高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義與統(tǒng)計體系

李　正

２１世紀(jì)將成為知識經(jīng)濟的時代，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展已成為經(jīng)濟大國爭奪發(fā)展戰(zhàn)略制高點、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的重要舉措。我國政府歷來十分重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但由于各種各樣的原因，使我們對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義與統(tǒng)計存在很多問題。這些問題在某種程度上制約了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。重新建立符合我國國情的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計體系具有重要的戰(zhàn)略意義。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義

關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義，世界各國眾說紛紜，各有側(cè)重。國際上，側(cè)重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定，比較公認的定義是經(jīng)濟合作發(fā)展組織（ＯＥＣＤ）根據(jù)產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)密集度作出的定義，即凡是研究開發(fā)經(jīng)費占銷售額的比例超過７?郾１％的產(chǎn)業(yè)稱為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。國內(nèi)，為了便于應(yīng)用先進的適用技術(shù)和高技術(shù)來提高我國產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平，而特定采用高新技術(shù)這一術(shù)語。它是指新型技術(shù)、創(chuàng)新的成熟技術(shù)以及專利技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和本國本地區(qū)沒有的技術(shù)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩部分，是利用高新技術(shù)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動單位的集合，是按照行業(yè)技術(shù)特點對國民經(jīng)濟進行劃分的某些特定行業(yè)總稱，具有動態(tài)性的特征。了解高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義需要從兩個方面進行說明：

１、從定義的范圍來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包含了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩個相互區(qū)別又相互聯(lián)系的方面。“高”產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)為科技含量高，是以科學(xué)最新成就為基礎(chǔ)的尖端科技，建立在最新科學(xué)成就之上的產(chǎn)業(yè)。“新”產(chǎn)業(yè)是以新技術(shù)為基礎(chǔ)，新技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)，新技術(shù)的不斷利用形成了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈。“新”是“高”的基礎(chǔ)，新技術(shù)發(fā)展對高技術(shù)發(fā)展具有推動作用，高技術(shù)的發(fā)展依賴新技術(shù)。“高”是“新”的發(fā)展，一些新技術(shù)可以發(fā)展為高技術(shù)，高技術(shù)來源于新技術(shù)。

２、從產(chǎn)業(yè)的特征來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念本身是一個相對動態(tài)的概念。在不同時期，不同國家，高新技術(shù)內(nèi)涵也不一樣，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的認識也就不同。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以隨著社會技術(shù)水平的普遍發(fā)展而轉(zhuǎn)化成傳統(tǒng)行業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，“高”與“新”也可以相互轉(zhuǎn)化。正是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的動態(tài)性，給我們的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計帶來了一定難度。只有基于對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具體狀況客觀的加以認識，把握其基本理論，界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范圍，才能構(gòu)筑高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科學(xué)統(tǒng)計體系。

我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計現(xiàn)狀

１、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計存在的問題。我國對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計工作國家給予了高度重視，但是還存在很多問題：

在定義方面，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義不清，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念被泛化。何為高技術(shù)，何為新技術(shù)，目前并沒有明確的定義與區(qū)分。然而與“高新技術(shù)”相關(guān)的報道卻比比皆是，各地也都制定了本地的支持高新技術(shù)的相關(guān)優(yōu)惠政策，甚至掀起一股圈地成立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的熱潮。很多地方由于自身條件和基礎(chǔ)問題，并沒有真正意義上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，他們往往把某些傳統(tǒng)行業(yè)包裝成高新技術(shù)行業(yè)；或者把技術(shù)水平無法測量的行業(yè)統(tǒng)統(tǒng)歸入高新技術(shù)行業(yè)，造成整個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念被濫用。

在統(tǒng)計體系方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計渠道過多，各渠道統(tǒng)計內(nèi)容劃分不清。目前我國高新技術(shù)統(tǒng)計包括：省市高新技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計、高新技術(shù)產(chǎn)品進出口統(tǒng)計、國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)統(tǒng)計、國家級科技計劃統(tǒng)計四個渠道。由于不同渠道都有各自的統(tǒng)計體系與統(tǒng)計方法，往往造成基層部門重復(fù)工作，效率下降。從管理部門來看，主要是政府統(tǒng)計與科委統(tǒng)計的“雙軌制”統(tǒng)計。兩個部門進行統(tǒng)計時缺乏相互聯(lián)系，分工不明確，造成企業(yè)在上報數(shù)據(jù)是要執(zhí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)。

