聚焦中美知識產權案

美國貿易政策已悄然無聲地轉向保守，向WTO提起知識產權申訴可能只是美國政策搭配格局變化的一個信號，也許美國政策結構更多的大幅轉變還會紛至沓來。

美國貿易代表蘇珊·施瓦布于2007年4月9日宣布，美國政府向WTO提出了針對中國的兩項貿易申訴，分別指責中國打擊盜版不力和限制美國電影、音樂和圖書產品進入本國市場。本次申訴是美國政府2007年以來第三次在貿易領域向中國施壓。

中美知識產權沖突回顧

中國在改革開放后與美國的貿易快速增長，于1991年被美國列入301條款的重點國家。在這次沖突中，美國限期要求中國改變知識產權保護現狀：美國要求中國修改著作權法，對外國人境外發表的作品給與保護；敦促中國參加尼泊爾公約和世界版權公約；對軟件按文字作品實行保護；加快對商業秘密保護的立法；對于中國要求專利人在三年內必須實施的強制規定，美國認為產品從外國進口到中國境內的“進口”行為本身就是實施，因此不能再實行強制實施。這次沖突的談判結果是達成諒解備忘錄。美國最終放棄了對中國的無理要求，承諾支持中國加入關貿總協定并繼續保留中國的最惠國待遇。中國也根據諒解備忘錄的承諾，修改了《商標法》和《專利法》，制定《反不正當競爭法》和中國加入著作權國際公約的條例。

第二次沖突發生在1994年。美國提出的理由是中國的知識產權保護不力，使侵權行為變得失控。具體受到關注的事件之一是美國軟件同盟狀告中國中關村的幾個科技企業侵犯美國軟件版權。經過美國的調查取證，作為被告的企業由兩三家擴大到越來越多，以至于《紐約日報》報道說中關村究竟是科技一條街還是盜版一條街；事件之二是在廣東，有20多家專門復制盜版VCD的地下加工廠。這些工廠讓花費幾年時間和上億資金的好萊塢大片在不到3個月的時間內在廣東就可以作出復制品。這些復制品不僅在國內銷售而且出口到港澳臺和東南亞國家。這些事件讓中國的知識產權保護形象受到嚴重損害。

近年來中國政府加強對知識產權的保護力度，投入的人力和物力都前所未有。整治一年比一年好，僅去年一年中國就開展了7大專項行動，全國公安機關立案800多件，批捕988人，法院審結相關案件6400多件。2005年1月，國家知識產權戰略制定工作領導小組組織了20多個部門和單位及有關專家學者，開始制定《國家知識產權戰略綱要》，年內將正式公布實施。在出版物市場準入方面，中美雙方也一直進行著良好的溝通和磋商。在此情況下，美國對中國的知識產權問題提出申訴，有悖于兩國大力發展雙邊經貿關系、妥善處理經貿問題的共識，此舉將嚴重損害雙方在此方面業已建立的合作關系并將對雙邊經貿關系帶來不利影響。

美國對中國提起申訴的原因分析

在知識產權問題上，美國的態度一直十分強硬。美國貿易代表辦公室（以下稱USTR）于2月發表的中美貿易關系審議報告中指出，去年中美貿易逆差持續擴大，激發了美國內部對于中國貿易政策的不滿。USTR并為此實施空前之舉，專門設立一個對華執行機構。同時美方又措辭激烈地在《美中貿易關系： 進入更大責任和執法新階段》這一特殊報告中稱中國在全球貿易體系中的“學徒期”已經結束，美國將讓中國為不平等的貿易做法負責。

知識產權產業是美國的主要經濟來源

美國之所以一直以來如此關注中國的知識產權保護問題，重要原因之一是知識產權產業是美國的主要經濟來源。美國出口額的一半以上來自知識產權產業，經濟增長的40%來源于知識產權產業，180萬美國人從事知識產權產業，美國的知識產權價值5萬億美元約占其GDP的一半。

美國“2006特殊301報告”共47頁，有關中國的篇幅就占了10頁，稱“中國沒有對美國的版權、發明、品牌和商業秘密給予應有的保護”。顯然，在知識產權問題上，中國已經成為美國頭號關注的國家。 但同時我們也應該注意到: 2006年中國盜版對美國產業造成了22億美元左右的可能利益損失，相比同期2325億的美中貿易逆差不過百分之一。而且盜版作為中國的軟肋問題存在已久，美國政府一改往日協商合作的溫柔態度，突然向WTO提出申訴，讓放松警惕的中國政府措手不及，顯然是有其他更深層理由和戰略目的的。

實現相對利益最大化

美國在2007年4月1日多哈最后回旋中明目張膽地與古典經濟學家李嘉圖的 “自由貿易”公然為敵。然而4月2日美國又與韓國達成自由貿易協議。韓國是美國的第七大貿易伙伴，韓美政策交好可能會讓雙邊貿易從現在的740億美元飆升至3年后的1000億美元左右，并給美國與亞洲貿易伙伴的關系維持和增進提供幫助。

