技術輸出型私營中小企業國際化經營路徑

隨著外貿經營權的放開，我國私營企業國際化經營的步伐明顯加快。一批有實力的私營企業率先紛紛參與國際競爭，為探索國際化經營道路做出了有益嘗試。在對外貿易方面，2004年，私營企業出口創匯折合人民幣1674.47億元，占全國出口貿易額的3.42％。隨著大批跨國公司來華設立研發中心的同時，一批中國的知名私營企業，如中國飛躍集團、深圳華為集團等也開始在海外尤其是發達國家設立了研發機構，以本土化為戰略，利用當地的人才資源和信息資源，儲備、緊跟國際先進技術。

一、企業國際化經營階段理論回顧

企業的國際化過程是西方理論界近30年來研究的熱點問題之一。Johanson和Vahlne（1975，1977，1990）較早開始了企業國際化理論的研究。日本學者小林規威通過對日本以及歐美多家跨國公司歷時7年的研究，提出了“海外經營五階段”論，即出口階段；進口替代品的當地生產階段；海外生產階段；以全球戰略進行跨國經營階段；全球戰略經營的深化階段。美國學者理查德·羅賓遜（Richard D. Robinson）在20世紀80年代中期提出了國際化經營六階段論，即起始階段、出口階段、國際運營階段、多國階段、跨國經營階段、超國際階段。泊爾穆特在羅賓遜理論的基礎上，從跨國公司直接投資與東道國社會文化背景的適應過程以及母子公司之間的權限劃分上，提出了四階段論，即國內指向階段、當地化階段、區域指向階段、世界指向階段。安索夫從企業國際化經營由低至高漸近的不同形態上，提出了企業國際化經營的三階段論，即出口階段、國際階段、跨國經營階段。

國內學者對于我國私營企業的國際化經營也做出了大量的探索。張暉萍、陳永志（2002）論述了我國私營企業90年代以來的國際化經營現狀和存在的問題，并提出了相應對策。羅丹江（2004）分別論述了私營企業在創業初期、快速發展期、穩定發展期和成熟期的融資結構選擇。木志榮（2004）闡述了私營企業不同時期產權制度和內部治理機制的變化。

目前國內多數研究集中于私營企業在國際化經營中融資、內部管理等具體問題，對我國私營企業的國際化經營階段仍處于探索中，以某一特定類型私營企業為對象并綜合考慮一條適合其國際化路線的研究較少。本文擬以技術輸出型私營中小企業為研究對象，通過提出結合OIL范式的國際化階段模型，說明該類私營企業向各個階段轉化的條件，并分析阻礙該類私營企業向下一個階段轉化的因素，最后提出相應的對策。

二、技術輸出型私營中小企業國際化經營的路徑演進

（一）技術輸出型私營中小企業OIL優勢影響因素

技術輸出型私營中小企業是指產權屬于私人所有，生產經營規模較小，以科技人員為主體，以科研成果商品化、國際化為主要目標，進行技術研究開發、技術輸出和新產品生產、銷售為主要業務的科技型中小企業。從國際化經營的動機看，技術輸出型私營中小企業主要是一種市場尋求型企業，即將自有的核心技術以技術轉讓或技術合作生產的方式實現企業的國際化發展。當企業逐漸發展壯大后，進而尋求改進資源的全球配置效率和企業管理效率，直至建立國際戰略聯盟。因此，技術輸出型私營中小企業是經營動機交叉且遞進的企業類型。

技術輸出型私營中小企業能否成功地參與國際競爭取決于企業所有權優勢(O)、內部化優勢(I)和區位優勢(L)的強弱情況，而OIL優勢的具備與否和強弱是企業內部環境和外部環境共同作用的結果。圖1給出了技術輸出型私營中小企業OIL優勢的主要影響因素。內部環境主要包括該類企業的規模、產權狀況。外部環境的主要影響因素包括產業技術水平、政策水平和融資環境。科技人員、科研投入直接影響了該類企業所有權優勢的狀況，即生產工藝和技術的的所有權優勢和內部化優勢。產業技術水平、政策環境和融資環境對該類企業的區位優勢產生了直接的影響。

（二）技術輸出型私營中小企業國際化經營階段OIL優勢分析

根據企業國際化經營過程中優勢的變化，本文將技術輸出型私營中小企業的國際化分為國內運營、國外進入、全球運營三個階段。技術輸出型私營中小企業從事國際化經營的最高目標就是發展成為一個成功的跨國公司，即逐漸具備OIL優勢等三個條件，同時成為規模巨大的企業。表1描述了該類企業在不同國際化經營階段的OIL優勢演變的一般情況。

