公平與效率關(guān)系的現(xiàn)實(shí)思考

摘 要：作為價(jià)值判斷，公平具有歷史性、階級(jí)性和相對(duì)性，在不同歷史階段和不同階級(jí)、階層的觀念中會(huì)有不同的認(rèn)知。公平包括一般公平、機(jī)會(huì)均等、分配公平、結(jié)果公平四個(gè)層面的涵義。人類社會(huì)進(jìn)步的過程是效率和公平同時(shí)進(jìn)步的過程，公平促進(jìn)效率，效率促進(jìn)公平，不可割裂二者之間的關(guān)系而片面強(qiáng)調(diào)效率或公平，這已為人類社會(huì)發(fā)展的歷史和中國(guó)改革開放以來的實(shí)踐所證明。貫徹效率與公平的統(tǒng)一并重，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持整體的、實(shí)質(zhì)性的和發(fā)展的原則。

關(guān)鍵詞：公平；效率；關(guān)系；社會(huì)發(fā)展

中圖分類號(hào)：B-49

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-9107（2006）05-0112-05

收稿日期：2006-02-25

作者簡(jiǎn)介:李航舟（1963-），男，河南汝州人，洛陽師范學(xué)院后勤服務(wù)集團(tuán)總經(jīng)理、助理研究員，研究方向?yàn)楦咝：笄诠芾韱栴}、經(jīng)濟(jì)效率與公平問題等。

處理好公平與效率的關(guān)系對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家及其任何一個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展和政治穩(wěn)定都至關(guān)重要。特別是對(duì)于人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過1 000美元，又沒有達(dá)到中等發(fā)展水平，正處于經(jīng)濟(jì)“起飛”階段的廣大發(fā)展中國(guó)家而言，更有必要審慎處理好公平與效率的關(guān)系。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，在經(jīng)濟(jì)“起飛”階段，社會(huì)結(jié)構(gòu)快速轉(zhuǎn)型，公平與效率的矛盾特別突出，較好處理公平與效率的關(guān)系，國(guó)家就可以在較短的時(shí)間內(nèi)，順利跨越“起飛”階段，達(dá)到中等發(fā)展水平，否則，就可能陷入長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)停滯、社會(huì)動(dòng)蕩。21世紀(jì)初葉的中國(guó)社會(huì)已經(jīng)躍過經(jīng)濟(jì)“起飛”的起點(diǎn)，正處于“起飛”的初始階段，探索并處理好公平與效率的關(guān)系，已經(jīng)成為擺在我們面前不容回避的嚴(yán)峻課題。

一、社會(huì)公平的基本含義

什么是公平，公平與效率之間是什么樣的關(guān)系？這是一個(gè)古老而永恒的話題。公平又稱平等、公正、正義、合理等，幾個(gè)詞雖然適用的語境有所差異，但內(nèi)涵相近，經(jīng)常通用。作為價(jià)值判斷，公平具有歷史性、階級(jí)性和相對(duì)性，在不同歷史階段和不同階級(jí)、階層的觀念中會(huì)有不同的認(rèn)知。當(dāng)代的公平觀概括起來有以下幾種涵義：

1.一般公平。一般公平是指在制度或競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則面前的平等，體現(xiàn)“法律(制度)面前人人平等”，即誰也不擁有超出法律、制度規(guī)定以外的特權(quán)的實(shí)質(zhì)平等精神。

2.機(jī)會(huì)均等。機(jī)會(huì)均等是指在制度或競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則平等的基礎(chǔ)上，人人享有同等的機(jī)遇和權(quán)利，體現(xiàn)“前程為人人開放”，誰也不應(yīng)當(dāng)毫不費(fèi)力地成為當(dāng)然的勝利者的平等精神。但由于自然和社會(huì)歷史原因，人們所占有的社會(huì)資源實(shí)際上是不平等的或處于不同的“起跑線”上。因此，機(jī)會(huì)均等要求國(guó)家及社會(huì)能為每一個(gè)成員提供大致相同的社會(huì)資源，以使他們能夠進(jìn)行相對(duì)公平的競(jìng)爭(zhēng)，使真正努力者、較高效率者獲得更多的成功可能。

