跨國公司在華投資獨資化對技術溢出效應的影響

摘要：縱觀1986年以來跨國公司對華直接投資方式的變動趨勢，可以清晰地看出，其獨資化傾向日益明顯。獨資化對技術溢出效應將產生加快對我國技術輸出、增加在我國RD機構的建立與投資、優化前向關聯和后向關聯、示范和模仿更加顯著、加速我國人力資本開發等正面的影響，也將產生直接引進技術減少、引發技術安全與技術依賴、削弱我國企業的競爭力、加劇人才流失等負面的影響。

關鍵詞：跨國公司；獨資化；技術溢出效應

中圖分類號：F830．59

文獻標識碼：A

文章編號：1003－7217(2006)06－0040－04

跨國公司在華直接投資的方式主要有開辦合資企業、合作企業和獨資企業。從1986年到1996年，合資企業和合作企業先后占主導地位，1997年獨資企業首次在項目數量上超過合資企業。現在，開辦獨資企業已成為跨國公司對華直接投資的主流方式，跨國公司對華直接投資呈現出明顯的獨資化傾向。

一、技術溢出及途徑

當今社會，技術不僅是提高勞動生產率、優化資源配置、轉變經濟增長方式的決定因素，而且它已經成為跨國公司進行全球經營，實現資源互補、利益互惠、功能互動的重要物質載體。因此，越來越多的跨國公司利用其資金優勢和東道國投資環境的區位優勢，以控制核心技術為籌碼實現技術投資的當地化。在跨國公司進行資本輸出的過程中不可避免地會發生技術溢出。所謂技術溢出是指跨國公司在實現技術的當地化過程中通過技術的非自愿擴散，促進了東道國技術和生產力的提高，而跨國公司又無法獲取全部的收益，它是經濟外在性的一種表現。技術溢出是跨國公司直接投資行為中的副產品，無論技術擁有者是否愿意，這種經濟行為都會輸出技術，產生技術溢出效應。

跨國公司技術溢出的實現途徑主要有：(1)通過東道國企業與跨國公司的前后向關聯實現技術溢出。后向關聯是指由東道國企業為跨國公司子公司提供產品生產制造所需的原材料、零部件或各種服務。跨國公司子公司與東道國供應商之間的接觸與信息流動，使東道國企業有可能從跨國公司子公司獲得先進的產品、工序技術或市場知識，從而產生技術溢出效應。前向關聯是指由東道國企業為跨國公司提供的成品市場營銷服務，半成品、零部件或原材料的再加工和各種服務。前向關聯有助于盡快形成東道國的生產體系，促進東道國研究與開發。(2)通過人力資本的流動產生技術溢出效應。跨國公司向東道國子公司進行技術轉移是一個系統過程。這個過程不僅包括母公司向子公司提供機器設備、專有權、管理人員及技術專家，而且還要對子公司所雇傭的當地員工進行培訓。當跨國公司培訓的管理人員、技術人員被東道國企業雇用或者自辦企業時，將把技術、營銷、管理知識擴散出去，實現技術溢出。(3)通過市場競爭產生技術溢出效應。由于跨國公司向子公司轉移的技術比向公司外轉讓的技術先進得多，對東道國競爭者產生了示范作用。從長期來看，當跨國公司子公司和東道國企業以同等規模針對同一個市場產品而相互競爭時，東道國企業有一種逐步采取與跨國公司相似的生產技術的趨勢。跨國公司所帶來的競爭效應導致東道國企業競爭加劇，東道國企業被迫更有效地使用現有技術和資源。為保持現有的市場份額，東道國企業不得不引進新的生產技術。通過與東道國企業、研究機構的技術合作產生技術溢出效應。如合作研究中取得的經驗和成果可以用于合作各方獨立的生產經營活動，由此獲得的利益即為技術溢出效應。

二、跨國公司在華投資獨資化對技術溢出效應的正面影響

1．可以加快對我國的新技術輸出。在合資與合作企業中，跨國公司帶給我國企業的通常是食品、生活日用品以及一般家電產品方面的技術。我國利用外資的實踐表明，越是高新技術領域，跨國公司的控股欲望越強烈，越想采用獨資的形式。在許多屬于成熟先進技術領域的中外合資或合作企業中，如電氣機械及器材制造業、電子通信設備制造業、交通運輸設備制造業等，由于擔心技術的保密問題，跨國公司不愿意把高新技術、關鍵技術提供給合資或合作企業。而通過獨資，跨國公司在我國興辦了一大批以IT產業和石化產業為代表的大型高新技術項目，基礎設施項目的投資也大幅度增加。例如，近幾年由于獨資企業在全國機電產品和高新技術產品出口中所占比例逐年提高，帶動了中國出口產品結構的改善。在實際操作中，跨國公司投資的獨資企業技術的先進程度總體上優于合資和合作企業。跨國公司獨資化不僅帶來數量眾多的技術，而且這些技術的先進程度較高，提高了技術溢出的質量。因此，隨著跨國公司在華投資獨資化的發展，跨國公司加快了對我國新技術的輸出。

