國際貿(mào)易對環(huán)境的負面影響路徑與政策啟示

摘要：本文從國內(nèi)研究的最新成果出發(fā)，對環(huán)境的經(jīng)濟學(xué)含義重新進行了認定，以此為基礎(chǔ)，分析了國際貿(mào)易對環(huán)境的負面影響及其影響的機制。結(jié)論顯示，國際貿(mào)易對環(huán)境的負面影響主要包括三個方面，即規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致的消耗性影響，生產(chǎn)、流通和消費引起的污染性影響，以及結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)性影響。據(jù)此對我國今后對外貿(mào)易的發(fā)展提出了建設(shè)性意見。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易 環(huán)境 影響 機制 措施

一、引言

貿(mào)易與環(huán)境問題的研究是在經(jīng)濟與環(huán)境的研究基礎(chǔ)上進一步深化而發(fā)展起來的，并在理論上繼承了經(jīng)濟與環(huán)境研究的重要思想。20世紀70年代以后，西方發(fā)達國家工業(yè)化進程中的環(huán)境問題日益突出，與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭端日益增多，貿(mào)易與環(huán)境問題引起人們的關(guān)注。當(dāng)時與環(huán)境問題相關(guān)的討論和研究也隨之興起，貿(mào)易與環(huán)境問題也成為研究的熱點。研究者們從理論、政策及經(jīng)驗數(shù)據(jù)等各個方面對貿(mào)易與環(huán)境問題進行了研究。隨著環(huán)保運動在全球范圍內(nèi)的蓬勃發(fā)展，經(jīng)濟與環(huán)境問題的爭論愈演愈烈，到20世紀90年代，各種理論日臻完善的情況下，貿(mào)易與環(huán)境問題再次成為研究的焦點。

國內(nèi)外學(xué)者就貿(mào)易與環(huán)境問題在各自的領(lǐng)域進行了大量探討，從國際貿(mào)易對環(huán)境的影響機制看，Grossman和Krueger(1991)最早將國際貿(mào)易對環(huán)境的影響機制歸結(jié)為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個方面，建立了貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分析的基本框架。OECD(1994)則是將貿(mào)易的環(huán)境影響分為：產(chǎn)品影響、技術(shù)影響、結(jié)構(gòu)影響與規(guī)模影響四個方面，補充了有關(guān)貿(mào)易產(chǎn)品的環(huán)境影響分析。Panayotou(2000)則將貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)歸納五種：規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、收入效應(yīng)以及法規(guī)效應(yīng)，其中收入效應(yīng)的分析是對規(guī)模效應(yīng)分析的補充與完善，并進一步提出了關(guān)于貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境的影響問題。國內(nèi)學(xué)者在這個方面也進行了深入探討，劉力(2005)在Panayotou研究的基礎(chǔ)上，將產(chǎn)品效應(yīng)也補充到貿(mào)易對環(huán)境影響機制的框架中來，使得貿(mào)易對環(huán)境影響機制的分析框架更加完善。但是，在這一分析框架中，都存在共性的理論問題，即對環(huán)境的界定相當(dāng)模糊，而且各有差異，導(dǎo)致人們對貿(mào)易影響環(huán)境的路徑有著不同的理解和解釋，所以理論的科學(xué)性與說服力不夠，不利于后續(xù)的深入研究。本文試圖從經(jīng)濟學(xué)中資源視角對環(huán)境進行科學(xué)界定，進而對貿(mào)易影響環(huán)境的機制重新梳理。

二、經(jīng)濟學(xué)中的環(huán)境含義

廣義的環(huán)境是指圍繞人類的生存空間，并可以直接、間接影響人類生存和發(fā)展的各種自然因素和社會因素的總體。我國環(huán)境保護法關(guān)于環(huán)境的定義“是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造過的自然因素的總體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生動物、自然遺跡、自然保護區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等”。這一定義主要是指自然環(huán)境，是物化的環(huán)境。雖然經(jīng)濟活動離不開一定的社會、文化、政治和法律環(huán)境外，但自然環(huán)境中的資源因素更是一切經(jīng)濟活動不可或缺的。從發(fā)達國家最先研究貿(mào)易與環(huán)境問題的淵源來看，發(fā)達國家工業(yè)化過程中導(dǎo)致的自然環(huán)境和生態(tài)環(huán)境的破壞是引起國際社會廣泛關(guān)注的歷史背景。因此，“環(huán)境”一詞就長期默視為人類生存的物化空間和經(jīng)濟活動所依賴的自然資源及外部的物化條件，它既包含先天性成分，也有后天性因素。如土地資源、礦產(chǎn)資源、海洋資源、森林資源、交通狀況等都具有二重性。

