循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)的構(gòu)建

摘要：本文從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征出發(fā)，給出了循環(huán)經(jīng)濟(jì)一個相對嚴(yán)格的定義，并構(gòu)建了循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)。借助這一函數(shù)及其基本特性分析，本文解釋了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的市場失靈、政府失靈等問題，澄清了循環(huán)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，并提出了目前循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題：在可能的發(fā)展路徑上，選擇循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)增長速度最大化的路徑，與此相關(guān)的如何選擇、如何實(shí)施、如何避免信息不對稱等問題也是研究的重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟(jì)；效用函數(shù)；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號：F069．9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002—2848—2006(02)—0060—06

一、引 言

近年來，國內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)有了迅速發(fā)展，有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理論研究也成為學(xué)術(shù)討論的熱點(diǎn)，但從文獻(xiàn)的研究來看，很多基本的問題尚未澄清，包括循環(huán)經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)確定義、循環(huán)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要解決的核心問題等等。由于這一原因，循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展受到了限制，至今尚沒有形成一個相關(guān)的基礎(chǔ)理論平臺，研究大多停留在對現(xiàn)狀的描述和對未來空泛的政策分析與預(yù)測方面，理論研究滯后于國內(nèi)國際的實(shí)踐。另一方面，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，很多地區(qū)的做法還局限在環(huán)保、“3R”等，也局限在政府的發(fā)改委、環(huán)保部門的推進(jìn)實(shí)施，實(shí)際上循環(huán)經(jīng)濟(jì)概念已經(jīng)不斷經(jīng)過擴(kuò)展，成為一種經(jīng)濟(jì)增長的模式，應(yīng)該作為政府指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)。

本文試圖從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本概念、基本特征出發(fā)，構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)分析的一個理論框架。循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是建立在這樣一個假設(shè)基礎(chǔ)之上：市場機(jī)制無法解決環(huán)境保護(hù)、社會資源的最大化利用、以及保持宏觀經(jīng)濟(jì)的長期均衡發(fā)展，所以需要政府干預(yù)和調(diào)控，在這個意義上，循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于政府干預(yù)市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)，但其外延超過了傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。本文在政府或者公眾充分理性假設(shè)的基礎(chǔ)上給出了循環(huán)經(jīng)濟(jì)一個經(jīng)濟(jì)學(xué)上較為嚴(yán)格的定義，并由此確定了循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)。通過這一函數(shù)及其基本性質(zhì)的描述，分析了歷史上與循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的環(huán)境保護(hù)、資源利用等問題，并分析了循環(huán)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)以及政府干預(yù)下混合經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，并對循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題進(jìn)行了探索。

二、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本概念和特征

(一)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的歷史淵源

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的思想最早可追溯到1962年，美國女海洋學(xué)家雷切爾，卡爾遜(RachelcarlMln)在《寂靜的春天》(Silent SPdnS)一書中揭露了美國農(nóng)業(yè)商業(yè)為追逐利潤而濫用殺蟲劑而造成生物及人體受害的情況，提醒人們關(guān)注近代污染對生態(tài)的影響。1965年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑爾丁(Kenneth E．Boulding)在其“EarthasaSpaceship”首次提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概念，這篇文章把污染視為未得到合理利用的“資源剩余”，即只有放錯地方的資源，沒有絕對無用的垃圾，提出要以“循環(huán)式經(jīng)濟(jì)”替代“單程式經(jīng)濟(jì)”，來解決環(huán)境污染和資源枯竭問題的設(shè)想。從20世紀(jì)80年代開始，隨著可持續(xù)發(fā)展的研究，人們把循環(huán)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來，1987年聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會的《我們共同的未來》研究報告，強(qiáng)調(diào)按照生態(tài)系統(tǒng)的自然規(guī)律，循環(huán)使用資源實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。與此同時，循環(huán)經(jīng)濟(jì)從一種理念開始走進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動中，美國杜邦、卡倫堡生態(tài)工業(yè)園開始了“3R”實(shí)踐。1996年德國頒布《循環(huán)經(jīng)濟(jì)與廢物管理法》，2001年日本頒布《推進(jìn)建立循環(huán)型社會基本法》等八項法律推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究目前尚處在初級階段。

(二)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征

從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的起源來看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)模式其主要特征是資源在社會生產(chǎn)和消費(fèi)中的循環(huán)利用，即“3R”原則。但是隨著循環(huán)經(jīng)濟(jì)這一概念的推廣以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的增加，循環(huán)經(jīng)濟(jì)這一概念的外延也有所擴(kuò)大。從截至目前的文獻(xiàn)研究來看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征可概括如下：

