研究所科技創新活動中的立體管理模式

摘 要：科技創新是我國科技進步的不竭源泉，也是我國經濟發展的必由之路。本文結合中國科學院研究所科技管理工作，提出了科技創新管理在科技創新體系中的定位，并總結了科技創新管理的五個基本要素：人才管理、任務管理、經費管理、成果管理、績效管理，分析了各要素在科技創新中的能動性和相互關聯性。通過用管理效能空間(時間維度、成本維度、質量維度)同時表征五個基本要素，我們建立了立體管理模式框架，并提出用排序模型來“搜索”合理的立體管理模式，用立體觀念來匯聚管理要素的能動力量，最終提高研究所科技創新能力。

關鍵詞：科技創新科研管理管理能效。

1912年，奧地利經濟學家熊彼特首次提出“創新(Innovaon)”的概念，他認為，“創新”就是把生產要素和生產條件引入生產體系，以獲取潛在的利潤^[1]。因此，我們常用的創新可簡單理解為“創造和發現新的東西”^[2]。在當今知識經濟時代，科學技術已成為當代社會經濟發展的源泉和動力，基于此，由知識創新和技術創新組成的科技創新已成為世界各國所關注的焦點。國家制定的中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)明確指出，我國將比以往任何時候都需要依靠科技進步和創新，帶動生產力質的飛躍，推動經濟社會的全面、協調、可持續發展。因此，科技創新將成為推動我國科學技術的跨越式發展，促進國民經濟又快又好發展，鞏固和發展中國特色社會主義偉大事業的重要戰略舉措。

作為推動中國科技進步和經濟社會發展的主要力量，中國科學院一直是我國科技創新活動的主要陣地。自1998年6月中國科學院率先啟動實施國家知識創新工程試點工作以來，科學院在科技創新活動中取得了舉世矚目的成績，但也存在創新能力還不夠強，創新水平還不夠高，創新貢獻還不夠大等突出問題^[3]。時值國家中長期科學與技術發展規劃全面實施和中科院知識創新工程試點總體目標全面實現的關鍵時期，研究所理應把握歷史契機，結合個體發展要求，探索合理、有效的科研管理模式，為提高研究所創新能力，實現研究所科技創新活動的可持續發展和價值最大化作出貢獻。

一、研究所科技創新管理的定位和基本組成要素

研究所是中國科學院科技創新的基本單元，研究所的科技創新主體按在創新活動中發揮的作用可分為科技人員(包括科學研究人員和技術支撐人員)和管理人員。科技人員可定義為科技創新的直接主體，其作用是直接利用現有的知識資源、信息資源、物質資源來實現科技創新，與此對應，管理人員可定義為科技創新的間接主體，其作用是通過對直接主體和現有資源的優化配置，間接實現科技創新。因此，由管理人員所承擔的科技創新管理屬于研究所整個科技創新活動的重要組成部分。

目前，研究所科技創新活動主要以科技項目(包括基礎研究項目、應用研究項目、試驗發展項目、研究與試驗發展成果應用項目、推廣示范與科技服務項目等)為載體，科技創新主體通過對科技項目的執行來進行知識創新、技術創新以及產業創新，最終實現科技創新價值。科技創新價值的一般表現形式為科技成果，包括論文、論著、專利、獎勵、樣機、產品、標準、服務等。以上部分即構成了以科技人員和管理人員為創新主體，以項目為創新載體，以科技成果為創新價值的科技創新體系(如圖一)。在該體系中，科技創新管理主要指管理人員對科技項目所進行的各種管理，由于科技項目包括項目人才、項目任務、項目經費、項目成果、項目績效五個主要部分，分為項目爭取、項目實施、項目完成三個主要階段，所以科技創新管理可分為人才管理、任務管理、經費管理、成果管理和績效管理等五個基本要素，不同要素在科技項目執行的各個階段均發揮著不同的作用，并將會直接影響到項目的執行結果，影響到創新主體的科技創新能力的發揮，最終影響到科技創新價值的實現。

