創新的新內涵

摘要：本文討論了新奧斯陸手冊中發生的主要變化，并檢驗了基于政策需求的新框架的工作情況，在創新和經濟發展方面的觀點，和創新相關的歐洲中央政策；評估了這些變化滿足政策需要的程度。

關鍵詞：創新 奧斯陸手冊 歐盟

1.引言

創新方法自從20世紀80年代以來就以很快的速度在成長。在許多國家，包括歐盟國家和其他經濟合作與發展組織成員國及許多非成員國家正在實施關于創新的調查。第一個奧斯陸手冊在制造業中為測量技術產品及過程創新設置了準則，為國際間的創新統計分析提供了一個標準架構。這個架構如今已擴展到服務部門。

最近完成的第三版奧斯陸手冊發生了許多重大變化，以使得創新方法能及時反映關于創新概念和經濟學中的政策需要和變化。這些重大變化包括：創新定義更加寬泛，包括市場和組織的創新；對知識流動和創新過程間的關聯進行了擴展，以及為了反映在低研發密度產業中創新重要性而在手冊中所做出的一些調整，例如服務業和低技術的制造業。

最近有大量對創新的洞察與創新方法密切相關。例如，越來越多的人認為創新不經過研發是有可能的，且許多創新的靈感是建立在市場基礎上的。因此，許多創新計劃可能起源于與顧客和供應者打交道，亦或是起源于市場分析，這與新的研究成果或是新技術的發展的起源截然相反。

經濟環境的變化對創新方法產生了重大影響。在歐盟和其他經濟合作與發展組織成員國，服務部門成長顯著并被認為大量的創新可能產生在服務部門。為了在全球化中保持競爭優勢，各種類型的企業的潛能和壓力都增加了。信息和通訊技術(ICT)上的進步為知識的轉移及為公司中不管高技術還是低技術含量的部門實施產品及過程創新增加了許多機會。

針對歐盟的里斯本戰略，描述了創新、競爭和經濟成就的目標。創新政策目標包括很多領域，它們促進了從研究向創新的轉移，以及區域性發展、企業和公共部門的創新，并對信息通信技術的使用和開發具有促進作用。它們關系到其他政策區域，例如環境、教育、就業和貿易政策，這些地區的數據和統計結果對于政策發展及不同政策區域間的合作起了很大作用。

2.政策環境的變化

創新和經濟變革的許多發展為奧斯陸手冊的修訂創造了條件，并形成了創新政策的背景。關于創新的一系列觀點的局限性已經被人們所認識到。國家或地區創新體系的概念從初期發展以來受到人們越來越多的關注。這些創新方法體系強調了外部機構對企業的創新活動的影響。

近年來，涌現出了許多關于創新的其他觀點。知識轉移及管理作用的重要性在不斷增加。知識變得越來越復雜且私人公司的知識更加專業化(Pavitt，2005)。企業因而更加依靠外部知識、信息資源及在創新活動中扮演越來越重要角色的合作伙伴。企業對于外部知識的獲取及利用外部知識也存在著需求，例如，他們汲取知識或學習的能力。組織結構和方法在決定著企業有能力去學習和創新方面扮演著重要的角色(Lam，2005)。

創新變得更加由市場驅動(OECD，1999)。為了尋求產品、過程或其他商業方法中的新創意，企業會比以前更看重消費者、供應者和市場調查。這就意味著創新發展的重點在后面的階段，但與此同時，也反映出知識流動中的變化。創新發展極大程度上取決于經濟上的變化，這些變化在近些年對創新過程，特別是隨著服務部門的發展，對全球化及ICTS產生了重大影響。

許多近期的研究把目光聚焦在服務部門的創新。其中心點是大量的創新活動發生在服務部門，盡管服務業中的創新可能不同于制造業。隨著生產和消費的出現，服務業中產品和過程上的區別經常是模糊不清的。同時，在產品初期階段即研究、創意的獲取、商業評估階段，產品和過程的發展對服務業比對貨物更加非正式。服務部門的創新活動也趨向于一個連續的過程，它是由產品和過程中一系列遞增的變化所組成。

全球化對創新有很大影響。企業有更多的機會獲取信息和市場，且能更容易和其他國家的企業一起承擔項目，與此同時，全球化意味著更多國際間的競爭，使得創新對于所有產業的企業來說都是生死攸關的大事。對于許多企業來說，僅有價格和生產效率上的競爭是不夠的，他們也需要在產品特征和市場方法上的競爭。

