亞當．斯密的“手”理論

張志勇　韓東京

經濟自由主義的“看不見手"理論是為我們所熟悉，其強調市場機制的調節作用也需要其他“手”的配合。本文擬從經濟自由的角度來論述亞當·斯密“手"的理論在經濟活動中的作用。

首先我們來看亞當·斯密經濟自由主義的哲學基礎。亞當·斯密的兩部著作《道德情操論》和《國民財富的性質和原因研究》不僅奠定了其在經濟倫理和經濟思想史學界的權威地位，而且也表明了亞當·斯密的經濟自由主義的論述是從人性自由的角度出發。探究到人性這個問題，我們不得不提到休謨的自由主義人性論，休謨認為一切科學都是在某種程度上是“依靠人的科學”，各門具體學科只是研究人性的一個方面。經濟學研究當然是人性的“自私”和“貪婪”的。人類的欲望是進行活動的前提，人類的多樣欲望得不到滿足，就產生了交換的需要，人類的欲望的無窮與自然界資源供給的有限造成了私人占有制度的產生，休謨認為人類社會經濟活動和私有制都是人類追求自然本性的結果。人們追求私利只有不損害他人的或公共的利益，法律就沒有必要對其活動加以限制。斯密正是接受了休謨的這樣的觀點。坎南認為斯密在大學的講義中大量引用休謨的經濟論文。杜格爾特·斯圖爾特是亞當·斯密的好朋友，他在《亞當·斯密的生平和著作》一書中稱斯密是一個人性論者，“在進入牛津大學以后，他似乎就全力以赴的進行人類本性的研究”。在他的著作中經常從人性的角度對經濟活動進行分析，如論述分工時就是從人的自然傾向出發，得出人們的交易活動是從人類的最一般的自然本性出發延伸而來的結果，交換起源于人類需要的多樣性，人們無法通過單個人的勞動產品來獲得自己的需要，這就產生了物物交換和互通有無，是人類的自利性發展的結果。“我們每天所需要的食料和飲料，不是出自屠戶`釀酒師或烙面師的恩惠，而是出于他們自利的打算。”斯密還用人性來解釋經濟活動的運行機制，得出人類的自利動機和公益相協調的結論。在他的另一本書《道德情操論》中認為：每個人都是他自身利益的最好判斷者，因此他應該有選擇自己行動方式的自由,假如他不受干涉的話，他不僅能使他自己獲得想要的東西，而且能使整個社會的利益得到增加。支配人類行為的感情可以互相溝通且互為基礎，如自愛和同情是相伴而生的，由此產生的行為導致結果必然是在滿足自身利益的同時也使他人的利益得到維護。依據這個論點，亞當·斯密提出著名的“看不見的手”理論，既每個人在追求自身利益的時候都“受一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意要達到的目的。。。。。。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益”。這段原話是：“每個人都在力圖應用他的資本來使其產品達到最大價值。一般來說，他并不企圖增加公共福利，也不知道他所增加的公共福利為多少。他所追求的是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益，在這樣做時有一只看不見的手引導他去促進另一個目標，而這一種目標決不是他所追求的東西。由于追求他自己的利益，他經常促進了社會的利益。其效果要比他真正想促進社會效益時所得到的效果為大。”正是這句話所引申出來的理論，成為經濟學界引經據典的根據。成為經濟學歷史上最偉大的發現。

斯密的“手”理論可以分為“看不見的手”和“看得見的手”，“看不見的手”指的是市場機制，“看得見的手”指的是財政手段。下面我們來分析他們產生的歷史背景。當時是處于封建社會末期，資本主義萌芽已廣泛存在，重商主義成為封建政府的理論基石。為了掃清資本主義發展的障礙，把資本從封建社會的縛束下解放出來，于是提出“看不見的手”理論等經濟自由主義思想。

斯密認為增加一個國家的財富有必須做到以下三點：第一，要加強分工，分工可以提高效率；第二，要增加資本的數量，資本是從事生產的前提；第三，要改善資本的用途。

對于分工而言，他是人類的自利性發展的必然結果。一個人經營一門專業所獲得的收益總比他經營幾門專業獲得的收益要大，把自己的生產的產品與他人的產品進行交換也使他人的收益獲得更大。分工的程度取決于市場發展的規模和深度，政府無需對此干涉和控制；增加資本的數量，在斯密看來是節約的結果。一個人為了改善自己的生活狀況，其自己必須時刻注意節儉。斯密認為每個人都有浪費的傾向，但最后還是節儉占了上風。因此，追求資本的增加也是個人自利傾向發展的結果，國家也無需對此干涉；對于第三項，改善資本的用途而言，斯密認為：“個人都不斷地努力為自己所能支配地資本找到最有利地用途。固然他所考慮的不是社會的利益，而是他自身的利益，但他對自身利益的研究自然會或毋寧說必然會引導他選擇最有利于社會的用途。”同時斯密認為，只有個人才能知道資本用于哪一方面才最為有利，這無需國家和政府進行干涉，如果政府進行控制的話，可能會對社會是有危險的。綜上所述，斯密認為，要使一個國家的財富增長，最好的經濟政策便是給私人經濟活動以完全的自由。

