重溫曾三關于“什么是檔案”的論述

曾三同志是新中國檔案事業的開創者#65380;領導者。他一貫重視檔案理論，堅持用檔案理論指導檔案工作實踐。他為新中國檔案事業的創建和檔案學理論建設都做出了歷史性的偉大貢獻。

我們重溫《曾三檔案工作文集》(以下簡稱《文集》)，可以看到曾三同志從上個世紀50年代起，在許多重要會議講話和文章中，總是反復地講“什么是檔案”的問題。他認為:“對檔案和檔案工作的正確認識是很重要的，認識正確了，清楚了，才有可能把檔案工作做得更好?！?《文集》第412頁)“我們要講檔案學，必須先講檔案”，“講檔案是什么，就要講檔案的性質#65380;檔案的定義#65380;檔案的產生，它怎么同圖書不同，怎么同文物不同?！敝v檔案，“要從它的運動開始講起，直到它的歸宿，直到如何利用?！薄拔覀冎v檔案學，一切都應該從這一點研究開始，正象我們研究資本主義要從商品研究開始一樣?！?《文集》第440頁)

曾三同志對檔案定義的探討，主要是在三次關于檔案與資料區分問題的討論中展開的。在全國檔案事業建設初期，就發生了檔案與資料區分問題的討論。1951年，曾三同志在一篇文章中，介紹了中共中央華東局關于檔案和資料的表述:“凡經過本機關#65380;部門處理之來往文書和發出之各種文件及其草稿與會議記錄等，謂之檔案。凡用以參考不需處理之文件#65380;書刊，謂之資料?！?955年，他在一次會議上說:“經過負責人簽字的報告#65380;會議記錄#65380;來往文書，都是檔案?！焙髞?，在《我對檔案工作的認識》一文中他提出了自己比較完整的看法:“我認為所有機關#65380;學校#65380;工廠#65380;農場#65380;企業#65380;人民團體在工作中所形成的文書材料(包括收發文件#65380;電報#65380;會議記錄#65380;錄音記錄等)都應該作為檔案來保管?！?《文集》第32#65380;35頁)1956年，他又說:“檔案是我們黨和國家機關在工作中所形成并保存下來的一些文書材料。”(《文集》第41頁)在這一時期，曾三同志提出了構成檔案定義的幾個基本概念(要素):“本機關工作中形成”#65380;“處理”(或“負責人簽字”)#65380;“保存下來”#65380;“一些(或所有)文書材料”(收發文件#65380;來往文書#65380;電報#65380;會議記錄#65380;錄音記錄等)。

1958年，隨著全國社會主義經濟建設高潮的到來，全國檔案事業也有了較快的發展。但是，當時在“大躍進”運動中，曾經出現了“人人辦檔案”#65380;“個個編資料”#65380;“大收#65380;大編#65380;大用”等“不正確的做法和口號”，“把檔案工作做得超出了機關的范圍，也超出了檔案工作的范圍”，混淆了檔案和資料的界限。1959年曾三同志說:“1958年我們號召檔案工作者做點資料工作，以后才發生了檔案#65380;資料不分的問題?！币虼?，曾三同志在1959年6月召開的全國檔案資料工作先進經驗交流會議上所作的報告中，又一次講了檔案與資料的區分問題，并且第一次比較全面地論述了檔案定義:“檔案是本機關在工作和生產中形成的文書材料#65380;技術文件#65380;影片#65380;照片#65380;錄音帶等經過一定的立卷歸檔制度而集中保管起來的材料;資料則是為了本機關工作需要所收集起來的一切材料，其中有別的機關在工作中形成的文書材料，也有公開出版或內部發行的印刷材料。一個機關的檔案反映了本機關的全部活動，應當作為歷史記錄保存;而它所收集的資料只是為了業務需要備供參考的。我認為，檔案和資料應該有這樣的原則區別。檔案是在工作中自然形成的，不是可以隨意‘寫’的，也不能把隨意收集起來的東西都叫檔案;資料是可以根據自己的需要收集的，也可以利用檔案和其他資料編寫和復印。雖然檔案與資料可以互相轉化，而且從廣義來說，檔案也是一種資料，但是一個機關的檔案，畢竟是一個機關的歷史記錄，它不應該同一般資料混同。一個同樣的東西，在產生它的機關和收集它的機關，可能具有不同的性質?！痹谶@一段檔案定義的論述中，又增加了“經過一定的立卷歸檔制度”#65380;“集中保管”#65380;“自然形成”#65380;“檔案與資料可以互相轉化”和多種檔案材料品種(技術文件#65380;影片#65380;照片)等幾個基本概念(要素)。

