企業技術創新和制度創新的互動性

摘要：企業持續發展的基礎是技術創新與制度創新及其二者的互動性。技術創新的制度結構具有復雜性、演進性、層次性、關聯性、特殊性和趨同性等特征；企業制度設計的任務在于建立技術的共有和私有之間的平衡，既保持私人刺激以激勵創新，又保持公有性以促進技術的推廣和應用。產權激勵、市場激勵、政府激勵和企業激勵共同構成了激勵技術創新的基本制度框架。

關鍵詞：技術創新 制度創新 互動機制 制度框架

一、企業技術創新與制度創新的互動性

企業現有技術基礎和制度基礎體現著企業的特異性，是企業現實的市場競爭力的來源，也是企業繼續創新的起始條件。面對市場環境和技術環境的變化，企業只有在此基礎上通過持續的技術創新和制度創新重建、突出其特異性，才能實現持續的成長。在這個適應性過程中，企業技術創新和制度創新是相互依賴、互為因果、共同進化的。

需要指出的是，技術創新具有持續不斷的性質，而制度創新則具有相對穩定的性質。所謂兩者的“互動”，并不意味這兩種創新總要一次性對應、一次性發生。但在中國的現實情況下特別是對國有大中型企業而言，企業進入創新過程的主要障礙無疑是在制度方面，制度的創新就成為了關鍵。制度建設本身也需要有一個探索和逐步完善的過程，不可能等待制度創新徹底完成以后再進行技術創新。事實上，總是首先進行制度上的改進，排除那些阻礙技術創新的制度因素，促進技術進步；通過技術創新拓展制度創新性的空間，推進制度創新。從這個意義上說二者是互動循環的。

企業技術創新與制度創新良性互動的外部條件是社會為企業提供充分的創新激勵和廣闊的創新空間，其內在條件是企業同時成為技術創新與制度創新的主體，并擁有一個企業家群體。企業技術創新與制度創新互動過程的四個環節是：(1)企業制度安排規定了員工的技術創新激勵和技術創新空間，并為技術創新提供保險和約束機制、信息機制、整合機制；(2)隨著企業的成長和市場／技術環境的變化，制度的不均衡將要求進行特定層次的制度創新，進而為技術創新建立新的制度平臺；(3)從技術創新活動中產生的知識、文化、人才以及展現出來的發展遠景，既為企業制度創新規定了方向，也為之提供了適當的條件和資源；(4)技術創新與制度創新的結果奠定了制約企業下一步創新的制度與技術基礎，兩種創新的互動正是重建其技術／制度特異性的適應性過程。

二、技術創新的制度結構特征

技術創新是在一定制度、組織和文化背景下進行的活動。所以，企業必須構建激勵技術創新、促進經濟發展的制度結構。所謂技術創新制度結構的特征，就是組成技術創新的制度安排體系所具有的特性。技術創新的制度結構具有復雜性、演進性、層次性、關聯性、特殊性和趨同性等特征。

1.技術創新制度結構的復雜性。指的是支持技術創新的制度安排體系的復雜性。支持技術創新的制度安排之所以復雜，是因為它幾乎涉及社會制度的各個方面：既有經濟制度，也有政治和思想文化制度；既有正式的制度安排，也有非正式的制度安排，既有人們為重新分配技術創新所創造的新收入而有意識創立的制度安排，也有大量并非專為促進技術創新而由人們加以創立，但對技術創新有重要促進作用或者構成技術創新得以正常進行的基礎性的制度安排。

2.技術創新制度結構的演進性。指的是促進技術創新的制度安排是逐漸變化的。國家創新體系突出的特征之一，是隨著時間變化而變化，通常是漸變，但有時也有劇變。技術創新的制度結構之所以是演進的，在于這類制度安排要適應生產技術發展的要求而變化，正是技術的創新和生產力的發展，推動了技術創新制度結構的演進。隨著科學和技術的發展，不同科學和技術領域里的研究與發展的特點會發生變化，同樣，和研究與發展相適應的制度結構也會變化。技術創新制度結構的演進性表現為兩種類型：一是“劇變”，即形成一種全新的促進技術創新的制度安排，它在原來的制度結構中是不存在的；二是“漸變”，即技術創新制度結構中原有制度安排的進一步發展和完善。

3.技術創新制度結構的層次性。指的是促進技術創新的各種制度安排在重要程度上的有差別。在制度經濟學家看來，制度顯然是有層次的，即不同制度安排在社會生活中的重要程度是不一樣的。依據不同制度安排在技術創新活動中的重要程度，將其區分為不同的層次，如根本性制度、重大性制度和輔助性制度三個層次。根本性制度是指對技術創新活動起決定性作用的制度安排，沒有這些制度，持續穩定的技術創新就不可能產生；重大性制度是指對技術創新起重大促進作用的制度安排。輔助性制度則是指那些對技術創新的促進作用要弱于前兩者或者雖然作用較大但以非正式制度形式存在的制度安排。

