如何建立企業法律風險防范機制

不論是國有企業還是非國有企業，目前都面臨著法律風險防范機制建設的緊迫任務。那么，企業如何建立法律風險防范機制呢?鑒于有關機制建設重要性以及宏觀建設的文章俯拾皆是，本文僅從主體、形式、流程及方式、外部力量等幾個方面簡單闡述。

一、全員參與，各司其職

這是指建立企業法律風險防范機制的參與主體。企業法律風險防范機制建設絕不僅僅是企業法律部門的工作，而是由企業決策層主導，企業法務副總(或總法律顧問)牽頭，企業法務人員(或法律顧問)提供業務保障，企業員工共同參與的法律風險責任體系。要通過規章制度來規范各部門、各崗位在法律風險防范中的職責，共同對法律風險實行全程監控和全程管理。

對企業決策者而言，首先要對法律風險防范機制建設的重要性有充分的認識。目前我國很多企業老總的法律觀念和風險意識淡薄，存在僥幸心理。他們很少把防范法律風險看作是創造和保護利潤的一部分，更多時候認為這是一種獲得利潤的阻礙。其次，企業老總對法律風險防范機制建設與企業生產經營管理的關系要有明確的認識，要把法律風險防范納入到企業各項流程中，要使企業全員參與該機制的建設。第三，企業老總要重視法律部門和法務人員的作用。在國企中，法律部門往往屬于企劃或者經理辦公室的下級部門，有的沒設部門只有一兩個法務人員，有的甚至沒有法務人員的編制。法務人員人微言輕，所起作用也就有限。

公司決策層中的法務主管副總，要統籌整個企業法律風險防范機制建設，協調企業其他部門參與機制建設。公司其他副總，應該對企業法律風險防范機制有基本的了解，并組織所屬部門配合法律部門，參與到法律風險防范機制的建設和運行之中。

企業法律部門是法律風險防范機制建設與實施的核心力量，應與外聘法律專業機構一起，負責機制建設的各項工作并對機制的運行進行監控。企業其他部門，不但要為機制建設提供各類資料數據，還應該在機制建成后嚴格遵守法律風險防范流程，從而確保法律風險防范機制的良性運轉。

二、點面結合，主線貫穿

這是指企業法律風險防范機制的表現形式。所謂點面結合，就是企業法律風險防范既有諸如購銷、并購、勞動爭議等各個法律風險點，又有在企業的研發生產、基礎管理、對外投資、合同交易、市場拓展等某一個階段中具有同質性的、類型化的法律風險面。

法律風險注重面，能夠使法律風險防范覆蓋面更寬，對同一類型、同一性質的法律風險，集中采取防范措施，也能夠降低成本。

法律風險注重點，則是指突出重點，避免均衡用力。風險點既有各類企業共同面臨的法律風險，如合同風險；更有根據各個企業自身的特點，即所謂風險偏好的重點風險防范，如高科技企業的知識產權風險，餐飲服務企業的消費者權益糾紛風險，化工、電網運輸、醫療等行業容易發生的環境污染、人身損害的侵權風險，等等。

企業法律風險存在于企業經營管理的各個環節，因此，企業法律風險防范機制建設也必須貫穿于企業的各個環節。每個環節都應該有相應的法律風險防范措施，環環相扣，貫穿始終。

三、內外兼顧，層次分明

這是指企業法律風險防范機制建設既要考慮企業內部的法律狀況，又要考慮企業外部的法律環境。

內部法律狀況要考慮企業的法律部門設置、法務人員配備、員工法律意識、法律培訓、管理流程體現的法律因素、企業出現的法律糾紛及解決情況等等。外部法律環境主要是指企業所屬行業法律狀況、地方行政執法狀況、整體司法環境、企業多發糾紛法院判決的狀況等等。

內部法律因素是制定企業法律風險防范機制的基礎，也是突出防范重點的前提。對于重大的、當前的法律風險，就需要馬上采取防范措施，進行大的投入；而對于次要的、遠期的法律風險，則可以采取一般防范措施，從而合理分配成本投入，提高效益。對于外部法律環境，雖然僅靠企業本身是不能改變的，但也是必須考慮的因素，因為企業法律風險防范不是孤立的防范，而是全面聯系的系統防范。

四、借助外力，優勢互補

這是指企業法律風險防范機制建設要充分借助的外部力量。我國目前企業法律事務的解決更多地借助外聘律師，而且以解決訴訟為主。雖然律師介入企業法律風險防范機制建設已經有了一些實踐，但總體效果不容樂觀。這里的原因是多方面的，既有企業對事前防范的輕視，也有律師服務方式的滯后。