本文中的“環(huán)境”一詞可以理解為人類生存的物化空間以及人類經(jīng)濟活動所依賴的自然資源和外部的物化條件。根據(jù)這一定義，環(huán)境具有以下幾個維度：

1、質(zhì)的維度。它是衡量環(huán)境對人類生存和發(fā)展的有益度，如清新純潔的空氣有益于人們的身心健康，肥沃的土地有益于當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)的發(fā)展；易于開發(fā)且藏量豐富的石油資源有利于一國工業(yè)的發(fā)展等。相反，被污染的空氣對人體有害，因環(huán)境的破壞而導(dǎo)致的泥石流對人類的生命和財產(chǎn)安全帶來威脅。有益度越高，環(huán)境的質(zhì)量就越高。但是由于各國資源稟賦的差異，各國環(huán)境在質(zhì)的表現(xiàn)方面有相當(dāng)一部分具有先天性。

2、量的維度。它是反映環(huán)境中資源因素的豐裕度，如石油和天然氣的藏量，草原的面積，礦產(chǎn)資源的藏量等，說到底它是物化環(huán)境的多少，可以用體積、面積、容積和長度等單位來計量的。環(huán)境的量關(guān)系到經(jīng)濟活動的可持續(xù)性問題的重要因素

3、結(jié)構(gòu)維度。環(huán)境的結(jié)構(gòu)維度是揭示環(huán)境各因素之間相互影響相互作用而最終改變其質(zhì)和量的內(nèi)在機制。例如資源的過度開采而導(dǎo)致地質(zhì)結(jié)構(gòu)的破壞，或某個物種的減少和滅絕引起其他生物的生存和發(fā)展。環(huán)境的結(jié)構(gòu)維度具有生態(tài)環(huán)境的特征。

因此，本文中所指環(huán)境就是環(huán)境的質(zhì)、環(huán)境的量和環(huán)境結(jié)構(gòu)三個維度相互作用的綜合反映，如果用公式表示為：E=F(Q、N、C)

上式中的E表示環(huán)境綜合標準，Q表示環(huán)境的質(zhì)，N表示環(huán)境的量，C表示環(huán)境的結(jié)構(gòu)。貿(mào)易對環(huán)境的影響就是作用于環(huán)境的三個維度，最終來影響環(huán)境的綜合標準。

三、國際貿(mào)易對環(huán)境的影響路徑

(一)國際貿(mào)易對環(huán)境的消耗性影響

國際貿(mào)易對環(huán)境的消耗性影響主要來源于規(guī)模效應(yīng)。貿(mào)易源于生產(chǎn)，貿(mào)易對于環(huán)境的影響依然沿著經(jīng)濟對環(huán)境的影響路徑發(fā)生作用。由于國際貿(mào)易活動是跨越國界的商品交換活動，相對于國內(nèi)貿(mào)易而言，國際貿(mào)易引起出口方的市場規(guī)模擴大以后，導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模的擴張，如果生產(chǎn)過程是資源密集型的，那么必然產(chǎn)生國際貿(mào)易對環(huán)境的消耗性影響。生產(chǎn)過程對環(huán)境資源的消耗主要體現(xiàn)在對原材料和其他輔助材料的消耗等方面。如出口鐵礦石、石油、天然氣等初級產(chǎn)品就是這一類型的典型。不同產(chǎn)品的生產(chǎn)過程由于其技術(shù)要素的不同，對資源的消耗比例也有很大區(qū)別，一般情況下，技術(shù)水平越高，消耗的資源要素比例就越低。如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程對資源的消耗相對較少，特別是隨著高分子的合成材料的出現(xiàn)，人類正設(shè)法減少對自然資源的依賴。但是，農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)在這一問題上有較大的區(qū)別，農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)由于其自身特點，它們均對環(huán)境的消耗性影響并不像工業(yè)領(lǐng)域那樣顯著，下面，我們針對工業(yè)的情況進行分析。