在1959年，還發生了“分清技術檔案和技術資料”的問題。曾三同志指出:“當時對這個問題的看法很混亂。有的認為檔案是死的，資料是活的，凡是常用的都叫資料，只有停產或者當前不再使用的才叫檔案;有的企業把同樣的兩份圖紙，專供日常借閱使用的叫資料，保存起來供日后查考的叫檔案——實際上這套所謂檔案根本沒有人用。最普遍的看法是，把所有技術檔案和技術資料都叫技術資料，結果是檔案和資料不分。這些看法，直到目前(指1962年11月——筆者注)仍然存在。技術檔案和技術資料，雖有密切聯系，但并不是一種東西。如果都叫做技術資料，也有兩種性質。一種資料(我們主張叫技術檔案)是本單位工作和生產活動的歷史記錄，是進行工作和生產的依據與必要條件，是一種真憑實據;另一種資料(我們認為可以叫技術資料)，則是為了參考的目的，從外邊搜集來的，對搜集單位只有參考價值，而對本機關的工作#65380;生產沒有記錄#65380;依據和憑據的作用。從事現代生產#65380;建設和科學技術研究工作，當然需要多方面搜集技術資料，但是很多問題，只有本身的技術檔案才能解決。從一個企業來說，它自己的技術檔案是根，技術資料沒有了可以再搜集，或者再根據技術檔案復制，技術檔案沒有了，那就連根拔掉了。從這種意義上講，技術檔案比技術資料更重要，必須劃分清楚#65380;區別對待?！斎?，這并不是說，技術資料是不重要的。技術資料也有很重要的，甚至是可貴不可多得的。我們在把二者加以區分的基礎上，既要首先管好技術檔案，又要同時管好技術資料，使二者相輔相成，以便更好地為當前和長遠的需要服務?！?《文集》第198-199頁)

曾三同志在1959年12月大連召開的一次研究技術檔案工作的會議講話中說:“技術檔案是什么呢?一個工廠#65380;礦山#65380;設計院#65380;科學研究機關在生產和工作中間所形成的技術文件材料，因為它有永久的或一定時期的利用價值，反映這個機關的真實歷史，按照一定制度把它保存起來，就叫技術檔案。”(《文集》第127頁)同時講了《技術檔案室工作暫行通則草案》中關于技術檔案的一條規定:“必須把技術檔案和技術資料區分清楚:凡是記述和反映本單位基本建設#65380;生產技術和自然科學研究活動的，具有保存價值，并且按照一定的歸檔制度作為真實的歷史記錄集中保管起來的技術文件材料都是技術檔案。凡是為了參考的目的而收集和復制的技術文件材料，都是技術資料”。曾三同志說:“寫這么一個定義，我們的思想就清楚了。真實的歷史記錄，還要經過一定的歸檔制度集中和保管起來，才成為檔案，并不是機關里面所有的文件材料都可以叫檔案。有的同志認為歸檔制度可以不寫，我們研究的結果，還是要寫一下?！薄坝械耐菊f檔案是原本，或者是代替原本的副本，這樣的內容也應該在定義中寫上，我們認為，這是屬于文件的形式問題，不是檔案的性質問題。又如究竟底圖是檔案，還是藍圖是檔案，也是從形式上看問題。什么是檔案，什么是資料，不應從形式上看，應該從它的性質#65380;從它同我們工作的關系來看?！?《文集》第128—129頁)

曾三同志在大連會議的講話中，還特別強調了歸檔制度對檔案形成的重要性。他說:“沒有歸檔制度，就沒有檔案。文件材料要歸檔，才叫檔案。如果根本沒有歸檔制度，那就無所謂檔案。檔案和資料不分，也不會有檔案，因為很多東西會同資料一起損壞或者散失，至少不能有完整的檔案。”(《文集》第130頁)在會議上作總結時，曾三同志說:“我在上次報告中講了‘沒有歸檔制度就沒有檔案’這一句話，引起了討論。這一討論很有意義，使大家更深刻地想了一下。這句話基本上是不錯的，但有缺點。這種說法是強調歸檔制度的說法，因為一堆一房的零散文件并不是檔案。積存的零散文件，只有經過清理整理才能成為檔案，清理整理是對沒有歸檔制度的補救。我們強調歸檔制度，是因為歸檔制度是檔案工作的基礎，沒有歸檔制度，檔案就沒有來源，也就沒有檔案?！备鶕敃r各機關沒有建立歸檔制度和歸檔制度不健全的不同情況，曾三同志說:“我們同意把上次的提法改為‘沒有歸檔制度，就沒有健全的檔案工作，也就沒有完整的檔案’?！?(《文集》第139—140頁)到1961年12月，曾三同志又在一篇文章中說:“現在研究起來，中間還應該加上一句，即:沒有歸檔制度，或者歸檔制度不健全，就沒有完整的檔案，就沒有健全的檔案工作?！?《文集》第189頁)

