密封式二級價格拍賣招標(biāo)模式研究

[摘要] 本文提出目前國內(nèi)普遍使用的招標(biāo)模式及其存在問題，把密封式二級價格拍賣理論引入建設(shè)工程招標(biāo)領(lǐng)域，利用該理論的特性解決了在建設(shè)工程招標(biāo)過程中產(chǎn)生的惡性競爭，從而使選取最有效率的承包商成為了可能，較好地體現(xiàn)了效益優(yōu)先，兼顧公平的原則。

[關(guān)鍵詞] 最低價中標(biāo)密封式一級價格拍賣密封式二級價格拍賣

在2006年11月西安召開的全國建筑企業(yè)高峰論壇中，眾多企業(yè)家提出了目前中國建筑市場上所采用的招投標(biāo)機(jī)制所導(dǎo)致的市場上惡性競爭的局面，指出最低價中標(biāo)這種方式已經(jīng)明顯不適應(yīng)中國建筑業(yè)市場，急需一種新的招投標(biāo)方案來改變這種混亂的市場局面。

一、最低價中標(biāo)模式的行業(yè)現(xiàn)狀

目前，我國建筑行業(yè)工程招投標(biāo)通常采用無標(biāo)底的最低價中標(biāo)模式。它是密封式一級價格拍賣理論的反向形式，業(yè)主通過密封投標(biāo)的方式來誘惑潛在承包商，要求每一個感興趣的參與者把各自的投標(biāo)裝在一個密封的信封里面，沒有人知道其他人的投標(biāo)是多少，工程將以最低的價格發(fā)包給那個出價最低的承包商。這是一個不完全信息靜態(tài)博弈，根據(jù)這個博弈的貝葉斯均衡可得，在這個博弈中，投標(biāo)人越多，招標(biāo)者所付出的價格就越低；當(dāng)投標(biāo)人趨于無窮時，招標(biāo)者所付出的價格將幾乎等于中標(biāo)者的真實生產(chǎn)成本。這樣的招投標(biāo)模式就其本身而言，具有最優(yōu)經(jīng)濟(jì)性。

1.最低價中標(biāo)不符合中國國情。中國建筑業(yè)發(fā)展相當(dāng)快，從業(yè)人員眾多，競爭非常激烈，但是最低價中標(biāo)會造成某些企業(yè)為了中標(biāo)而以低于成本價報價，由于規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的不明確性，行業(yè)內(nèi)便會出現(xiàn)惡性競爭。然而目前我國的社會保障體系尚不健全，大型國有企業(yè)的包袱重，最低價中標(biāo)只會引起更多的社會問題。

2.最低價中標(biāo)不利于行業(yè)發(fā)展。最然建筑業(yè)是我國的支柱性產(chǎn)業(yè)，但由于建筑行業(yè)的綜合實力相對薄弱，技術(shù)含量低，行業(yè)的壁壘小。一些實力較差、管理混亂的施工企業(yè)，通過掛靠，不切實際地編制低成本理由，最終冒險以絕對的低于成本價格承攬到本身無能力承擔(dān)的工程。而對于一些投報合理低價的企業(yè)，尤其是經(jīng)營穩(wěn)健、施工質(zhì)量過硬的施工企業(yè)，則恰恰無緣中標(biāo)。這種“劣勝優(yōu)汰”的惡性競爭局面使惡性競爭合法化，給規(guī)范市場帶來了嚴(yán)重危機(jī)。

3.最低價中標(biāo)不利于企業(yè)成長壯大。最低價中標(biāo)的實施，使得建筑企業(yè)的利潤已經(jīng)由前幾年的6%～8%下降到目前的2%～3%。建筑企業(yè)要獲得發(fā)展，需要保證一定利潤，進(jìn)行資本積累。但如此低的利潤企業(yè)已經(jīng)是舉步維艱，沒有多余的資金來開發(fā)新技術(shù)和新材料，建筑企業(yè)只能是通過廉價勞動力來獲取利潤，而沒辦法通過材料、機(jī)器來創(chuàng)造更多的價值。企業(yè)的再生產(chǎn)能力降低，發(fā)展后勁不足，在這種激烈的競爭當(dāng)中很難有所作為，更沒辦法構(gòu)建精品建筑企業(yè)、創(chuàng)造名牌建筑企業(yè)。

