技術模仿、技術創新的戰略選擇模型和經濟增長

摘要：一國技術水平程度的高低在很大程度上影響和決定了該國經濟發展的水平和經濟增長的速度，技術水平提高的途徑主要有兩種：技術模仿和技術創新。但技術創新并不只是發達國家的“專利”，技術創新除了與人均資本存量和人均人力資本水平有關外，也與總體的人均資本存量和人力資本水平有關。本文將國家技術發展戰略分為四類，并給出了各種不同技術發展戰略的情景條件。

關鍵詞：技術模仿；技術創新；戰略選擇模型；經濟增長

中圖分類號：F015 文獻標識碼：A 文章編號：1002—2848—2006(05)—0086—05

一、引 言

經濟增長的問題使得古往今來的無數經濟學家被吸引，也是自亞當·斯密起近兩百年以來經濟學界關注的焦點、難點和重要話題之一。索羅模型的建立主要是圍繞著生產函數和資本積累函數兩個方程展開的，以索羅(R．Solow)為代表的新古典經濟增長理論建立的索羅模型為探討導致各個國家之間富裕與貧窮、發達與落后、工業化與農業化等差距懸殊的問題奠定了非常重要的理論基礎和給定了最初始的理論模型，為后人的研究開辟了一條新的道路和指明了未來研究的方向。在索羅模型中，技術被看作是一個天外來客的外生變量，與經濟體是無關的，并且是獨立于經濟體之外自動運行的。最終在通過對引入技術進步的索羅模型分析，可以得出技術進步是推動經濟持續增長的源泉。在經典的索羅模型中，只要保證資本的積累，所有國家無論初始的資源稟賦或初始的人均收人存在多大的差異，經濟最終會趨于收斂。這一理論導致二戰后很多國家，包括中國等，都將把促進資本積累作為經濟發展中的重中之重，大多追求重工業優先發展戰略，為了促進產業結構和技術結構升級，通過行政手段將大部分的稀缺資源集中到資本密集性產業優先發展，但最終的實際情況是，很多國家的經濟陷入了高通脹、經濟結構失衡、國有企業效率異常低下等困境中，不僅世界各國的經濟沒有出現所謂的經濟收斂的現象，反而世界各國之間的差距越來越大，甚至有些國家陷入了政治危機，有些國家到目前經濟形勢還沒有得到扭轉。收斂或趨同成為了一種夢想，而分化反而成為了時代的主旋律。當然后來有很多學者在對這一問題的研究中，提出了諸如條件收斂、俱樂部收斂等新思維來解釋所碰到的各種實際經濟現象。但總的而言，這些基于在經典索羅模型的基礎上進行的改進和研究也還不能得到完全令人信服的結論。從上個世紀80年代以來，以羅默(Romer)和盧卡斯(Lucas)為代表的學者將規模報酬遞增、不完全競爭以及人力資本等因素引入到了增長模型之中，使得對經濟現實世界的解釋力大大的增強了。通過對經典的索羅模型中引入被稱為“勞動增強的技術進步”或“哈羅德(Horrod)中性的技術進步”的時候，實質上就成為了“新經濟增長理論”中的主要核心內容，技術進步因素被內生化到經濟增長的理論框架和模型中，并且指出導致各種技術進步的緣由中，知識外溢、收益遞增、教育培訓等人力資本投資是非常重要的方面。在盧卡斯的模型中，人力資本是經濟增長的發動機。這對于經濟增長引擎的因素有了更深一層次的認識，并不只是在技術進步這樣的層面，而是更進一步的研究導致技術進步的人力資本的影響因素。