在1962年10月哈爾濱召開的城市基本建設檔案工作會議的總結中，曾三同志明確提出了“檔案的自然形成規律”問題，同時又一次指出:“1958年曾有過所謂‘寫檔案’的群眾運動，那是錯誤的，”不能“人為地制造檔案”。 1961年12月國家檔案局發布的《機關檔案室工作通則》規定:“歸檔的文件材料應該按照它們的自然形成規律，保持它們的歷史聯系，分類立卷”。曾三同志在同時發表的一篇文章中，還專門解釋了“什么是文件材料的自然形成規律”:“檔案，是各機關在工作和生產中自然形成的，因此不能隨意‘寫檔案’#65380;‘編檔案’?！斎唬匀恍纬伞^不是聽其自然，不要我們去工作的意思;而是要懂得它的自然形成規律，然后按照這個規律去做工作，使檔案收集起來不難，整理得更好，也便于發揮它的作用。一個機關的檔案應該作為一個全宗;一個機關如果是分散處理文書的，它的檔案應該按組織機構分類整理;一個問題#65380;一件工作#65380;一個運動#65380;一次會議#65380;一個案件所形成的文件，應該放在一起立卷。這些基本方法，都是遵守了文件的自然形成規律的。”(《文集》第191—192頁)1962年12月，曾三同志在全國檔案工作會議上，作了1958年至1962年“五年總結”的報告，對“什么是檔案的形成規律”作了更完整的說明:“檔案是由文件材料#65380;技術文件等轉化來的，是工作和生產活動的必然產物。……這些文件在處理完畢以后，其中有許多在日后工作#65380;生產#65380;科學研究中還要查考利用，需要經過立卷歸檔保存起來，這就形成了檔案。任何檔案，都是這樣適應機關工作和生產活動的客觀需要形成的，不是人們憑主觀愿望可以隨意編寫的，更不是由于檔案人員的什么要求而產生的。”“各機關形成的檔案，反映著各個機關的工作和生產活動，是一個有機的整體?！覀兪占?65380;整理檔案時，必須保持各個機關和機關內各個部門的檔案的完整和不可分割的聯系，……必須保持各項工作和生產活動中形成的檔案的歷史聯系，而不能隨意分割和打亂它們之間的聯系?！备鳈C關形成的檔案，先是在機關檔案室保存，“檔案的最后歸宿是各級檔案館”?！坝晌臅块T或有關人員立卷歸檔形成檔案開始，經過檔案室，最后集中到檔案館，這就是檔案形成與運動的過程?！?《文集》第211—212頁)

經過“文化大革命”以后揭批林彪#65380;“四人幫”破壞檔案事業的罪行，撥亂反正，弄清理論是非，曾三同志對檔案的論述，視野更廣，思考更深化了。他在1979年8月全國檔案工作會議上的講話，又一次重提“什么是檔案”的問題:“檔案是人類生產斗爭#65380;政治斗爭和科學實驗的歷史記錄，是保存下來的過去的文書材料。”(《文集》第265頁)1980年7月，曾三同志在全國科學技術檔案工作會議上講話時，又對“什么是科學技術檔案”作了更全面的論述:“科學技術檔案不僅指在科學技術研究活動中形成的檔案，而是包括了不同種類的技術檔案在內的。概念和所包含的內容是有些矛盾的。技術檔案的種類很多，我們現在接觸到的，就有專業設計檔案#65380;城市建設和各種基本建設工程檔案#65380;設備檔案#65380;產品檔案和工藝檔案#65380;科學技術研究檔案#65380;地質勘探檔案#65380;測繪檔案#65380;氣象檔案#65380;水文檔案，等等。一個工廠，一個礦山，一個基本建設單位，一個設計部門，一個科學技術研究部門#65380;一個地質勘探隊等等，都在從事著一定的生產#65380;建設#65380;科研#65380;設計#65380;勘探等活動，在這些活動中，它們都要形成圖紙#65380;圖表#65380;報表#65380;文字材料#65380;計算材料#65380;照片等很多技術文件。這些技術文件，是它們進行生產#65380;建設和科學技術研究等活動的記錄或成果，也是一種工具和手段。把這些技術文件按照一定的歸檔制度集中保存起來，以備日后查用，這就產生了技術檔案。所以，我們說，科學技術檔案是生產#65380;建設和科學技術研究過程中形成的，是生產#65380;建設和科學技術研究的記錄和反映，是勞動的成果和智慧的結晶，又是繼續進行生產#65380;建設和科學技術研究的依據和必要條件之一，是國家的寶貴財富。這是我們多年來對技術檔案得出的一個認識，是為大多數同志所同意的。實踐證明，這樣一個認識也是基本上符合科學技術檔案的實際情況的?！?《文集》第353頁)