在統(tǒng)計數(shù)據(jù)方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量不穩(wěn)定。一方面，由于高新技術(shù)統(tǒng)計制度的執(zhí)行者是全國５３個開發(fā)區(qū)的信息統(tǒng)計部門，而開發(fā)區(qū)的信息統(tǒng)計機構(gòu)比起政府統(tǒng)計部門來權(quán)威性不夠，沒有統(tǒng)計執(zhí)法權(quán)限，無力對企業(yè)所報數(shù)據(jù)進行嚴(yán)格審查或存在較多企業(yè)數(shù)據(jù)漏報現(xiàn)象，導(dǎo)致統(tǒng)計數(shù)據(jù)所反映的趨勢不正常；另一方面，統(tǒng)計制度執(zhí)行不嚴(yán)格，加之人員力量與所承擔(dān)的統(tǒng)計任務(wù)相差懸殊，存在敷衍了事的現(xiàn)象，造成很多以月報為基礎(chǔ)的快報數(shù)據(jù)與正式年報數(shù)據(jù)差距過大。

２、問題的主要原因。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國家重點發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，回顧自十五大提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以來的十幾年來，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在定義與統(tǒng)計方面存在很多問題：

首先，客觀上，從我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r來說，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處在起步階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不完善。從企業(yè)內(nèi)部來看，高新技術(shù)企業(yè)大多規(guī)模不大，其管理者主要是從事研發(fā)的技術(shù)人員，缺乏企業(yè)管理的基本知識，致使企業(yè)統(tǒng)計基礎(chǔ)工作非常薄弱。絕大多數(shù)高新企業(yè)沒有建立完備的統(tǒng)計原始記錄和專業(yè)基礎(chǔ)臺帳，企業(yè)統(tǒng)計人員以兼職為主，且流動性大專業(yè)素質(zhì)不高。從外部看，現(xiàn)行統(tǒng)計管理體制中的雙軌問題突出，企業(yè)重復(fù)報送若干套指標(biāo)相近但體系各異的統(tǒng)計報表不少，指標(biāo)看似相同或相近，實則有所區(qū)別。不同管理部門布置的統(tǒng)計報表對統(tǒng)計時點報告期、報送時間和報送方式的要求各不相同，使企業(yè)無所適從，無奈之下只好采取應(yīng)付的辦法，其結(jié)果是統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量得不到保證，進而影響到依據(jù)統(tǒng)計所進行的決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

其次，主觀上，從統(tǒng)計管理體制上來說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計管理缺乏科學(xué)性。一方面是與國家統(tǒng)計制度中已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)銜接不夠。如沒有突出國家統(tǒng)計制度中已經(jīng)相當(dāng)完整的１０１表中的各種國家統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)。另一方面是現(xiàn)行科技統(tǒng)計制度還帶有較為濃重的計劃管理、工作管理、項目管理的色彩。不少統(tǒng)計項目表格和指標(biāo)之間缺乏有機的聯(lián)系，比較零散，系統(tǒng)性不強，組合功能較低，不能充分發(fā)揮基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的多重作用，在很大程度上降低了統(tǒng)計數(shù)據(jù)的開發(fā)和應(yīng)用價值。

最后，從深層次來看，各部門以本身利益為出發(fā)點，過多考慮自身利益得失。一些地方政府、企業(yè)為了爭取國家政績和相關(guān)利益，在統(tǒng)計上虛報浮夸，弄虛作假。國家為了大力促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在財政與稅收方面給予了一定優(yōu)惠政策，并將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為考評地方政府的指標(biāo)之一，正是由于自身利益上的考慮，虛報數(shù)據(jù)的現(xiàn)象依然存在。地方政府為了自己的政績考慮，千方百計的提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字；企業(yè)為了獲得國家的稅收優(yōu)惠，往往把傳統(tǒng)行業(yè)包裝成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，虛報企業(yè)技術(shù)投入的數(shù)據(jù)。

３、解決問題的思路。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計中出現(xiàn)的問題是由客觀、主觀及歷史因素綜合影響而形成的。為了解決高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計存在的主要問題，我們首先提出明確的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義，然后在該定義范圍的指導(dǎo)下提出科學(xué)的統(tǒng)計體系，最后通過定義與統(tǒng)計體系的建立，確定實施手段。下面我們分別針對以上三點展開詳細論述。