二、合理最低價模式存在的問題

目前，市場上還有一種招投標(biāo)方式，即合理最低價模式。這種模式是對最低價模式的修正，目的是為了防止不合理低價的出現(xiàn)。該模式從理論上分析具有科學(xué)性，但是，在合理最低價評標(biāo)方式的實施中，評標(biāo)委員會對什么是合理的最低價并沒有統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。能夠認(rèn)定的只有報價——誰的報價低誰就是最合理的，致使合理最低價的招投標(biāo)方式演變成實質(zhì)上的簡單最低價中標(biāo)方式。而對于惡意最低價投標(biāo)人來說，除了采用賄賂業(yè)主、評標(biāo)人等手段來利用無認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)這一缺陷外，買標(biāo)、代他人投標(biāo)的方式也是其達(dá)到目的的重要手段。由于賣標(biāo)、代為投標(biāo)僅僅是為了襯托真正投標(biāo)人，所以他們的報價明顯高于真正投標(biāo)人的報價。于是報價最低的真正投標(biāo)人就很可能輕而易舉地承攬到工程項目。

綜上所述，無論是最低價中標(biāo)還是合理最低價中標(biāo)，由于現(xiàn)實因素影響，總會有人為破壞招投標(biāo)的博弈游戲規(guī)則的情況，這是一個不公平的競爭。那么，我們的任務(wù)是應(yīng)該換一種新的競爭機(jī)制，使之既可以達(dá)到密封式一級價格拍賣的初衷，具有最優(yōu)經(jīng)濟(jì)性，又可以兼顧公平。

三、密封式二級價格拍賣機(jī)制的設(shè)置

和密封式一級價格拍賣的方式一樣，密封式二級價格拍賣也使用保密的方式來競標(biāo)，惟一不同的就是報價最高的競爭者中標(biāo)，但出的價格只是第二高價者的價格。發(fā)明者維克瑞在曾證明這種拍賣機(jī)制能夠誘使競拍者顯示他的真實偏好。將工程項目的招標(biāo)投標(biāo)過程換作密封式二級價格拍賣理論的反向形式，由報價最低的承包商中標(biāo)，而工程將以第二低的價格發(fā)包給那個出價最低的承包商。當(dāng)采用此種機(jī)制時，承包商在投標(biāo)報價中會顯示真實的造價成本。作為誘使顯示真實成本的代價就是業(yè)主必須以第二低的價格發(fā)包給承包商，最低價與第二低價的差價就是對承包商說真話的獎勵。似乎看起來好像這樣對業(yè)主來說預(yù)期報酬會有所減少，因為他要多付出一部分資金作為獎勵。其實并不是這樣，這個問題我們可以從等報酬定理得出結(jié)論。

定理1 等報酬定理:在私人價值拍賣里，假設(shè)拍賣品對第i個競拍者的價值為vi，i=1，2……n，且每一個的值，都是從中用這個概率密度函數(shù)隨機(jī)獨立抽取的。假設(shè)則拍賣者或每一個競拍者的預(yù)期報酬，在這兩種拍賣制度下都是一樣的。兩種方式不論是對賣方還是買方，預(yù)期收益是相同的。

由等報酬定理可知，這兩種方式是等價的，不論是買方還是賣方預(yù)期收益都沒有減少。但是由于最低價中標(biāo)的博弈過程中，有人破壞博弈規(guī)則，例如圍標(biāo)、串標(biāo)等現(xiàn)象的出現(xiàn)使得這種博弈達(dá)不到私人價值拍賣的條件，成為一個不公平的競爭。而采用密封式二級價格拍賣機(jī)制，則可以誘使投標(biāo)人顯示其真實偏好，使其透露出他的真實生產(chǎn)成本。因此，在這種招標(biāo)制度中，按生產(chǎn)成本真實價是一種占優(yōu)策略，不管對手如何行事，這種標(biāo)價是自己的最佳策略。工程承包給標(biāo)價最低者，總而這個中標(biāo)者獲得社會成本（即第二低價格）。在這種意義上，這種招標(biāo)制度是有效的，他滿足私人價值拍賣條件，符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。即既規(guī)避了最低價中標(biāo)機(jī)制中所遇到的人為破壞博弈規(guī)則的困難，又達(dá)到了預(yù)期期望，具有最優(yōu)經(jīng)濟(jì)性。

四、小結(jié)

綜上所述，采用基于密封式第二價格拍賣理論的招標(biāo)模式，克服了現(xiàn)行招投標(biāo)模式存在的不足，對于完善我國建筑市場具有一定意義；并且使業(yè)主能夠在質(zhì)量保證的前提下，選擇最有經(jīng)濟(jì)效益的承包商，使得選擇的承包商是最有競爭的；同時按第二低價格簽訂合同，給了中標(biāo)承包商較好的利潤空間，能夠防止其偷工減料，從而保證工程項目質(zhì)量和安全。更有利于建立一個良好的建筑競爭市場，使行業(yè)規(guī)范，企業(yè)更好的發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

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