大學自主創新與科技體制改革

關鍵詞：大學；自主創新；科技體制；創新體系

摘 要：大學科技自主創新主要是指大學利用自身的科技資源優勢提高原始創新、技術集成和吸收消化能力。大學科技體制可分為外部體制和內部體制兩個層面。當前，我國大學自主創新能力薄弱，歸根結底在于大學科技發展體制性障礙，主要表現為科技投入管理效益不高、科技成果轉化率較低以及科技活動組織形式與運行機制滯后于經濟和科技發展的需要等方面。當務之急是要通過強化政府的宏觀調控職能、推進大學內部科技管理體制與組織結構創新、加強大學科技中介服務機構建設等途徑，提高大學科技活動的效益，促進大學科技成果快速轉化。

中圖分類號： c640

文獻標志碼： A

文章編號： 1009—4474(2007)05—0126一05

根據世界經濟科技發展態勢以及我國自身經濟科技發展實際，我國政府在《2006～2020中長期科技發展規劃綱要》中明確提出了科技自主創新和建設創新型國家的戰略目標。那么，大學在國家自主創新體系中如何定位?大學科技創新如何服務于經濟社會發展?大學如何在以企業為主體的創新體系中有所作為?這些都是當前我國大學發展中必須要探索的問題。本文在力圖闡明大學在國家創新體系中地位和作用的基礎上，分析制約大學科技自主創新的體制性障礙，并闡明大學科技體制創新的路徑和相關政策取向。

一、國家創新體系建設有賴于大學自主創新能力的提升

國家創新體系是一個國際范圍內通用的概念。20世紀90年代以來，隨著全球范圍內綜合國力競爭的漸趨展開，學術界以及政策制定者越來越多地關注創新體系理論和國家創新體系建設。從國家創新體系的構成要素來看，政府、企業、大學、科研機構是科技創新的具體執行機構。其中，政府的科技政策和規劃影響科技發展進程和發展模式。而各國不同的科技政策導源于各國的初始條件，包括資源稟賦、制度基礎、文化環境差異等等，因此，不同國家在實踐中形成了各不相同、甚至獨特的國家創新體系。我們不可能移植其他國家的創新體系，而要通過明確的國家科技政策來建設具有自身特色的國家創新體系。當前，我國對外技術依存度過高，關鍵技術和設備大部分依賴進口，經濟發展主要靠投資拉動，資源能源問題日益突出。因此，根據我國國情并借鑒發達國家創新體系建設的有益經驗，我國明確提出“建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制結構”。這是我國今后相當長時期內科技發展的主要政策取向，也是提高國家綜合國力和國際競爭力的主要途徑。

一般來說，自主創新包括原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新三個方面。大學，特別是研究型大學“能夠融知識的創造、加工、傳播、應用于一體，互相滲透促進，產生強大的聚合效應，成為發展知識經濟的動力源。正是研究型大學的這種特征決定了其在建設國家創新體系中處于核心地位”。目前我國大中型企業自主創新能力普遍不高，大部分企業由于科技人才匱乏、技術研發投入不足、創新制度和外部環境欠缺等因素，難以真正發揮自主創新的主體作用。在此背景下，大學由于長期積聚的人才、技術、學科、國際交往等方面的優勢，除了能在原創性的基礎研究方面發揮引領作用外，還可以在技術集成創新和引進吸收先進技術等方面與企業緊密結合，彌補企業自身創新能力的不足。值得肯定的是，經過“21l工程”、“985工程”建設，我國高水平大學的科技實力明顯增強，目前包括知識創新體系、工程技術創新體系、哲學社會科學創新基地以及成果轉化與服務平臺的大學創新體系已基本形成，在解決社會經濟發展重大科技問題、實現技術轉移成果轉化方面日益發揮著重要作用。據統計，“十五”期間，高校作為第一承擔單位承擔973計劃項目85項并擔任首席科學家，占立項總數的54．5％，承擔的863計劃項目數和經費額始終保持在全國總數的40％左右。“十22\"前四年，全國高校共承擔國家自然科學基金項目1 8921項，占立項總數的77．9％；承擔國家自然科學基金重點項目456項，占立項總數的56．2％；承擔國家杰出青年科學基金393項，占立項總數的63．3％；獲準創新研究群體42項，占立項總數的52．5％。但我們也應該清醒地認識到，我國大學原始創新能力還十分薄弱，科技成果的轉化率偏低；大學科技評價“重投入輕產出”、“重數量輕質量”、“重獎項輕轉化”，大學科技工作更多的是以行政為導向而非以企業和市場需求為導向，大學自主創新能力有待進一步提高。從發達國家的經驗看，高水平大學應該是國家創新體系的核心，每一項重大基礎研究成果和高新技術產業的發展都離不開大學的積極參與。同時，科技創新也是高水平大學的本質要求，沒有源源不斷的科技創新，就不可能產生高水平的研究型大學。研究型大學應瞄準國家和經濟社會發展中的重大科技需求，突出自主創新，為建設創新型國家提供科技支撐。