3.分配公平。分配公平是指在一般公平和機(jī)會(huì)均等的條件下，每個(gè)人獲得與自己投入的有效資源和實(shí)際貢獻(xiàn)相稱的收益，體現(xiàn)“多勞多得，少勞少得”，報(bào)酬、收益取決于努力程度和貢獻(xiàn)大小的平等精神。

4.結(jié)果公平。結(jié)果公平是指人們?cè)谧罱K消費(fèi)資源占有上的相對(duì)平等，要求國(guó)家為每一個(gè)社會(huì)成員，特別是弱勢(shì)群體提供與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)的、有尊嚴(yán)的起碼生活水平，達(dá)到所有社會(huì)成員作為“人”的種屬上的平等。結(jié)果公平不是平均主義。

公平作為一種利益關(guān)系反映在社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面。政治上的公平是指“一切人，或至少是一個(gè)國(guó)家的一切公民，或一個(gè)社會(huì)的一切成員，都應(yīng)當(dāng)有平等的政治地位和社會(huì)地位。”。^[1]（P143）經(jīng)濟(jì)上的公平是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，每一個(gè)公民都有相對(duì)平等的機(jī)會(huì)支配社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源，有同等的機(jī)會(huì)參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)。^[2]文化上的公平是指所有社會(huì)成員享有平等的接受教育和培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，以及平等地享受社會(huì)文化娛樂設(shè)施的權(quán)利。

二、公平與效率關(guān)系的理論主張及分析

（一）宏觀背景下的公平與效率

從宏觀上探討公平與效率之間關(guān)系的學(xué)者認(rèn)為，公平和效率是相互獨(dú)立的價(jià)值形態(tài)。這樣，公平與效率的關(guān)系不外乎是：公平優(yōu)先、效率優(yōu)先、公平效率協(xié)調(diào)。

1.公平優(yōu)先說。該理論認(rèn)為，當(dāng)公平和效率發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)首選公平拋棄效率，主張效率服從于公平。公平優(yōu)先說的代表人物羅爾斯指出：“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值……，某些法律和制度，不管它們?nèi)绾斡行视袟l理，只要它們不正義，就必須加以改造或廢除。每個(gè)人都擁有一種基于正義的不可侵犯性，這些不可侵犯性即使以社會(huì)整體之名義也不能逾越?！?sup>[3]堅(jiān)持公平優(yōu)先說的學(xué)者還辯解道，公平是一種“天賦權(quán)利”，它與人類的自由相聯(lián)系，它是不能用金錢來衡量和標(biāo)價(jià)的。等價(jià)交換原則中的金錢為媒介的交換，對(duì)公平是失效的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所引起的收入分配懸殊，則是對(duì)這種“天賦權(quán)利”的侵犯。因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由于人們?cè)谪?cái)產(chǎn)占有、接受教育機(jī)會(huì)、天賦能力等方面的差異，競(jìng)爭(zhēng)中并不處于同一條起跑線上，另外市場(chǎng)機(jī)制并不能充分保證真正按照人們實(shí)際貢獻(xiàn)的大小來評(píng)價(jià)和支付報(bào)酬。^[4]

凡主張國(guó)家干預(yù)的學(xué)者，都不同程度地把公平作為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中優(yōu)先考慮的政策目標(biāo)。他們普遍認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制不能保證收入分配公平，強(qiáng)調(diào)應(yīng)在政府干預(yù)下推行社會(huì)福利事業(yè)，使貧窮者得到教育和培訓(xùn)機(jī)會(huì)，得到社會(huì)救助，提高他們的人力資本，使失業(yè)者能得到工作。

2.效率優(yōu)先說。持該觀點(diǎn)者認(rèn)為，效率優(yōu)先是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)律，當(dāng)效率與公平發(fā)生矛盾沖突時(shí)，應(yīng)首選效率，必要時(shí)甚至可以犧牲公平。弗里德曼認(rèn)為：“一個(gè)社會(huì)把平等--即所謂結(jié)果均等放在自由之上，其結(jié)果是既得不到平等也得不到自由。使用強(qiáng)力來達(dá)到平等將毀掉自由，而這種本來用于良好目的的強(qiáng)力，最終將落到那些用它來增進(jìn)自身利益的人們手中。另一方面，一個(gè)把自由放在首位的國(guó)家，最終作為可喜的副產(chǎn)品，將得到更大的自由和更大的平等。”^[5]（P152）