我們先來考察一種簡單的工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，在技術(shù)水平既定不變的條件下，生產(chǎn)的產(chǎn)量是資本、勞動的函數(shù)，那么，生產(chǎn)某種產(chǎn)品的產(chǎn)量Q可以表示為：

Q=F(K、L) (1)

式中的Q表示產(chǎn)量，K表示資本的投入，L表示勞動的投入。由于技術(shù)水平的不同，對于不同的生產(chǎn)活動，以上兩種要素的投入比例各有差異。但我們知道，生產(chǎn)過程投入的勞動要素除了管理活動之外，其余主要用來與生產(chǎn)資料相結(jié)合，即投入的勞動越多，企業(yè)所需要的生產(chǎn)資料就越多，我們可以認為兩者之間呈正方向變化，為了簡化分析的模型，假設(shè)它們之間呈正比例關(guān)系，那么：

L=E·C(C為常數(shù)) (2)

式中的E生產(chǎn)資料的投入量，如果我們將生產(chǎn)資料的投入量視作對自然資源的消耗量，那么E也可以理解為生產(chǎn)過程對資源的消耗量。在規(guī)模收益遞增的情況下，我們將生產(chǎn)函數(shù)表示為：

Q=AL^αK^β (3)

α和β分別表示勞動和資本對產(chǎn)量的影響程度，將(2)式代入(3)式，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋?/p>

Q=A(E·C)^αK^β=AC·E^αK^β(A、C均為常數(shù)) (4)

設(shè)資本和勞動的投入比例為W，且保持不變，那么W=K／L (5)

將(2)式、(4)式和(5)式聯(lián)合得出生產(chǎn)函數(shù)為：

Q=A(E·C)^αK^β=AW^βC^β+1·E^α+β(A、C、W均為常數(shù))

在發(fā)生國際貿(mào)易之后，左式中Q增加，是右式中E增加的必然結(jié)果，所以，從理論上講，工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大必然導(dǎo)致對資源環(huán)境的消耗的增加，形成了消耗性影響。而無論這種消耗的環(huán)境資源是從本國的環(huán)境中獲得還是從國外進口，對環(huán)境消耗性影響是必然存在的，只是消耗不同國家的環(huán)境資源而已。

(二)國際貿(mào)易對環(huán)境的污染性影響

國際貿(mào)易對環(huán)境的污染性影響是指國際貿(mào)易活動對環(huán)境的量沒有改變，而是使環(huán)境的質(zhì)量下降。它主要體現(xiàn)在三個方面，其一是來自于生產(chǎn)性污染，其二是流通性污染，第三是消費性污染。下面分別加以論述。

1、生產(chǎn)性污染。由于外國市場對某一類生產(chǎn)過程產(chǎn)生大量污染性產(chǎn)品的需求，刺激出口國轉(zhuǎn)向該產(chǎn)品更大規(guī)模的生產(chǎn)活動。生產(chǎn)性污染在工業(yè)領(lǐng)域具有明顯的行業(yè)特點，一般而言，采掘業(yè)、造紙業(yè)和化工行業(yè)等在生產(chǎn)過程中，污染嚴重，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于智能化水平高，較多地使用合成新型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)過程的污染性較小。但無論程度如何，生產(chǎn)性污染是不可避免的。因為行業(yè)的性質(zhì)特點和生產(chǎn)技術(shù)的限制，這些生產(chǎn)過程不可避免地對環(huán)境產(chǎn)生污染性影響。例如，工業(yè)中的“廢水、廢氣、廢渣”為代表的三廢的污染成為全球性問題。一些發(fā)達國家為了轉(zhuǎn)嫁生產(chǎn)性污染，將污染嚴重的生產(chǎn)過程或生產(chǎn)環(huán)節(jié)通過對外投資的方式向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，進一步加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境問題。

