非關(guān)稅壁壘：理論與現(xiàn)實(shí)的沿革和變遷

摘要：本文研究貿(mào)易保護(hù)政策與貿(mào)易壁壘的緣起，不同歷史時(shí)期非關(guān)稅壁壘的作用特點(diǎn)及雙重性分析，當(dāng)代國際貿(mào)易壁壘重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移趨勢，非關(guān)稅壁壘形式及內(nèi)容演變對中國參與國際分工和貿(mào)易的影響等四個(gè)方面的問題。世人崇尚的自由貿(mào)易理念是否會(huì)忽視不同國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不同特質(zhì)，而堅(jiān)持此種理念的實(shí)際結(jié)果又是否會(huì)使一些國家受益而使另一些國家受損呢?沒有哪一個(gè)國家打算用所謂超越國家利益的泛全球化的“道德觀”或者“責(zé)任感”來一成不變的約束自身的行為。不同的利益群體竭力通過各種方式和渠道表達(dá)自身的利益訴求。全球化的經(jīng)濟(jì)和“地方化”的政治之間總是存在某種緊張關(guān)系的。關(guān)鍵在于認(rèn)識(shí)和掌握某些種政策工具，并在國際認(rèn)定的框架和程序內(nèi)熟練合理的借鑒利用。最低的目標(biāo)應(yīng)該是使中國的總體貿(mào)易保護(hù)水平與做法和全球適用通行的接軌。

關(guān)鍵詞：非關(guān)稅壁壘；自由貿(mào)易；貿(mào)易保護(hù)；政策工具；科學(xué)合理性

中圖分類號：F745．0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1002—2848—2006(05)—0117—06

非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅以外幾乎一切限制進(jìn)口的方法和措施。它最早出現(xiàn)于資本主義發(fā)展初期，今天普遍應(yīng)用在當(dāng)代國際貿(mào)易之中，已經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)科研究的一個(gè)重要方面。從傳統(tǒng)意義上講，研究非關(guān)稅壁壘使得我們能夠關(guān)注到世界各國對外貿(mào)易政策選擇的兩大領(lǐng)域之一——保護(hù)貿(mào)易理論范疇，熟悉國際市場競爭的復(fù)雜環(huán)境和背景；從現(xiàn)實(shí)情況看，若要有效推動(dòng)我國企業(yè)更好地從事對外貿(mào)易，就必須研究非關(guān)稅壁壘的歷史、現(xiàn)實(shí)、規(guī)律及演進(jìn)特點(diǎn)，真正做到防范與利用相結(jié)合。

一、貿(mào)易保護(hù)政策與貿(mào)易壁壘的緣起

18世紀(jì)中后期，隨著產(chǎn)業(yè)革命的興起及對外貿(mào)易的擴(kuò)張，各國市場的準(zhǔn)人與否的矛盾日益突出，而貿(mào)易障礙及壁壘的“設(shè)置”更是其中重要的問題。國際貿(mào)易學(xué)者小島清這樣定義：“所謂貿(mào)易障礙，就是阻礙或擾亂世界自由貿(mào)易的，政府對本國產(chǎn)品和外國產(chǎn)品(或國內(nèi)市場和國外市場)實(shí)行的差別待遇的、直接間接的有選擇的限制。”

美國建國后的新財(cái)長漢彌爾頓(AlexandeHam－ihon)于1791年向美國國會(huì)提交《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，他在報(bào)告中極力主張采取貿(mào)易保護(hù)政策，以真正維護(hù)美國的國家利益。在而后相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期，美國政府的對外貿(mào)易政策便開始具有實(shí)質(zhì)意義，構(gòu)建貿(mào)易壁壘并主要以實(shí)施高額關(guān)稅措施為主。可以說，這是一個(gè)以新興工業(yè)國家為背景，形成新興市場保護(hù)機(jī)制的新的國際貿(mào)易運(yùn)作框架。