(1)稀缺資源的循環(huán)利用

最能體現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的特征是3R原則，即：減量化、再利用、資源化，實(shí)現(xiàn)“資源—產(chǎn)品一再生資源”的循環(huán)過程，從全社會的苑圍提高稀缺資源的利用效率。

(2)保持和改善人類的生存環(huán)境

人類的生存環(huán)境隨著工業(yè)化的發(fā)展出現(xiàn)了很大變化，環(huán)境污染對人類的生活質(zhì)量產(chǎn)生了重大影響，循環(huán)經(jīng)濟(jì)改變末端治理難以為繼的局面，不僅資源充分利用，對環(huán)境的污染將不斷減小。

(3)生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展

生態(tài)系統(tǒng)與社會經(jīng)濟(jì)一般有三種狀態(tài)：一是自然生態(tài)與社會經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)；二是自然生態(tài)與社會經(jīng)濟(jì)相互矛盾、惡性循環(huán)狀態(tài)；三是自然生態(tài)與社會經(jīng)濟(jì)長期對立、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)平衡都被破壞的狀態(tài)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)應(yīng)該和生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。

(4)可持續(xù)發(fā)展模式

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種新型的工業(yè)化模式，突破傳統(tǒng)以GDP為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)模式。循環(huán)經(jīng)濟(jì)相對于非循環(huán)經(jīng)濟(jì)，更體現(xiàn)了質(zhì)量效益增長的特點(diǎn)，而不是在簡單的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、耗費(fèi)資源線性方式增加GDP，屬于符合可持續(xù)發(fā)展理念的增長模式。

文獻(xiàn)中對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的論述較多，但歸納起來其主要特征表現(xiàn)為上述四點(diǎn)，其概念已經(jīng)從開始提出的工業(yè)生產(chǎn)中的“3R”拓展至有效利用資源、保護(hù)環(huán)境和生態(tài)、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的一種經(jīng)濟(jì)與社會自然協(xié)調(diào)發(fā)展的“大循環(huán)”。

(三)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的相對性特點(diǎn)

文獻(xiàn)中給出了多種循環(huán)經(jīng)濟(jì)的定義，如“生態(tài)經(jīng)濟(jì)”、“工業(yè)化模式”、“經(jīng)濟(jì)模式”、“經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式等，這些定義都不夠準(zhǔn)確，互相矛盾之處甚多。比如，我們判斷一個經(jīng)濟(jì)，是否循環(huán)經(jīng)濟(jì)，依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)來判斷?通常情況下，如果掌握足夠的信息，我們可以比較兩國的經(jīng)濟(jì)確定哪個更“循環(huán)”一些，但是無法給循環(huán)經(jīng)濟(jì)本身一個確定說明。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的這種相對性與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用理論具有某種相似性，理性的消費(fèi)者可以判斷哪種消費(fèi)組合效用更大，但無法給出判定標(biāo)準(zhǔn)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的四個特征給出了比較的五個參數(shù)；(1)稀缺資源的利用效率z；(2)環(huán)境保護(hù)、改良程度h(3)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的和諧程度s；(4)CDP的增長率g；(5)GDP／GNP增長率與稀缺資源耗費(fèi)的比率參數(shù)b。

這幾個參數(shù)中，z與b具有一定的相關(guān)性，但又不完全相同，z著眼于有限的資源以及能給人類帶來的效用，具有絕對意義，則是著眼于對CDP的貢獻(xiàn)，比如在先進(jìn)的技術(shù)條件下產(chǎn)品的附加值很高，盡管資源有浪費(fèi)但其值可能仍然很高；s，h兩個參數(shù)盡管性質(zhì)不同，但在某種意義上生態(tài)可以認(rèn)為是人類生存的更大的環(huán)境，為簡化起見，這里把兩個參數(shù)簡化為一個h。

考慮到循環(huán)經(jīng)濟(jì)的這種相對性特點(diǎn)，本文試圖從這四個參數(shù)出發(fā)，給出一個循環(huán)經(jīng)濟(jì)的效用函數(shù)。

三、循環(huán)經(jīng)濟(jì)特征函數(shù)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)

(一)基本假設(shè)

假設(shè)公民或者政府具有足夠的理性，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀有全面的了解，對未來也有理性的預(yù)期。在0時刻，他可以比較出下面兩個函數(shù)的大小。的，在某種意義上是對市場機(jī)制缺陷的反思。目前在理論上探索較多的是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)文獻(xiàn)，提出了市場失靈、政府失靈等概念，也提出了一些解決的途徑。從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征來看，市場失靈還包括宏觀經(jīng)濟(jì)不均衡等，這里做簡單的回顧。

