提高山東省科研院所創新能力研究

科研院所的創新能力直接關系到一個區域的自主創新能力，關系到創新型國家和創新型省份宏偉目標的實現。在全國事業單位改革的進程中，科研院所面臨著戰略和功能的重新定位以及體制機制的變革，如何在這一進程中迎接挑戰，抓住機遇，提高科研院所的創新能力，在區域創新體系中發揮出創新源頭和支撐服務的作用，是值得我們深入研究的重要問題。

一、科研院所創新能力的內涵和定位

1、科研院所創新能力的內涵

目前，從國內外的研究看，對科研院所的創新能力研究得并不多。創新能力的概念可以從國家、產業、企業的角度分別理解。國家創新能力是指一個國家運用各種資源依靠國家創新體系進行創新活動的能力。產業技術創新能力是指通過開發或引進新技術，推動產業發展的能力。企業創新能力代表性的觀點有：技術創新能力是組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息的獲得能力的綜合(Larry Westphal，1981)；創新能力是產品開發能力、改進生產技術的能力、儲備能力、組織能力的綜合(Seven Muller)，等等。科研院所的創新能力需要納入到區域經濟體系中進行研究。對于公益類科研院所和產業、行業(集群)技術中心，是為區域的科技發展和行業整體創新提供科技支撐和科技服務的，應包括知識創新、技術創新和技術擴散以及與這些活動相關的政策安排。轉制后的科研院所成為科技型企業，按照企業的規范去運作，其創新能力主要指的是技術創新能力。我們認為，科研機構創新能力的共性核心要素包括創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、研究開發能力和創新產出能力這五個要素，公益類科研機構和行業類技術中心還應包括技術擴散能力，轉制類科技機構則應包括生產開發(制造)能力和市場開發(營銷)能力。

2、政府支持建立科研院所的原因及經驗

科技創新研究需要投入大筆的資金，且往往在數年之后才能顯現其經濟效益，不是一般企業所能負擔的，同時公益性的創新和外部效應大的創新，單個企業也不愿意做。為此，由政府資助的研發機構以及高校所組成的科技基礎結構在技術援助方面扮演了重要角色。政府資助研發機構進行共同產業研究，并將研究成果轉移給企業應用，這主要是在市場機制失靈的領域。

二、全國和山東地方屬科研院所創新能力比較

1、科技人力

自1999年科研機構開始進行企業化轉制和分類改革以后，全國和山東的研究與開發機構科技人員均呈下降趨勢，全國研究與開發機構的科學家與工程師人數從1996年的38.5萬人減少到2004年的26.3萬人，山東省研發機構的科技活動人員則從1999年的1.99萬人下降到2005年的1.62萬人，占全國的比重也略有下降。從研發機構人數占全部科技活動人數的比重看，山東和全國一樣，比重均下降到1999年的一半，而山東的這一比重又僅僅是全國平均水平的一半。

2、科技經費

2005年，全國研發機構科技活動經費籌集額為950.4億元，其中政府資金為76.4億元。山東研發機構科技活動經費籌集額為19.5億元，其中政府資金為13.9億元。2005年，研發機構的人均科技活動經費比1999年有較大增長，全國從9.8l萬元/人提高到20.85萬元/人，山東則從7.55萬元/人提高到12.01萬元/人。可以看出，山東省研發機構的人均科技活動經費雖有較大增長，但投入強度仍僅相當于全國平均水平的57.6％。從研發經費內部支出來看，2005年，山東研發機構RD經費內部支出額為6.40億元，比1999年增長了27.5％，而2005年全國研發機構RD經費內部支出額達到51.31億元，比1999年增長近1倍。可以看出，山東研發機構研發經費的增長速度大大滯后于全國平均水平。

山東省科研院所的創新能力相對較弱，主要表現在人力和財力的籌集能力不高，其中的一個重要原因是國家布局在山東的中央部門屬科研院所相對較少。從發展速度來看，山東省科研機構的發展速度略低于全國的平均水平，且發展趨勢是與全國同步下降，這種趨同沒有體現出山東省科技布局的需要。可以說，山東省屬科研院所雖然沒有轉制，但財政支持力度并不大，甚至沒達到國家平均水平。