凡屬自由主義的流派，都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中市場(chǎng)機(jī)制配置資源的重要作用，將與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相聯(lián)系的效率作為優(yōu)先的政策目標(biāo)，竭力反對(duì)政府通過收入均等化為中心的再分配干預(yù)實(shí)現(xiàn)“結(jié)果均等”，認(rèn)為這是對(duì)社會(huì)效率的最大損害。

3.公平效率協(xié)調(diào)說。該理論認(rèn)為，公平與效率之間不是此消彼長(zhǎng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系，也不是簡(jiǎn)單的正相關(guān)關(guān)系，公平和效率這兩個(gè)政策目標(biāo)同等重要，沒有先后次序，二者必須兼顧。即如何以最小的平等犧牲換取最大的效率，或以最小的效率損失換取最大的公平。堅(jiān)持公平效率協(xié)調(diào)說的代表人物阿瑟·奧肯指出：“如果平等與效率受到同等對(duì)待，分不出孰高孰低，在兩者發(fā)生沖突時(shí)，就必須尋找調(diào)和。在有些時(shí)候，為了效率就要放棄一些平等；另一些時(shí)候，為了平等，必然犧牲一些效率。但無論哪一個(gè)方面做出犧牲，必得以另一方的增益為條件，或者是為了獲得別的有價(jià)值的社會(huì)目的?！?sup>[6]（P122）

奧肯和其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家由此引出“混合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”：既保留財(cái)產(chǎn)私有權(quán)和個(gè)人自由，又存在政府對(duì)收入再分配的調(diào)節(jié)，二者互補(bǔ)可達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制要限制，但不能限制過分；同樣，收入均等化措施必須要有，但也不能過度。^[7]

4.對(duì)宏觀背景下效率與公平觀的評(píng)價(jià)。公平優(yōu)先說和效率優(yōu)先說都有失片面，兩者共同的缺點(diǎn)是把關(guān)系緊密相互聯(lián)系的公平與效率割裂開來。前者，把公平強(qiáng)調(diào)到絕對(duì)的地位，認(rèn)為效率必然有損公平。后者，把效率夸張為解決一切問題的萬能手段，認(rèn)定公平必然貽害效率。這兩種觀點(diǎn)就方法論上講是不全面的，同時(shí)實(shí)踐也已經(jīng)證明這兩種觀點(diǎn)是不符合實(shí)際的，沒有效率的公平和沒有公平的效率從來就不存在或不可能長(zhǎng)久存在。公平與效率協(xié)調(diào)說，形式上避免了把公平與效率割裂，從方法論上講比公平優(yōu)先說和效率優(yōu)先說更合乎邏輯，也比后兩者更具歷史檢驗(yàn)性。但是，公平與效率協(xié)調(diào)說的完美性也僅是表面的、形式的，否認(rèn)了公平和效率的內(nèi)在聯(lián)系，很難達(dá)到效率和公平的真正的、內(nèi)在的協(xié)調(diào)。