毫無疑問，德國的李斯特(Friedrioh List)是19世紀(jì)上半葉主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策的代表人物。他對李嘉圖(DavidRicardo)的自由貿(mào)易理論提出較為深刻的批評，并在自己所著的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》等一系列書本中，明確和系統(tǒng)的提出貿(mào)易保護(hù)理論。其邏輯順序是：[1]財(cái)富的生產(chǎn)力與財(cái)富本身相比較顯然要重要的多。政府對外貿(mào)易政策的選擇應(yīng)該是理性的而非線性的。如果要在“短期”和“長期”貿(mào)易利益的獲取之間權(quán)衡或選擇，顯然后者更為合算。保護(hù)貿(mào)易政策執(zhí)行得當(dāng)，會(huì)有力扶持本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和強(qiáng)大。同時(shí)，這樣做的結(jié)果也能使公眾福利因本國產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品競爭力增強(qiáng)而得到提高；尤其是本國相關(guān)替代產(chǎn)品價(jià)格的下降會(huì)讓人們先前的付出得到某些補(bǔ)償。[2]一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷的三個(gè)“改進(jìn)階段”中，外貿(mào)政策的選擇更具有靈活和均衡的性質(zhì)。所謂三個(gè)階段漸次為：農(nóng)業(yè)的發(fā)展，工業(yè)的進(jìn)步，商業(yè)的擴(kuò)張；與此適應(yīng)的貿(mào)易政策及方式也對應(yīng)為：自由貿(mào)易，保護(hù)貿(mào)易，自由貿(mào)易；在其中的“第二階段”即工業(yè)進(jìn)步階段實(shí)施進(jìn)口限制是絕對必要的，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)因此會(huì)在穩(wěn)定的環(huán)境中得到發(fā)展。[3]幼稚工業(yè)保護(hù)。重點(diǎn)保護(hù)那些有發(fā)展希望而非消極或滯長的產(chǎn)業(yè)；保護(hù)期應(yīng)有一定的年限；最終是否取消“保護(hù)”應(yīng)有判定標(biāo)準(zhǔn)，即市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)而非政府的單向意志。[4]關(guān)稅保護(hù)機(jī)制。保護(hù)關(guān)稅稅率應(yīng)隨工業(yè)發(fā)展水平而變化，過高會(huì)妨礙產(chǎn)品、技術(shù)、資金及新競爭觀念的合理引進(jìn)；過低則無“特殊”的政策意義，適度“偏高”型的便可以有效保護(hù)國內(nèi)新興市場并促進(jìn)國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

李斯特甚至率直的認(rèn)為自由貿(mào)易對一個(gè)尚未實(shí)現(xiàn)JIT業(yè)化的國家而言是比較遙遠(yuǎn)的事情，完全的工業(yè)自由貿(mào)易則會(huì)有損于一國國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，因而有必要進(jìn)行國家干預(yù)，即建立保護(hù)性的和有特殊條件的關(guān)稅制度。他的理論表面偏重防御而實(shí)質(zhì)極具主動(dòng)“進(jìn)攻”意義，在很大程度上符合后發(fā)工業(yè)國的發(fā)展要求，其給出的政策選擇以及相伴的方式與手段，大大減輕或消除了這些國家在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的擔(dān)憂、恐懼和弱態(tài)，不斷增強(qiáng)其在“開放中保護(hù)，保護(hù)中開放”的戰(zhàn)略思路與預(yù)期。19世紀(jì)以來的全球工業(yè)化進(jìn)程和國際貿(mào)易實(shí)踐也屢屢證明了這一點(diǎn)。

19世紀(jì)中后期至20世紀(jì)初期，凱恩斯(JohnMaynardKeynes)在對重商主義進(jìn)行重新評判的基礎(chǔ)上，認(rèn)為根據(jù)當(dāng)時(shí)的資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易因不同國家經(jīng)濟(jì)的衰敗，失業(yè)的大量存在及社會(huì)福利水平的降低而喪失賴以存在的理由。凱恩斯主義在這個(gè)問題上的看法是近乎固執(zhí)的——主張政府應(yīng)對包括進(jìn)出口在內(nèi)的幾乎所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭腥娓深A(yù)，貿(mào)易保護(hù)不僅可能而且必須。

二次世界大戰(zhàn)后對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論抨擊的陣營中，既有發(fā)達(dá)國家也有發(fā)展中國家的學(xué)者，如英國的辛格(H．W．Singer)，瑞典的繆爾達(dá)爾(C．Myraai)和阿根廷的普雷維什(R．Prebisch)，他們從國際交換不平等機(jī)制、貿(mào)易條件惡化等不同視角闡發(fā)自己的觀點(diǎn)，并時(shí)常站在欠發(fā)達(dá)國家的立場上提出種種貿(mào)易保護(hù)的政策主張。

自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)之爭至今已延續(xù)了百余年，屬于既統(tǒng)一又對立的范疇，理論色彩愈加濃厚和繁復(fù)，各種學(xué)派就此問題辯論的空間延伸的近乎深邃，常常使人有無所適從之感……慶幸的是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，選擇其中任何一種政策只和本國利益相關(guān)。簡單回顧上述早期貿(mào)易保護(hù)理論的發(fā)展和演變，實(shí)際上我們已經(jīng)可以感覺到非關(guān)稅壁壘的源頭所在，只不過在漫長的一個(gè)時(shí)期里，關(guān)稅壁壘的主導(dǎo)性影響和作用甚強(qiáng)，導(dǎo)致人們對關(guān)稅以外的種種限制進(jìn)口的措施和方式相對陌生和漠視罷了。