1982年12月，曾三同志在全國檔案工作會議上講話時，強調了對檔案的正確認識很重要，又一次講了“什么是檔案”的問題。他在重述了過去關于檔案定義的表述中，還提出“檔案是機關工作的直接記錄和歷史反映，是機關的真實史料”。他說:“檔案是機關工作的歷史記錄，這是一個概括的#65380;簡單的定義，是所有檔案的共性。機關有各種各樣的機關，工作有各種各樣的工作，我們要具體分，那就有各種各樣的檔案。產生檔案的方式，形成檔案的過程和規律也是各種各樣的，檔案的制成材料#65380;具體形式也是多樣的。一般常分為文書檔案和科技檔案兩種，其實，不僅科技檔案還有各種各樣的分類，比如氣象檔案#65380;原子能科學技術檔案等等，就是文書檔案，也是各種各樣的，比如司法檔案#65380;外交檔案，都有它們自己的特點。沒有任何一個檔案工作者可以懂得所有檔案的特點。《辭?！飞蠈Α畽n案’的解釋寫了290個字，也不可能把所有檔案的所有特性包括進去。其實它的基本內容就是上述幾句話，更簡單地說，就是一句話——檔案是機關工作的歷史記錄?！?《文集》第413頁)

1983年9月，曾三同志在《人民日報》上發表了一篇《切實抓好農業科技檔案工作》的文章，指出:“農業科技檔案應該說是很重要的一種檔案?！薄按筠r業包括農業#65380;林業#65380;畜牧#65380;水產#65380;農墾等方面，它所形成的農業科技檔案種類繁多，范圍廣，主要有農業生產技術檔案#65380;農業科學研究檔案#65380;農業綜合考察檔案#65380;農田基本建設檔案#65380;農業科技管理檔案等。”文章還提出:“專業戶#65380;科技示范戶如何建立自己的科技檔案，促進農業技術的推廣和生產的發展，是一個不容忽視的問題?！?984年1月，曾三同志在全國農業工作會議和全國農業科技檔案工作座談會上講話時，首先從歷史上論述了檔案的重要性。他說:“檔案產生于我們的工作，是昨天的記錄#65380;前天的記錄?！薄拔覀円芯抗ぷ鞯臍v史，記性好的人也是需要查用檔案的，因為記憶有可能記錯，檔案最可靠?！顧n案’也總是要死的，而檔案是真憑實據，是要永久保存的。”(《文集》第427-428頁)

1985年7月和8月，曾三同志分別在《當代中國的檔案事業》第二次編寫工作會議和《中國大百科全書檔案卷》撰稿人大會上講話，這是他生前最后兩次關于檔案問題的講話。他說:“多年來，我們講的一句話，說檔案是各個機關或者某些個人在生產斗爭#65380;政治斗爭或科學研究中的記錄，這就是我們對檔案的定義?！@一點，不必加任何形容的詞句，不要自己找麻煩，一定要加上什么東西，比如說‘經過整理’這個詞要不要加上，我們既然講檔案是一個機關的記錄，我們就會要求他整理，要求他收集。”(《文集》第440-441頁)“檔案有多種個性?熏不要企圖用一個框框去說明各種不同的檔案?！?《文集》第448頁)1982年至1983年，《檔案工作》雜志曾組織過一次關于檔案定義的大討論，各地讀者提出了許多不同意見。我當時在雜志社工作，記得曾三同志很關心這次討論，曾不止一次對我講過他的意見。上述曾三同志對檔案定義的論述，實際上是針對這次討論的。可以看出，曾三同志晚年對檔案的論述是由博返約，更為練達了。