2．增加在我國RD機構的建立與投資。跨國公司獨資化使跨國公司在華設立的RD機構大量增加。近年來，隨著信息產業和信息經濟的發展，RD中心在跨國公司全球網絡中的地位越來越重要。擁有強大的RD能力，就能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，因此跨國公司十分注重RD能力的培育。如英特爾公司在上海設立實驗室，投入資金1000多萬美元，公司的目標是協助中國軟件開發商接受英特爾不斷更新的產品。為鼓勵使用英特爾最新產品，公司的RD成果基本上無償提供給了中國軟件開發商。近6年來，公司完成RD項目近100項，研究成果全部推向市場。商務部外資司的統計顯示，迄今為止，跨國公司在我國設立的RD中心總數超過690家，累計投入研發經費40億美元，主要集中在電子及通訊設備制造、交通運輸設備制造、醫藥等行業。跨國公司在華RD機構的建立與投資所產生的技術溢出效應十分明顯，加快了我國技術進步的步伐。

3．優化前向關聯和后向關聯，產生技術溢出。跨國公司獨資化使跨國公司與我國企業建立聯系過程中具有更多的主動性和選擇權，對我國企業的要求更高。從靜態角度分析，這將減少跨國公司與我國企業的聯系。但是，從動態、發展和競爭的角度分析，跨國公司獨資化將有力地促進我國一批具有較強創新能力和挑戰欲望的企業與跨國公司建立聯系。跨國公司在華獨資的RD機構對我國技術創新產生了積極的技術溢出效應，這是通過向當地供應商和客戶提供技術支持或技術援助體現出來的，包括前向關聯和后向關聯兩種形式。通過前向關聯，與跨國公司售出產品相關的維修與操作等技術，將向我國企業轉移，有助于我國企業技術水平的提高；我國企業購買并使用跨國公司高質量的產品，可以促進自身的生產工藝和產品質量的提高，并經由售后服務和培訓產生技術溢出。如IBM公司很早就從事語音識別技術的研究與開發，設立中國研究中心以后，著重對漢語語音識別和輸入技術進行研發。目前，公司研究的語音識別技術已被許多公司采用。又如寶潔、通用汽車、摩托羅拉、三菱電機、聯合利華等跨國公司紛紛在中國各地建立RD中心。這些RD中心都不同程度地與我國的科研機構和高校建立了聯系，通過技術交流和人員流動，技術溢出效應非常明顯。此外，還提高了有關的服務關聯機構的服務質量。因為跨國公司采用的技術標準往往高于我國的企業，所以迫使我國的技術機構，如質量監測部門、技術監測部門采取更高的標準，提高相應的服務水平，從而產生技術溢出效應。通過后向關聯也可促使技術與知識從跨國公司流向我國企業，這是因為跨國公司為了保證產品的質量和競爭力，需對我國的企業提供技術培訓與指導，提高相關產品的質量。如上海大眾有許多協作廠，上海大眾汽車有限公司生產的桑塔納基本型轎車，其國產化率已達到88．56％；天津汽車工業有限公司生產的夏利7100轎車，國產化率已達到89．23％；北京吉普有150多個工廠直接與其配套。通過與跨國公司子公司的關聯，中國汽車工業的整體水平大幅度提高。

4．示范、模仿效應更加顯著。隨著越來越多的跨國公司進入我國，產生了技術和知識聚合的效應，這對于我國的企業來說意義重大。跨國公司RD機構為我國企業近距離學習提供了越來越多的機會，因為這些知識是很難通過市場交易的方式來獲取的，只有通過知識基礎上的緊密合作，通過各種方式進入研發網絡，才有可能獲得這些專門知識。與跨國公司相比，我國企業管理水平和技術水平較低。通過示范和模仿，跨國公司的先進技術必然會促使我國產業不斷升級，推動產業結構的調整和產品的升級換代。如在短短的幾年里，由于跨國公司的參與，中國轎車工業的技術水平從20世紀50年代被帶入到80年代，中國電梯工業從手工控制一步跨入電腦制動的90年代水平。

5．加速我國人力資本開發。在獨資方式下，跨國公司愿意更充分地實施培訓計劃，跨國公司在華獨資RD機構大都從事前沿領域的研究與開發，具備優越的工作環境和薪金水平，不僅能夠抑制科技人才的外流，而且能夠吸引海外中國留學生和華人學者回國從事科研工作，增強我國對人才的吸引力。同時，跨國公司在華獨資RD機構為我國的科研人員提供了較多到國外接受培訓和參加臺作研究的機會，有效彌補了我國科研人員國際交流的不足。