三、山東省屬科研院所公益性研究活動調查

為分析山東省屬科研院所尤其是公益類科研院所創新的具體情況，山東省科技廳向山東省屬科研院所發放調查問卷97份，回收50份調查問卷，其中針對社會公益研究發展狀況的調查回收問卷38份。

1、科技資源

38家公益性及非營利機構類研究所的科技活動人員素質較高，2483名科技人員中，本科以上學歷占65.7％，碩士以上學歷占20％左右，人員年齡結構趨于年輕化。多數從事公益類研究的科技人員認為目前是穩定或基本穩定的，少部分選擇不穩定(3％)的原因主要是不易申請到課題、收入低及不易出成果和不受重視。從科研經費調查情況看，2005年，35家科研院所的科研課題經費共計5180.59萬元，有63％的單位選擇經費基本維持公益研究活動運轉，34％選擇不能維持公益研究活動運轉。制約科研院所發展的主要因素是經費缺乏和人才不足。

2、科研交流和創新水平

學術交流較活躍，研究水平較高。近5年來，國外來進行合作研究或學術交流的人員465名，到國外參加或作研究或學術研究的人員290名。公益研究科研院所研究水平在同類機構中處于國內領先水平的占調查樣本數的57.9％。承擔公益型課題對于科研院所提高公益研究水平和增強創新能力起到了良好的推動作用，對促進科技成果轉化、吸引人才、穩定隊伍的作用則有待提高，社會公益研究成果大部分實現共享。

3、加強社會公益研究的建議

從調查的結果來看，山東現行的科研院所改革對于增強活力、提高效率作用較大，增強科技創新和服務能力居中，對于吸引人才、穩定隊伍的作用相對小一些。加強社會公益性研究的建議和措施中，最突出的是要求政府加大投入力度，這與公益研究的性質相符合；其次是提高和落實科技人員待遇，這與多年來科技人員的待遇相對提高較慢，社會地位下降有關。科研院所的人才是競爭力的核心，是無形資產的主要載體，如果改革使得人才流失、隊伍渙散。這樣的改革值得商榷。只有15％的單位選擇院所改革是加強公益研究的重要措施，這與政府一貫把改革放在首位有較大不同。也就是說，科研院所并沒有看到現行的科技改革會帶來光明的前景，這與部分兄弟省市地方屬院所改革沒有產生預期效果，有的甚至還陷入困境有關。山東省未急于對省屬科研院所進行體制上的改革，而是進行以人事和分配制度為主的內部改革，轉制問題與后來事業單位改革同步進行，這一策略客觀上穩住了省屬科技力量，從而為科技創新體系的建設集聚了力量。如何發揮山東省院所改革的后發優勢，是需要科技主管部門及人事部門認真對待的問題，把省屬科研院所導向公益性科研應是發揮長期財政科技投入的有效途徑。

四、科研院所管理機制的創新

山東省地方屬科研院所不論是定位為事業單位的公益一類，還是二類和三類，都將面臨或應該進行一場大的變革和創新。明確改革后科研院所的使命、愿景、價值觀，調動廣大科技人員的參與意識，并把創新制度化，凝聚人心，提高創新能力，避免人才的流失，是一項十分迫切的任務。

1、科研院所愿景與使命的重新定位

使命是回答科研院所為什么存在的問題，是為了使科研院所的能量集中在核心業務上。愿景是描述科研院所長期追求的理念，希望創造的未來，努力實現的目標。價值觀是一套行為規范，以便形成具有凝聚力的組織文化，并為愿景和使命提供支持。多年來，由于一味強調對科研院所減撥經費，許多科研院所把創收指標分解到個人，創收成為科研人員考慮的頭等大事，至于當初成立科研院所的目的以及肩負的使命已無人顧及，更缺乏長期科研能力的培養。由于科研院所的任務和使命已經不是原來的界定，也就沒有一個能夠鼓舞人心，凝聚人心的愿景，人們對未來科研院所的定位感到茫然。同時，科研院所的價值觀也發生很大扭曲，團隊精神缺乏，創新意識和創造力不足，急功近利和浮躁心理嚴重，缺乏應有的鉆研精神和創新的動機和能力。盡管最近五年情況大為改觀，但明確使命，形成共同的愿景，建立正確的價值觀，仍然是擺在科研院所面前的一項最重要任務。

