“億元”假外資事件調(diào)查

陜西西安被譽為西部大開發(fā)的橋頭堡，近年來，隨著西安市政府在對外招商引資過程中的一系列大手筆，相繼有數(shù)家外資企業(yè)落戶西安。然而，就在這樣的大好形勢下，西安一家名為陜西海華冶化有限公司(下稱海華公司)的民營企業(yè)卻因為在引進外資時“考察不周”而身陷被動，如今背負(fù)巨額債務(wù)，舉步維艱。

盲目招商釀引資苦果

海華公司是一家以能源建設(shè)為主的民營企業(yè)，2000年該公司取得西安市天然氣加氣母站項目，在西安市高新區(qū)等相關(guān)部門備案后，與香港達(dá)興集團合作成立了西安倡笙天然氣有限公司(下稱倡笙公司)來經(jīng)營這一項目。但由于相關(guān)法律規(guī)定了合作企業(yè)中的外資方可以無注入資金的時間限制，從2000年底至2002年，倡笙公司的中方代表(海華公司)便開始了自主籌資、尋找項目場地以及項目所涉及的各種文件的審批程序。

“因為這個時候，倡笙公司的法人還是我們自己，所以并不擔(dān)心香港達(dá)興集團的資金到位期限，”海華公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人劉菊俠對記者說。

“但隨著項目的一步步深入，我們開始出現(xiàn)‘無錢可投’的局面。”劉菊俠說，他們隨后要求香港達(dá)興集團要么盡快投資，要么退出合作公司。

2002年底。經(jīng)過雙方協(xié)商，香港達(dá)興集團退出了合作公司。

“截止目前，海華公司已經(jīng)給倡笙公司的前期投入達(dá)到了500余萬元。”劉菊俠說。

“香港達(dá)興集團的退出從某些方面來說，給我們解除了一層束縛，使得整個項目完全成了我們自己的。但緊接著又面臨著后續(xù)資金的跟進難題，錢從哪里來呢?”海華公司外聯(lián)部負(fù)責(zé)人白浩說。

“當(dāng)初決定引進外資，也是公司從長遠(yuǎn)發(fā)展的角度考慮，幾經(jīng)商議，才做出的一個戰(zhàn)略選擇。”白浩介紹說。

2003年7月，海華公司在東南某市的一次招商會上，認(rèn)識了卡門國際公司全權(quán)業(yè)務(wù)代表吳濱。

2003年9月，自稱美籍華人的吳濱來到西安，表示其所在的卡門國際公司準(zhǔn)備投資倡笙公司項目，并出示了中國銀行(香港)尖沙咀東海商業(yè)中心分行致西安市政府的“012－729－03 100003號”《銀行資信證明》，證明卡門國際公司有1億港元資產(chǎn)。隨后，雙方開始合作，根據(jù)雙方的出資協(xié)議，決定由卡門國際公司投入現(xiàn)金275萬美元，海華公司出資165萬美元(其中前期投入200萬人民幣)、以無形資產(chǎn)折合60萬美元成立中外合資倡笙天然氣有限公司。

2003年11月，海華公司向西安市高新區(qū)管委會提出變更倡笙公司股東的申請：將倡笙公司變更為中外合資企業(yè)，卡門國際公司為大股東；將原中方董事長溫青云，變更為吳濱。西安市高新區(qū)管委會對此做出同意批復(fù)，并明確規(guī)定了外資到位期限為2004年1月31日前。

據(jù)劉菊俠介紹，依據(jù)出資協(xié)議的時間期限，考慮到吳濱的資金會很快到賬，花出去的800萬元里的大部分資金都用在了購置設(shè)備的訂金和子站建設(shè)的地皮購置上。但后來，由于吳濱的資金遲遲不到，設(shè)備供貨商和地皮擁有人以“超過合同期限，資金不到位”為由，拒絕供貨和開展項目再建設(shè)。劉菊俠說，他們于2004年初被迫終止上述兩項運作，并支付了高額違約金，最終將在建設(shè)中的兩個加氣子站也相繼拆除。

“我們投入的800萬元就這樣折騰殆盡。而在這個工程中，吳濱本人并無任何損失，且多以‘我在國外辦事’為由拒絕露面。”劉菊俠說。

“800萬元損失后，吳濱回到西安，并出示了某證券公司的一個評估報告，要我們中方代表簽字。”劉菊俠介紹說，吳濱解釋所謂的“請證券公司包裝這一項目，準(zhǔn)備到香港上市套取股市資金”是為項目當(dāng)時發(fā)展急需資金的現(xiàn)狀考慮的。但當(dāng)時中方代表溫青云認(rèn)為項目剛剛起步不具備上市條件，否決了這一“圈錢”意圖。

此事不成后，吳濱又不見了蹤影，而且對中方打人資金的要求一直推脫到2005年，這引起了海華公司的懷疑。2005年7月6日，海華公司致函中國銀行陜西省分行，請求后者致函詢問中國銀行(香港)尖沙咀東海商業(yè)中心分行致西安市政府的“012－729－03100003號”《銀行資信證明》的真實、合法和有效陸。