在我國國家創新體系中，已經明確技術創新的主體是企業。可以預見，今后國家的科技政策和研發投入將更多地向大中型企業傾斜，企業也會為了自身利益，運用包括大學在內的科技資源更多地承擔科技自主創新的責任。大學在參與國家創新體系建設的過程中，除了依靠自身優勢加強基礎研究之外，更要在國家科技政策和經濟政策的指導下，積極參與企業組織和承擔的研究開發任務。否則，大學在國家創新體系建設中就存在可能被邊緣化的危險。

二、大學自主創新的體制性障礙

大學科技自主創新是國家科技自主創新的重要組成部分，主要是指大學利用自身的科技資源優勢提高原始創新、技術集成和吸收消化能力。在國家新的科技政策環境下，提高大學的自主創新能力一方面有賴于經費、人才、基礎設施等要素投入，另一方面還取決于大學自身科技體制創新和把握發展機遇的能力。從大學科技體制的內涵而言，可以劃分為外部體制和內部體制兩個層面，前者涉及政府、市場、企業與大學自身科技活動的關系，后者主要是指大學內部科技活動的組織管理、機構設置、運行機制等方面。隨著政府逐漸為大學“松綁”，現代大學越來越處于各不相同的生存環境之中。作為國家創新體系的重要組成部分，大學必須根據自身的特點和優勢，建立適應新的科技創新模式和科技政策的科技體制，為大學自主創新奠定高效率的組織基礎。可以說，沒有大學科技組織和制度的創新，大學科技自主創新是很難實現的。

我國大學科技發展的歷程表明，大學科技體制改革是一項系統工程。與單純的科研院所相比，大學科技體制改革具有自身的復雜性和特殊性，許多問題也不是大學自身能夠解決的。目前，我國大學科技體制改革已進入到更深層次的改革時期，加快融入國家創新體系，已成為大學發展極為重要的戰略任務，也是我國大學科技體制改革的目標和基本的政策導向。應該說，經過二十余年的發展，不僅大學的基礎研究得到了加強，而且形成了一批面向市場的科技研發組織和以此為依托的高科技企業。但值得指出的是，我國大學科技改革與發展中的許多深層次矛盾依然沒有得到根本解決，大學科技體制的痼疾依然束縛著大學的發展。

1．科技投入管理效益不高，科技發展缺乏特色

毋庸諱言，我國大學科技經費投入增長速度很快，科技經費的來源和層次也漸趨多元化。但由于科技經費投入與管理政出多門，它們相互之間缺乏有效的溝通與銜接，導致科技經費投向不明確、不集中，產生了科技投入的重復與浪費，難以形成強大的科技資源合力。同時，由于我國大學缺乏自主的科研經費投入，難以形成大學自主研究的領域和特色項目。目前國家對大學科技工作的支持主要采取競爭性的撥款制度，大學不得不圍繞國家科技投資的領域和研究方向轉，從而導致大學之間科技工作的趨同，并在很大程度上降低了大學根據自身的優勢和特點發展科技特色的積極性。

