產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系研究

關鍵詞： 產業(yè)可持續(xù)發(fā)展；基礎支持；協調能力支持；可持續(xù)性支持

摘 要：產業(yè)可持續(xù)發(fā)展強調從產業(yè)層面實現人口、資源、環(huán)境三要素以及生態(tài)、經濟、社會三大系統(tǒng)的協調發(fā)展，注重發(fā)展的可持續(xù)性。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標基礎——產業(yè)可持續(xù)發(fā)展支持系統(tǒng)包括產業(yè)發(fā)展基礎支持系統(tǒng)、產業(yè)協調能力支持系統(tǒng)和產業(yè)可持續(xù)性支持系統(tǒng)。構建多指標綜合評價模型對各區(qū)域產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力進行總體評估，可以為各區(qū)域產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的提升提供對策依據。

中圖分類號： 17062.9

文獻標志碼：A

文章編號： 1009—4474(2007)05—0006一06

可持續(xù)發(fā)展是當今世界的熱門話題，但可持續(xù)發(fā)展不是空洞的口號，而應轉變?yōu)榫唧w的實現機制和實現模式，產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的提升就是一種可持續(xù)發(fā)展的實現機制。科學構建產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系，將有助于我們從提升產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力人手，尋求環(huán)境、資源和產業(yè)的合理配置，推動社會經濟的可持續(xù)發(fā)展。

一、產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內涵

產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內涵可概括為：在可持續(xù)發(fā)展思想指導下，通過技術創(chuàng)新，促進產業(yè)發(fā)展和資源永續(xù)利用、生態(tài)環(huán)境優(yōu)化之間的良性互動，實現產業(yè)系統(tǒng)整體效應最大化，強調從產業(yè)層面實現人口、資源、環(huán)境三要素以及生態(tài)、經濟、社會三大系統(tǒng)的協調發(fā)展，注重發(fā)展的可持續(xù)性。

從這個定義可以看出，產業(yè)可持續(xù)發(fā)展既具備可持續(xù)發(fā)展的共性，也有其個性特征。

1．產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的共性。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展強調產業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護及社會發(fā)展相協調，遵循可持續(xù)發(fā)展所要求的持續(xù)性和公平性兩條基本原則，其目標與可持續(xù)發(fā)展的基本目標一致。

產業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要確保產業(yè)發(fā)展不能超過資源和環(huán)境的承載能力，而且必須與之相適應，即堅持持續(xù)性原則。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的公平性原則表現為：一方面通過就業(yè)的比例調配、資源在不同產業(yè)問的投向調整，讓當代人盡量平等地享受當前產業(yè)規(guī)模擴大和效益提高所帶來的利益；另一方面又不以犧牲后代人的利益為代價——保障代內公平與強調代際公平兩者并重。這是產業(yè)可持續(xù)發(fā)展區(qū)別于傳統(tǒng)的產業(yè)發(fā)展模式的一大特征。

必須注意的是，堅持持續(xù)性和公平性原則應始終注重可持續(xù)發(fā)展的層次性和非線性特點。處于不同經濟發(fā)展階段、不同經濟發(fā)展水平的地區(qū)，由于其經濟實力和需求層次以及技術水平的差異，加之面對所急需解決的主要問題不同，可持續(xù)發(fā)展的道路各有特色，各有側重，即產業(yè)可持續(xù)發(fā)展也必須堅持差別性原則。