2005年7月14日，中國銀行(香港)有限公司致函中國銀行陜西省分行國際結(jié)算部，稱“012－729－03100003號”《銀行資信證明》“并非我行開出”。并在落款位置注有“中國銀行(香港)原尖沙咀東海商業(yè)中心分行已于2003年10月20日撤并入尖沙咀東分行”。但吳濱提供給海華公司的銀行資信證明上，所注明的開出時間卻是“2003年10月31日”，海華公司由此認(rèn)定吳濱所提供的銀行資信證明是虛假的，隨后展開進一步調(diào)查。

2006年3月，在香港黃林梁郭會計師事務(wù)所提供的卡門國際公司“惟一董事”股份轉(zhuǎn)讓材料上，海華公司發(fā)現(xiàn)所謂的卡門國際公司竟是在英屬維爾京群島注冊的1人1股的“1美元公司”。

記者了解到，由于引資失敗，海華公司隨后被迫自籌資金進行項目建設(shè)，不但延誤了工期，而且背負(fù)了巨額債務(wù)，公司的發(fā)展戰(zhàn)略也因此受到了影響。

另據(jù)記者了解，由于海華公司目前的狀況，他們在多次尋求政府相關(guān)部門解決未果后，以“不作為”將西安市政府和高新區(qū)管委會訴至人民法院。

企業(yè)訴政府“不作為”被駁回

記者在采訪中了解到，海華公司目前已經(jīng)通過自籌資金將加氣母站項目建立起來了，相關(guān)的設(shè)備已經(jīng)完全具備了運營的條件。但目前面臨的困難是：公司的法人依然是吳濱，最關(guān)鍵的是和陜西省天然氣公司的“碰口”輸氣手續(xù)沒有辦法辦理。

劉菊俠表示，要解決這個問題，一是和吳濱自行協(xié)商，讓其退出；二是請求西安政府及相關(guān)部門根據(jù)目前隋況判處吳濱退出。但目前的情況是，從2006年5月西安市公安局開出的“吳濱偽造出資證明”的立案決定書至今，事情都沒有解決。另外。海華公司所訴西安市政府和高新區(qū)管委會“不作為”，也均被兩次審判駁回。

劉菊俠認(rèn)為，雖然我國在招引外資方面有很多的法律法規(guī)，但她所面臨的卻是一個新的問題。 此外，西安市招商局政策法規(guī)處處長陸晴表示，“對外資的引進，我們有詳細(xì)的措施和相關(guān)培訓(xùn)。這些措施包含如何監(jiān)管、審核外資投資人、投資公司，還包含如何保護本土內(nèi)資企業(yè)。相關(guān)的培訓(xùn)我們更是年年搞、時時講。”

而針對“卡門國際公司是在英屬維爾京群島注冊的‘1美元公司”’，西安市招商局相關(guān)負(fù)責(zé)人解釋說，“1美元注冊公司”符合很多國家和地區(qū)的相關(guān)規(guī)定，但并非限制了該公司以后的項目或?qū)ν馔顿Y。1美元可以注冊公司，在這樣一個公司下，也可以進行數(shù)十萬甚至數(shù)百萬的投資。

如何抵擋“假外資”

海華公司認(rèn)為，高新區(qū)管委會當(dāng)初未能詳細(xì)核實吳濱的銀行資信證明和實際注冊資本金，以“不作為”將西安市政府和高新區(qū)管委會訴至法院。但海華公司一審、二審均被駁回。

一直關(guān)注此事件發(fā)展的西安市十佳仲裁員、高級經(jīng)濟師劉國興說：“‘海華事件’從目前發(fā)展的態(tài)勢看，還未被司法認(rèn)定。其中涉及的中方負(fù)責(zé)人所訴的外資投資人吳濱出具‘假銀行資信證明’以及‘偽造假文件’等都還沒有一個最終的說法。在這樣的前提下，建議海華公司可以尋求工商等相關(guān)政府部門協(xié)調(diào)解決。”

西安市招商局副局長李志軍認(rèn)為，海華公司“遇人不淑”，釀造苦果，是西安市引進外資的反面教材。 相關(guān)專家介紹說，近年來，大量外國投資者涌入中國，一些不法之徒利用中國許多地區(qū)和企業(yè)急于招商的心理，打著投資的幌子進行詐騙活動，使得受害范圍開始向處于招商引資熱潮的中西部地區(qū)擴展。造成這一現(xiàn)象的原因主要有兩方面：一是個別地方政府和企業(yè)的招商心切，但視野有限；二是一些企業(yè)自身法律意識不強，風(fēng)險觀念淡薄。 業(yè)內(nèi)人士建議，企業(yè)應(yīng)慎待外資，各級政府和相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)該多管齊下，努力做到在審批層面就發(fā)現(xiàn)并卡住類似的“假外資”，使不法者的非法行為從一開始就“胎死腹中”。