自偵初查工作中有關(guān)問題的思考

內(nèi)容摘要：自偵初查是案件正式進(jìn)入訴訟程序之前的一個重要階段，鑒于當(dāng)前初查工作中出現(xiàn)的一些新情況、新問題，在今后的初查工作中應(yīng)加強(qiáng)理論和檢察實(shí)務(wù)兩方面的完善。

關(guān)鍵詞：初查 思考

檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件過程中，初查是案件正式進(jìn)入訴訟程序之前的一個重要階段。初查，作為職務(wù)犯罪立案偵查前的初步調(diào)查活動，其工作質(zhì)量的高低，將直接影響著案件查辦的成敗。在職務(wù)犯罪日益復(fù)雜的今天，初查在檢察自偵工作中的重要地位越來越為辦案人員所重視，初查工作中存在的某些問題也引發(fā)了一定關(guān)注和思考。通過本文，筆者將對規(guī)范初查工作、提高初查質(zhì)量略陳管見，供各位同行參考。

一、目前初查工作中存在的主要問題

（一）法律規(guī)定不明確，制度不完善

（二）線索管理不盡科學(xué)，影響成案率

（三）初查計(jì)劃過于簡單，具有盲目性

（四）工作紀(jì)律不明，影響辦案效果

（五）證據(jù)意識不強(qiáng)，埋下質(zhì)量隱患

二、加強(qiáng)初查工作的建議

鑒于當(dāng)前初查工作存在的問題，有必要對初查工作從加強(qiáng)線索評估、增強(qiáng)初查謀略、嚴(yán)明初查紀(jì)律、強(qiáng)化證據(jù)意識、提高人員素質(zhì)等多方面進(jìn)一步規(guī)范，提高初查質(zhì)量，確保檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作健康、平穩(wěn)地深入發(fā)展。

（一）明確法律規(guī)定，完善初查制度

《刑事訴訟法》再修改工作已列入本屆人大立法議程。筆者建議從訴訟這一法律層面上對初查作明確的規(guī)定，為檢察機(jī)關(guān)對管轄的職務(wù)犯罪案件進(jìn)行初查提供法律依據(jù)，并予以明確定位和規(guī)范，以利于司法的遵循。鑒于初查是立案的準(zhǔn)備階段，因此建議在《刑事訴訟法》有關(guān)立案章節(jié)中增加初查的規(guī)定：“人民檢察院對于直接受理的線索，認(rèn)為需要初步調(diào)查以判明是否有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)報檢察長或者檢察委員會決定開展初查。初查中，可以進(jìn)行一般的常規(guī)調(diào)查，不得對被查對象采取強(qiáng)制措施，不得采取限制人身、財產(chǎn)權(quán)利的強(qiáng)制措施。”對于初查的實(shí)施原則、內(nèi)部授權(quán)、報批程序、文書備案、終結(jié)處理、監(jiān)督救濟(jì)及證據(jù)材料的效力等，可以司法解釋或工作規(guī)則^[1]的形式加以規(guī)定。這樣的分級規(guī)定設(shè)計(jì)，以充分發(fā)揮初查工作在認(rèn)真篩選、甄別受理案件線索方面的積極作用，達(dá)到去粗取精、去偽存真的目的，從而正確區(qū)分案件性質(zhì)，保障立案質(zhì)量，為偵查打下良好的基礎(chǔ)。