從宏觀背景下探索效率與公平之間關(guān)系的各種理論，共同存在的問題是把公平和效率看作是相互獨(dú)立的價(jià)值形態(tài)，沒有注意到兩者之間的相關(guān)性，得出的結(jié)論必然是二者必居其一，或是二者機(jī)械的、板塊式的結(jié)合。就像改革開放初期我們?cè)诳创?jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系問題時(shí)出現(xiàn)的情形，要么計(jì)劃為主，市場(chǎng)為輔；要么市場(chǎng)為主，計(jì)劃為輔；要么計(jì)劃與市場(chǎng)協(xié)調(diào)。這些說法都沒有可操作性，以計(jì)劃為主，市場(chǎng)為輔，出現(xiàn)“一統(tǒng)就死”；以市場(chǎng)為主，計(jì)劃為輔，出現(xiàn)“一放就亂”；計(jì)劃與市場(chǎng)協(xié)調(diào)又無所適從。原因就在于把計(jì)劃和市場(chǎng)看作是各自獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作手段，割裂了二者的聯(lián)系。事實(shí)上，現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)比較好地解決了計(jì)劃（宏觀調(diào)控）與市場(chǎng)的關(guān)系問題，在市場(chǎng)有效的領(lǐng)域由市場(chǎng)解決，在“市場(chǎng)失靈”的環(huán)節(jié)由政府解決。因此，直到鄧小平提出建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，計(jì)劃（宏觀調(diào)控）和市場(chǎng)各司其職，在國(guó)家宏觀調(diào)控下實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)資源的基礎(chǔ)性配置作用，該爭(zhēng)論才暫告一個(gè)階段。

（二）微觀背景下的效率與公平

在進(jìn)行微觀分析時(shí)，可以撇開效率與公平之間是相互對(duì)立還是協(xié)調(diào)一致不談，而直接求尋公平與效率之間的關(guān)系。

1.一般公平、機(jī)會(huì)均等與效率的關(guān)系。一般公平、機(jī)會(huì)均等屬于制度公平和起點(diǎn)公平，而制度公平和起點(diǎn)公平是達(dá)到高效率的必要條件或基本前提。所謂高效率，無非是資源配置的最優(yōu)化。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，獲得資源配置最優(yōu)化的根本手段只能是基于制度公平和起點(diǎn)公平的平等競(jìng)爭(zhēng)，舍此別無它途。制度公平和起點(diǎn)公平可以實(shí)現(xiàn)充分完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是效率最高的制度安排。反之，高效率促使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展又可以進(jìn)一步確立更高水平的制度公平和起點(diǎn)公平。因此，制度公平和起點(diǎn)公平與效率是完全一致的，相輔相成的，前者與后者互為充分而必要的條件，不存在本質(zhì)上的矛盾，而是相互統(tǒng)一、相互促進(jìn)的關(guān)系。

2.分配公平、結(jié)果公平與效率的關(guān)系。分配公平、結(jié)果公平總體上都屬于結(jié)果公平，與效率之間亦呈協(xié)調(diào)一致的關(guān)系。優(yōu)者多獲、劣者少得的分配公平精神，是效率原則的必然要求。所以，按努力和貢獻(xiàn)進(jìn)行分配所體現(xiàn)的分配公平與效率是一致的。結(jié)果公平與效率表面上看好像是矛盾的，是因?yàn)槿藗兺呀Y(jié)果公平簡(jiǎn)單地看作就是平均主義，沒有注意到由結(jié)果公平保證的社會(huì)穩(wěn)定環(huán)境是實(shí)現(xiàn)效率的必要條件。同時(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，有效需求不足是常態(tài)，一定程度的結(jié)果公平可以增加社會(huì)需求，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與效率并不矛盾。相反，往往是追求虛假或局部效率所導(dǎo)致的分配結(jié)果上的不公平，會(huì)妨礙真正效率的取得。另一方面，效率也是社會(huì)公平從而是社會(huì)秩序得以存在的物質(zhì)前提，高效率有助于分配公平和結(jié)果公平的增進(jìn)。

可見，真正的公平與真正的效率是完全一致的，那種認(rèn)為公平與效率之間存在著沖突、矛盾的觀點(diǎn)所認(rèn)定的公平和效率往往是虛假的和片面的，真正的公平和效率之間并不存在矛盾和沖突。^[8]