二、不同歷史時(shí)期非關(guān)稅壁壘的作用特點(diǎn)及雙重性分析

世人祟尚的自由貿(mào)易理念是否會(huì)忽視不同國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不同特質(zhì)，而堅(jiān)持此種理念的實(shí)際結(jié)果又是否會(huì)使一些國家受益而使另一些國家受損呢?看來鄭重提出這個(gè)問題是十分必要的：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究早已表明，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然要經(jīng)歷若干個(gè)不同的階段。各國在不同的發(fā)展階段總會(huì)根據(jù)自身生產(chǎn)力水平、產(chǎn)業(yè)體系狀況和對外貿(mào)易實(shí)力而采取不同的貿(mào)易政策。實(shí)際上，非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與演變和關(guān)稅壁壘設(shè)置有某些相似之處，它們都是沿著對本國“有利”和務(wù)實(shí)的軌跡運(yùn)行的，并在國家選定自由貿(mào)易或是貿(mào)易保護(hù)政策后，有針對性地予以實(shí)施。不難想象，在某一個(gè)歷史時(shí)期，當(dāng)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力處于世界領(lǐng)先地位，其資本和勞動(dòng)力配置又相對合理與豐富，商品生產(chǎn)源源不斷且極具國際競爭力時(shí)，它們自然而然推祟自由貿(mào)易理論，并渴望全球的市場通暢無阻；而當(dāng)這些國家的經(jīng)濟(jì)在另一個(gè)時(shí)期不景氣而逐漸處于競爭劣勢時(shí)，其想法便有了很大的變化——一方面會(huì)利用各種方式和手段鞏固和維持國外傳統(tǒng)市場，盡可能使他國降低關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘；另一方面再不主動(dòng)情愿打開國內(nèi)市場，同時(shí)還要想方設(shè)法高高筑起層層壁壘使外國廠商及產(chǎn)品難以逾越。沒有哪一個(gè)國家打算用所謂超越國家利益的泛全球化的“道德觀”或者“責(zé)任感”來一成不變的約束自身的行為。翻閱產(chǎn)業(yè)革命以降幾百年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，這種狀況人們并不感到陌生，甚至在二次世界大戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)相對平穩(wěn)的年代亦沒有質(zhì)的變化。回顧歷史有時(shí)不禁使人感到某種悲哀，面對多重困境時(shí)幾乎所有決策者都在選擇“一廂情愿”式的做法，其實(shí)“任何人都不可能實(shí)現(xiàn)他自己的利益最大化。……任何人的最大化行為都受到各種主客觀條件的限制，特別是受到其他人最大化行為的制約從而不可能實(shí)現(xiàn)所謂的絕對最大。”

就作用特點(diǎn)而言，非關(guān)稅壁壘較之關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性，更強(qiáng)的隱蔽性與歧視性，更有效的約束性和排斥性。尤其是其中個(gè)別應(yīng)用性強(qiáng)的措施，如“進(jìn)口配額制”和“國別政策”等得到進(jìn)一步強(qiáng)化，已逐漸發(fā)展成為發(fā)達(dá)國家對付欠發(fā)達(dá)國家出口擴(kuò)張的“法寶”；一些新的產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證條例的出臺(tái)，也使得發(fā)展中國家倍感壓力；越來越多的所謂“反傾銷”和“反補(bǔ)貼”手段的應(yīng)用，更使傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘方式增添了濃厚的攻擊性色彩。

非關(guān)稅壁壘措施與方式在不同歷史時(shí)期表現(xiàn)出不同的作用特點(diǎn)，它們相互之間既有關(guān)聯(lián)又有區(qū)別。在資本主義發(fā)展初期，特別是重商主義時(shí)代，英國、法國等歐州國家為了更為有效地控制對外貿(mào)易，尤其是遏制外國商品的進(jìn)口，在堅(jiān)持實(shí)施高關(guān)稅的同時(shí)，有選擇地推出了數(shù)量配額、品類禁運(yùn)、貿(mào)易壟斷等非關(guān)稅保護(hù)措施，一定程度上取得了維持貿(mào)易順差和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益的效果。這種情況一直延續(xù)到20世紀(jì)初期，其間德國和美國則根據(jù)本國工業(yè)化發(fā)展程度和產(chǎn)品國際競爭力狀況的實(shí)際，采取了包括幼稚工業(yè)保護(hù)等一系列新的非關(guān)稅壁壘措施，收效也較為明顯。20世紀(jì)70年代以后，工業(yè)化國家繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固其既定的生產(chǎn)、研發(fā)與貿(mào)易優(yōu)勢，通過跨國公司把相關(guān)業(yè)務(wù)向全球延伸；同時(shí)，全面和廣泛地實(shí)施各種非關(guān)稅壁壘措施，以緩解那些奉行“出口替代型戰(zhàn)略”的新興工業(yè)化國家強(qiáng)勁的出口貿(mào)易攻勢。至20世紀(jì)90年代“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”(GeneralAgreementTariffAnd Trade GATT)的“烏拉圭回合”膠著之時(shí)，各類非關(guān)稅壁壘方式與措施已近6000余種——滲透至貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易各個(gè)領(lǐng)域，受限商品種類涉及飛機(jī)、汽車、家用電器、計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品、紡織品、農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、輕工業(yè)品、鋼材、建材、木材等諸多種類；影響作用地區(qū)已經(jīng)遍布世界各個(gè)國家和地區(qū)。