2、流通性污染。流通性污染是指貿(mào)易通過運輸對環(huán)境資源造成的影響。因為國際貿(mào)易必然伴隨著國際物流的產(chǎn)生。流通性污染首先表現(xiàn)為運輸工具在消耗能源過程中產(chǎn)生的。從目前的情況來看，礦物燃料是大部分運輸工具所需的動力能源。礦物燃料的開采和加工會帶來生態(tài)影響和環(huán)境污染而運輸過程本身又是一個移動的污染源，會造成空氣和水的污染；石油運輸中的泄漏加劇了這種污染。運輸對環(huán)境資源的影響不僅包括噪聲、向大氣和水體排放污染物、消耗不可再生資源等，還涉及到公路、鐵路、航線建設(shè)以及運輸工具制造等帶來的資源開發(fā)利用和生態(tài)環(huán)境破壞等問題。其次，表現(xiàn)為建設(shè)運輸線路中產(chǎn)生的。由于國際物流是由各貿(mào)易國的國內(nèi)運輸線路和跨國運輸線路和運輸網(wǎng)絡(luò)，各國為了提高國際物流效率，普遍加大了國內(nèi)運輸能力的改造和提高的力度，特別是以陸路運輸?shù)母咚俟返慕ㄔO(shè)更是加快了步伐，高速公路里程的延伸，使土地資源和深層土壤結(jié)構(gòu)受到影響。如高速公路路面硬化，使得地下水的供應(yīng)不足，在一定程度上破壞了生態(tài)結(jié)構(gòu)。

3、消費臟污染。消費性污染主要是進口國的消費者消費進口產(chǎn)品而給環(huán)境帶來的污染。由于國際貿(mào)易使世界各國消費者消費選擇更加多元化，由于商品品種的增加或價格優(yōu)勢而導(dǎo)致的價格水平的降低，消費者的消費量也隨之增加。在人們生活質(zhì)量提高的同時，因消費而導(dǎo)致的包裝污染、殘余污染、廢棄污染也正演繹成當(dāng)今消費污染的三大污染源。處理這些污染垃圾需要大量的成本，有時又產(chǎn)生新的污染，例如焚燒消費垃圾必然使有害物質(zhì)的顆粒向大氣中排放。如果進行掩埋處理，又要以土地作為代價，不僅污染了土壤，而且也破壞了地質(zhì)結(jié)構(gòu)，使人類賴以生存的環(huán)境受到侵蝕。

(三)國際貿(mào)易對環(huán)境的結(jié)構(gòu)性影響

國際貿(mào)易對環(huán)境的結(jié)構(gòu)性影響是指因貿(mào)易活動而破壞了環(huán)境的結(jié)構(gòu)和內(nèi)部的生態(tài)機制，導(dǎo)致環(huán)境量和質(zhì)的負面影響。環(huán)境是一個生態(tài)的大系統(tǒng)，各要素之間相互影響，相互作用，形成有機的系統(tǒng)聯(lián)系。從理認上分析，環(huán)境的消耗性影響必然導(dǎo)致環(huán)境結(jié)構(gòu)的影響。因為各生態(tài)因素之間在量上保持一定比例關(guān)系的平衡，一旦打破了這個平衡，那么生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)隨之受到破壞。例如，由于大量開采鐵礦石，而導(dǎo)致地質(zhì)結(jié)構(gòu)受到影響，引發(fā)了泥石流、山體滑波等自然災(zāi)害，就是環(huán)境量的減少而引發(fā)的環(huán)境結(jié)構(gòu)的變化的典型案例。

同時，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)效應(yīng)引起的結(jié)構(gòu)性影響。貿(mào)易能夠改變地區(qū)的生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)，進而對環(huán)境資源產(chǎn)生影響。例如，由于日本等國對蝦的需求，東南亞一些國家紛紛砍伐森林改為養(yǎng)蝦池。根據(jù)日本環(huán)境廳的測算，泰國在1979－1989年間，由于養(yǎng)蝦池的擴大，砍伐了大量森林，損失量相當(dāng)于泰國1961年森林儲量的30％。另一個有爭議的例子是，由于美國等國對漢堡包的需求，促使澳大利亞、非洲的一些國家大量養(yǎng)牛，以出口牛肉。結(jié)果，牛的過量飼養(yǎng)使澳大利亞和非洲一些國家的草原生態(tài)系統(tǒng)受到一定破壞。