首先，為了改變統(tǒng)計的混亂狀態(tài)，我們必須明確界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義。界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義，可以明確我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與國際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的差別，對于制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、編織產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、實施產(chǎn)業(yè)布局和建設(shè)產(chǎn)業(yè)支持系統(tǒng)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體思路有重要作用，是以上所有工作的基石。

其次，為了解決統(tǒng)計體系的問題，我們必須在提出科學(xué)的評級指標(biāo)、劃分標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)目錄等一系列系統(tǒng)的統(tǒng)計體系。建立科學(xué)的統(tǒng)計體系，是我們開展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計項目研究的最重要的部分。根據(jù)我國國情，結(jié)合國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計情況，制定一套完善的統(tǒng)計體系。

最后，為了保證統(tǒng)計工作的順利實施，我們還要提出完整的方案與統(tǒng)計管理辦法。在明確定義與統(tǒng)計體系的基礎(chǔ)上，提出了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計工作的實施方案，同時提出對于統(tǒng)計工作管理的基本組織構(gòu)架與管理機制。完整的實施方案的提出提高了項目可操作性，具有重要的實踐意義。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計指標(biāo)

在統(tǒng)計指標(biāo)的制定時，我們既要借鑒國際上的有效方法，吸取他們的經(jīng)驗，同時還要根據(jù)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的特征和實際發(fā)展?fàn)顩r來制定適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計指標(biāo)，以保證統(tǒng)計工作的可行性和科學(xué)性。我認為對于行業(yè)評價指標(biāo)的選擇應(yīng)包括以下三個條件：

１、指標(biāo)體系既包括微觀層次的指標(biāo)又包括宏觀層次的指標(biāo)。微觀層次的統(tǒng)計指標(biāo)主要面向單個高新技術(shù)企業(yè)，包括Ｒ＆Ｄ經(jīng)費強度、Ｒ＆Ｄ人員比重，知識資本回報率等。宏觀層次的指標(biāo)是建立在微觀指標(biāo)之上的，體現(xiàn)總量及總體發(fā)展水平的指標(biāo)，包括Ｒ＆Ｄ占ＧＤＰ比重、高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加總額等。

２、指標(biāo)體系既包括傳統(tǒng)行業(yè)的統(tǒng)計指標(biāo)又包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特有的指標(biāo)。傳統(tǒng)行業(yè)的統(tǒng)計指標(biāo)是指目前統(tǒng)計局已經(jīng)進行統(tǒng)計的指標(biāo)，包括行業(yè)總產(chǎn)值、行業(yè)投資總額、就業(yè)人員構(gòu)成、進出口總額等。新的統(tǒng)計指標(biāo)是根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身特點重新選擇的統(tǒng)計指標(biāo)，包括科技成果轉(zhuǎn)化率、技術(shù)進步貢獻率等。

３、指標(biāo)體系既包括高技術(shù)指標(biāo)又包括新技術(shù)指標(biāo)。高技術(shù)指標(biāo)是反映技術(shù)水平的指標(biāo)，包括行業(yè)技術(shù)能力指數(shù)、資源轉(zhuǎn)化能力指數(shù)、比較優(yōu)勢指標(biāo)等。新技術(shù)指標(biāo)反映了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度，包括專利指數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費、行業(yè)技術(shù)依存度、新產(chǎn)品產(chǎn)值及產(chǎn)值率等。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計方案

目前的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計是多部門、多體系的統(tǒng)計，政府與科委不同統(tǒng)計工作的開展，往往使企業(yè)無所適從，既不能正確的提供數(shù)據(jù)也不能有效的利用數(shù)據(jù)。在明確高新技術(shù)定義，建立科學(xué)統(tǒng)計體系的基礎(chǔ)上，提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計方案，具有重要的實踐意義。

１、設(shè)置專門的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計機構(gòu)，進行專門化的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查。改變目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分散于多個部門的情況，由國家設(shè)置專業(yè)部門統(tǒng)一進行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計調(diào)研。

２、采用抽樣調(diào)查和與年度普查相結(jié)合的調(diào)查方式。對重點企業(yè)采用月報方式，非重點企業(yè)采用季報、年報獲得數(shù)據(jù)。

３、建立完善的信息發(fā)布渠道，定期向社會發(fā)布統(tǒng)計信息。逐步建立基于互聯(lián)網(wǎng)的信息收集與發(fā)布平臺，實現(xiàn)實時性信息收集與發(fā)布。

（作者單位：中國人民大學(xué)商學(xué)院）