2．科技成果轉化率低，科技與經濟發展脫節

在國家創新體系中，大學、科研院所與企業之間是一個分工合作的有機整體，客觀上要求大學與企業緊密結合。然而現行大學科技的組織機構、職能、政策都未能與國家創新體系的其他執行機構有效融合，大學科技活動與經濟發展和企業需求脫節的問題遠沒有解決，主要表現在大學科技成果轉化率低，雖然“高水平”的研究成果和獲獎項目不少，但真正產生經濟效益和得到應用的不多。這既有國家政策環境缺失、企業技術創新積極性不高、社會投資機制不健全等外部原因，也與大學缺乏動力機制以及有效的科技轉化平臺等內在因素有關。據統計，中國高校雖然每年取得的科技成果在600O～8000項之間，但真正實現成果轉化與產業化的不到1/10。

3．科技創新組織形式和運行機制改革滯后 盡管我國初步形成了由國家重點實驗室、省部級重點實驗室、國家及省部級工程技術研究中心等組成的大學科技創新體系，但是由于學科面過窄，科技創新一推廣一應用鏈又沒有真正形成，這在很大程度上限制了多學科交叉與聯合科技攻關，不適宜組織“大兵團”作戰。同時，由于政策、利益導向等方面的原因，導致大學基層學術組織行政權力泛化，行政主導科技組織活動的現象依然存在，抑制和降低了教師和科研人員進行科技創新與轉化的積極性和效率。

三、大學科技體制改革的路徑和相關政策取向

可見，阻礙我國大學科技自主創新的主要障礙是體制問題。實踐中大學科技體制與國家新的科技政策和建設國家創新體系的整體要求不相適應，嚴重阻礙了大學科技改革與發展。因此，要提高我國大學的科技自主創新能力，就應該從科技體制的改革人手，逐步實現由原來封閉的體系到開放的體系，由原來靠計劃、靠項目的“計劃科技”到面向市場需求的“市場科技”，從主要在研究所、實驗室搞研究到與企業、與經濟活動密切聯系的轉變，建立適應市場經濟和社會發展需求，促進科技與經濟緊密結合的新體制。

從本質上講，大學科技體制改革是建立現代大學制度的重要組成部分，也是我國建設高水平研究型大學的目標。科技活動是現代大學特別是高水平大學的核心，在新的科技政策取向下，建設現代大學制度就要把建立高效而又充滿活力的大學科技體制作為核心任務。“大學自身兼有現行管理體制和組織活動的雙重角色，作為前一角色，大學處于相對被動的地位，作為后一角色，大學又具有相對主動的權力。”可見，大學科技活動、科技體制受高等教育管理體制以及大學自身發展邏輯兩方面的制約。就現實中大學科技體制以及科技活動中存在的現實制約因素而言，重建大學科技體制除有賴于大學自身有所作為之外，更有賴于政府通過科技管理體制改革，營造政策環境，完善大學科技與市場的銜接渠道。

1．發揮政府的宏觀調控職能，積極營造大學科技自主創新的良好氛圍

綜觀當今西方發達國家的科技管理制度，各國政府對大學科技工作都極為重視，往往通過直接或間接的方式支持大學科技創新活動。美國在二十世紀七八十年代為了扭轉制造業在國際競爭中的弱勢地位以及科技成果轉化率偏低的現象，先后通過了一系列法案和政策措施，鼓勵工業企業增加向大學的投入，加強了對知識產權的保護，鼓勵研發經費管理機構在大學建立研發中心。在我國大學創新體系建設方面，政府的主導作用應當體現在大學科技發展重大項目規劃方案的研究制定，大學科技發展戰略及政策的研究，大學科技與經濟緊密結合的制度體系、法律法規的修改與完善等方面。在各級政府發展規劃中，要切實把大學的科技創新工作納入與國家經濟發展規劃協同發展的軌道上來，將國家的產業結構調整與大學科技成果轉化結合起來。各級政府要根據自身實際，采取切實可行的辦法鼓勵大學與企業主動結合，建立經常性的溝通機制。同時，各級政府要加強技術市場的培育與發展，鼓勵大學以多種形式參與企業技術研發，充分利用大學科技園區以及高新技術產業開發區的基地作用，為大學自主創新提供良好的市場環境與社會環境。另外，根據國家科技發展規劃的總體部署，政府應逐步完善大學科技活動的資源配置政策，健全政府對大學的科技經費的投入與資助制度，有計劃地推進大學與科研院所的科技資源整合與開發利用。