ICTS的進步增加了大量獲取交換知識的機會。關于ICT的創新廣泛存在于企業中，企業可以利用ICT這個工具來改進組織效率或把ICT應用于產品、生產過程或其他商業活動。

3.政策的需要

與創新理論及經濟發展相似，創新政策也被越來越廣泛的應用。歐盟的里斯本戰略描繪出了創新、競爭和經濟成就的目標，因此，在設計創新政策過程中，有必要去了解是什么驅動公司業績和經濟增長，同時也應知道歐盟經濟如何從研發和創新投資中獲得最大收益。

歐盟政策的聲明強調了把研究成果轉化為創新的重要性。這里的政策涉及各種各樣的測量方法，包括對市場發展研究的支持、價值創造和企業家精神、教育、可能影響市場策略發展的規則、價值鏈和商業服務中心。

創新廣泛貫穿于所有部門，認識到這一點就意味著政策不應當被限制到少數幾個部門。盡管如此，不同的工業或目標團隊需要根據具體的創新特征來制定出不同的創新方法。

公共部門將行使兩方面的職責，一是作為創新的來源，另一職責是作為新產品、過程和其他方法的踐行者。一個重要的政策目標是既提高政府公共部門的工作效率，又能提高其服務質量。因而，在進行公共決策方面，公共部門的創新數據將會非常有用。

環境政策目標，例如污染控制，再循環利用，能源管理和清潔能源的發展，推動了環境創新中數據采集的發展。這里的方法主要包括規章制度，對環境技術的發展的支持及商業服務中心。

創新政策也包括促進ICTS的使用和發展的方法。這里的政策包括許多方法，如教育和培訓、商業服務、基礎構造及直接的支持。

4.奧斯陸手冊修訂版

奧斯陸手冊的修訂版在很多方面上是政策需要、創新觀念開發和經濟改革的結合產品。在許多方面來說是一個既滿足政策需要，又在創新概念上有所發展，在經濟上有所改變的這樣一種產品。這些對創新的測量的要求是在同一時間與以往測量的經驗的平衡，并且是期待衡量創新和與以往的調查保持連續性的一種交替換位，以便隨著時間的推移進行后續的發展。這部分將簡潔討論一下在奧斯陸手冊中測量結構的主要方面及它與早期的框架相背離的方面。

創新

創新最主要的改變是對創新的定義更加寬泛。除了產品和工序創新，如今創新定義還包括市場和組織創新。成功得實施所有這4種創新的測量工作被認為是一項有挑戰性的任務。這其中最困難的問題是描述所有種類的創新并且配合其他在手冊中涉及到的話題以滿足擴大的界限。在新奧斯陸手冊中創新的綜合性定義如下：

創新是在商業實踐、工作場所組織結構或外部關系中新的或有顯著改善的產品(物品或服務)，或過程，新的市場方法或新的組織方法的實施。

產品及過程創新定義與奧斯陸以往版本及在近期調查(如cIs)中使用的定義基本相同，只做了很少的改動。而顯著的變化則是從產品和過程創新中移除了“技術”這個詞。

產品創新指產品或服務在特征或用途等細節方面有新的或顯著的改善的方法。它包括許多方面的顯著變化，如在技術規格，元件和材料，合成軟件，人性化設計或其他影響產品的性能等。

過程創新是產品或傳輸方法有顯著改善的一種工具。它包含在技術、設備、軟件方面的顯著變化。

市場創新包括新的市場方法，它立志于能更好的滿足顧客需求，開拓新市場或實行新的產品定位以增加企業銷售額。為了更容易的理解這個概念，我們把創新這個概念建立在大家所熟知的市場策略4P’S模型基礎上，即產品、價格、定位和促銷。

市場創新是指一種新的市場方法的運用，這種方法能帶來產品設計、包裝、物流、促銷、價格等多方面的顯著變化。

組織創新包括三方面新的方法。商業實踐是管理工作的常規步驟。商業管理就是指工作操作的常規程序。這些可以涉及到從分享知識的實踐活動到一套固定的程序(包括管理系統)，團體組織包括組織結構與責任分配及做出決策，而外部關系包括與其他公司或公共研究機構的組織關系。