2．產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的個性特征。作為具有同類屬性的企業(yè)經濟活動的集合，“產業(yè)”這一概念從一開始就具有一種內在“結構性”，產業(yè)發(fā)展的規(guī)律就體現在結構性的調整和變動之中。毫無疑問，產業(yè)可持續(xù)發(fā)展也必須滿足這種結構性要求，以符合產業(yè)發(fā)展的內在規(guī)律。產業(yè)結構調整是實現可持續(xù)發(fā)展的最具可操作性的對象，同時產業(yè)結構又有來自產業(yè)內部的優(yōu)化要求與沖動，所以產業(yè)結構優(yōu)化足與可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)“距離”最短甚至合為一體的經濟現象。因此，產業(yè)可持續(xù)發(fā)展是產業(yè)發(fā)展本身的自發(fā)要求和總體方向，具有獨特的結構性調整實現途徑。產業(yè)內部要維持適宜的企業(yè)間關系，產業(yè)和產業(yè)之間也要相互協調。

二、產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標基礎——產業(yè)可持續(xù)發(fā)展支持系統(tǒng)

產業(yè)可持續(xù)發(fā)展支持系統(tǒng)是產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標基礎，而產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力也是該支持系統(tǒng)各要素綜合作用的結果。因此，構建產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系首先要構建產業(yè)可持續(xù)發(fā)展支持系統(tǒng)。

(一)產業(yè)發(fā)展基礎支持系統(tǒng)

該系統(tǒng)主要包括以下四個構成要素。

1．自然資源稟賦。其中最為重要的是與產業(yè)發(fā)展密切相關的耕地、水資源、能源狀況以及礦產資源儲量情況。因此，在評價體系中可以采取以下幾項指標衡量產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的資源基礎：(1)人均耕地面積，人均耕地面積的多少既是人口與資源矛盾狀況的直接體現，又是影響農業(yè)產業(yè)發(fā)展的關鍵因素之一；(2)人均水資源擁有量；(3)人均能源擁有量；(4)人均礦產資源擁有量，可用幾種重要的礦產資源人均擁有量經主成分分析法降維之后得到的綜合結果表示。

2．生態(tài)基礎。森林、濕地、海洋是地球的三大生態(tài)系統(tǒng)，其中對于所有區(qū)域產業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有普遍性影響的主要是森林和濕地狀況(人工生態(tài)保護區(qū)也可部分改善生態(tài)環(huán)境)。此外，農業(yè)自然災害成災率等則可以從反面體現區(qū)域產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)承載能力。因此，反映產業(yè)可持續(xù)發(fā)展生態(tài)基礎的評價指標主要有：(1)森林覆蓋率；(2)濕地面積比率，以區(qū)域濕地面積占國土面積比例表示；(3)生態(tài)保護區(qū)面積比率，即生態(tài)保護區(qū)面積與國土面積之比；(4)農業(yè)自然災害成災率，用農業(yè)成災面積占農地總面積比例表示。

3．產業(yè)發(fā)展基礎。原有產業(yè)發(fā)展基礎構成了下一階段產業(yè)的總體發(fā)展環(huán)境，是影響產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要因素。產業(yè)發(fā)展基礎可以用產業(yè)發(fā)展規(guī)模、速度、結構、效益等來衡量，因此可以構建以下評價指標：(1)人均GDP，該指標反映產業(yè)發(fā)展的總體規(guī)模；(2)三大產業(yè)增長速度，該指標反映產業(yè)發(fā)展速度；(3)第一產業(yè)全員勞動生產率；(4)第二產業(yè)全員勞動生產率；(5)第三產業(yè)全員勞動生產率(后三個指標反映各產業(yè)發(fā)展的生產效率和技術水平)；(6)非農產業(yè)結構系數，該指標反映產業(yè)的結構，它由各非農產業(yè)產值在產業(yè)總產值中所占的比例來表示；(7)財政收入占GDP比重，該指標反映產業(yè)發(fā)展的總體效益。