2．推進大學內部科技管理體制與組織結構創新

推進大學科技體制創新，其核心在于科技工作要以人為本，以教師為主體，健全和完善大學科技創新的新型管理體制以及科技項目及成果的評價、獎勵機制，充分發揮教師和科研人員的積極性、主動性和創造性。當前，我國大學的科技管理大都實行學校、科研機構兩級管理體制，由主管校長領導下的科技處(科研處)行使科技管理職能。在具體實踐中，科技處(科研處)負責各級政府科技發展規劃的組織、實施和成果評價及推廣，科研機構則在科技處(科研處)的領導下開展科技活動，科研機構與政府、市場的聯系通道基本上是隔斷的。這種科技集中管理的體制，嚴重壓抑了基層學術組織科技自主創新的積極性。現在的關鍵問題是要給予基層學術組織更多的科技活動自主權，基層學術組織要建立與外界聯系的機制與渠道，并根據自身的優勢與特色加強與企業的全面合作，創新產學研合作模式。同時，在大學科技創新體系中，多學科的交叉與融合是優勢所在。因此，在科技活動的組織方式與組織結構上，要注意打破科研機構、院、系、所之間相互封閉的體系，實現學科之間的優勢互補，組成科技創新的“集團軍”。其切實可行的辦法如下：一是通過行政協調、利益機制引導、規章制度約束等方式將學科優勢整合，實現資源共享，共同承擔國家、社會大型科技項目；二是以項目為紐帶，直接組建交叉學科研究中心，形成由拔尖學術帶頭人領銜的交叉學科創新團隊。

3．加強大學科技中介服務機構建設，促進大學與企業的科技合作

大學科技中介服務機構是大學創新體系建設中的一項基礎性建設。我國大學傳統的科技成果轉化機制是政府安排項目、大學組織研發、再由政府組織轉化，因此，大學科技中介服務機構長期得不到發展。隨著大學科技活動逐漸走向市場，各類信息服務機構、企業孵化器、科技成果鑒定機構、校企合作委員會、高新技術企業等大學科技中介服務機構也逐漸成為促進大學科技與經濟結合、大學與企業聯系的紐帶和橋梁。經過近些年的建設與實踐，大學科技中介服務機構迅速發展，但從總體上來看，大學科技中介服務機構規模小、功能有限、服務能力不強等問題還比較突出。因此，引導大學科技中介服務機構向專業化、規模化、規范化發展，促進大學與地方經濟和企業的緊密聯系，是大學創新體系建設的當務之急。發達國家的經驗表明，大學創辦科技園區和高科技企業是促進科技成果轉化、推動區域經濟發展的有效途徑。長期以來，由于我國大多數企業自主創新能力不強，大學科技成果直接向企業的轉化存在著不少制度性約束，在這種背景下，大學科技園區獲得了快速發展的空間。實踐證明，大學科技園區的產生與發展不僅有助于加速大學科技成果的轉化，而且也有助于強化大學與當地經濟發展的聯系。今后除要切實完善大學與地方企業合作機制之外，還應進一步支持大學科技園區以及高科技企業的發展，要通過進一步明晰產權、規范管理，實現企業化運作，使其真正成為大學科技自主創新以及科技成果轉化的基地。