非關(guān)稅壁壘措施與手段就其特質(zhì)而言，在限制進(jìn)口方面確實(shí)有較大作用，但它并不是哪個(gè)國家或利益集團(tuán)的“專利”。作為一種有效的政策工具，非關(guān)稅壁壘具有防御和進(jìn)攻雙重性的特點(diǎn)，只要是從事國際貿(mào)易的國家和地區(qū)，受制于人的同時(shí)亦可制人。也就是說，對非關(guān)稅壁壘措施和手段，只要認(rèn)真加以研究并充分利用，對一國發(fā)展本國對外貿(mào)易，維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易利益的意義都是十分積極的。包括中國在內(nèi)的許多發(fā)展中國家，由于對外貿(mào)易事業(yè)起步較晚且起點(diǎn)較低，深受發(fā)達(dá)工業(yè)化國家非關(guān)稅壁壘之苦，因而常會(huì)過多強(qiáng)調(diào)自身“受制”的一面，忽視其為我所用亦能“制人”的一面，在處理相關(guān)的國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易關(guān)系問題時(shí)，常常處于被動(dòng)境地。若要推動(dòng)我國對外貿(mào)易的可持續(xù)增長，務(wù)必對這個(gè)問題開展持久和深入的研討，力爭興利而除弊。

三、當(dāng)代國際貿(mào)易壁壘重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移趨勢

任何國家、任何企業(yè)意欲步入世界市場，參與國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易活動(dòng)，都會(huì)遇到貿(mào)易保護(hù)所帶來的種種問題。從根本上講，這是由于各國強(qiáng)調(diào)其自身國家利益優(yōu)先和經(jīng)濟(jì)水平重大差異所造成的。就貿(mào)易保護(hù)手段而言，幾個(gè)世紀(jì)以來，關(guān)稅一直扮演著重要角色，它作為一國貿(mào)易政策中最直接、最有效的阻遏手段，甚至可以追溯到產(chǎn)業(yè)革命之前。資本主義全面興起以后，關(guān)稅依然是世界各國實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策的重要選擇和“利器”，以致于第二次世界大戰(zhàn)以后建立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”GATT一直把降低關(guān)稅做為歷次重要談判回合所要解決的頭等問題。但自本世紀(jì)70年代以后，非關(guān)稅壁壘手段的作用及影響力愈加突出，以比較隱蔽但又十分有效的運(yùn)作方式，便得貿(mào)易保護(hù)的內(nèi)涵和外延都較之以前更為豐富，甚至可以說逐漸形成了以非關(guān)稅壁壘保護(hù)為主，關(guān)稅壁壘為輔的新貿(mào)易保護(hù)主義。這種全新的發(fā)展態(tài)勢不僅給各國經(jīng)濟(jì)增長及貿(mào)易擴(kuò)張帶來新的挑戰(zhàn)，也給經(jīng)濟(jì)學(xué)界提出了新的課題。尤其是20世紀(jì)70年代以后，新貿(mào)易保護(hù)主義大行其道，不同的利益群體竭力通過各種方式和渠道表達(dá)自身的利益訴求，一時(shí)間自由貿(mào)易主張有漸行漸遠(yuǎn)的感覺——在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)調(diào)整和激變的背景下，突出保護(hù)本國國內(nèi)市場，保證充分就業(yè)和維持國際收支平衡的經(jīng)濟(jì)外貿(mào)政策，逐漸成為各國政府的首要抉擇，國際貿(mào)易壁壘重點(diǎn)的演變與轉(zhuǎn)移趨勢也日趨明朗。在錯(cuò)綜復(fù)雜的國際貿(mào)易過程中，各國不遺余力通過使貿(mào)易保護(hù)方式逐步多變來實(shí)施從“關(guān)稅壁壘”向“非關(guān)稅壁壘”的轉(zhuǎn)移；通過貿(mào)易保護(hù)措施漸行多樣來實(shí)施從傳統(tǒng)“非關(guān)稅壁壘”向新興“非關(guān)稅壁壘”的轉(zhuǎn)移。1995年，世界貿(mào)易組織(World Trade Organiza－tion——WTO)成立，進(jìn)而在鼓勵(lì)自由貿(mào)易和削除關(guān)稅壁壘方面取得了卓有成效的進(jìn)展，使得關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定GATT以削減各國關(guān)稅為目標(biāo)的多邊談判成果得以繼續(xù)深化。其實(shí)，在經(jīng)過早期的GAIT“肯尼迪回合”和“東京回合”談判之后，一些主要的資本主義國家的平均關(guān)稅已經(jīng)較大幅度地降至世界平均關(guān)稅水平之下，其對國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度和以前相比顯然已大打折扣；時(shí)至“烏拉圭回合”，GAIT締約方對關(guān)稅方面問題的關(guān)注程度已不像前幾次談判回合那樣集中和迫切，似乎世界正在達(dá)成一種共識(shí)——用提高關(guān)稅來高筑貿(mào)易壁壘的做法已時(shí)過境遷，但同時(shí)它也預(yù)示著一個(gè)以非關(guān)稅壁壘為主的貿(mào)易保護(hù)的新時(shí)期的到來。