（二）加強(qiáng)線索評估，提高成案率

初查人員在接到案件線索后，應(yīng)對案件線索進(jìn)行細(xì)致地研究。首先，根據(jù)舉報人的情況和被舉報人的情況以及二者的關(guān)系，分析、判斷舉報線索的可靠性。一般地說，署名舉報、聯(lián)名舉報和出于義憤心理而舉報的，可靠性較強(qiáng)，而以假名、匿名舉報或出于報復(fù)泄憤而舉報的，可靠性相對較弱，應(yīng)冷靜分析，慎重查處。其次，根據(jù)線索材料中反映的情況，運(yùn)用法律知識和辦案經(jīng)驗(yàn)，初步判斷舉報線索的可查性。對舉報線索來源真實(shí)性大的，如雖屬匿名舉報，但知曉詳情，對作案的時間、地點(diǎn)、手段、數(shù)額、知情人等反映較詳細(xì)的，應(yīng)優(yōu)先查處；對能找到相關(guān)人證、書證、物證、涉及范圍小、調(diào)查時間短，有利于保密的，也要優(yōu)先查處。只有對線索進(jìn)行認(rèn)真透徹的分析，評估掌握線索的可靠性和可查性，才能夠較好避免初查工作的盲目性，為初查奠定良好的基礎(chǔ)。

參照法國、意大利對初查的規(guī)定，在我國《刑事訴訟法》中明確規(guī)定初查，把初查的任務(wù)明確為“對控告、檢舉、自首和發(fā)現(xiàn)的犯罪線索進(jìn)行初步的調(diào)查，以判斷是否有犯罪事實(shí)發(fā)生”。把是否追究刑事責(zé)任不作為初查的任務(wù)，而作為是否應(yīng)該立案的條件。取消“立案”的獨(dú)立階段，把“立案”放在偵查程序中。在《刑事訴訟法》中明確規(guī)定初查可以使用“偵查”中的一些強(qiáng)制措施，但這些偵查措施的使用應(yīng)嚴(yán)格按照《刑事訴訟法》規(guī)定的事實(shí)條件和法律條件，嚴(yán)格審批手續(xù)。這樣既可以合法地使用偵查措施，也可以保障當(dāng)事人的合法權(quán)益不受侵犯。至于初查到什么程度就可以“立案”，即轉(zhuǎn)為正式偵查。建議在刑事訴訟法中明確規(guī)定初查終結(jié)的條件。

（三）制訂周密計(jì)劃，增強(qiáng)謀略性

在對案件線索進(jìn)行細(xì)致地分析研究后，我們應(yīng)該制訂周密的初查計(jì)劃，明確初查的方向和范圍、安排初查的步驟和方法、分析可能出現(xiàn)的情況并作好應(yīng)對的準(zhǔn)備。只有在周密的計(jì)劃指導(dǎo)下，初查才能有條不紊，減少阻力，順利開展，有效保證初查目的的實(shí)現(xiàn)。

在制訂初查計(jì)劃中，應(yīng)涵蓋初查的基本內(nèi)容包括：初查對象的主體身份及其基本情況；初查內(nèi)容涉及的人和事及事實(shí)發(fā)生的時間、地點(diǎn)、過程、情節(jié)等；其它需要查明的事項(xiàng)。對于瀆職侵權(quán)案件，初查的內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)包括：初查對象所在單位、行業(yè)的規(guī)章制度及相關(guān)的法律法規(guī)；被查對象單位的相關(guān)業(yè)務(wù)知識、操作流程等業(yè)務(wù)情況。

在制訂初查計(jì)劃時，應(yīng)選準(zhǔn)初查的主攻方向。根據(jù)案件線索的不同情況，選取事實(shí)比較清楚、取證把握較大、牽涉范圍較小，取證時間較短的環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)突破。一般地，對于被舉報人身為領(lǐng)導(dǎo)干部的，應(yīng)當(dāng)選擇證人、下屬和其親屬等關(guān)鍵證人為突破口，以牽制被舉報人；對于被舉報人屬內(nèi)外勾結(jié)、共同作案的，應(yīng)選擇作案處于從屬輔助地位或知情人、證人為突破口，先初查從犯的作案事實(shí)，在獲取證據(jù)后，再轉(zhuǎn)而查處主犯；對舉報線索中提供有書證、物證的，應(yīng)選查帳、封帳或查財物為突破口，順藤摸瓜，鎖定犯罪嫌疑人；對于舉報線索中含有多起涉嫌犯罪內(nèi)容的，選擇內(nèi)容較為具體詳實(shí)的舉報內(nèi)容為突破口，從點(diǎn)到面，步步深入，去粗取精，去偽存真，為查明事實(shí)奠定良好基礎(chǔ)。