組織創新是指在公司的商業實踐、部門組織或外部關系中的新的組織方法的實施。

在定義這4種類型的創新中，一個非常大的挑戰是怎樣更好的區分這4種類型的創新。盡管明確區分這幾種類型的創新并不可行和合理，但我們還是盡最大努力縮小這種差別。差別一般依靠公司商業性質和公司創新的具體特征。許多情況下，創新實際上跨越不止一種類型，一家公司引入了一種需要在過程上有新發展的產品，或引入了一種新的市場方法來把新產品打入市場，這些就是例子。

創新過程中的聯系

奧斯陸手冊第三版也包括許多知識傳輸和知識鏈接方面的內容。可以通過開放的信息資源、知識和技術的獲取及創新合作來識別這三種類型的聯系。

開放的信息資源不需要付費就可以獲取知識，盡管可能需要支付少量的費用(貿易協會成員、與會人員、雜志訂閱者)。這種類型的聯系包括已經整理好的知識傳輸，盡管有些開放的資源，例如參加展覽會能提供一些默認的知識通過與其它與會者的私人交流。

技術和知識的獲取包括對外部知識和技術的購買，而不是主動與資源的結合。外部知識將被收錄到每個員工的機器設備中，或者在合同研究和咨詢服務中被應用。而沒有收錄的技術或知識也包括其他專利、許可證、商標和軟件等。

創新合作包括在其他組織的合作項目中積極的參與，創新合作允許企業去獲取他們自己沒有的知識和技術。創新合作會沿著供應鏈進行，它包括在新產品、過程或其他創新的發展環節中的顧客和供應者，或者它包括水平式的合作，如與其它企業合作，或與公共研究所有合作關系的企業合作。

聯系的類型：

開放的信息資源指不需要對技術或智力產權進行購買的、開放的可用信息。

知識與技術的獲取外部知識，嵌入在生產資料中的知識和技術(機器、設備、軟件)，與不包含相互咨詢的知識的購買。

創新合作積極的與其它企業和公共研究機構進行創新活動(這些活動可能包括對知識和技術的購買)。

可以通過考察這三種類型與資源的交流程度來區分不同類型的聯系，在一定程度上也可以通過獲取知識的成本來區分。這個框架既可以幫助企業檢查在他們自身創新活動中使用的是那種類型的聯系，又可以對不同類型的聯系和資源的重要性進行比較。資源包括：市場和商業資源，例如競爭者、顧客、供應商和咨詢者；公共部門資源，例如高校、公共研究所和公共支持的服務機構；還有一般信息資源，例如專利的公開、會議、科學雜志、非正式的網絡系統和標準。

新穎

新穎是創新衡量中的一個重要的概念。早期的奧斯陸手冊使用過這些概念，他們對世界、國家、企業都是新穎的。對世界的新穎是新穎中的最高層次，但是在許多情況下，“國家”這個詞并不能充分描述公司創新所處的充滿競爭的環境。為了根據公司的競爭力來衡量新穎，在手冊中這個概念也被創新的應用于市場中。

創新活動

在奧斯陸手冊中創新活動被定義為“所有科學的、技術的、組織的、財政的和商業的步驟”，那些被認為能引起創新的活動既包括一直致力于創新的活動，又包含與具體創新并沒有直接聯系的研發。

新奧斯陸手冊對創新活動的定義進行了擴展，增加了市場和組織創新。在這個新手冊中也存在不少爭議，例如大量的諸如研發及外部知識、設備軟件的獲取之類的活動也許和這種類型的創新活動都相關聯。另一方面，如果能夠收集到關于為單獨類型的創新活動服務的信息是很有用的。這也將要求根據時間做出更多的關于創新費用的比較。

這份在奧斯陸手冊中采納的公約堅持了早期版本的奧斯陸手冊中使用過的創新活動的目錄(盡管目錄做了少許修改)，并增加了市場創新和組織創新的單獨的范疇。

創新活動：

研究與實驗發展：

內部研發創新工作在企業內部在系統基礎上被承擔下來，為的是增加知識的儲存量并用來開發新的用途。這包含了由企業引導的所有的研發，包括基礎研究。

外部研發是與內部研發相同的活動，但卻被公立的或私立的研究組織，以及其他的企業(包括集團內部的其他企業)所承擔。

產品和過程創新的活動：

其他外部知識的成果從其他企業和機構，如高校和政府研究機構獲得的專利和非專利發明的權益所得，商標，技術密訣和其他類型的知識，而非研發。

機械、設備和其他資本貨物的成果產品和過程創新所需要的高級機械、設備、計算機硬件或軟件，以及土地和建筑物(包括主要新建的、裝修的和修整的)。包括資本貨物但卻不包括研發活動的成果。