2、加強科研院所的戰略管理

科研院所需要加大對自身戰略問題的研究，確保決策者對科研院所整體業務、戰略以及戰略背后的假設，都有深入而詳盡的了解，從而能敏捷應對隨時而來的挑戰和機會。此外，科研院所的戰略問題必須具有正確的戰略研究流程，思索如何同時由下而上的實驗和由上而下的提案方式，激發戰略創造力。科研院所的戰略制定流程所考慮的因素基本上與企業的流程相同，按此流程將會非常清晰地梳理自身的內外部環境和優勢、劣勢，根據市場的需求，制訂出好的發展戰略。

科研院所戰略制定后，采用平衡計分卡是有效執行戰略的方法。科研機構應用平衡計分卡，首先應該明確應用平衡計分卡要實現的主要目標。科研機構存在并獲得支持的理由是其對經濟社會的科技貢獻，占據其戰略目標首要位置的往往是長期的社會經濟和科技影響目標，因此科研機構實施平衡計分卡重點測度內容與企業不同，應以在一定的財務約束下完成組織的使命為最高目標，并可以量化。科研院所應用平衡計分卡的主要步驟有：明確科研院所的使命、愿景和核心價值觀；制定實現愿景的戰略，把戰略放到未來的各時間段，得出階段目標；進一步把戰略放到四個主要維度(財務、顧客、內部流程、學習和成長)和時間段去衡量；制定實現目標的若干行動方案，分配相應的資源；明確責任人，并和有關人員的薪酬結合起來。

3、培育科研院所創新文化，實現創新制度化

培育創新文化和建立創新制度是保障科研院所創新能力的兩個相輔相成不可或缺的支撐條件。通過科研院所創新文化建設，可以形成一種以輿論為導向的以自律為特點的新型管理方式，使員工們自覺地對照行為準則約束修正自己的言行，從而達到自我控制、自我激勵、自我完善和自我管理的理想狀態，據研究，制度能規范30％左右的行為，其他要靠價值觀的力量。培育創新文化，要做到如下幾點：思想的多元化；公開的交流；創造技能和知識；激勵人的工作環境；信息的分享和管理；支持冒風險；容忍失敗；合作和團隊工作；獎勵創新；更注重行動。在組織結構上，應將創新納入科研院所的運作流程，設置創新委員會，實現創新制度化，指定專人全面負責管理整個科研院所的創新過程；制定有形和無形的績效考核指標，用以評估科研院所創新活動的質量，制定正式的情報采集戰略，用以跟蹤目前及潛在競爭對手的狀況；制定有助于新技術、新產品和新業務誕生和發展的培訓教育計劃等。

五、提高科研院所創新能力的對策建議

1、合理分類和定位，是奠定科研院所順利改革的基礎

深化科研機構改革，首先應該對科研機構在區域經濟和社會發展中的地位和作用有一個明確的定位，確定不同類型的科研院應致力于哪方面的研究，區分出其進行的研究是應由政府支持的還是應由市場買單的。對于公益類科研機構應由政府重點支持，加大投入，系統開展有明確國家或省級目標的基礎研究、戰略高技術研究和社會公益科技問題的研究與服務，建設高水準的科研平臺，提高自主創新能力和對全社會的科技服務能力。構建若干個有區域特色的行業(集群)技術中心，針對山東省重點行業領域的關鍵共性重大科技問題攻關。對于主要從事生產經營、技術開發服務和中介活動，為社會提供產品和服務的技術開發型科研院所，如果無法把其主要業務導入到公益性科研上，就應融入市場，成為市場競爭的一分子。