20世紀60年代，美國經濟學家舒爾茨和貝克爾創立的人力資本理論，開辟了人類關于人的生產能力分析的新思路。他們認為人力資源是一切資源中最主要的資源；在經濟增長中，人力資本的作用大于物質資本的作用；人力資本投資與國民收入成正比，比物質資源增長速度快；人力資本的核心是提高人口質量，教育投資是人力投資的主要部分；不應當把人力資本的再生產僅僅視為一種消費，而應視同為一種投資，這種投資的經濟效益遠大于物質投資的經濟效益；教育是提高人力資本最基本的主要手段，所以也可以把人力投資視為教育投資問題；教育投資應以市場供求關系為依據，以人力價格的浮動為衡量符號。人力資本理論突破了傳統理論中的資本只是物質資本的束縛，將資本劃分為人力資本和物質資本。這樣就可以從全新的視角來研究經濟理論和實踐。該理論認為物質資本指現有物質產品上的資本，包括廠房、機器、設備、原材料、土地、貨幣和其他有價證券等，而人力資本則是體現在人身上的資本，即對生產者進行普通教育、職業培訓等支出和其在接受教育的機會成本等價值在生產者身上的凝結，它表現在蘊含于人身中的各種生產知識、勞動與管理技能和健康素質的存量總和。按照這種觀點，人類在經濟活動過程中，一方面不間斷地把大量的資源投人生產，制造各種適合市場需求的商品；另一方面以各種形式來發展和提高人的智力、體力與道德素質等，以期形成更高的生產能力。這一論點把人的生產能力的形成機制與物質資本等同，提倡將人力視為一種內含于人自身的資本，是各種生產知識與技能的存量總和。

在研究分析世界各國經濟體發展之間為什么存在如此大的差異的問題中，新增長理論給我們提供了很好的啟示和發揮了基礎支撐作用：經濟增長水平的差異主要原因在于世界各國技術存量水平、技術進步和技術創新方面的差距，而人力資本因素是導致技術層次差距的根本原因。并且學者鄒薇等也提出了人均人力資本存量必須同該國的技術水平相匹配，這也解釋了為什么發展中國家即使引入了發達國家先進的技術，但實際的經濟增長卻與發達國家的差距越來越大，是因為技術水平的充分應用必須依賴于人均人力資本水平。但這里得到的結論是比較悲觀的，欠發達地區的技術發展水平和人均人力資本存量總體是比較低下的，這樣就只能始終采用技術模仿的策略，使之與人均人力資本存量相匹配，進而促使經濟進一步的增長，并且在技術模仿的進程中，不能夠采用“蛙跳(leaPfrogging)”或引進超前的技術。那難道發展中國家就只能始終采取技術模仿的策略嗎?顯然不是，世界各國經濟體的運行的實際情況是技術模仿與技術創新同時存在，特別是應用技術層面的創新在很多國家也是大量存在的，比如像中國這樣大的經濟體，雖然人均資本存量和人均人力資本水平比較低下，但是整個國家總的資本存量和人力資本存量都是比較高的，也有能力和實力來支持技術創新，不能簡單的用靜態眼光來看待技術創新的成本高于技術模仿的成本就否定技術創新，因為采取技術模仿的戰略，那將始終都會持續地付出模仿成本，總的來說，在某些局部領域，技術創新的總成本對比累計貼現的技術模仿成本可能還更低。

本文認為，經濟增長水平雖然主要取決于技術進步和創新，但技術創新并不只是發達國家的“專利”，技術創新除了與人均資本存量和人均人力資本水平有關外，也與總體的人均資本存量和人力資本水平有關。在一些雖然人均資本存量和人均人力資本水平都比較低下，但總體資本存量和人力資本水平較高的經濟體大國，同時采用技術創新和技術模仿并行戰略是可行的，特別是在能夠發揮本國資源稟賦優勢的技術領域進行創新研究是非常有意義的，均衡持續有效的經濟增長和發展戰略是當技術創新所帶來的邊際收益與邊際成本之差與技術模仿的邊際收益與邊際成本之差相等時。一個國家技術發展戰略是采用技術模仿戰略還是技術創新戰略，不僅取決于自身的總體的、人均的資本存量和人力資本水平，也取決于在整個世界經濟中發展的地位和相對比較情況。本文共分四個部分：第一部分是導言；第二部分是建立基本模型；第三部分是技術戰略選擇與均衡持續的經濟增長；第四部分是結論和相關政策建議。

