企業家與交易成本的節省

　　摘要：企業和市場都是資源的配置方式，企業在其邊界內比市場節省了交易成本，贏得比較優勢。企業的核心是企業家資源的利用，是企業家節省交易成本。培育和促進企業家成長是應對全球化市場競爭的主要任務和唯一手段。
　　關鍵詞：企業；企業家；交易成本
　　
　　一、基于交易成本的企業分析
　　
　　企業是投入轉化為產出的經濟組織，其目標是利潤的最大化。任何產品的獲得都可以通過市場交易來實現。在交易成本為零的條件下，交易雙方可以自由的討價還價，交易可以進行無窮多從而最終實現資源的最優配置和社會價值的最大化。而現實中，交易是有成本的，其成本主要來自以下幾個方面：
　　（一）尋找和發現交易另一方的成本
　　交易是一個交易主體和交易客體組成的相對封閉的系統。在社會分工條件下，由于交易雙方各自擁有不同的交易物品，同時又有各自不同的需要，為了尋找自己所需要的物品的賣方和需要自己所擁有物品的買方，雙方都需要花費成本去尋找關于對方的信息：交易的時間、地點、交易的數量、可接受的最高、最低價格等。
　　（二）發現交易物品相對價格的成本
　　在市場競爭條件下，由于市場上存在著大量的買者和賣者，盡管交易的物品存在各種各樣的差別，這種差別可能是產品本身的質量、性能所具有的，也可能是產品的外延性所導致的，如品牌、售后服務、運輸費用等，但由于存在許多可以量化的勞動和可替代的商品，不完全相同的交易物品價格仍然存在著可比性。交易雙方都會花費成本去發現相對價格進行比較，以保護自己的利益。
　　（三）簽訂契約的成本
　　在交易雙方找到了交易對方、發現了相對價格，確定了各自可接受的交易底價以后，雙方會展開激烈的討價還價。由于價格所導致的利益對雙方來說是此消彼長的過程，雙方會不遺余力的來進行這一過程，如果可能，雙方會在一個彼此都能接受的價格上達成協議，從而實現交易。而如果雙方未能簽約則雙方花費的成本會更大。
　　（四）執行和監督交易過程的成本
　　簽約完成以后，并不意味著交易的完成。雙方還必須花費成本去促使交易的最終完成，買方關心產品的實際質量和售后服務，賣方則著急貨款的回收以及后續的交易可能。如果交易中斷，雙方為維護各自的權益可能要花費更多的成本。市場交易是一個無休止的有成本損耗的契約過程，把無數個簽約、履約行為變成少數幾個甚至一個行為過程，把交易過程內部化，便促成了企業的出現。
　　按科斯的理論，市場和企業都是配置資源的方式，企業通過縱向一體化，把一系列的交易過程內部化，節省了交易費用，以此來實現利潤最大化的目標，如圖1所示的企業與市場的關系。因為在企業里，市場交易過程被取消，組合在企業內的各種生產要素，生產線上的原材料、半成品等不必彼此簽訂一系列的契約，而直接進入下一個生產環節，原來用于簽訂和執行這些市場合約的費用因此被節省了。不過企業卻不是以一個非市場的合約替代了市場價格機制。按科斯的觀點，企業內部的“命令”和“允許某個權威”（一個“企業家”）來支配資源，無非是“一系列的契約”被“一個契約”代替了的結果。通過契約，生產要素為獲得一定報酬，同意在一定限度內服從企業家的指揮。從這里可以得出一個結論，企業家的指揮和協調部分取代了市場交易，從而節約了交易成本，才使得企業有存在和發展的理由，或者，可以說是企業家這種資源的利用節省了交易成本。
　　
　　二、企業家的理論分析
　　
　　（一）企業家理論的回顧
　　什么是企業家？從馬歇爾、奈特、熊彼德到卡森、舒伯斯特等都從不同的側重角度給出了企業家的定義。著名經濟學家舒伯斯特在《新世界詞典中》對企業家下過這樣的定義：企業家是一個經濟冒險事業的組織者，特別是組織、擁有、管理并承擔這一事業全部風險的人。
　　美國哈佛大學著名的管理學教授約翰皮特在《變革力量》一書中認為，企業家是具有懂現代技術、懂現代管理、有國內外的經營經驗、善于運用歸納思維和統計方法進行現實觀察、分析和研究發展能力的人才。奈特從應對不確定性方面分析企業家。他認為，企業家就是為了應對那種不可預測的不確定性而存在的。現實的經濟過程是由預見未來的行動構成的，所以擺脫不了不確定性。生產者在決定生產什么和如何生產的過程中就包含著不確定性。在企業中，不確定性正是由于企業家的職能而得以降低。1911年，熊彼德以創新的觀點解釋了企業家。他說：我們把新組合的出現稱為企業，把職能是實現新組合的人們稱為企業家。在他看來，企業家突出的職能就是創新，實現生產要素的新組合來維持企業的生存和發展，缺乏了創新，企業家和企業都失去了存在的基礎。
　　
　　（二）企業家應具備的素質
　　從林林總總的企業理論的論述中，特別是從近期國內外著名企業所暴露出的問題中，不難發現，對企業家來講至少要具備以下幾方面的素質：
　　
　　1、高尚的人格素質。“辦企業就是辦人”、“做事如同做人”。作為引領企業成長、發展的企業家而言，高尚的人文素質是第一位的：誠實的品質讓人信賴，廣泛的親和力可以團結大多數，優秀的能力贏得下屬的尊重和支持，這樣可以提高企業內部效率；對企業外部來說，企業家高尚的素質和個人魅力可以提升企業形象。盡管具有高尚的人文素質不一定必然成為企業家，但如果一個企業家沒有了正直，則足以要了你（不論你是企業的員工、還是企業產品的使用者）的命。