2、深化社會公益型科研院所改革，提升創新能力和服務能力

應按照精干高效的原則，根據社會發展的需要，合理規劃，有步驟的精簡和優化組合山東省社會公益型科研院所。從國有有形和無形資產保值增值角度，從創新性國家建設的角度，都應該把原來確定為轉制的開發類院所通過公共研發和創新服務平臺的形式，重新導入到公益性科研上來，從而也都轉化為公益型科研院所。對于保留下來的科研院所要推動其內部運行機制的改革，著重解決具有山東地域和資源特色的全局性、基礎性、關鍵性、方向性的重大科技問題，成為山東省的重要科技創新源頭和全社會的科技服務基地。公益類科研院所還應為未來的發展儲備優勢技術，成為全省知識和技術儲備庫。對于大部分標準、計量、監測、信息類科研院所，要拓寬公益性科技服務領域，提高科技服務能力。

3、提高省屬科研院所在行業共性關鍵技術領域的輻射帶動作用

行業性、部門屬的科研機構轉制后共性技術創新主體缺位的問題應引起應有的重視。要集中山東省行業類科研院所精華力量組建行業(集群)技術中心，主要任務是進行山東省行業中急需解決的共性技術、前沿技術、戰略性技術等的研究開發和成果轉化，實行開放式服務，不僅接受國家和地方政府相關部門委托的技術項目研究，也接受社會企業界提出的行業基礎性和關鍵性共性技術項目研究，并為其成果推廣提供技術咨詢、技術研究、試驗和成果推廣服務。可根據國內五年制定一次國民經濟和社會發展規劃以及科技規劃的特點，出臺配套的行業(集群)技術發展規劃。

4、建立科研院所創新能力評價制度

建立科學合理的綜合評價體系，在科研成果質量、人才隊伍建設、管理運行機制等方面對科研機構整體創新能力進行綜合評價，促進科研機構提高管理水平和創新能力。針對不同性質的科研活動，建立相應的科研評價制度和指標體系。對轉制科研院所面向市場的應用研究和試驗開發等創新活動，應以獲得自主知識產權及其對產業競爭力的貢獻為評價重點；公益性科研活動應以滿足公眾需求和產生的社會效益作為其創新能力的評價重點，基礎研究和前沿科學探索以科學意義和學術價值為評價重點。創新評價體系應體現支持原始創新和交叉科學的研究。

5、進一步明確各科研院所的使命、愿景和價值

公益性科研機構的使命是為政府和社會提供公益類的科研成果，其科研設備和信息要在合理范圍內實現共享。研究項目主要來源于政府，其科研服務于國家和社會的戰略目標。行業(集群)技術中心戰略定位為行業(集群)公共技術供給主體，重點是建設行業公共實驗室與行業(集群)技術研究中心，以滿足主導產業發展和廣大中小企業的科技需求。轉制科研院所應制定主營業務發展方向和戰略發展規劃，形成核心技術競爭優勢，加快成果轉化，迅速成長壯大。

6、加強科研院所創新文化建設，并使創新制度化和流程化

科研院所是科技創新的先鋒，建立先進的創新文化是科研院所必然的選擇。同時，科研院所要把創新制度化，建立組織，明確任務，檢查落實。還要把創新流程化管理，利用先進的計算機信息技術，建立科研院所創新創意管理系統，真正把創新深入到科研院所每一個員工每一天的工作中。

7、制訂科研院所發展戰略，加強戰略執行能力

戰略的研究是科研院所需要徹底解決的一個問題，分散的、為生存而苦苦掙扎的科研人員是無法投身于科研院所的長遠發展的，應制定科研院所發展戰略，規劃科研院所發展未來。科研院所要盡早運用平衡計分卡的管理思想來加強科研院所的戰略執行能力，使得戰略的執行和反饋更加“實時”。

8、強化產學研結合，提高科研院所的創新能力

政府支持產學研結合的資金，重點要放到高校和科研院所，通過催化政府的沉淀資金(過去投入到高校和科研院所的資金，往往轉化成這些單位的人才優勢、設備優勢和技術優勢等)，實現低投入高產出，更有利的支持企業發展。要盡量避免政府財政資金直接投到企業所產生的僅僅是1：1的資金替代作用。省屬科研院所要起到省外、國外高校和科研院所在山東轉化技術的橋梁作用，成為省內企業的信息情報中心、技術輔導中心。

(作者單位：山東省科技發展戰略研究所)