二、科技創新活動中科技創新管理基本要素的能動性分析

2.1科技創新必須堅持以人為本

通過有效的人才管理，可以吸引優秀的科技人員，保持科技人員的穩定性，調動科技人員的積極性，促進科技人員的協作性，發揮科技人員的創造性，造就一支思想活躍、學術精干、敬業愛國的創新隊伍。美國著名知識管理專家瑪漢·坦姆仆通過大量調研表明，科技創新人才有如下特質：較強的科技創新能力；較強的學習能力；強烈的成就欲望^[5]。因此，人才管理不僅需要為科技人員提供研究助手、科研設備、科研經費、衣食住行等硬環境，更要為科技人員營造一個適合其特質發展、人文氛圍濃厚的軟環境^[6]。首先，人才管理需要以一系列人性化的政策作為保障。根據本單位的學科發展戰略和定位，人事部門需制定一套優惠的人才引進政策，目的明確地吸引海內外杰出隊才充實現有科研隊伍，增強原有隊伍的科研活力，最終推進學科建設。人才引進后，還需制定消化人才的管理辦法，以學科定位為前提，以學術發展為目的，以團隊建設為方向，采取跟蹤、引導、鼓勵等方式為其“量身定造”一個有利于促進個人發展和團隊建設的軟環境。其次，人才管理需要以一系列促進和諧的文娛活動作為補充。通過開展多種形式的文娛活動，不僅可以緩解科研工作的緊張壓力，促進科技人員之間以及科技人員與管理人員之間的文化交流和相互了解，也可以利用輕松的氛圍增強團隊的凝聚力，逐步沉淀出學科自身的和諧文化，形成人文氛圍濃厚的軟環境。最后，人才管理還需要以公平、公開、公正的激勵制度作為升華。科技工作的特點是發現的不可預見性與積累的長期性，所以，科技創新活動的激勵工作的公平、公開、公正很難把握，激勵產生的正效應與負效應會同時存在。在此工作中，可采取不同內涵的激勵機制來抵消激勵負效應，在總體激勵滿足的狀態下營造和諧共存的激勵軟環境^[7]。

2.2 科技創新必須堅持任務第一

只有通過有效的任務管理，才能合理利用資源，嚴格控制進度，保證任務質量，實現預期目標。科技創新具有時間性，很多情況下，創新成果只有第一，沒有第二。因此，只有規范任務的過程管理，建立任務管理的應急方案，及時應對和解決突發問題，確保任務按時間節點有序進行，才能在時間上保證任務的有效性。科技創新具有協同性，許多創新成果屬于集體智慧的結晶。在科技創新中，關鍵技術的攻關往往需要團隊的協作或不同學科之間的共同努力，任務管理的中心任務就是組織資源、協調關系、明確責權、統一思想，在友好合作的基礎上保證任務的順利進行。科技創新具有兼容性，不同任務有具體的內容、方法、和目標，但其創新機制卻有很多相似點。任務管理需從具體的任務中抽象出創新機制的規律，圍繞創新機制制定兼容性強的任務管理辦法，統一管理口徑，提高管理效率。科技創新具有交叉性，不同學科的創新活動可能在交叉中產生新的生長點。任務管理不能只停留在過程管理、協調管理、辦法管理等層面，應該深入到創新活動內部，從管理角度提出能產生新生長點的學科交叉的建議，讓任務管理不僅有效并且有用。另外，任務管理還需具備以任務培養人，以任務培育團隊的理念。能動的任務管理，不僅旨在順利完成預定目標，更意在造就領軍人物，提升團隊競爭力，發揮學科優勢，孕育更重要任務，真正實現科技創新的可持續發展。