在上述關于“什么是檔案”和檔案定義的論述中，曾三同志已經論及了檔案的性質#65380;作用和來源(起源)問題。

關于檔案的來源(起源)問題，曾三同志在“文化大革命”前17年中，主要講檔案的形成，如1951年就指出:“檔案是昨天的文書，文書又大半是明天的檔案?！?《文集》第4頁)后來他在論檔案的定義中，一直說檔案是人們在社會實踐活動中“形成并保存下來的一些文書材料”和“技術文件”等，是“工作和生產的產物”;或者說:“檔案是昨天的文件材料，今天的文件材料也可能變成明天的檔案。”如果“沒有歸檔制度，檔案就沒有來源，也就沒有檔案。”(1959年，《文集》第129-140頁)到1979年，在論述“什么是檔案”時，便深究了檔案的起源問題。他說:“檔案是人類生產斗爭#65380;政治斗爭和科學實驗的歷史記錄，是保存下來的過去的文書材料。社會生產發展了，就有記錄;沒有文字以前，曾經是‘結繩記錄’;后來還有刻契，就是把事情刻在竹木上，這當然無法保存長久。我國的原始公社后期，大概就有了最初的文字記錄。現在發現和保存的最早的文字記錄是甲骨文，這是殷商時期的，已經進入了奴隸社會。是否我們就可以說，檔案只是階級社會的產物呢?我想還可以研究。斯大林說:‘生產的繼續發展，階級的出現，文字的出現，國家的產生，國家進行管理工作需要比較有條理的文書，商業的發展，商業更需要有條理的來往書信……’奴隸主國家#65380;封建國家#65380;資產階級國家在其統治壓迫剝削勞動人民的活動中，形成了官文書，為了使用，加以保存，這就形成了他們的檔案，有了檔案就有檔案工作。在有階級的社會中，檔案是階級斗爭的工具，是為一定的階級統治服務的，這是毫無疑義的。但是，檔案只是在有了階級#65380;有了國家之后才產生的嗎?在階級和國家出現以前就沒有檔案記錄嗎?最早的檔案為什么不是關于生產的記錄呢?我覺得這些問題還可以研究?！?《文集》第265頁)后來，在上個世紀80年代初期，我國檔案界就不斷有討論檔案起源的文章發表，形成了一個不小的熱門議題。1985年，曾三同志在一次會議的發言中說:“許多文物是歷史檔案的一部分，因為它是古代(遠至多少億年)人類活動的記錄，從甲骨文#65380;陶器#65380;石斧或其他遠年化石中，我們能了解到人類古代的活動。這些東西并不都是有意識留下的檔案，大多不是系統的，但我認為它有檔案的性質，是檔案的老祖宗。”“圖書#65380;文物有其特殊的性質，圖書#65380;文物工作者有他們的光輝的工作歷史，他們叫文物#65380;圖書，我們叫檔案，我們本是同根生的兄弟，說得更清楚些，文物是檔案的大哥。”(《文集》第448頁)同一年，他又在一次會議的講話中說:“最近的《檔案學通訊》第3期上有遼寧大學的教師寫的一篇文章，講了檔案的起源問題(即指遼寧大學歷史系檔案教研室呂明軍《試論檔案的起源》一文——筆者注)。我在1979年也講過這個問題，我說檔案#65380;檔案工作不僅是階級斗爭存在的時候有，而且階級斗爭沒有了，將來還是有檔案工作的。過去我們曾經說過，有了階級斗爭，有了文字，就有了檔案工作。我說可能將來有人研究出來，在原始社會#65380;在階級斗爭產生以前就有了檔案工作。如果同志們有機會#65380;有興趣去研究，我很歡迎這個研究。”(《文集》第439-440頁)

關于“什么是檔案”的論述，是曾三檔案學思想的最主要的基礎理論問題。今天，我們重溫這些論述，對于研究檔案事業和檔案學仍然是很有啟發的:(一)曾三同志從開始領導全國檔案工作就抓住了檔案這個基本問題，反復地講對它的認識。隨著工作的發展，認識也逐步深入，與時俱進。在工作中遇到新情況#65380;出現新問題時，就及時研究，提出新的看法，對于以前不太正確#65380;不很完善的看法，便加以修正#65380;補充。如關于檔案的形成與歸檔制度問題就是如此。(二)曾三同志對檔案這個事物的認識，總是從實際出發，既作總體研究，又作具體分析，而不是停留在一般概念的水平上。如對檔案的共性與個性的認識，就是具體分析了文書檔案#65380;科技檔案等各種類型檔案的不同性質#65380;不同形式，從而便于對它們進行具體地#65380;科學地管理。(三)曾三同志對檔案的研究，從它的概念#65380;定義#65380;性質和作用，一直到尋根問底，探討它的起源。一位西方學者說:“從起源中理解事物，就是從本質上理解事物?！毖芯繖n案的起源，能更深刻地了解檔案的本質。

在曾三同志百年誕辰之際，我們重溫他關于檔案這個檔案學基本理論問題的論述，確實使我們獲益良多。讓我們更好地學習他對檔案問題不斷探討#65380;務實求真的科學研究精神，在檔案學理論建設中做出應有的貢獻吧！