(1)不完全信息導(dǎo)致的宏觀非均衡

宏觀經(jīng)濟(jì)的非均衡一般表現(xiàn)為總量非均衡和結(jié)構(gòu)性非均衡，其惡化的結(jié)果一般表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)波動、經(jīng)濟(jì)危機(jī)或者金融危機(jī)，這在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中多有論述，其結(jié)果是CDP的增長減緩甚至負(fù)增長、經(jīng)濟(jì)衰退。

(2)外部性問題

20世紀(jì)20年代，庇古提出了。內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念：在經(jīng)濟(jì)活動中，如果某廠商給其它廠商或整個社會造成不須付出代價的損失，那就是外部不經(jīng)濟(jì)，這時，廠商的邊際私人成本小于邊際社會成本。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，依靠市場是不能解決這種損害的，即所謂市場失靈，需要引入政府進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)。

科斯認(rèn)為外部性的產(chǎn)生并不是市場制度的必然結(jié)果，而是由于產(chǎn)權(quán)沒有界定清晰，有效的產(chǎn)權(quán)可以降低甚至消除外部性，而且科斯將其進(jìn)一步發(fā)揮成為所謂的科斯定理，即只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，私人之間的契約同樣可以解決外部性問題，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。科斯的例子包括“走失的牛損壞鄰近土地的谷物增長”等，其分析更傾向于對于第三方(而不是整個社會或者公共產(chǎn)品)的損害問題。

如果把庇古的外部性分為兩種，一種是給第三方廠商或者個人造成的損失，一種是給社會或者公共產(chǎn)品造成的損失，則前者可以通過明晰產(chǎn)權(quán)的解決，后者需要政府的干預(yù)。

(3)個人經(jīng)濟(jì)與社會不經(jīng)濟(jì)

在私有產(chǎn)權(quán)制度下，生產(chǎn)和消費(fèi)的約束是個人效用最大化以及利潤最大化，因此，資源的有效利用就是產(chǎn)生最大的個人效用或者利潤。社會有限資源表現(xiàn)為私人產(chǎn)權(quán)下的資源耗費(fèi)即盡并不影響他的投資、消費(fèi)決策，從全社會的視角，資源嚴(yán)重浪費(fèi)，表現(xiàn)為社會不經(jīng)濟(jì)。

有關(guān)市場機(jī)制帶來的資源的浪費(fèi)，在很多文獻(xiàn)中都有提及，但是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)很少考慮，資源的有限性(西方經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮的是資源的稀缺性)只是20世紀(jì)末期學(xué)者提出的觀念。

(三)混合經(jīng)濟(jì)具有某些循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征

自20世紀(jì)30年代大蕭條之后，隨著凱恩斯理論的興起，在全球范圍內(nèi)混合經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，20世紀(jì)后期隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，政府和市場已經(jīng)已經(jīng)成為不可分割的整體。政府通過各種方式對市場的發(fā)展產(chǎn)生影響，包括政府采購、國家投資等直接介入市場經(jīng)營，通過經(jīng)濟(jì)政策宏觀調(diào)控熨平經(jīng)濟(jì)波動、擴(kuò)大就業(yè)，通過法規(guī)為市場發(fā)展設(shè)定基礎(chǔ)平臺。

混合經(jīng)濟(jì)在大蕭條后有了充分的發(fā)展，宏觀上政府干預(yù)力量不斷加強(qiáng)，微觀上自由市場規(guī)模越來越大，形成了全球性市場，在混合經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)具有某些循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征，如保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)持續(xù)發(fā)展等。但是隨著全球競爭的加劇，政府的宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)還是在于促進(jìn)CDP增長擴(kuò)大就業(yè)以及保障市場經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展，如防范金融危機(jī)等。在保護(hù)生態(tài)環(huán)境等問題上表現(xiàn)為被動的“先污染、后治理”，有些國家則完全忽視了環(huán)境保護(hù)和持續(xù)發(fā)展問題，處在一種無意識的、短視的狀態(tài)。

對于環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的。國家失靈問題(這里不單指政府，也包括立法、司法等機(jī)構(gòu)的作用)，文獻(xiàn)中有較多的論述Ande真senl認(rèn)為，官僚主義和管理低效并不是國家在環(huán)境保護(hù)方面失效的本質(zhì)原因，問題的根源在于市場和國家之間的不良的相互作用。現(xiàn)代社會政府和市場已經(jīng)渾然一體，公共當(dāng)局與產(chǎn)業(yè)界都偏向于集中控制、標(biāo)準(zhǔn)化的例行操作、大規(guī)模的生產(chǎn)戰(zhàn)略，這些使得干預(yù)的費(fèi)用擴(kuò)大但滿足政府部門提高政績以及廠商分得市場份額的需要。同時，政治家缺乏具體的專門知識，使得個別官員與廠商獲得了國家干預(yù)方面的權(quán)力，犧牲的只能是公眾的利益。相對而言，發(fā)展中國家存在的問題是政府的能力不足、資金匱乏、調(diào)控?zé)o力、監(jiān)控信息技術(shù)落后、管理不健全、人才質(zhì)量數(shù)量不足、計劃滯后、研究支持薄弱等等。