2.3 科技創新必須合理使用經費

據(《2006年全國科技經費投入統計公報》報道^[8]，2006年我國基礎研究經費支出為155.8億元，比上年增長18.8％；應用研究經費支出為504.5億元，增長16.4％；試驗發展經費支出為2342.8億元，增長24.3％。盡管我國各類經費投入有較大增長，但是相比于發達國家和我國實際經費需求而言，科技經費投入仍然不足。目前，研究所承擔任務的經費大致分為橫向經費和縱向經費，其中，橫向經費指直接從國內外企業、事業單位、機構、組織取得的測試費、檢測費、科研資助費、贊助費、技術服務與咨詢費以及其他項目協作費；縱向經費指來源于國家科技部、國家自然科學基金委、科學院、總裝備部、地方政府等部門和組織的撥款，包括通過其他科研單位或機構按計劃書、合同轉撥的來源于上述部門和組織的經費。在科技創新活動中，經費管理必須以確保完成任務為前提，充分發揮其能動性，合理編制預算，嚴格按預算控制支出，尤其是縱向經費，必須按照來源部門的經費管理辦法和國家科技經費管理條例執行。盡管各部門制定了相關的財務制度和管理辦法，但是研究所的經費管理的有序性仍然不夠，主要表現在以下兩個方面：一、預算考慮不足，科目支出超預算；二、經費來源復雜，未進行全成本核算。經費管理存在的問題主要源于以下幾個方面：一、各種經費來源部門配發的專項財務制度，在支出科目類型、支出控制比例等方面的規定均存在一定的差異，導致了財務制度復雜度增加，統一的財務制度難以實現；二、科研活動的不確定性很難保證預算的準確性，過于剛性的經費管理制度容易束縛科技創新活動的自由發展；三、必要的跨地域協作經費轉撥加大了經費管理的成本和控制難度。因此，在實際的創新活動中，經費管理發揮能動性的基本要求是經費管理與任務管理結合，從預算編制開始，定期匯總預算執行情況，保持與科技人員溝通，如需調整預算時，及時與經費來源部門協調。另外，建立以基本管理辦法為主和配套補充管理辦法為輔的經費管理辦法體系，根據學科需要和特點，建立不同學科的補充規定，根據經費來源部門，建立不同性質經費的補充規定。

2.4 科技創新重視成果產出，但不以成敗論英雄

科研人員從事的工作有別于其它類型的工作，具有知識集成、學科集成的特點，有繼承性更有創新性。與此對應，成果管理需要實行整體管理和動態管理。科技創新成果通常是在廣泛的協作過程中完成，所有參與人員的貢獻往往無法定量計算，因此，成果歸屬于團隊或集體比歸屬于個人更準確，實行整體管理更能體現公平，更有利于學科發展。從短期來講，科技的投入和產出不一定成正比，尤其是重大的，原創性的成果，往往需要幾年甚至幾十年的積累，幾代人的傳承努力，而且，有些成果的真正價值需要時間來證明。因此，將成果放在某一個時間點上來討論似乎沒有太大的意義，應當采取動態管理方式對待，降低成果的靜態價值，提高動態價值，才能更準確反映其真正價值。綜上所述，能動性的成果管理，應反映集體而不是個人，需重視明天而不是過去。

2.5 科技創新中，合理的績效評價是關鍵

績效，英文為Performance，由Perform(執行)衍生而來，可以理解為執行產生的結果。Murphy(1990)認為，績效是行為，因為結果受其他因素的影響。Bernadin等(1995)則認為，績效是結果，因為績效是工作所達到的狀態^[9]。筆者認為，科技創新的績效是包括了行為的結果。科技創新活動的特點是嘗試性和對結果的不可預見性，如果績效僅包括結果而不包括行為，則失敗的結果將完全否定努力的過程，科技創新活動的另一個特點是以創造為目的，如果績效只定義了行為而不注重結果，則無意義的簡單勞動將會被定義為優秀的績效，創新的意義蕩然無存。因而，科技創新中的行為績效是以結果績效為目的，而結果績效則以行為績效為保障，結合行為考慮結果，才能保持結果的公正，結合結果考慮行為，才會體現行為的意義。績效管理的工作重點是制定合理的績效評價體系，以保證績效評價的公平，促進個體發展和集體進步。