3.對(duì)微觀背景下效率與公平觀的評(píng)價(jià)。以上考察使我們得出結(jié)論，真正的效率和真正的公平是一致的、統(tǒng)一的，雙方互為因果、互為條件，相互促進(jìn)，不分先后。真正的公平，一定會(huì)帶來真正的效率；真正的效率，必然促進(jìn)真正的公平。人類社會(huì)發(fā)展的歷史也一再證明效率與公平在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。人類歷史上每一種更加公平的制度和體制的建立，都是源于效率的需求，也使公平和效率同時(shí)得到增進(jìn)。奴隸社會(huì)不再像原始社會(huì)那樣殺掉戰(zhàn)俘，而是將戰(zhàn)俘變成奴隸，是社會(huì)公平的增進(jìn)，文明的進(jìn)步，這種社會(huì)公平的“賜予”并非出自于奴隸主對(duì)戰(zhàn)俘的同情憐憫，而主要是因?yàn)閯兿髋`能夠?yàn)槠鋷砦镔|(zhì)財(cái)富。封建地主把原來的奴隸變?yōu)檗r(nóng)民，給予農(nóng)民比奴隸更多的公平和自由，是因?yàn)檫@樣更能調(diào)動(dòng)他們的生產(chǎn)熱情，從而為自己帶來比奴隸剝削更多的利益。同樣，資產(chǎn)階級(jí)打著自由、平等的旗號(hào)，倡導(dǎo)人人平等而建立的資本主義雇傭勞動(dòng)制度，是因?yàn)樗転橘Y本家?guī)砭薮蟮氖Ｓ鄡r(jià)值，也產(chǎn)生了“在不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中，創(chuàng)造出的社會(huì)生產(chǎn)力，比以往人類社會(huì)所創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力都要多都要大”的效率奇跡。統(tǒng)治者基于自身利益要求提高社會(huì)效率的同時(shí)，使被統(tǒng)治者獲得了更大的公平，使社會(huì)變得更加文明。人類社會(huì)公平的每一次進(jìn)步，同時(shí)也意味著效率的增加。相應(yīng)的，人類社會(huì)效率的每一點(diǎn)增加，同時(shí)也標(biāo)示著社會(huì)公正的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。

中國(guó)改革開放以來的實(shí)踐也證明了公平和效率的相互促進(jìn)關(guān)系。中國(guó)的改革最先發(fā)軔于農(nóng)村，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的全面實(shí)行，確立了農(nóng)民平等占有土地這一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最主要生產(chǎn)資料的產(chǎn)權(quán)制度安排方式，使廣大農(nóng)民獲得了一般公平（制度公平）和機(jī)會(huì)均等（起點(diǎn)公平）；“交夠國(guó)家的，留足集體的，剩下全是自己的”、“農(nóng)民負(fù)擔(dān)不得超過上年純收入的5%”的分配制度安排，保證了分配公平；對(duì)農(nóng)村“五保戶”、缺少勞動(dòng)力、殘疾人適當(dāng)照顧的制度安排，實(shí)現(xiàn)了結(jié)果公平。結(jié)果，農(nóng)村生產(chǎn)力得到前所未有的充分解放，不到十年時(shí)間就實(shí)現(xiàn)了農(nóng)民數(shù)千年一直盼望卻不得的“豐衣足食”。以1984年10月黨的十二屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》為標(biāo)志，中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)體制改革全面展開，最初的城市經(jīng)濟(jì)體制改革集中在“砸三鐵”上，即改變過去“干多干少、干好干壞、干與不干一個(gè)樣”的平均主義做法，確立了“多勞多得，少勞少得”的分配公平原則。結(jié)果，城市生產(chǎn)力也得以迅速提高。這些鼓勵(lì)“合法經(jīng)營(yíng)和誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)” 致富的公平制度安排，創(chuàng)造了中國(guó)改革開放以來20多年經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的“中國(guó)奇跡”。20世紀(jì)90年代中期以來，由于一些深層次改革沒有相應(yīng)跟上，社會(huì)公平的各方面基礎(chǔ)都受到一定程度的損害，中國(guó)社會(huì)各類矛盾有激化的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和質(zhì)量也出現(xiàn)明顯滑坡。

正如馬克思指出的：“只要與生產(chǎn)方式相適應(yīng)，相一致，就是正義的；只要與生產(chǎn)方式相矛盾，就是非正義的?！?sup>[9]（P538~539）正義之所以正義，就是與生產(chǎn)方式相適應(yīng)，能夠促進(jìn)社會(huì)效率；非正義之所以非正義，就是與生產(chǎn)方式相矛盾，妨礙社會(huì)效率。這更進(jìn)一步說明，不存在不具效率的真正公平，也不存在不具公平的真正效率。