在執(zhí)行初查計(jì)劃時，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)應(yīng)變，及時進(jìn)行分析判斷，正確預(yù)測初查對象、線索的發(fā)展趨勢和結(jié)果，不失時機(jī)地調(diào)整初查的方向和目的。要靈活運(yùn)用初查對策，在盡可能不驚動被查對象的情況下，及時獲取有力的證據(jù)，增強(qiáng)突破案件的能力和機(jī)率。要適時采用技偵手段，盡量采用技術(shù)手段形成牢固穩(wěn)定的證據(jù)，為將來出示有力證據(jù)以突破嫌疑人心理防線打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時，要因案制宜，善于發(fā)現(xiàn)和利用涉案人員之間的矛盾，分化瓦解，突破案件。

（四）嚴(yán)明初查紀(jì)律，保證辦案效果

一般地，初查應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：1.初查以訪談審查、書面審查為主，可以采取詢問、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等調(diào)查措施，沒有證據(jù)一般不得接觸被舉報人，初次與初查對象談話，需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.初查階段不得限制被舉報人的人身自由，不得扣押、凍結(jié)、查封被舉報人的財產(chǎn)。3.向被調(diào)查人了解情況，可以在被調(diào)查人所在單位、住所進(jìn)行，也可以在征得對方同意情況下，到檢察院或約定的其它地點(diǎn)進(jìn)行，在約定的地方談話，應(yīng)當(dāng)經(jīng)偵查部門批準(zhǔn)。4.初查工作應(yīng)當(dāng)秘密進(jìn)行。對線索來源、初查對象、初查內(nèi)容和意圖，以及結(jié)論意見等，任何人不得向無關(guān)單位、部門和個人泄露。

（五）強(qiáng)化證據(jù)意識，提高初查質(zhì)量

1.收集證據(jù)要及時。在許多案件中，隨著案件的動態(tài)發(fā)展，有些證據(jù)因自身特點(diǎn)特性很容易散失、損滅，造成失去收集證據(jù)的最佳時機(jī)。另外，初查時間拖得越長，泄密的可能性就越大，也容易給初查對象反偵查、毀證、滅證造成機(jī)會。因此，初查人員應(yīng)及時收集證據(jù)，快速初查。

2.收集證據(jù)要合法。初查必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，不得對初查對象采取強(qiáng)制措施和查封、扣押、凍結(jié)被查對象的財產(chǎn)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)。必要時，對主要證據(jù)要以多種形式予以固定，除記錄清楚、準(zhǔn)確外，還要同時采取錄音、錄象的形式錄取視聽資料證據(jù)予以固定，杜絕被舉報人辨稱逼供、誘供和程序不合法的機(jī)會和借口。

3.收集證據(jù)要全面、細(xì)致。調(diào)查取證的內(nèi)容既要以舉報材料為基礎(chǔ)，又不能完全受其限制。要對有罪證據(jù)和無罪證據(jù)、直接證據(jù)和間接證據(jù)、原始證據(jù)和傳來證據(jù)都應(yīng)當(dāng)努力收集完備，形成相互印證、環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鎖鏈。要特別注意收集贓款的來源、去向證據(jù)，犯罪嫌疑人在案發(fā)后的串供、毀證、建立攻守同盟等反偵查行為證據(jù)。對被舉報人的合理辯解，要迅速進(jìn)行核查，以盡快完善、固定證據(jù)，堵塞其串供、翻供的后路，避免錯過固定證據(jù)的最佳時機(jī)，造成不可避免的損失。

參考文獻(xiàn)

［１］2005年3月，上海市檢察院率先出臺了《上海市檢察機(jī)關(guān)初查工作規(guī)則》，具體規(guī)定了初查工作的各種程序和方法，對規(guī)范檢察機(jī)關(guān)的初查工作起到了積極的作用。

責(zé)任編輯：苗紅環(huán)