在此背景下，美國將中國盜版問題訴諸于眾，可見美國本次對中國知識產權保護問題發難是美國貿易保護主義的重要體現。

美國看似撲朔迷離、表面口徑不一的貿易政策顯現出了清晰的國別差異：一方面對哥斯達黎加、薩爾瓦多、危地馬拉等拉美經濟小國，以及最新的韓國大展自由貿易；另一方面對日本、歐盟、中國等經濟大國和主要經濟對手大行保護主義，最大限度地實現了“相對利益最大化”戰略意圖。美國在國際貿易體系中，對主要競爭對手實施貿易保護政策，對次要競爭對手實施自由貿易政策。美國采取“殺敵三千自損八百”的霸權主義戰略是致力于保證美國經濟的比較優勢，鞏固其世界經濟的地位的。

保守勢力的政治力量

抓住美國貿易政策轉變的主要原因，首先要聚焦于美國經濟的“政治周期”。從根本上看，美國近來對中國貿易的突然反目，很大程度上與美國國會中保守勢力的驟然增強大有關系。幾個月前的中期選舉讓民主黨人在國會座位之爭中占了上風，而這些人大多對雙赤字結構深惡痛絕，進而遷怒于美國貿易政策近年來的軟弱無力，希望通過強硬手段減緩并阻止貿易伙伴借國際貿易對美國利益的“搶灘登陸”。對中國提起知識產權申訴，與之前將“反補貼”強加于“非市場經濟國家”的中國、對日元和人民幣施壓加力、對貿易壁壘的重新修繕等舉措一樣，都是美國國會保守勢力實施本土保衛戰的系列措施。之所以美國在4月2日好像發生態度轉折一般與韓國簽訂自由貿易協定，是由于任期將滿的布什不想最終背上“自由貿易終結者”的終身罵名。布什政府選擇在此時與韓國簽訂自由貿易協議。兩股政治勢力的碰撞意味著短期內美國貿易政策還將有所搖擺，而從長期來看，中美國貿易關系已向保護策略傾斜。

知識產權案對中美雙方的影響

美國加強針對中國的知識產權保護

近幾年，知識產權上升為中美經貿關系中日益突出的重大爭議問題之一。隨著中國對美國出口產品技術含量上升，美國企業不斷利用 337條款作為市場的技術壁壘手段打擊中國競爭者。根據美國《關稅法》 337條款規定：對于任何進口行為中存在的不公平行為，美國國際貿易委員會(ITC)都可以應美國國內企業的申請進行調查。ITC一旦認定某項進口產品侵犯美國企業的知識產權，就可以頒布禁令，禁止侵權產品在該項專利有效期間進入美國市場。

從1996年美國發起第一起針對中國企業的337調查開始，到2006年6月，在美國的企業共對中國提起了53起337調查。其中，中國加入WTO后的2002年至2005年，共遭受美國337調查34起，占同期美國337調查總數的41.5%。中國已經成為遭受美國337調查最多的國家。隨著中國出口貿易額持續增長，這種局面將會繼續。據統計，加入WTO以來中國企業因知識產權問題而付出的賠償金已經超過10億美元，這些知識產權案所涉及的主要領域有手機、MP3、彩電、DVD等。此次美國向WTO提起申訴將成為一個導火線，激發更多美國企業運用 337調查設置技術壁壘。

同時，美國等外商公司已經加快在中國大量注冊商標和申請專利。中國企業對自身的知識產權尚缺乏保護意識，不少知名企業進入國際市場時才發覺自己的知識產權成果已經被他人搶先注冊或申請。今后美國企業會更加注重在中國的知識產權保護策略。這對我國企業對自己知識產權的保護進程提出更大的挑戰。

加速中國對知識產權保護的步伐

保護知識產權是提高國際競爭力的必然選擇。保護知識產權不力也令中國遭受著巨大損失。以盜版為例，如果中國能將盜版率從90%降低到80%，中國政府將增加65億美元的收入。

中國政府近年來將保護知識產權確立為國家戰略，這十幾年中國知識產權保護工作已取得長足進步，但還存在很多問題。目前中國的自主知識產權數量還比較少、競爭能力不強，盜版假冒偽劣現象突出，侵權成本低、維權成本高，執法力度不夠和對濫用知識產權缺乏規制并存，全社會知識產權意識不強等。當前中國做好知識產權的保護工作雖任重道遠，但對科技創新和企業長遠發展有著至關重要的作用。

隨著4月2日《2007年中國保護知識產權行動計劃》的頒布，中國2007年將在立法、執法、審判等10個方面，采取276項具體措施，全面保護知識產權。中國對知識產權加大保護的舉措將在以下方面逐步得以體現：第一，繼續完善知識產權法律法規體系。今年中國要制定和修訂14個涉及商標、版權、專利和海關知識產權保護方面的法律法規和規章，出臺7個知識產權司法解釋和指導意見；第二，要持續加大打擊侵權的力度；三是加快推動企業使用正版軟件。2007年要確保中央企業集團總部及所屬大型國有企業全部使用正版軟件，同時繼續推進國資委系統監管的其他大型國有企業，以及各種所有制性質企業盡快全部使用正版軟件；四是引導和支持企業加強知識產權工作；第五，加強保護知識產權平臺建設。最后，要出臺國家知識產權戰略。

（作者單位：華東政法大學）