三、貫徹效率與公平統(tǒng)一并重應(yīng)堅(jiān)持的原則

真正的效率和真正的公平是統(tǒng)一的，只有效率與公平統(tǒng)一并重的效率公平觀才是真正科學(xué)的公平效率觀。^[10]在把握效率與公平統(tǒng)一并重，達(dá)到真正的效率和真正的公平時(shí)必須堅(jiān)持以下原則：

1.效率和公平兼顧的整體性原則。要從整體上把握效率和公平，而不能把某個(gè)地區(qū)、行業(yè)、部門或某一部分人等所認(rèn)定的“效率”和“公平”作為社會(huì)整體的效率和公平。否則，就容易造成把局部的“效率”和“公平”這些片面的虛假的效率和公平當(dāng)作真正的效率和公平，做出錯(cuò)誤的判斷，制定出不符合實(shí)際、既沒有效率也損害社會(huì)公平的政策。現(xiàn)實(shí)中，只有一部分地區(qū)發(fā)展起來、一部分人富裕起來，并不代表社會(huì)整體的活力和效率。較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也不一定代表總體的高效率，因?yàn)?，有時(shí)平均數(shù)并不代表大多數(shù)。社會(huì)收入分配差距過大，出現(xiàn)兩極分化，既不利于效率提高，也不利于社會(huì)公平增進(jìn)的觀點(diǎn)，不僅成為中國(guó)政府、多數(shù)學(xué)者和社會(huì)公正人士的共識(shí)，也為西方資產(chǎn)階級(jí)有識(shí)之士所認(rèn)同，也是鄧小平同志提出的判斷社會(huì)主義事業(yè)失敗的基本標(biāo)志。黨的十六大提出的，建立惠及十幾億人口的全面的、均衡的、更高水平的小康社會(huì)的目標(biāo)要求，既是效率與公平統(tǒng)一并重效率公平觀的具體體現(xiàn)，也是社會(huì)主義的本質(zhì)要求。當(dāng)前，強(qiáng)調(diào)效率與公平統(tǒng)一并重，就是要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)、地區(qū)，以及各社會(huì)階層的共同發(fā)展、共同富裕、共同進(jìn)步。

2. 效率和公平兼顧的實(shí)質(zhì)性原則。堅(jiān)持效率與公平統(tǒng)一并重，就是要從本質(zhì)上去把握公平與效率的關(guān)系，而不僅滿足于效率與公平關(guān)系的表象，以免把實(shí)質(zhì)上不具備效率與公平的表面上的“效率”或“公平”當(dāng)作真正的效率或公平，而把表面上似乎不具備“效率”和“公平”，而實(shí)質(zhì)上是符合效率和公平的事物當(dāng)作非效率或非公平的事物。

現(xiàn)實(shí)中，一些人想當(dāng)然地認(rèn)定國(guó)有企業(yè)效益不高，必欲將國(guó)有資本全部私有化而后快。國(guó)有企業(yè)名義上效益不高有社會(huì)包袱重、國(guó)家投資不足等歷史原因，也存在國(guó)有資產(chǎn)被腐敗分子和不法商人內(nèi)外勾結(jié)侵吞掠奪等外部原因，更根本的是國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制不活、激勵(lì)機(jī)制缺乏等內(nèi)部原因。但誰都不能否認(rèn)大中型國(guó)有企業(yè)仍然是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱，國(guó)家科技創(chuàng)新的主力軍，社會(huì)公平、社會(huì)進(jìn)步的守護(hù)者。如果沒有了國(guó)有經(jīng)濟(jì)，中國(guó)就實(shí)實(shí)在在地“蛻變”成了資本主義，那才是社會(huì)效率和公平的全面退步。