4．社會發(fā)展基礎。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展既強調產業(yè)發(fā)展與自然資源、生態(tài)環(huán)境(人與自然)的關系。也注重產業(yè)與社會(人與人)的關系，因為產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須建立在良好的社會發(fā)展基礎之上．社會發(fā)展基礎具體體現為人本身的發(fā)展，包括人口的數量、人口的質量以及人們的社會生活水平等。在此采用以下指標來衡量產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的社會發(fā)展基礎：(1)人口自然增長率，該指標反映人口的數量變化；(2)人口素質指數，以每萬人大專以上學歷人數比例表示；(3)恩格爾系數，采用城鄉(xiāng)綜合恩格爾系數反映人們的生活水平；(4)醫(yī)療服務水平，用每萬人醫(yī)生數和床位數的加權平均值表示；(5)社會福利水平，用城鄉(xiāng)社會福利覆蓋率表示。

(二)產業(yè)協調能力支持系統(tǒng)

該系統(tǒng)包括以下幾個要素。

1．產業(yè)一資源協調能力。產業(yè)與資源協調能力的大小是產業(yè)能否實現可持續(xù)發(fā)展的基本標志之一。衡量產業(yè)一資源協調能力的主要指標有：(1)單位面積糧食產量，該指標主要反映農業(yè)與耕地資源協調狀況；(2)單位工業(yè)增加值耗水量，該指標反映工業(yè)產業(yè)與水資源協調狀況；(3)電力消費彈性系數，反映產業(yè)發(fā)展與電力消耗的協調狀況。

2．產業(yè)一生態(tài)協調能力。產業(yè)一生態(tài)協調能力的大小主要體現在產業(yè)對生態(tài)環(huán)境破壞程度的高低和由產業(yè)發(fā)展所支持的生態(tài)環(huán)境抗逆水平的強弱上。前者可以大致用以下指標衡量：(1)單位工業(yè)增加值廢水排放量；(2)單位工業(yè)增加值廢氣排放量；(3)單位工業(yè)增加值固體廢物排放量。后者則主要表現為對環(huán)境治理投資的多少，指標為：(4)工業(yè)污染治理投資占GDP比重。

3．產業(yè)一社會協調能力。產業(yè)與社會的和諧發(fā)展是實現產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本保障，要求產業(yè)的發(fā)展必須保證盡量實現人與人之間的公平，包括收入分配合理化、縮小城鄉(xiāng)差距、增加就業(yè)機會等。因此衡量產業(yè)一社會協調能力的主要指標有：(1)社會就業(yè)狀況，主要用非農產業(yè)就業(yè)比例表示；(2)產業(yè)就業(yè)綜合彈性指數，該指標反映就業(yè)對于產業(yè)發(fā)展的敏感性，動態(tài)地刻畫產業(yè)與就業(yè)之間的關系，用一定時段內就業(yè)增長率與三大產業(yè)增長率之比表示；(3)城市化偏差度指數，該指標反映產業(yè)發(fā)展對于城市化的推動作用，用城市化水平與非農產業(yè)化程度的比率表示，比率越大，說明二者偏離度越小，產業(yè)發(fā)展與城市化進程協調能力較強，反之則結果相反；(4)城鄉(xiāng)收入差距，該指標反映產業(yè)的發(fā)展對人們收入的影響，是衡量收入分配公平程度的指標之一，用城鄉(xiāng)基尼系數反映；(5)社會性支出占財政支出比重，該指標反映產業(yè)發(fā)展對社會發(fā)展的總體支持作用。

(三)產業(yè)可持續(xù)性支持系統(tǒng)