4.技術創新制度結構的關聯性。指的是有關各種制度安排之間的相互依存與相互影響關系。在技術創新的制度結構中，不同制度安排之間總是相互關聯、耦合在一起的。就技術創新制度結構的不同層次來說，一些非根本性制度(包括重大性制度與輔助性制度)的運作效率就受到根本性制度的決定性影響；同樣，根本性制度的運作效率也會受到重大性制度與輔助性制度的制約。

5.技術創新制度結構的特殊性。指的是促進技術創新的制度安排的國別差異。這就是說，每個國家的技術創新制度結構都不會完全相同，而總是具有自己的特點。產生技術創新制度結構國別差異的原因在于，促進技術創新的制度安排本身是歷史演進的結果，而每個國家都有不同的歷史背景、文化傳統以及國際技術地位等等。即使某些國家其支持技術創新的制度結構中相當多的制度安排是通過向技術創新績效比較好的國家學習來的，也不會改變其技術創新的制度結構帶有本國特色的具體特征，因為這里有一個學習來的制度與本國環境的融合問題。

6.技術創新制度結構的趨同性。指的是各國支持技術創新的制度安排具有相互學習、相互補充、相互融合的特點，這使得技術創新的制度結構表現出趨同的趨勢。各國支持技術創新的制度安排的相互學習、相互融合與經濟理論的進步顯然有一定的關聯。在制度學習過程中，各國主要以技術創新績效比較好的發達國家為榜樣，當然，發達國家之間也存在相互學習。例如，20世紀60年代至80年代，由于美國和日本在技術創新方面的突出成就，引起了其他國家學習兩國支持技術創新的制度安排的熱潮。20世紀90年代以來，美國“新經濟”的興起，人們又發現了其中的制度原因。制度學習和制度模仿，必然使各國支持技術創新的制度結構表現出趨同性。

三、激勵技術創新的基本制度框架

技術創新的激勵是技術創新活動啟動、開展、強化的力量源泉，它決定創新速度和規模。創新是一個網絡，包括個人和集體的搜索、學習以及在不同的技術和經濟創新機會中進行選擇，制度的設定和功能是決定創新系統效率的關鍵。因此，制度設計的任務在于建立技術的共有和私有之間的平衡，既保持私人刺激以激勵創新，又保持公有性以促進技術的推廣和應用。產權激勵、市場激勵、政府激勵和企業激勵共同構成了激勵技術創新的基本制度框架。

1.技術創新的產權激勵。國家的產生是為了節約社會交易費用，其權威性在于生產博弈的基本規則。為了兼顧主體的創新能力和社會效益，國家必須保持一種使創新的私人收益率趨同于社會收益率的平衡。諾斯分析技術創新的間斷性時指出：“創新可以被人無代價地模仿，……直到現代，不能在創新方面建立一個系統的產權仍是技術變化遲緩的主要根源。”短期市場規模不容易擴大，“一套激勵技術變化、提高創新的私人收益率接近社會收益率的激勵機制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來”。產權的一個主要功能是導引人們實現將外部性較大地內在化的激勵，直接的有形資產產權和間接無形資產產權對激勵創新同等重要。

2.技術創新的市場激勵。創新在很大程度上是由競爭者的橫向競爭引起的。市場在一定程度上可以部分抵消創新的不確定性，引導創新，它為培養企業家提供了環境；市場競爭的壓力提高了技術創新的效率。市場激勵的缺點是不能保證造就一個最有利于創新的市場結構和外部環境，尤其是對追求“轉換效率”的技術創新趨向極可能以犧牲經濟和社會的可持續發展為代價。

3.技術創新的政府激勵。政府的作用，主要表現在設立各種正式和非正式的制度安排。政府在創新系統中的激勵是指在某些市場失效方面的活動上的激勵。政府要尊重和鼓勵創新，接受創新失敗，在財政、稅收、法律保護、基礎設施建設等方面提供支持。很多國家為鼓勵創新設立了風險投資銀行、以優惠稅率和優惠利率提供的創新補貼。國家在建立技術創新體系的同時，必須建立相應的科學與知識創新體系，為研發打下基礎，促進知識的擴散。

4.技術創新的企業激勵。企業內采用產權和非產權的方法激勵成員的創新熱情，充分挖掘企業潛在的技術潛力，努力協調好技術創新行為與企業內部狀態和外部相關環境的關系。現代高科技企業技術創新中常面臨內部協調的問題，這需要完善公司治理結構，企業股東自主決定企業內部可以對股東權益負責的經營者，形成有助于創新的積極進取的企業文化氛圍，容許失敗；加強整個創新系統中的互相作用和聯系的網絡，包括企業間的創新合作聯系、產學研聯系、中介機構在各創新主體間的橋梁作用。