　　2、優秀的協調能力。按照科斯的理論，企業用科層組織的領導和控制取代了市場交易過程，從而節省了交易費用。而市場同樣也是資源配置的方式，采用企業還是市場的配置方式，完全取決于交易成本的比較。因此，為保持企業對市場的成本優勢，企業家必須具備優秀的協調能力，促使企業內部協調費用的節省。
　　3、突出的責任意識。企業是社會生產的基本細胞，企業不僅僅滿足自身的利潤目標，還應當承擔相應的社會責任。企業家的責任就是在發展企業的過程中，為社會創造更多低成本的產品和更多的就業崗位，吸納更多的勞動力就業，同時要保護環境，實現經濟和社會的可持續發展。現任英國首相托尼布萊爾在1998年出版的《新英國》一書中對企業家的作用作了高度評價。他說：“如果我們這個國家要去開拓，要想讓別人羨慕我們今天而不是昨天的成就，我們就必須支持那些實干家、革新家、年輕的企業家，發揮長者的智慧和每個人的創造力。”很容易想象，一個不負責任的企業家能給這個社會帶來什么。
　　4、強烈的創新意識。創新是一個民族的靈魂，沒有創新也就沒有一個民族的發展。而創新，不論是產品的創新，工藝的創新還是制度的創新，都源自基層的企業。企業的創新是經濟發展的源動力，而企業家則通過制度和措施實現和促進了創新的形成，減少了創新的成本，通過實現要素的新組合，應對外部環境的不確定性，維持和促進企業的發展。
　　
　　三、企業家與交易成本的節省
　　
　　企業家是企業存在的前提和生存發展的關鍵，離開了不同層次的企業家，也就不會有不同規模的企業。企業家與市場、企業的關系可以如圖2、圖3所示：
　　在圖2中，A、B、C、D、E（為簡化分析，僅列出有限的要素所有者，其實在市場中，存在著無數個所有者和無限次交易過程）表示要素所有者，根據交易成本理論，在交易成本為零的條件下，任何的產品都最終可以通過市場來獲得，而交易是一個有成本耗費的過程，交易成本并不為零，通過市場來獲得所有的產品是不劃算的。
　　
　　在圖3中，要素所有者A通過集結相關的資源組成了企業，其他的所有者通過與A的一次交易過程就完成了交易活動，以有限次的交易過程取代了無限次的交易過程，節省了交易費用。一方面，企業家本身所代表的素質和形象，使要素所有者直接與企業家進行交易，這種交易可能是長期的，也可能是短期的，但其次數是有限的，即企業家的吸引力使無限次尋找、發現、簽約、履約的過程被有限次所代替，正式的、規范的契約被非正式的、不規范的契約所代替。由于雙方是重復博弈過程，雙方都有充分的激勵去履行和約，從而使其合約的效力得以保證。另一方面，企業家的協調能力是企業與外部供應商和銷售商之間更容易進行溝通，信息流動更加迅速和順暢，減少了契約雙方的可能摩擦，維護和加強了企業之間的合作關系，并且使這種合作關系更加穩定。另外是創新。企業家通過對內部資源、信息的調度與整合，使工序之間、環節之間更加便于合作，及時應對市場的要求和客戶的變化，通過工藝創新、產品創新和制度創新，向市場提供有競爭力的產品和服務，而在很大程度上避免了由于企業不能適應和滿足客戶的要求，使客戶重新尋找交易者從而開始新一輪交易過程（廣義交易過程）。
　　
　　四、促進企業家的成長，應對全球化的挑戰
　　
　　有學者認為，“企業家是經濟發展中一種特殊的人才資源，一個國家的發展有賴于一大批企業家。”我國加入WTO以后本國企業面臨著更加嚴峻的市場形勢。發達國家的跨國公司憑借雄厚的資金、先進的技術、完善的管理，對龐大的中國市場虎視眈眈，也加劇了我國企業生存的難度。當前最缺的就是領導和駕馭企業的企業家資源。促進和培養我國的企業家資源，應從以下三個方面入手：
　　第一，培養塑造全社會的創新和冒險精神。“天才的成長需要天才的泥土”。企業家是創新的發動者和領導者，創新精神和冒險精神是任何一個企業家所不可或缺的。全社會要逐步形成一種支持創新、鼓勵創新、甘冒風險、不怕失敗的文化氛圍，促進具有企業家潛質的人的成長。這對深受儒家文化影響的我國來說尤為重要。
　　第二，珍惜和促進中小民營企業的成長勢頭。民營中小企業主是企業家隊伍的后備軍和成長搖籃。促進民營企業的發展，單單有各種優惠政策是不夠的，更重要的是建立和健全法制，改進和規范執法行為，為中小民營企業提供公平競爭的舞臺，是促進企業家成長的有效手段。
　　第三，深化國有企業改革。國有企業和國有資產仍然占社會總量的相當比例，國有企業的領導者也是企業家隊伍的重要來源。深化國有企業改革，要靠制度創新，要在產權上下工夫，通過權責的分割和分擔，改善國有企業領導者的激勵約束；改進管理者的選拔和任用方式，促進具有企業家潛質的人員脫穎而出；加強監管，使國有企業平等的進行市場競爭，促進國有企業領導者和管理者向企業家隊伍邁進。
　　
　　參考文獻：
　　1、Coase.R.H.The Problem of Social Cost[J].Journal of Law and Econom