產業(yè)可持續(xù)發(fā)展最重要的支持系統(tǒng)就是可持續(xù)性支持系統(tǒng)，包括以下幾個要素。

1．科學技術支持能力。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵在于優(yōu)化產業(yè)結構，實現產業(yè)與資源、生態(tài)、社會的協調發(fā)展。從這個意義上講，產業(yè)可持續(xù)發(fā)展就是在將資源、生態(tài)、社會等約束條件納入生產函數之后，生產可能性邊界持續(xù)向外推進的過程，而生產可能性邊界向外推進的最重要的原因在于技術進步，所以科學技術的發(fā)展與技術創(chuàng)新對于產業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性能力起著不可替代的促進作用。科學技術發(fā)展與技術創(chuàng)新是一個內涵豐富的概念，衡量方法與指標是多種多樣的，在此僅選擇對于產業(yè)發(fā)展可持續(xù)性能力有直接作用的四個指標：(1)萬人專利申請數；(2)技術成果轉化率，該指標反映產業(yè)發(fā)展利用技術創(chuàng)新成果的能力，具體計算時采用技術市場交易量來(近似地)衡量；(3)專業(yè)技術人員占總人口比例，該指標從科學技術主體角度反映科學技術支持能力；(4)信息化水平，在知識社會背景下，一個區(qū)域的信息化水平既是過去產業(yè)發(fā)展積累的結果，又是下階段產業(yè)發(fā)展的前提與基礎，而且對于產業(yè)的結構和產業(yè)發(fā)展的方式起著決定性作用，因此，信息化水平是衡量科學技術對產業(yè)支持能力大小的重要綜合性指標。

2．區(qū)域開放度。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展是在開放系統(tǒng)中的發(fā)展，某區(qū)域的產業(yè)能否實現可持續(xù)發(fā)展，在一定程度上取決于該區(qū)域開放度的大小以及與其他區(qū)域(或者是外國)的經濟關系。在此采用以下五個指標來衡量區(qū)域開放度：(1)鐵路網密度，用區(qū)域鐵路運營里程與國土面積比率表示；(2)公路網密度；(3)人均郵電業(yè)務量；(4)外資利用能力，用外商直接投資占GDP比率表示；(5)對外依存度，用進出口總額占GDP比率表示。

3．產業(yè)綜合組織能力。產業(yè)可持續(xù)發(fā)展除了外部支撐條件之外，能保證其長期持續(xù)發(fā)展的力量在于自身的綜合組織能力，這是產業(yè)可持續(xù)發(fā)展區(qū)別于其他系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的重要標志。反映產業(yè)綜合組織能力大小的主要指標如下：(1)產業(yè)競爭力值，這是反映產業(yè)綜合組織能力最終效果的一個指標，可預測區(qū)域產業(yè)未來的發(fā)展前景；(2)產業(yè)市場績效，用工業(yè)企業(yè)經濟效益綜合指數表示，反映產業(yè)組織績效的高低；(3)產業(yè)結構高度化水平，用一、二、三產業(yè)所占比例的加權值計算；(4)產業(yè)結構合理化系數，用產業(yè)二元結構系數表示，該指標既是衡量產業(yè)結構協調與否的重要指標，也可在一定程度上揭示產業(yè)結構高度化水平，其計算方式為農業(yè)產業(yè)增加值比例和就業(yè)比例乘積的平方根與非農產業(yè)增加值比例和就業(yè)比例乘積的平方根之比；(5)產業(yè)布局均衡度，用各省(市區(qū))所轄地市經濟標準差系數替代；(6)產業(yè)綜合管理能力，反映政府在一定時段內“可以持續(xù)”的產業(yè)管理能力，采用人均財政收入與人均GDP的彈性系數表示。

三、產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系

依據產業(yè)可持續(xù)發(fā)展支持系統(tǒng)指標，我們利用層次分析法(AHP)具體地構建包括權重在內的產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系。

(一)建立層次結構模型

在本文中，我們將產業(yè)可持續(xù)發(fā)展劃分為以下四個層次：最高層是目標層，即產業(yè)可持續(xù)發(fā)展，用A表示；第二層為準則層，即產業(yè)可持續(xù)發(fā)展三大支持系統(tǒng)，用B表示；第三層為子準則層，共有10個子準則，用c表示；第四層為指標層，共有47個指標，用D表示。