跨國公司在華投資活動的另一個重要方面是在華獨資RD機構與我國高校的合作。從1994年北方電訊公司與北京郵電大學共建的當時國內最大的一家聯合研發機構——北電電信研究開發中心開始到現在，跨國公司在華建立RD機構更傾向于與我國的大學進行合作，這已經成了跨國公司在華進行RD合作的最具有普遍性和特殊性的一種方式，先后已經建立了上百個類似的研發機構。比如；IBM公司與清華大學軟件技術中心共同建立了北京鼎新信息系統開發中心；福特汽車與復旦大學聯合建立了汽車電子技術聯合研究所；摩托羅拉與清華大學合作建立了摩托羅拉北京亞洲制造研究中心；貝爾實驗室與北京大學建立了軟件技術聯合實驗室等等。另外，跨國公司與我國大學之間研發合作規模、合作領域及方式也都在逐漸地擴大，與跨國公司研發機構的合作從資金、設備和技術上大力支持和贊助我國高等學校的教育和科研活動，彌補了教育經費的不足，從硬件上改善了我國高校的教學條件。這些又促使國內企業對人才的尊重逐步到位以及人力資源激勵制度的不斷完善，加盟中國企業的人才不斷增加。經過技術培訓的技術人員和管理人員，將來一旦由跨國公司流向國內其他企業或自主創業時，其在跨國公司受雇時所學的各種技術也隨之擴散，并成為推動我國技術創新的重要力量。

三、跨國公司在華投資獨資化對技術溢出效應的負面影響

1．使直接引進技術減少。跨國公司是世界領先技術的代表，我國向跨國公司開放市場的目的之一就是想要直接獲取他們的先進技術，因此設立中外合資企業是我國首選的引資方式。我國對跨國公司的直接技術轉讓有一些強制性的要求，在對跨國公司項目進行審批的過程中，有些跨國公司的技術轉讓很不情愿，但迫于我國的壓力，還是轉讓了一些先進技術。隨著改革開放的深入，我國對跨國公司獨資的態度發生了很大的轉變：取消了對股份額的限制，開放了很多新的投資領域，簡化了審批程序，特別是對原來的《中華人民共和國外資企業法》做了修改，其中很多強制性的措施被取消或變成了鼓勵性的措施和條款。因此，大量的跨國公司在華興起了開辦獨資企業的熱潮。但通過獨資方式，跨國公司把先進技術轉讓給子公司，從而避免對我國進行直接轉讓技術，導致我國直接引進技術的減少。

2．引發技術安全與技術依賴。跨國公司在華獨資RD投資帶來的一個有爭議的問題是技術安全問題。目前我國的知識產權保護體系很不健全，隨著科技機構與跨國公司交流的加深，國內技術的保密將越來越難。因為國外的RD機構進來的時候，因其研究環境和薪金水平都遠遠超出國內的科研機構，吸引了中國的頂尖科技人才。因此國內人才積累了許多年的經驗可能被國外機構以很小的代價獲得，這對我國的科技積累是一種損失，對我國的經濟發展極為不利。此外還有自主研發問題，這主要表現為可能導致我國RD與技術創新活動對跨國公司的依賴。目前，發展中國家的RD投資僅占世界總投資的6％，絕大部分發展中國家依靠跨國公司的技術轉移獲取新技術，我國也不例外。事實證明，越是依賴跨國公司的技術轉移。技術的來源越集中，本國技術戰略的主動性就越差，即使是國內有實力的企業，其RD活動也被限定在跨國公司產業鏈的某個層次上，從而產生了技術鎖定現象。因此，進口的技術不僅無法為本土企業的技術創新提供動力，反而抑制了它們的技術創新，產生嚴重的技術依賴。

3．削弱我國企業的競爭力。我國企業與跨國公司的RD投資規模和管理水平都存在很大差距，表現在RD投資占銷售收入的比重、RD投資的絕對額和從事RD工作的人員數量都遠不及同行業的跨國公司。過去，跨國公司在華投資主要限于制造的本地化，技術來源主要是國外技術的漢化或改進，我國企業還可以憑借對本國市場的熟悉與跨國公司競爭。而跨國公司在華建立獨資RD機構后，加大了針對中國市場研發的力度，實現了銷售、生產和技術在內的所有經營活動的本地化，使跨國公司在中國市場的競爭力顯著增強，削弱我國企業的競爭力。一旦跨國公司在中國市場獲得了某種集中或壟斷優勢，使我國企業淪為依附，我國企業要在國內市場上求生存發展，就必須下更大的功夫創造自身的競爭優勢。

4．加劇人才流失。跨國公司獨資化導致了我國企業人力資本流向跨國公司的子公司，使本應該由國內人才流動帶來的技術溢出效應沒有得到應有的發揮。理論上說，跨國公司對我國雇員的培訓是技術溢出的基礎，經過技術培訓的技術工人和各級管理人員，一旦由跨國公司流向國內其他企業或自行創業，其在跨國公司受雇時所學的各種技術也將隨之外流，從而引起技術溢出效應。但實際上，由于中國用人機制的缺陷，長期以來，中國的企業特別是國有大中型企業，對員工戶籍等方面的管理與控制，限制了人員的流動。跨國公司則完全不同，他們對人才的選擇有著非常大的自主權，聘用員工時只是考慮他們的能力，而對戶籍等其他不相關的東西不作限制。另一方面，跨國公司的高薪和優越的工作環境，也吸引了大量人才的涌入。因此，雖然近年來中國的人才市場非常活躍，但是擁有一定技術的科技人員和管理人員在離開一家外企后，又會選擇另一家外企，而很少有人回到我國企業，因此導致本該發生的技術溢出效應受到影響。

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。