以貿(mào)易自由化、市場化、民營化和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定為要義的“華盛頓共識(shí)”，奠定和造就了資本主義國家?guī)资甑姆睒s，貿(mào)然降下“自由貿(mào)易”的旗幟，對任何一方來講無疑是輕率和冒險(xiǎn)的。但問題是，一方面要繼續(xù)有力的保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、市場和貿(mào)易利益，另一方面又不能放手沿用傳統(tǒng)的高關(guān)稅做法，這就產(chǎn)生了真實(shí)動(dòng)機(jī)與表面現(xiàn)實(shí)的背離。事實(shí)上，全球化的經(jīng)濟(jì)和“地方化”的政治之間總是存在某種緊張關(guān)系的——如果全球經(jīng)濟(jì)大背景呈現(xiàn)良性，表面矛盾尚可調(diào)和；一旦出現(xiàn)不良傾向，天平便迅速向“真實(shí)”一方傾斜。可以就此推斷：一種使目的和手段最大限度統(tǒng)一的保護(hù)貿(mào)易方式將勢必得到各國認(rèn)同和強(qiáng)化，這就是本文所討論并關(guān)注的“非關(guān)稅壁壘”。

傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘方式概有進(jìn)口配額制、“自愿”出口限制、國家壟斷進(jìn)出口、進(jìn)口許可證制、進(jìn)口最低限價(jià)、外匯管制、預(yù)付進(jìn)口押金制、海關(guān)估價(jià)制、特殊保障措施、國內(nèi)支持措施、“綠箱”政策、“黃箱”與“藍(lán)箱”政策、綜合支持量、微量允許措施、歧視性政府采購政策、特殊包裝與標(biāo)簽規(guī)定、技術(shù)衛(wèi)生安全要求與規(guī)定以及國別政策等十幾類之多。這些個(gè)種類和方法在被使用的過程中，有的以單獨(dú)方式出現(xiàn)，也有的以組合方式出擊，相對于關(guān)稅壁壘而言，確實(shí)比較靈活和有效。有的國家時(shí)常無視世界貿(mào)易組織WTO的基本原則，以“突然違規(guī)”的方式侵害他國的貿(mào)易利益；有的刻意弱化或扭曲正常的貿(mào)易約束條款，采取“灰色區(qū)域”方式運(yùn)作；還有的以維護(hù)“公平貿(mào)易”的名義，隨意增加“反傾銷稅”和“反補(bǔ)貼稅”的征收，很多情況下令出口方防不勝防。

在傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘并未“過時(shí)”的情況下，新興的非關(guān)稅壁壘方式悄然興起。比較典型的就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘、“綠色”環(huán)境壁壘和勞工標(biāo)準(zhǔn)。坦率地講，技術(shù)壁壘的形成較為合乎邏輯，因?yàn)榧幢闶峭惍a(chǎn)品，也沒有什么能將“凝結(jié)”在產(chǎn)品中的各國的法規(guī)條例、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完全統(tǒng)一。這似乎形成了某種“悖論”——正是由于各國生產(chǎn)的商品的垂直或水平差異才滿足了國際貿(mào)易的需要，恰恰也是由于這些差異形成了構(gòu)建技術(shù)壁壘的借口。“貿(mào)易無國界，強(qiáng)者有邊疆”，發(fā)達(dá)工業(yè)化國家長期處在科學(xué)技術(shù)前端和知識(shí)產(chǎn)權(quán)“高地”，自產(chǎn)業(yè)革命以來一直在全球范圍內(nèi)奮力擴(kuò)張和精心布局，已經(jīng)步入一條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)專利化、專利壟斷化、壟斷利潤最大化之路。后發(fā)國家不是不可以嘗試?yán)眉夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化出口產(chǎn)品來分享國際貿(mào)易利益，但這樣做成功與否取決于傳統(tǒng)市場“既得利益者”容忍的程度。誠如英國哲學(xué)家羅素(BertrandRussell)所言：“工業(yè)國家的經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜性的增長，使他們對各種干擾變得非常敏感。”對于發(fā)達(dá)國家來講，運(yùn)用司法和行政部門的專項(xiàng)權(quán)力，通過強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)，制定更加嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提出對進(jìn)口產(chǎn)品的特殊要求等等，都能達(dá)到它們希望達(dá)到的保護(hù)國內(nèi)市場和既得利益的目標(biāo)。目前的問題不是發(fā)達(dá)國家做不做這件事，而是在多大規(guī)模、多長時(shí)間、多深程度上去做。值得注意的是：無論是強(qiáng)化還是削弱某種貿(mào)易限制措施總會(huì)帶來雙重性效果，甚至?xí)?dǎo)致國內(nèi)社會(huì)福利水平局部下降和相關(guān)產(chǎn)業(yè)負(fù)重加劇的不良后果，考量抉擇成本甚高；問題復(fù)雜至尚未有一個(gè)容易計(jì)量的技術(shù)模型或函數(shù)來提供用于分析其影響總量與結(jié)構(gòu)的實(shí)證平臺(tái)。至于環(huán)境壁壘，也常被稱作“綠色壁壘”，其被提出和設(shè)置的動(dòng)機(jī)顯得更為高尚，這里暫不做深入討論，本文只涉及相關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的產(chǎn)品成本問題——如果符合較高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入“門檻”抬高，以國際標(biāo)準(zhǔn)化組織《國際環(huán)境監(jiān)查標(biāo)準(zhǔn)制度》(1S018000)和(1S010400)為例，其對大部分發(fā)展中國家出口產(chǎn)品尤其是工業(yè)制成品的沖擊和影響顯然是致命的——事實(shí)證明，在重大利益取舍的關(guān)鍵時(shí)刻可供公共道德選擇的空間很小，發(fā)達(dá)國家甚至加大指責(zé)包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在國內(nèi)執(zhí)行過低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，伴生性的降低生產(chǎn)成本；進(jìn)而獲得在國際市場上的“不公平”的競爭優(yōu)勢。從長遠(yuǎn)看，發(fā)展中國家一味的抱怨和直接的對抗絕不可取，執(zhí)行更高的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和提倡可持續(xù)發(fā)展是大勢所趨，國際、國內(nèi)生產(chǎn)貿(mào)易均應(yīng)順勢而為，況且在國際市場需求總量既定的環(huán)境中，在西方工業(yè)國家不可能“回歸”勞動(dòng)密集型或高勞動(dòng)強(qiáng)度型產(chǎn)業(yè)的情況下，“低標(biāo)準(zhǔn)”產(chǎn)品的市場限人意味著高標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的巨大商機(jī)。所謂“勞工標(biāo)準(zhǔn)”，是近年來國際貿(mào)易領(lǐng)域的一個(gè)敏感問題，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在GATr和而后的WTO內(nèi)外一直為此爭執(zhí)不休——如著名的低標(biāo)準(zhǔn)驅(qū)逐高標(biāo)準(zhǔn)的“檸檬問題”；國內(nèi)學(xué)術(shù)界對此問題的研辯也是方興未艾。焦點(diǎn)在于歐美發(fā)達(dá)國家堅(jiān)持認(rèn)為：應(yīng)該將人道、人權(quán)和社會(huì)問題與國際貿(mào)易掛鉤，“勞工標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容也應(yīng)該包括倫理道德和經(jīng)濟(jì)效益等多個(gè)層面。沒有統(tǒng)一的勞工標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)今各國勞工的工作環(huán)境和時(shí)間、薪金水平、安全衛(wèi)生狀況的差異化程度將進(jìn)一步擴(kuò)大，不僅使勞工標(biāo)準(zhǔn)低的國家(主要是發(fā)展中國家)產(chǎn)品生產(chǎn)成本低廉，繼續(xù)維持其在國際市場上的價(jià)格優(yōu)勢；而且這些國家的工人的基本權(quán)利保障和社會(huì)福利待遇也將得不到明顯的改善。客觀的講，發(fā)展中國家之所以與發(fā)達(dá)國家長期爭辯這個(gè)問題而不是斷然拒絕，也是考慮到自身國家勞工的權(quán)益保障；還有重要的一個(gè)方面是在確定執(zhí)行“統(tǒng)一勞工標(biāo)準(zhǔn)”制度開始的邏輯環(huán)節(jié)，仍沒有什么好的方法能完全消除雙方社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的實(shí)質(zhì)性差別的作用和影響。

從發(fā)展趨勢分析，無論是傳統(tǒng)的還是新興的非關(guān)稅壁壘，它們的范圍都將逐步擴(kuò)展，措施將不斷增多，花樣將多變翻新，歧視程度將日益加深，對不同政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國家和地區(qū)都將適用。