外部力量主要是指有法律風險防范機制建設經驗的律師事務所和法律專業機構以及法學院校、司法機構的專業人士。在法律風險機制建設中，企業內部的法務人員起碼要承擔起基礎性工作和機制建成后的風險監控工作。企業內部法務人員較為熟悉企業經營管理狀況，了解企業法律事務現狀，方便與企業各部門溝通。聘請的外部專業人士具有法律風險防范機制建設的經驗，有豐富的企業法律事務經驗，對與企業有關的法律糾紛特點有全面的掌握，對企業重大法律問題有深入的研究。因此，兩種專業力量可以優勢互補。在具體模式上，可以根據情況而有所不同。比如，如果企業法律事務機構力量充足，可以以企業內部法務人員為主進行機制建設，在關鍵環節(如調查方案的設計、評估報告以及機制方案的出臺等)邀請外部專業人士參與。如果企業法律事務機構力量薄弱，那么可以以外請專業人士為主進行機制建設，由企業內部法務人員做好具體工作，協調企業其他部門配合機制建設的進行。

五、科學流程，循序漸進

這是指企業法律風險防范機制建設的具體運作?？傮w來說可以分為前期調查、風險識別、風險評估報告、風險防范機制方案、風險監控和法律危機處理六個階段。

前期調查是對企業生產、經營、管理等各個環節收集信息和數據，如問卷調查、企業糾紛統計等。前期調查階段可以由外聘專業人員進行設計，然后由企業內部法務人員實施。

風險識別是指在前期調查的基礎上，對企業各個環節涉及法律風險情況的梳理，從而進行初步的分析判斷，辨別出哪些是法律風險，哪些不是法律風險，哪些是近期法律風險，哪些是遠期法律風險，哪些是企業內部法律風險，哪些是企業外部法律風險，哪些是已采取了有效防范措施的法律風險，哪些是尚未采取有效防范措施的法律風險等等。

風險評估報告，是指對現存的企業法律風險進行分析而出具的報告。對法律風險的分析包括定性分析和定量分析。定性分析是一種模糊的分析方法，旨在歸納法律風險的屬性和特征，反映出法律風險的成因、表現形式以及可能的損害程度等。在定性分析的基礎上，還要借助各種模式，對企業法律風險定量分析，以求得到更加精確的數據。同時，定量分析更大的作用是對法律風險進行分級，可以根據企業的自身風險特點和承受能力劃分風險的等級。此外，法律風險的分級不僅要考慮風險的損害后果，更要考慮該風險發生的可能性。風險評估報告，給出了該企業法律風險的一個整體現狀。

風險防范機制方案是指針對法律風險評估報告而采取的相應對策。制定法律風險防范機制方案的目的，一是通過研究法律風險的成因及表現形式，對已經形成的法律風險進行妥善處理；二是通過企業類型化法律風險成因分析，為企業未來的法律風險防范提供有效策略；三是了解企業管理環節的法律缺陷，完善企業法律風險管理體系。需要強調的是，一個企業不能建立獨立的法律風險管理體系，法律風險防范機制一定要納入企業的整體管理體系，融入到企業整體管理流程之中。

風險監控是指企業建立了法律風險防范機制后，在納入企業流程管理過程中，對法律風險的動態監控，以便及時采取措施，完善防范機制，化解法律風險。

法律危機是指法律風險在未能有效防范或者無法防范的情況下，演變成現實的法律糾紛或者陷入法律困境。法律危機的處理是法律風險防范機制的延續，是事前預防、事中控制、事后救濟三步走的第三步。

六、析案溯源，事半功倍

這是指企業法律風險防范機制建設的獨特方式。對企業法律風險的識別，既要從常規生產經營活動中，從未產生法律糾紛的地方進行梳理，又要結合已發生的法律糾紛進行分析。在進行法律風險評估以及制定法律風險防范機制方案時，更應該側重對已發生糾紛的個案分析和綜合分析。

在法律風險防范機制建設的實踐中，筆者發現，除了邀請資深律師及法律專業機構人士和法學專家參與外，邀請司法機構中從事司法實務和司法研究的專業人士參與，更能取得事半功倍的效果。司法實務界人士基于對個案雙方訴辯狀況的全面掌握，基于對涉案雙方勝敗原因的客觀分析以及糾紛緣起的綜合歸納，能夠用解剖麻雀的方式，為企業類似法律風險的化解提供精要的借鑒，對企業法律風險的防范更有直接的效果。