在實際工作中，往往因為無法定量績效，導致績效評價體系很難尋找到統一的標準去滿足公平性。現有的績效評價體系通常是先歸納出一系列的指標，然后對各指標進行分級，再利用該指標體系去評價個體的績效。其關鍵問題是它忽略了各指標之間的關聯性，忽視了指標的學科差異性，并將人為因素引入到指標分級中，盡管在歸納指標和分級的時候反復考慮公平性，但結果還是難以保證公平。我們不妨將注意力從公平性轉移到功效性上，用縱向比較代替橫向比較，并結合他人評價與自我評價。績效評價的目的是為了增強個體的積極性，幫助個體認識存在的問題，促進個體提高現有績效水平。為了實現這個目的，達到績效評價的功效，我們可以將個體的現有績效水平和過去的績效水平進行縱向對比，用相對增量作為績效評價的定量標準，同時，輔助以自我評價和他人評價等定性標準，幫助個體總結存在的問題，在原有的基礎上提高績效。

三、圍繞科技創新能力建設建立立體的科技創新管理模式

對科技創新管理的五個基本要素的能動性分析表明，科技創新管理在整個科技創新活動中起到保障規范、引領促進、統籌規劃等作用，而且各基本要素的能動性相互關聯，相互影響、相互促進。因此，在科技創新能力建設的要求下，我們需要認識管理的能動性，理清管理要素之間的關聯性，提高管理能效，促進科技創新。

為了理解各基本要素之間的關聯性，我們需要將五個基本要素同時表征在一個空間中。為此，我們引入管理成本、管理時間和管理質量三個變量，用這三個與管理效能對應的變量所張成的能效空間來同時表征五個基本要素。如圖2所示，我們將五個基本要素在能效空間的布局定義為立體的科技創新管理模式框架，因此，合理的立體創新管理模式就是在能效空間中布局五個基本要素，使得管理成本降低，管理時間縮短，管理質量提高。

要在圖2所示的立體框架中合理布局五個基本要素，首先需要明確各變量的含義。其中，時間變量不表示時間長短，而表示時間對某個基本要素的重要性。比如績效管理的時間越長越準確，任務管理的效率越高，時間越短，而經費的管理對時間的依賴性并不太強，相比之下，時間對任務管理更重要。成本變量不表示成本大小，而表示某個基本要素對成本的作用大小。比如，無論成果管理如何提高質量，其對成本的控制作用并不大，相比之下，經費管理和任務管理的合理性更能有效控制成本。質量變量不表示質量好壞，而表示某個基本要素對質量的貢獻。比如，經費管理水平的無限提高，也無法保證質量水平的提高，而人才管理力度的加大才對質量水平的提高具有更大貢獻。

基于以上含義，我們可以在理論上用三維矢量來表示五個基本要素，從而得到最后的合理布局，建立立體的科技創新管理模式。事實上，每個基本要素都無法用定量的三維矢量表示，為了解決這個問題，我們考慮用定性的排序法來實現布局，不同的排序結果就對應了特定的布局。為此，我們建立圖3所示的排序模型，圖中的排序結果即為我們初步分析的結果。利用排序模型，在效能空間“搜索”最優的布局，從而找到有利于提高創新能力的立體管理模式。

合理的立體科技創新管理模式不僅對應了科技創新管理基本要素的最優布局，而且體現了各管理要素在科技創新能力建設中的關聯作用。單個或幾個管理要素的加強，并不有利于提高整體科技創新能力，只有在管理效能空間中立體地、系統地考慮管理要素，才能將單股的力量擰成一股繩，才會真正實現科技管理的創新價值。

四、結束語

本文在研究所科技創新管理的實踐中，在思考有效管理模式的嘗試下，提出了立體管理的概念，旨在全方位理解科技創新管理，系統性提高科技創新管理能力。我國“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的方針已經明確，中國科學院“一流的成果、一流的效益、一流的管理、一流的人才”的號角已經吹響，科學院所屬研究所必須牢牢把準時代發展的脈搏，緊密結合國情、所情，以科學發展觀為指導，在實踐中不斷加強創新管理，為國家科技創新體系建設做出積極貢獻。