四、非關(guān)稅壁壘形式及內(nèi)容演變對中國參與國際分工和國際貿(mào)易的影響

中國做為一個(gè)新興的對外貿(mào)易大國，同時(shí)又是規(guī)模巨大的“世界制造中心”，應(yīng)該對當(dāng)代國際市場環(huán)境和各國貿(mào)易保護(hù)政策與措施給予充分的關(guān)注和了解。關(guān)于非關(guān)稅壁壘與國際貿(mào)易的關(guān)系，需要認(rèn)真研究的關(guān)鍵在于：第一，在保持本國對外貿(mào)易擴(kuò)張力的可能性方面，一個(gè)“包容”的體制是否優(yōu)于一個(gè)封閉的體制?如果答案是肯定的，那么第二個(gè)問題是：如何盡快在傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)“誤解”和新的積極評判之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，由模糊操作直到找見一只“看得見的手”?具體講：一方面應(yīng)加強(qiáng)非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生和發(fā)展變化的理論研究，盡可能使我們熟悉國際市場競爭的這項(xiàng)“游戲規(guī)則”，尤其是它的演變規(guī)律及發(fā)展趨勢；另一方面，更要增強(qiáng)對非關(guān)稅壁壘新的種類和手段的對策性和應(yīng)用性研究，在防范它的同時(shí)合理借鑒和利用。

中國在改革開放的進(jìn)程中注重發(fā)展對外貿(mào)易，進(jìn)出口總額已由80年代初的300余億美元增長至2005年的14000多億美元，對外貿(mào)易地理方向也由最初少數(shù)幾個(gè)國家和地區(qū)擴(kuò)展到全球范圍；對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)涉及初級產(chǎn)品、工業(yè)制成品及服務(wù)產(chǎn)品等各大種類；國際上眾多的跨國公司加大進(jìn)入中國的力度，充分利用其相對優(yōu)勢為自己的全球供應(yīng)鏈生產(chǎn)產(chǎn)品或中間產(chǎn)品。做為一個(gè)新興的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大國，在目前國內(nèi)社會(huì)總供給能力大大提高的情況下，必將更為關(guān)注對外貿(mào)易在本國國民經(jīng)濟(jì)中的“發(fā)動(dòng)機(jī)”作用，鼓勵(lì)出口持續(xù)高速增長及其帶來的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，這一方面無需贅述。然而，面對處在高速增長期的中國經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易，世界各國雖然為能夠進(jìn)入一個(gè)龐大的東方市場而歡欣鼓舞，但必將也對中國產(chǎn)品的出口勢頭有增無減來勢洶涌而憂心重重。

近些年，中國發(fā)展對外貿(mào)易所面臨的非關(guān)稅壁壘問題愈加繁雜，未來出口形勢也愈加嚴(yán)峻，外向型經(jīng)濟(jì)所內(nèi)含的風(fēng)險(xiǎn)正在聚集，近期矛盾和問題集中體現(xiàn)在以下若干方面：第一，國際經(jīng)濟(jì)生活中規(guī)則的制定者總能獲得較多的利益，除非先前的平衡被打破或者利益格局嚴(yán)重失衡——由于中國在2001年之前未能進(jìn)入世界貿(mào)易組織WTO，以至于多年來都無法參與到制定全球性貿(mào)易規(guī)則的進(jìn)程之中，對先前的GA'IT和而后的WTO的國際貿(mào)易特殊條款規(guī)定缺乏有效抗衡及討價(jià)還價(jià)能力。尤其在“烏拉圭回合”之后，一些工業(yè)化國家對工業(yè)品貿(mào)易實(shí)施了新普惠制方案，涉及新原產(chǎn)地規(guī)則要求、重新規(guī)定受惠國、執(zhí)行新的級差關(guān)稅制度和受惠國“畢業(yè)制度”，使包括中國在內(nèi)的一批發(fā)展中國家再不能象以前那樣利用對已有利的相關(guān)規(guī)劃“以出養(yǎng)進(jìn)”。第二，各國針對出口份額比重較大的中國傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品和部分高新技術(shù)產(chǎn)品，制定并實(shí)施新的“反傾銷”與“反補(bǔ)貼”條例與措施，貿(mào)易摩擦逐漸進(jìn)入高發(fā)期——從1979年至今，我國已遭遇714起涉及“兩反一保”(反傾銷、反補(bǔ)貼和特殊保護(hù))的貿(mào)易摩擦，牽扯4000多種商品。目前全世界每7起反傾銷案件中就有1起涉及我國，這使得我國連續(xù)10年成為全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，每年約有400至500億美元的出口商品受到影響。可以預(yù)見：“十一五”期間，我國遇到的貿(mào)易摩擦將越來越多，且呈現(xiàn)某些顯著特點(diǎn)：摩擦領(lǐng)域從貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易擴(kuò)大；摩擦對象由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家蔓延；摩擦形式朝環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)壁壘等方面擴(kuò)散。第三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化及相關(guān)貿(mào)易壁壘效應(yīng)。絕大多數(shù)發(fā)達(dá)工業(yè)化國家和一些發(fā)展中國家出于自身利益的需要，通過自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等各種形式進(jìn)行新型的國家間經(jīng)濟(jì)合作，它無疑給今后的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系帶來新的變數(shù)。從積極意義上講，它是生產(chǎn)資源在區(qū)域內(nèi)的優(yōu)化配置，有利于經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程；但因其僅在區(qū)域和集團(tuán)內(nèi)部實(shí)行較為優(yōu)惠和寬松的自由貿(mào)易政策安排，同時(shí)又執(zhí)行統(tǒng)一對區(qū)外國家較為強(qiáng)硬和嚴(yán)格的保護(hù)貿(mào)易政策，這樣就形成了具有不完全競爭含義的貿(mào)易排斥效應(yīng)。中國產(chǎn)品在進(jìn)入這些貿(mào)易區(qū)域時(shí)，不斷遇到配額限制、國別政策排斥、“市場經(jīng)濟(jì)國家地位”認(rèn)定、新環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)限制、最低限價(jià)及“閘門價(jià)格”限制、“勞工標(biāo)準(zhǔn)”門檻、安全、衛(wèi)生、包裝等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制諸多障礙，出口規(guī)模越大障礙“標(biāo)準(zhǔn)”越多。除上述不利條件外，一些個(gè)非經(jīng)濟(jì)因素的影響依然發(fā)揮作用，如對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家國營、軍工、及所謂“勞改”產(chǎn)品的歧視甄別做法等等。