其他作為工具和過程創新的準備其他涉及到產品和過程創新的開發和落實活動，例如：設計、計劃編制以及對新產品(貨物和服務)的測試，生產過程和交接方式。這些都是不包含在研發活動中的。

為產品創新而進行的市場準備活動對新產品和新服務以及獲得長遠改進的產品和服務而進行的市場導入性活動。

訓練連接產品和服務創新的開發活動與其落實的訓練(包括內部和外部的)。

行銷和組織創新的活動：

行銷創新的準備活動涉及到新的行銷方式的開發和落實的活動。包括其他與行銷創新有特殊關聯的外部知識和資本貨物的成果。

組織創新的準備活動在新的組織方式下進行的計劃編制活動及其落實。包括其他與組織創新有特殊關聯的外部知識和資本貨物的成果。

5.開發用于政策分析的指標

奧斯陸手冊的指導方針考慮到了企業創新包含的廣泛的內容和知識類型的轉移。然而，政策不僅僅需要一個廣泛的企業創新的內容，還包括為理解企業創新而更好的應用數據。關于創新執行、知識轉移以及源自輔助性問題的數據可以用于編輯綜合指標，以便于為企業如何創新提供有價值的信息。案例是鑒別公司是領先者還是跟隨者的指標，也是鑒定他們的創新主要是研發還是技術驅動或是市場驅動的指標，還是鑒別公司創新是否是多種商業活動的整合的指標。

阿魯德爾和霍蘭德斯2005年提供了綜合指標的一些例子。通過使用關于技術產品和工藝創新的CIS3數據，他們根據企業的創新新奇和創造性的努力將企業分類。這種分類應用了關于創新、研發、新穎性的CIS3問題，以及創新主要是由公司自身開發還是由他人開發的。

創新調查中的市場創新和組織創新所涉及的內容為開發新增的指標提供了可能，例如在吸取了4種創新信息后建立的“創新模型”。

創新模型：

戰略創新者對于這些企業，創新是他們競爭戰略的核心組成部分。他們在一個連續基礎上進行研發，以實現開發產品或工藝創新。他們是生成傳播到其他企業的創新的主要源泉。

間歇性創新者這些企業只有在必要時或有利時才會在內部進行研發和創新，但是創新不是核心戰略活動。對于一些企業來說，他們的研發成果集中在配合對其他公司為自我需要而進行的新技術開發上。

科技改造者這些公司通過非研發性的活動改造現存的產品和過程。在此集團中的一些企業實際上是創新工藝設計的過程創新者。

另一個例子是關于創新整合執行的指標，例如產品和過程創新、產品和市場創新、過程和組織創新、或所有的4種類型的創新。正如我們前面提到的，這些類型的指標可以為企業如何創新、它們作為企業創新指標如何發揮作用、以及創新活動在多大程度上實現功能和部門的整合提供信息。此外，數據可以沿著CIS4中用到的問題的線索、通過創新的子類型收集。這就要求調查去鑒定諸如被實施的營銷創新的類型、或其他創新的類型，并為企業創新提供更加詳細的見解。

聯接和創新的數據可以用于檢驗創新是否主要是研究或技術驅動，或者他們是否是使用者或市場驅動。例如，創新項目可以從新的研究結果中得出，或者從工程師和研發人員的內部工作中得出，或者他們可以從供應商和消費者的聯系、或從市場研究中得出。

6.結論

在擴大創新的范圍上(從產品創新和過程創新延伸到一個包括市場創新和組織創新在內的給廣泛的界限)，奧斯陸手冊經歷了一個十分廣泛的修改。所有的這些修改的目的(例如增加知識轉移的內容)都是專注于過去的經濟發展，以及滿足政策和研究的數據需要。

新的奧斯陸手冊在許多論點上為創新政策提供了信息，盡管有相當一部分區域超出了它的范圍。然而，關于奧斯陸手冊有效性的真實的考驗在于新的指導方針的應用以及由此而產生的數據。