“看不見的手”發揮作用必須在“自然秩序”的環境中，所謂“自然秩序”即指完全競爭的市場體系的環境中。在這樣的條件下，生產要素才可以自由流動，“一切都聽其自然，各個人都能自己選擇自己認為適當的職業，并能隨時自由改業。”在“自然秩序”的條件下，經濟主體才會在“看不見的手”的引導下，在追求自己利益的同時也使整個社會和他人的利益得到改善。“看不見的手”能夠使社會資源的配置合理，即如斯密所說：“私人利益的打算，是決定資本用途的唯一動機，投在農業上呢，投在工業上呢，投在批發商業上呢，或投在零售商業上呢？那要看什么用途的利潤最大。”“個人的利害關系與情欲，自然會使他們把資本投在通常最有利于社會的用途，但若由于他們把過多資本用在此等用途，那么這些用途利潤的降低，和其他用途利潤的提高，將會立即使他們改變這種錯誤的分配。用不著法律干涉，個人的利害關系和情欲，自然會引導人們把社會的資本，盡可能按照最適合社會利益關系的比例。分配到國內一切不同用途。”可見，市場機制的作用在于利用人們的趨利性，引導人們把社會資源分配到效率最高的地方。

下面我們來分析斯密提出的“看的見的手”－財政政策，在凱恩斯看來，國家對經濟的干預，應以財政政策為主，貨幣政策為輔。所以，凱恩斯說：“我現在有點懷疑，僅僅用貨幣政策操縱利率到底有多大成就。······故我希望國家多負起直接投資之責。理由是：各種資本品之邊際效率，在市場估計辦法之下，······可以變動甚大，而利率可能變動范圍太狹，恐怕不能完全抵消前者之變動。”而這一點是否與斯密的財政政策相近，尚屬于我個人觀點。財政政策可以從支出和稅收兩個方面來考察，先來看斯密的財政支出理論，他認為政府支出應該在一些基礎設施和公共工程以及私人財力達不到的領域。他說：“通航水道.運河以及供給城市自來水的各種必要工事，很明顯的，不僅有很大很普遍的效用，同時，其所需巨大費用，亦常非個人財力所及。”“維持良好通道及交通機關，無疑是有利于社會全體，所以，其費用由社會的一般收入開支，并無不當。”“凡有利于全社會的各種設施或土木工程，如不能全有那些最直接受到收益的人維持，或不是全由他們維持，那么，在大多數場合下，不足之數，就不能不由全社會一般的貢獻彌補。”從上面的這些話中，我們可以看出斯密的經濟思想中不全是政府對經濟的自由放縱。另外，斯密有關財政支出的論述是有關教育支出，他說：“一國的教育設施及宗教設施，分明是對社會有益的，其費用由社會一般收入開支并無不當。”在教育的環節上，他更強調對普通人民的教育，“在文明的商業社會，普通人民的教育，恐怕比有身份有財產者的教育，更需要國家的注意······因此，國家只有以極少的費用，就幾乎能夠便利全體人民，鼓勵全體人民，強制全體人民使獲得這最基本的教育。”

斯密的財政政策的另一個方面體現在他的稅收思想上，斯密認為一切稅收均來源于工資、利潤和地租。要想使全社會資本配置達到最優化，使社會資本的積累達到最大，就需要應用稅收對其進行調節。他論述了征收工資稅對資本變動的影響，工資稅歸根到底都來源于資本家對消費者的加價，征收工資稅，必然使資本家不得不提高工人的工資，最終，資本家要想方設法把這部分轉嫁到消費者身上，如果不成功，資本家必然減少對勞動的需求，使整個國家的財富減少。另外，斯密還論述了稅率對收入調節的影響，他說：“對必需品課稅，因而提高勞動工資，必然會提高一切制造品的價格，從而減少他們販賣與銷售范圍。”所以他主張對奢侈品課稅，“一種重稅，有時會減少所稅物品的消費。”“當收入減少，是由于消費減少時，唯一的救濟方法，就是減低稅率。”很顯然，斯密是主張用稅率來調節消費，在用消費調節收入。還有值得一提的是斯密的出口退稅思想，退稅包括兩個方面，一是商人對外輸出商品，可以退還本國的國產稅的全部或部分；二是輸入的外國商品在重新輸出時，可以退稅。他說：“課在本國產物或外國產物上的關稅，即使在輸出時全部退回，退稅亦是合理。”退稅的真正目的在于應用財政手段鼓勵出口，優化本國的資源配置。

綜上所述，斯密并不是強調政府對經濟完全的自由放任，而是認為，在實行經濟自由主義的同時也要輔之以“看得見的手”，以促進國民財富的持續增長。