在當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)秩序中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的獲取不單單取決于生產(chǎn)能力和生產(chǎn)數(shù)量的大小，更取決于創(chuàng)新能力、資本實(shí)力、營銷能力和對國際競爭機(jī)制適應(yīng)能力的強(qiáng)弱。在世界各國行之有效地運(yùn)用非關(guān)稅壁壘武器保護(hù)其自身利益的同時(shí)，我們對這一政策工具的研究，尤其是符合當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)范和特點(diǎn)的新興非關(guān)稅壁壘的應(yīng)用性研究卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。原先在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期執(zhí)行的構(gòu)成關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的一些個(gè)傳統(tǒng)手段和做法早已落伍；現(xiàn)行的又大都和國際慣例有悖，透明度較低且操作性不強(qiáng)；還有一些和中國入世所承諾遵守的新的國際貿(mào)易規(guī)則有明顯抵觸，時(shí)效性和認(rèn)同感極差，不僅保護(hù)效果甚微而且極易遭致大多數(shù)貿(mào)易國家的一致非議和報(bào)復(fù)。目前，中國實(shí)施適度保護(hù)型的開放貿(mào)易政策，在先前的“人世”承諾中要積極推進(jìn)貿(mào)易和投資自由化，并正在力所能及的范圍內(nèi)降低關(guān)稅和減少非關(guān)稅壁壘，這無疑是符合國際貿(mào)易發(fā)展潮流的。但是，我們不能過多的背離國際貿(mào)易關(guān)系現(xiàn)實(shí)，要充分認(rèn)識(shí)公平貿(mào)易、相互依存、互利互惠、共同發(fā)展的國際分工與交換原則，在發(fā)展對外貿(mào)易的同時(shí)，保護(hù)與促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展和國內(nèi)市場的持久繁榮——最低的目標(biāo)應(yīng)該是使中國的總體貿(mào)易保護(hù)水平與做法和全球適用通行的接軌。中央政府提出國民經(jīng)濟(jì)自2005至2020年，要完成由“規(guī)模增長型”向“質(zhì)量進(jìn)步型”的良性轉(zhuǎn)變，抓緊轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式也正當(dāng)其時(shí)。要培育國內(nèi)企業(yè)的自主研發(fā)能力，提高加工工業(yè)技術(shù)水平，增強(qiáng)產(chǎn)品品牌實(shí)力；要適時(shí)建立完備的貿(mào)易預(yù)警機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、救濟(jì)機(jī)制，提高解決貿(mào)易爭端的勝算；要不斷改善貿(mào)易環(huán)境，做到標(biāo)本兼治，擯棄簡單粗放和量增價(jià)跌的傳統(tǒng)競爭方式；要把尊重勞工權(quán)利、改善勞動(dòng)環(huán)境、提高勞工待遇放在重要的位置；要堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展原則，合理適度計(jì)量產(chǎn)品中實(shí)際包含的環(huán)境“破壞”成本，并且不能以犧牲自然環(huán)境為代價(jià)謀取短期經(jīng)濟(jì)利益；這樣堅(jiān)持不懈的做下去才能最終適應(yīng)殘酷多變的國際市場競爭，本國也終將受益。當(dāng)然，任何單方面和過多的貿(mào)易讓步以及不加研判的市場洞開的做法，同樣是片面和短視的，不符合中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益。從這個(gè)意義上講，不斷地深入研究符合國際慣例和貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)的非關(guān)稅壁壘的方法與措施，在國際認(rèn)定的框架和程序內(nèi)熟練合理地加以借鑒利用，將會(huì)給21世紀(jì)中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制增添新的、充滿活力的政策工具，并帶來更多更大的發(fā)展機(jī)遇。

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