在國內運營階段，該類私營企業主要在國內經營，企業所有權優勢和內部化優勢較弱，還不具備區位優勢，主要是通過非股權安排、出口等方式進入國際市場。由于企業規模不大，科研人員主要來自于企業內部或者合作的科研院所，科研人員規模和科研投入的有限等限制了該類企業的技術水平、研發能力的提升。此外，該類企業的所有權和經營權在此時往往是高度統一有利于降低成本和提高效率，但隨著該類企業經營規模的擴張，過于集中的產權制度會降低對科研人員的激勵水平和整體效率，將阻礙該類企業國際化經營的步伐。

能否將技術輸出型私營中小企業開發的中間產品轉化成最終產品取決于該類企業內部化能力的大小。根據產品生命周期理論，新產品開發和銷售會引致金融需求顯著增加。此時企業規模較小和私營性質常常影響了該類企業的資信能力和抵押能力，融資困難限制了企業內部化能力的提升。此外，這個階段所有權和經營權合一的產權制度可能導致決策的盲目性和伴隨企業發展反而降低的效率水平，這些因素也影響著該類企業內部化能力進一步提升。能力和抵押能力，融資困難限制了企業內部化能力的提升。此外，這個階段所有權和經營權合一的產權制度可能導致決策的盲目性和伴隨企業發展反而降低的效率水平，這些因素也影響著該類企業內部化能力進一步提升。

在國外進入階段，該類企業所有權優勢和內部化優勢進一步加強，東道國的區位優勢逐漸顯現，提供了該類企業進行國際直接投資的充分條件，逐漸以較高端的形式如技術投資、建立科技園、本土研發中心、設立分支機構、跨國并購、投資辦廠等在一個國家或少數幾個國家參與國際化經營。

在這個階段，隨著企業生產經營規模的擴大，技術輸出型私營中小企業逐漸以直接投資的方式進入海外市場，研發人員的當地化、科研投入的增加都會促進該類企業所有權優勢的進一步增強。此外，所有權和經營權的逐漸分離已經成了該類企業這個階段發展的內在需求，增加了提高資源使用效率的潛在可能性，嘗試產權構成方式，建立有效的激勵機制。產權變化也直接影響該類企業研發創新能力的提高。東道國區位優勢的逐漸顯現是技術輸出型私營中小企業到東道國進行直接投資的充分條件。隨著該類技術輸出型私營中小企業走出國門直接在東道國進行投資，對該類企業的內部化能力提出了更高要求。該類企業所有權和經營權的逐漸分離將改善企業的經營效率，提高該類企業在內部消化中間產品的能力。此時該類企業的資信能力和擔保能力逐漸增強，能夠部分解決該類企業在國外進入階段的巨大資金需求，促進內部化優勢的提高。

企業生產經營規模的擴大，國內相對低的產業技術水平、對該類企業不利的政策環境和融資環境都促使企業進行海外直接投資，以謀求該類企業的自身發展。

在全球運營階段，企業從全球戰略的角度進行調整，尋求子公司之間的經營資源的合理配置。這個階段該類企業已經能夠在多個國家設立研發中心、建立科技園、設立分支機構、戰略并購、關聯投資、實施技術入股等，所有權優勢、內部化優勢和區位優勢都已達到較高水平。此時該類企業已經成長為具有相當規模的跨國公司。

（三）國際化經營路徑演變中存在的主要阻礙

1.融資障礙。融資問題是我國技術輸出型私營中小企業面對的首要障礙。根據《中國私營企業研究》課題組2000年的調查結果，私營企業申請銀行貸款，感到困難和很困難的占63.3%，時難時易的占22.1%，比較容易貸到款的只占14.6%。技術輸出型私營中小企業自有資金的有限性、抵押能力差，加之擔保體系的不健全和國內上市額度的稀缺，使這類企業空有自己的技術力量卻因融資困難而步履維艱。