(二)構造判斷矩陣

根據層次結構，我們構造了產業(yè)可持續(xù)發(fā)展判斷矩陣。具體方法是：每一個具有向下隸屬關系的準則作為判斷矩陣的第一個元素，隸屬于它的各個元素依次排列在其后的第一行和第一列。填寫判斷矩陣的原則是遵循判斷矩陣的準則，將其中兩個元素進行比較，哪個重要，重要程度如何，對重要性程度按表1賦值。

如果判斷矩陣中所有元素都能完全滿足傳遞性要求，即a_ij×a_jk=a_ik則該判斷矩陣為一致性矩陣。

(三)層次單排序與一致性檢驗

進一步計算每一個判斷矩陣各因素對其上一層準則的相對權重，每一列歸一化后就得到相應的權重列向量W_i(權重的近似值)。

為保證單排序權重的相對準確性，即使其盡量滿足步驟2中所述傳遞性要求，需對得出的產業(yè)可持續(xù)發(fā)展模型的單排序權重作一致性檢驗。步驟如下：

(1)計算一致性指標cI(Consistency Index)。

CI=(λ_max-n)/(n-1)

其中λ_max是判斷矩陣對應的最大特征值，n是判斷矩陣階數。

(2)查表確定相應的平均隨機一致性指標RI(Random Index)。

采用層次分析法的發(fā)明者Saaty教授對n=l，2，…，9給出的具體的RI值，如表2所示。

(3)計算一致性比例CR(Consistency Ratio)。

CR=CI／RI

其檢驗原則是：若CR0.1，則認為判斷矩陣不符合一致性要求，需要重新構造判斷矩陣。

(四)層次總排序與一致性檢驗

為最終確定各準則層及指標層對于總目標的權重及保證其相對準確性，需進一步進行層次總排序與一致性檢驗。層次總排序的方法是：列出k層元素對于總目標的總排序計算公式：

W^(K)=P^(K)×W^(K-1)

其中，W^(K)、W^(K-1)分別為第k層和第k-l層元素對于總目標的總排序權重列向量，P^(K)表示第k層元素對第k一1層各元素的單排序權重行向量。

總排序一致性檢驗的方法是：

其中，CI^(K)表示第k層元素對于總目標的一致性指標，CI^(k)_j表示第k層元素對于第k一l層元素的一致性指標行向量，W^(k-1)分別為第k-1層元素對于總目標的總排序權重列向量，CR^(k)表示第k層元素對于總目標的一致性比例，其余指標涵義以此類推。

總排序一致性檢驗的原則是：若CR^(k)

表3就是對產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估一級指標的計算過程。

檢驗中cR=O.0079，小于1，表明判斷矩陣的一致性可以接受。利用上述方法，經綜合計算，得出產業(yè)可持續(xù)發(fā)展層次模型及單排序權重信息。具體結果見表4。

四、對產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系的說明

本文利用47個指標分別從發(fā)展基礎、協調能力和可持續(xù)性三個方面構建了產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評估指標體系。

從表4中可見，一級指標中，可持續(xù)性指標為0.5390，是最重要的指標；而其中的產業(yè)綜合組織能力所占比重又達到0.5390；再進一步分析，產業(yè)競爭力和產業(yè)結構高度化水平所占的比重最高(前者是從市場角度強調，后者是從發(fā)展階段和發(fā)展水平方面界定)。據此我們可以認定：一個地區(qū)的產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力并不決定于該地區(qū)的資源擁有量，而決定于該地區(qū)的產業(yè)組織能力。這與今天世界上許多資源豐富的國家和地區(qū)更多的是經濟發(fā)展落后的國家和地區(qū)的現實相一致。

現實中，不同的區(qū)域往往具有不同的經濟功能，因此國家將不同區(qū)域劃分為不同的功能區(qū)，本套指標在不同功能區(qū)具體使用時也就具有相應的局限性。我們認為，本套指標以及相應的權重具有一般性，指出了提升產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的具體方向，指標系統(tǒng)具體區(qū)域應用的局限性并不排斥本套指標系統(tǒng)所給出的產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的方向性判斷。