二、模型原理與技術水平系數

這里我們建立一個具有物質資本和人力資本影響，并帶有受技術影響的正常數系數A的模型，對物資資本K和人力資本H的不變報酬的科布—道格拉斯生產函數如下：

其中0≤a≤1，這里假設H就是工人的數目L和人均人力資本h的乘積，并且工人數量L和人均人力資本h在生產中是相互可以替代的，這里A表示在一定技術水平下的正常數，一國的技術水平越發達，A就越大。可見，總勞動力工人的數量L的增長也會導致產出一定程度的增長，在這里我們假設總體勞動力工人的數量L是恒定不變的；當然工人的質量即人均人力資本h的提高也會導致總的人力資本H的提高和產出Y的增加。產出被主要用于消費和投資，投資這里分為物質資本投資和人力資本投資。這里假設物質資本的折舊率和人力資本的折舊率分別為η和λ，人力資本折舊λ主要表示的是由于技術過時，勞動力死亡等導致的收益下降。則總的約束為：

其中，I_K和I_H分別為物質資本和人力資本的總投資。這兩種資本存量的變化如下：

則人均資本存量和人均人力資本存量就是總的資本存量去除以勞動力數目，具體如下：

A值的大小表示該國技術發展的水平，也即技術水平系數，技術發展的水平取決于技術模仿能力和技術創新能力兩個方面，并受該國的最初始技術水平基數影響，但可以通過遞推的方法將這一初始稟賦的技術水平間接的可以使用總體的和人均的資本存量和人力資本水平來表示，根據我們前面的分析知道技術模仿和技術創新除了與人均資本存量和人均人力資本水平有關外，也與總體的人均資本存量和人力資本水平有關。F₁真是技術模仿能力的函數，F₂是技術創新能力的函數，所以我們可以給出如下的函數：

技術模仿能力函數F₁，和技術創新能力函數F₂在不同的總體的、人均的資本存量和人力資本水平下的關系在圖1中已經非常清楚的表示出來了。在(1)中，表示出了發達國家與欠發達國家的技術模仿能力函數F₁，和技術創新能力函數F₂的相互關系情況，發達國家更傾向于技術創新，而欠發達國家更傾向于技術模仿，在一定程度的人均資本和人均人力資本水平下，在不同的總體資本存量和總體人力資本存量的情況下，高的更傾向于技術創新的程度更大一些。在(2)中，總體資本存量和總體人力資本存量高的國家更傾向于技術創新，低的更傾向于技術模仿，在一定的總體資本存量和總體人力資本存量的國家，越欠發達地區越傾向于技術模仿。所以大致上我們可以得出結論：一個國家技術發展戰略是采用技術模仿戰略還是技術創新戰略，不僅取決于自身的總體的、人均的資本存量和人力資本水平，也取決于在整個世界經濟中發展的地位和相對比較情況。

技術模仿能力影響的主要因素在于人均人力資本存量，與其他三個因素也有緊密的關系；而技術創新能力主要與總體資本存量和人力資本存量有關，與人均資本存量和人力資本存量也有間接的關系。也就是是說A的大小取決于技術模仿能力和技術創新能力的總和。所以總的生產函數可以寫成如下的函數形式：

從上述模型中我們可以看出一國的總體經濟發展水平，如果在給定的資本存量k和人力資本存量H的前提下，總產出就主要受技術模仿函數F₁值和技術創新能力函數F₂值大小的影響。通過圖1中的技術模仿能力函數F₁真和技術創新能力函數F₂在不同的總體的、人均的資本存量和人力資本水平下的關系，我們可以看出兩者是呈現相反方向變動的，所以一定存在進行技術戰略選擇的最優化解，至于具體各國采用何種技術戰略選擇以保證和促使經濟長期持續增長的前提條件在下部分做進一步探討。

三、技術戰略選擇與經濟增長

通過對模型(6)的分析，我們可以發現，除去不變量物資資本折舊率η，人力資本折舊率λ和勞動力數量L的影響外，總產出Y受物資資本尺，人力資本H，物質資本的總投資I_K真，人力資本的總投資I_H以及技術模仿能力函數F₁，和技術創新能力函數F₂的影響。因為總的勞動力數量乙是不變的，實質上模型(6)可以簡化為如下的形式：