2.產權障礙。產權狀況影響著技術輸出型私營中小企業的所有權優勢和內部化優勢的強弱。產權不明晰，產權結構不合理，產權不具有交易性等，直接影響到私營企業的股份制改造，使私營企業無法按照規范的股份制企業運作，包括上市募集資金，內部持股等，成為制約該類企業向規模化發展的主要障礙之一。產權不清（尤其在家族化企業的發展初期）、所有權和經營權合一帶來弊病，隨著該類企業經營規模的擴大將越來越明顯的影響企業國際化進程的順利與否。這種產權狀況無法使企業享有管理專業化和分工帶來的收益，將逐漸成為該類企業持續發展的障礙。表2顯示了企業資產規模越大，私營企業主越傾向于減少對企業經營權的控制。

3.技術障礙。對于技術輸出型私營中小企業而言，該類企業的技術水平是生存和發展的原動力和核心載體，技術水平的高低和持續發展直接影響了該類企業能否成功走向國際化經營道路并向下一階段轉換。相對于其他國家和地區，我國私營企業對研發的投入是比較低的，直接影響了自身技術水平的提升。即使對于該類企業的自有技術，在企業發展初期也多來自于對其他企業先進技術的模仿。創新觀念不強、自身研發人員素質的參差不齊和規模的有限性也阻礙了該類企業自有技術的持續創新和提高。

三、結論及建議

技術輸出型私營中小企業的國際化經營路徑與大型企業有較大的差別，也與一般的中小型企業不同。其國際化經營動機表現為借助自身的技術優勢（所有權優勢）主動尋求國外市場，并在融匯區位優勢和內部化優勢的條件下實現企業的國際化發展。由于技術發展水平和金融體系的缺陷，我國技術輸出型私營中小企業從整體上看還處在創造OIL優勢的起始階段，因此，如何拓展技術輸出型私營中小企業融資渠道，推進產權制度創新，加大政府和企業的研發投入是推動該類企業向國際化經營的高級階段演進的關鍵。

（一）改善融資環境，拓展技術輸出型私營中小企業融資渠道

首先要積極發展與私營經濟相適應的各類商業銀行和其他金融機構，滿足技術輸出型私營中小企業在國際化經營的不同階段的間接融資需求。繼續發揮國有商業銀行在企業國際化經營初級階段的出口信貸優勢。同時加快擔保基金體系和創業基金體系的建立，促進風險投資機構發展，滿足技術輸出型私營中小企業在技術成果產品化過程中的大量資金需求。在企業的國外進入階段和全球運營階段，面對越來越頻繁的資本運作需求，應加強企業與外資金融機構的合作，充分發揮外資金融機構在資本運作方面的經驗和優勢。其次，拓寬國內直接融資渠道，積極發展二板市場，建立多層次的融資體系，同時鼓勵技術輸出型私營中小企業走出國門，進行海外上市融資。

（二）推進產權制度創新，實現產權明晰化、多元化、市場化

首先應該在創業初期在家族成員之間以及企業與外界之間明確界定產權。產權明晰有利于提高企業的治理效率和生產經營的積極性，同時有利于企業長期的穩定。其次，要促進產權主體多元化和市場化。投資主體單一或“一股獨大”的股權結構容易造成企業所有者、經營者以及其他利益相關者之間的權利分配關系失衡，從而無法形成相互制約的機制。在考慮企業產權的多元化構成時，可以嘗試把產權股分為資本股、土地股、技術股、管理股、創業股、風險股、員工股等，讓企業的每一個組成部分都獲得相應的索取權，才能調動創新者、創業者、經營者等群體的積極性和創造性。最后，要實現所有權和經營權的分離。隨著技術輸出型私營中小企業國際化經營階段的深入和經營規模的擴大，企業管理的復雜性上升，所有權和經營權的集中造成所有者不堪重負，由于管理能力有限，容易導致決策失誤，該類企業越來越需要具有專門知識的經營管理人才。因此，必須加速兩權分離的步伐，培育真正的職業化的經理人員市場，實現管理專業化、專家化。

（三）加大研發投入，構筑研發創新體系

持續的技術創新是技術輸出型私營中小企業安身立命的根本，是其發展壯大的生命線。一方面該類企業應該意識到科技投入對于提高所有權優勢的決定性作用，另一方面為了鼓勵該類企業增加科技投入，政策部門的政策扶持也是不可或缺的，例如有學者建議政策部門可認可科技型企業當年實際發生的研究開發經費全額計入成本等等。其次，構建起強有力的研發體系。科學合理的研發體系是保持持續科技創新的重要支撐。可以采用的方式包括建立一個層級式的研發機構，各層級研發機構構成內部市場，建立共享的外部信息平臺等等。