國家干預(yù)失效可能有多重因素如政府效率低下等，反映在循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)中，也表現(xiàn)為效用函數(shù)的不確定性即政府在有限信息下的選擇可能出現(xiàn)失誤，對于發(fā)展中國家也表現(xiàn)為發(fā)展生產(chǎn)與忽視環(huán)境的替代性。政治家代表了公眾的觀點(diǎn)，政治家的信息匱乏代表了公眾對環(huán)境問題的盲目和短視，同時不同階層的人也具有不同的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用預(yù)期，這些作用都毫無疑義的影響了國家干預(yù)的力度和適當(dāng)程度。

②與投資中非稀缺資源占資本的份額正相關(guān)。

③與生產(chǎn)要素產(chǎn)出系數(shù)a、b正相關(guān)。

④與投資大小無明確的相關(guān)關(guān)系。由于要素產(chǎn)出系數(shù)實(shí)際上是與技術(shù)水平、市場效率、交易成本等相關(guān)的，欲在不改變資源耗費(fèi)水平下提高GNP的增長率實(shí)質(zhì)上通過制度改革、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素改變無差異曲線的形狀。

(3)資源利用效率與人均GNP的無差異曲線

這里先對資源利用率給出一個明確的定義，從資源從初級形態(tài)轉(zhuǎn)化為人類的消費(fèi)品并被消費(fèi)的過程中，設(shè)加人生產(chǎn)、消費(fèi)流程的資源為Z，以各種形式流入自然界的資源或者其轉(zhuǎn)換形式所包含的能量E_F，則資源應(yīng)用效率為：

z是從物理意義上街量稀缺資源被社會的利用程度(占則是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，從單位GNP的資源貢獻(xiàn)率出發(fā)考察資源的利用程度)。這里需要注意的是，當(dāng)z值越小的時候可能意味著h的降低，即對環(huán)境的污染有可能加強(qiáng)。

自然在相同的技術(shù)條件下，提高資源的絕對利用率可能導(dǎo)致GNP增長的降低，主要原因在于在市場配置資源的情況下，投資者考慮的是最大利潤的實(shí)現(xiàn)，如果次級資源能產(chǎn)生足夠的利潤，它已經(jīng)進(jìn)入了循環(huán)。這里面假設(shè)資源是有限的，比如某種礦產(chǎn)，20年可能耗盡，但是目前的投資者不會考慮十幾年之后的事情(假設(shè)置0年后資源有限可能導(dǎo)致價格大幅度上升，投資者的預(yù)期也會有所變化，但目前一般投資者不會考慮)。因此，z與人均GNP增長率之間有類似圖1、圖2的關(guān)系，為了保持一個更穩(wěn)定的增長率，比如十年之后資源稀缺造成對經(jīng)濟(jì)的影響，政府可能采用低一點(diǎn)的GNP增長率，但同時較高的資源利用率。

某種資源利用率在不同的技術(shù)水平和市場結(jié)構(gòu)下是不同，但是由于資源短缺的預(yù)期導(dǎo)致該資源價格升高使得其利用率的提高并不是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)(因為隨著價格升高該資源對GNP的貢獻(xiàn)已經(jīng)降低)。

六、循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題

本文引入了循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)的概念，試圖對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系等基礎(chǔ)問題作一說明。循環(huán)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是政府干預(yù)下的混合經(jīng)濟(jì)，是市場邊際條件被設(shè)定的市場經(jīng)濟(jì)，同時也是公民社會意識的理性選擇結(jié)果。從該函數(shù)的性質(zhì)來看，在一定的市場條件下GNP的增長與稀缺資源耗費(fèi)效率、環(huán)境美好程度參數(shù)、資源使用效率具有替代關(guān)系，且邊際效用遞減。循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題就是在可能的發(fā)展路徑上，選擇循環(huán)經(jīng)濟(jì)效用函數(shù)增加速度最大化的路徑，與此相關(guān)的如何根據(jù)我國國情，選擇、實(shí)施、如何避免信息不對稱等問題也是研究的重要內(nèi)容，需要借鑒生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以及公共選擇等理論和實(shí)踐。