對于情景1中的國家，技術模仿能力函數F₁值和技術創新能力函數F₂值都為負，表示該國沒有足夠的實力進行技術創新，甚至由于人均人力資本、交通、技術層次低下等造成的模仿成本非常高的緣故，導致也不可能采取技術模仿策略，這適用于與發達國家差距巨大的最不發達國家，與其在技術模仿和技術創新戰略中進行選擇，還不如使其在一個封閉經濟圈中進行自我發展。情景2表示該國的技術模仿能力函數F₁真值是恒為正，而技術創新能力函數F₂值卻始終為非正，所以對于該國而言，國家采取完全的技術模仿戰略是合宜的；情景3的情況與情景2的情況正好相反，國家應當采取完全的技術創新戰略；這兩類國家在現實的經濟世界中幾乎是不可能長期存在的，因為任何國家都存在自己獨特的要素資源稟賦差異性，這也就決定了在至少在某些狹小領域能夠發展技術創新戰略，當然也同時吸取其它國家在另外諸多方面的技術創新成果。對于情景4的情況，是比較接近于現實經濟世界的，技術模仿能力函數F₁值和技術創新能力函數F₂值比值的大小決定了該國更傾向于技術模仿戰略或者技術創新戰略。上表給出的國家技術戰略選擇標準給我們提供了一種新的分析視角，雖然可能具體技術模仿函數F₁真值和技術創新函數F₂值是很難準確計算出的，但是當我們從相互比較的視角開始觀察處理這些問題時，可以得到諸多有助于國家進行技術戰略選擇的各種參照借鑒信息。

四、結論及對中國相關政策建議

一國技術水平程度的高低在很大程度上影響和決定了該國經濟發展的水平和經濟增長的速度，技術水平提高的途徑主要有兩種：技術模仿和技術創新。難道技術創新只是發達國家的“專利”嗎?難道不發達國家只能采取技術模仿的戰略選擇嗎?而很顯然的是，現實世界經濟體各國的實踐發展經驗向我們呈現了一切：無論是發達國家還是不發達國家，都存在著一定程度的技術創新和技術模仿，絕對意義上的完全技術創新戰略和完全技術模仿戰略是非常少的。本文將國家技術發展戰略選擇分為四類情景，并給出了具體的各種不同的情景戰略的條件。具體的技術模仿和技術創新的戰略選擇是受國家總體的、人均的資本存量和人力資本水平影響的，上述得到的結論表明對于不發達國家而言也同樣可以進行技術創新，這是比較樂觀的，但是也必須提醒的是初始給出的技術模仿能力函數F₁和技術創新能力函數F₂的值是受其他各個國家的經濟發展水平和資源稟賦優勢等共同影響決定的，至少技術模仿能力函數F₁真和技術創新能力函數F₂中的參數、系數是受整個世界經濟體系統影響的，所以各國在考慮制定技術發展戰略時，特別是在很多領域選擇技術創新發展戰略時，必須考慮到自身國的要素稟賦優勢、物質資本和人力資本存量和均量以及與其他國家相比較的具體優勢。

對于我國的總體經濟發展特點是：總體物資資本和人力資本存量較高，人均物資資本和人均人力資本存量水平較低，相比于一些總體的、人均的物資資本和人力資本水平都較低的不發達國家而言，要更加大力度在科技自主創新上。加快提高我國科技自主創新能力，對于我們全面建設小康社會、加快推進社會主義現代化，對于我國應對世界新一輪科技革命和產業革命的挑戰，具有十分重大的意義。在國家的經濟發展規劃中，也堅持把推動科技自主創新擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環節，加快建設中國特色國家創新體系。當然相比于總體的、人均的物資資本和人力資本水平都較高的發達國家而言，要有更多的力度側重在技術模仿戰略上。總的來說，中國可采用的技術發展戰略是技術模仿和技術創新并重，對于具體各個領域是采用技術創新戰略還是技術模仿戰略或者是突出技術創新戰略還是突出技術模仿戰略要根據在這個領域我國所具備的總體的、人均的物資資本和人力資本的優勢來決定，充分發揮要素稟賦的比較優勢來進行技術發展戰略選擇，以促進經濟快速持續的增長。

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