俄羅斯寡頭的困惑

自普京上臺以來，在俄羅斯被稱為寡頭的超級富豪們一直在走背運。今夏以來，與中俄石油合作項目關系最密切的尤科斯公司老板霍多爾科夫斯基被俄羅斯檢察機關盯住。人們都在猜測和評論，甚至有人數出了19種推測，但沒有一種能夠完全說明事實真相。這也不奇怪，因為，俄羅斯政權與富翁的關系本身就是一種剪不斷、理還亂的復雜關系。是誰造就了寡頭?

寡頭在俄羅斯不討人喜歡這是事實，但還有另一個事實，那就是寡頭現象的出現，不只是他們狡詐和貪婪的結果，更與俄羅斯政治經濟轉型中存在的缺陷有密切關系。

首先，寡頭的出現是俄羅斯式私有化的結果。在私有化運動初期，除經濟功能之外，它還有一重政治功能，就是要徹底鏟除共產主義政治模式的經濟基礎。俄羅斯所謂的民主派深知自己根基不穩，于是認為當務之急是以最快的速度將國有資產私有化，造成強大的私有階層，保證俄羅斯社會轉變進程“不可逆轉”。能夠有經驗和資金“幫助”他們的，只有那些在蘇聯解體前就已經“下?！钡哪贻p“兄弟”們。因此，丘拜，圻、蓋達爾等人幾乎是有意識地把大批國有資產低價轉給如波塔寧等人，以期在未來的政治爭奪中擁有資金支持。1996年，葉利欽在總統選舉形勢對自己不利時，竟厚著臉皮又把剛剛被自己趕出政府的丘拜斯請回競選總部，就是因為只有后者才能夠與寡頭們達成默契，因為他們欠丘拜斯的。

此外，體制缺陷和官僚腐敗成就了寡頭。眾所周知，俄羅斯寡頭多與政府機構中有權勢的官員關系密切，或者自己就曾經是有決策權和影響力的人物。例如，阿爾法集團總裁阿文曾擔任外經貿部部長，霍多爾科夫斯基曾當過莫斯科團市委書記，俄羅斯壟斷集團之首“天然氣工業”股份公司原董事長維亞西列夫曾任蘇聯天然氣工業部副部長，更甭提前政府總理切爾諾梅爾金與該公司千絲萬縷的聯系了。

與政府要員內外勾結是多數俄羅斯寡頭發家的秘訣。例如，在波塔寧的“奧涅克辛姆銀行”的創建中，原財政部部長費奧得羅夫、原對外經濟貿易部部長達維多夫及其他部長在發放必須的批文和所要求的許可證方面給了波塔寧無可估量的幫助。古辛斯基則是利用與莫斯科市政當局的密切聯系，第一個在莫斯科組建了商業化的“大橋”銀行，并且把其總部設在市政府大樓里。這家銀行在莫斯科備受關照，因此在國有企業私有化的過程中得到不斷擴張。在1998年金融危機后，莫斯科市政府仍然堅持把所有市屬單位的賬戶設在該銀行，這在當時是無比巨大的支持。至于俄羅斯總檢察院關于尤科斯公司在購買某國有公司股份時少付了3億美元的指控，俄羅斯媒體也認為應該找當時負責該業務的國有資產管理委員會的官員算賬，得問問他拿了多少回扣后才批準了此交易的。

記得在1962年蘇聯持不同政見者瓦·列昂季耶夫從美國回到莫斯科時，聽到赫魯曉夫講1980年蘇聯要超過美國，有人間他覺得可能嗎?他回答說：“那要看誰來計算了?！惫杨^壞在哪里?

