方面要求刊登在官方網(wǎng)站、以出版物的形式出版。這樣做的目的是向社會公開、向納稅人說明學(xué)校的責(zé)任和任務(wù)，進(jìn)而接受社會各界的監(jiān)督，更好地完成學(xué)校應(yīng)有的使命。

評估結(jié)果與經(jīng)費分配掛鉤。日本高等教育認(rèn)證評估的另一目的是為教育研究經(jīng)費的有效配置、使用效率的不斷提高以及籌集外部資金提供依據(jù)。上述學(xué)校有責(zé)任向社會說明大學(xué)責(zé)任及義務(wù)的規(guī)定，實際也是力求通過社會監(jiān)督提高經(jīng)費使用的效率與效果，解決教育資源的浪費現(xiàn)象等。例如，自90年代以來，日本政府在高等教育財政極為短缺的情況下，改變了以往的經(jīng)費分配方式，縮小定量分配總額、加大定性分配力度等政策措施充分說明了評估結(jié)果與資金配置的密切關(guān)系，特別是COE項目、有特色的大學(xué)教育支援計劃的建立與承擔(dān)方的選定有力地推動了外部評估制度的形成與發(fā)展，使評估結(jié)果與定性分配方式緊密結(jié)合在一起，體現(xiàn)出外部評估結(jié)果在競爭性資金分配上的有效應(yīng)用。

參考文獻(xiàn)

［1］ 張玉琴.日本高等教育質(zhì)量保障新體系［J］.復(fù)旦教育論壇， 2005(2):79-80.

(責(zé)任編輯 東 彥)