四、對我國的政策啟示

國際貿(mào)易與環(huán)境之間相互影響，相互制約。如何協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的和諧發(fā)展，已成為人們積極探索的重點課題。國際社會對此也十分關(guān)注，而且通過雙邊或多邊途徑達成了不少的保護環(huán)境的協(xié)議，WTO也將貿(mào)易與環(huán)境問題納入到談判的框架中來。我國在十六大以來，黨中央提出了落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的重大戰(zhàn)略方針，對我國的經(jīng)濟、社會、文化、政治、法律等諸多方面將產(chǎn)生深遠影響。為了切實地建立環(huán)境友好型社會，促進貿(mào)易的和諧發(fā)展，今后，我國應(yīng)著重解決好以下問題。

1、調(diào)整外貿(mào)思路，適度控制貿(mào)易規(guī)模，保持進出口的基本平衡。要改變過去盲目追求出口規(guī)模的觀念，轉(zhuǎn)向探尋進出口的基本平衡。尤其是要保持工業(yè)制成品的進出口平衡。從上文的討論中可以看出，出口貿(mào)易對環(huán)境的消耗性影響十分顯著。只有保持進出口規(guī)模的平衡，才能通過進口來緩解國內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模的擴大對資源消耗的壓力。所以，必須擯棄過去那種追求外貿(mào)順差的做法。否則，將直接影響著我國經(jīng)濟的可持續(xù)性發(fā)展。我國是一個擁有13億多人口的大國，在幾種重要的人均資源量中均低于世界平均水平，如煤炭總量位居世界總量的第二位，但人均量卻只有世界人均量的1／2；石油資源總量位居世界第十一位，但人均石油量卻只有世界平均量的1／8；水資源的總量位居世界第一，但人均水量卻只有世界人均量的64％。這些重要資源都是工業(yè)發(fā)展的必須資源，隨著我國工業(yè)化水平的提高，對這些資源的消耗將持續(xù)增加，如果不注意控制工業(yè)制成品的出口規(guī)模，我國工業(yè)化的發(fā)展將面臨制約的瓶頸。

2、加強環(huán)境立法，完善環(huán)境成本核算，建立環(huán)境保護的自律機制。由于環(huán)境具有外部性和公共性的特點，多年來，我國的產(chǎn)品價格核算從未將環(huán)境因素考慮其中，導(dǎo)致市場機制失靈。在這種背景下，企業(yè)對環(huán)境的使用缺乏市場機制的制約，導(dǎo)致資源的低價出口，嚴重消耗了我國的寶貴資源。因此，要盡快完善環(huán)境成本的核算體系，將環(huán)境成本內(nèi)部化。通過明晰環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)，實行誰使用誰付費、誰使用誰補償?shù)脑瓌t，逐步形成環(huán)境成本內(nèi)部化的核算體系，強化個人、企業(yè)和社會保護環(huán)境的自律機制，實現(xiàn)生產(chǎn)、消費和環(huán)境保護的和諧發(fā)展。

3、優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，鼓勵高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，擴大污染密集產(chǎn)品的進口。優(yōu)化出口商品的結(jié)構(gòu)是我國改革開放以來對外貿(mào)易政策中的重要內(nèi)容。經(jīng)過三十年的發(fā)展，我國出口商品的結(jié)構(gòu)正在從以初級產(chǎn)品的出口向工業(yè)制成品出口的格局演變。但是，在近年來中國對外出口產(chǎn)品中，雖然工業(yè)制成品的比重逐年增加，但高新技術(shù)產(chǎn)品所占比重依然很低。據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2004年高新技術(shù)產(chǎn)品在中國出口的工業(yè)制成品中的比例僅為27.9％，而這些所謂的高新技術(shù)產(chǎn)品出口中，大部分都是由三資企業(yè)完成的，國內(nèi)仍然缺乏完整的生產(chǎn)流水線，而且為之配套服務(wù)的國內(nèi)上游企業(yè)依然是污染嚴重的產(chǎn)業(yè)。因此，這種高新技術(shù)產(chǎn)品出口的背后隱藏著污染嚴重的生產(chǎn)過程。要真正地減少生產(chǎn)性污染，就必須建立從材料購進到生產(chǎn)出口的完整生產(chǎn)體系，最終達到減少或消除對上游污染嚴重產(chǎn)業(yè)的依賴。另外，國家要適當(dāng)擴大污染密集型產(chǎn)品的進口，抑制國內(nèi)大規(guī)模生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品，以有效地減少對環(huán)境的負面影響。