對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)效率和促進(jìn)社會(huì)公平的一味吹捧和無限拔高，也是沒有道理的。不可否認(rèn)，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展為中國(guó)經(jīng)濟(jì)注入了活力。但是，誰又能否認(rèn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的“高效率”是在國(guó)有經(jīng)濟(jì)營(yíng)造的良好外部經(jīng)濟(jì)條件下獲得的，個(gè)別是在偷逃國(guó)家稅收和揩國(guó)有經(jīng)濟(jì)“油”的情況下取得的，有的是在沒有按照職工勞動(dòng)的邊際貢獻(xiàn)率給付工資和很少為職工提供社會(huì)保障下取得的。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在一些方面的確增進(jìn)了社會(huì)公平，同時(shí)，也在另一些方面減少了中國(guó)社會(huì)已經(jīng)取得的社會(huì)公平，如過大的貧富差距損害了一般公平和機(jī)會(huì)均等，富人對(duì)窮人的歧視，私有企業(yè)對(duì)員工的剝削等損害了分配公平和結(jié)果公平。所以，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)并不天生就是效率和公平的促進(jìn)者，只有加強(qiáng)對(duì)其的監(jiān)督和引導(dǎo)，才能使其真正成為社會(huì)效率和公平的推動(dòng)者，遷就其損害社會(huì)效率和公平的行為是不可取的。

3. 效率和公平兼顧的發(fā)展性原則。應(yīng)該把效率和公平看作是一個(gè)不斷提高、發(fā)展、豐富的動(dòng)態(tài)過程，而不能以靜止的眼光來看待效率與公平及其兩者的關(guān)系。否則，必然會(huì)拒絕以更高層次的公平代替原來低層次的公平，以適應(yīng)提高了的效率，妨礙社會(huì)效率和公平的整體進(jìn)步。社會(huì)效率總體上是不斷提高的，相應(yīng)地社會(huì)對(duì)公平的要求也會(huì)不斷提高。例如，在城鄉(xiāng)發(fā)展問題上，總有一些人不愿意正視“三農(nóng)”問題的嚴(yán)峻性，不同意給予“三農(nóng)”以更多的支持，認(rèn)為給予“三農(nóng)”更多的公平會(huì)貽害效率。在對(duì)待落后地區(qū)和社會(huì)弱勢(shì)群體問題上也一樣，一些人總是認(rèn)為落后地區(qū)和社會(huì)弱勢(shì)群體的發(fā)展態(tài)勢(shì)不好純粹是他們自身的原因，沒有看到中國(guó)的地區(qū)發(fā)展差距的產(chǎn)生有自然地理原因，也是國(guó)家前些年不平衡發(fā)展戰(zhàn)略直接導(dǎo)致的后果，沒有看到社會(huì)弱勢(shì)群體的弱勢(shì)地位是由于他們可支配的社會(huì)資源太少，正是這些客觀原因才導(dǎo)致了落后地區(qū)和社會(huì)弱勢(shì)群體面臨發(fā)展“陷阱”，難以完全依靠自身的努力徹底改變被動(dòng)局面。無視落后地區(qū)和社會(huì)弱勢(shì)群體的困境，對(duì)他們是極不公平的，也無益于中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。

以上三個(gè)基本原則，是我們貫徹公平與效率統(tǒng)一并重的公平效率觀時(shí)所應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持的準(zhǔn)則。只有在公平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的效率，才是真正的效率，只有強(qiáng)調(diào)效率的公平，才應(yīng)當(dāng)是真正的公平。割裂公平與效率的關(guān)系，實(shí)行“效率優(yōu)先”，片面追求效率，或者打著公平的旗號(hào)，實(shí)行平均主義，都不可避免地導(dǎo)致效率和公平皆失的后果。

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Consideration of Relationship Between Fairness and Efficiency

LI Hangzhou

（Luoyang Teachers College， Luoyang，Henan 471022，China）

Abstract：As a judgment of value， fairness has historic and class significance， as well as relativity. In different historic periods， different classes would have different understanding. Fairness should include the following 4 aspects， i.e. general fairness， equal opportunity， fair distribution and fair result. The progress of the human society is the progress of efficiency and fairness. Efficiency promotes fairness， and efficiency or fairness cannot be stressed separately. And that has been proved by the development of the human society and also the development of the practice in China since the country’s openingup and reform. To carry out the unification of efficiency and fairness， the principle of development should be persisted in an all around way.

Key words：fairness;efficiency;relation;social development;consideration