人們不禁要問，為什么俄羅斯政權把寡頭“喂”大了，現在又要“宰殺”他們呢?那是因為，有人覺得他們的手伸得太長了。

操縱媒體是俄羅斯寡頭左右國內外政治的一個重要手段。目前，俄主要媒體已基本被寡頭瓜分，老板的意圖就是確定新聞導向的最高原則。1997年春，由于持有俄羅斯最有影響的報紙之一《消息報》50％股份的盧克伊爾公司老板反對該報攻擊切爾諾梅爾金總理，遂與編輯部發生了激烈沖突，結果是切的對手、持有該報25％股份的波塔寧集團借機改組了編輯部，使之成為自己實際控制的報紙。別列佐夫斯基支持切爾諾梅爾金在1998年再次出任總理未能成功，普里馬科夫組閣，因此二人關系非常緊張，于是他所控制的《獨立報》便對普進行了輪番攻擊，特別是影射普組織了對格魯吉亞總統謝瓦爾德納澤的暗殺行動，掀起了一場嚴重的外交風波。在兩次車臣戰爭期間、莫斯科人質事件過程中，俄媒體都對政府進行了異常尖銳的批評，令俄當局非常尷尬。

左右選舉是俄羅斯寡頭干預政治的重點活動。在議會選舉中，他們向政黨和競選聯盟提供贊助，將代表本集團的人列入議員候選人名單。在總統選舉中，他們利用資金和媒體的便利條件支持自己偏好的候選人。葉利欽也直言不諱地承認，在1996年總統大選的關鍵時刻，正是由于七大寡頭的聯合支持，他才擊敗對手當選了總統。在地方選舉中，寡頭的影響力更是大得難以估量，在某些地位獨特的工業地區，某個財團甚至可以完全操縱外1長或市長的選舉。

干預決策、立法是俄羅斯寡頭的得意之作。俄羅斯媒體認為，尤科斯公司之所以花大氣力做杜馬黨派的工作、資助選舉，就是因為在新議會的立法日程中將要通過新的《資源法》和《各級政權機關過剩資產私有化法》，該公司的目標是使立法結果對自己更有利。盧克伊爾石油公司在1995～1996年間就俄羅斯公司能否參加里海石油開發問題與俄外交部展開了激烈爭論，結果，俄總理和總統都站到了該公司一邊。

親自出任政權機關要職是寡頭直接出馬的選擇。列寧在80多年前對壟斷資本的精辟概括——“今天是部長，明天是銀行家；今天是銀行家，明天是部長”——仍然適用于今天的俄羅斯。1996年葉利欽獲得連任后，幫了他忙的別列佐夫斯基被委任為處理獨聯體事務的總統特別代表和國家安全會議副秘書，負責協調車臣事務，而波塔寧則被任命為政府第一副總理，葉利欽執政后期克里姆林宮的?？桶⒉祭S奇則當上了盛產鉆石的雅庫特州州長。普京在寡頭身上打什么算盤?

據俄分析人土透露，普京上臺后，曾經作過兩點承諾：侮辱俄羅斯的人活不過3天；俄羅斯不會再有寡頭。盡管哪一句都未兌現，但足顯他要拿寡頭開刀的決心。普京主要希望達到4個目標：

首先，恢復政權的獨立性和權威性。在葉利欽時期，寡頭干預政治嚴重，導致了國家權力異化的現象。俄輿論認為，寡頭從游說政府官員、提供競選捐贈、利用公共輿論等間接的政治參與到直接人閣，使政府機構在政策取向和組織構成上與利益集團結為一體，扭曲了俄羅斯的民主進程，最終將損害國家的整體利益和廣大公眾的利益。此外，寡頭資本形成過程中的“尋租”現象，造成了嚴重的腐敗，營私舞弊現象十分嚴重，使政權的威信和效率大大降低。

不過，需要強調的是，在俄羅斯現有國情之下，當局對寡頭只能采取軟硬兼施的策略。為了表示強硬立場，普京說：“國家手里握著一根橡皮警棍。這根棍子只能使用一次，但一下就會擊中腦袋。我們只是牢牢地把它抓在手里，讓人們不可小看它。等我們真被惹惱的那一天，我們會毫不猶豫地使用它，因為任何人都不能要挾國家?！?/p>

從2000年整頓傳媒，將矛頭指向最大的、并和政府當局最不合作的傳媒巨子——古辛斯基及別列佐夫斯基開始，到2003年7月俄羅斯總檢察長辦公室連續對尤科斯石油公司展開調查，曝出大選前的政治風波，都是普京整肅寡頭的具體行動。

但是，在整肅寡頭的同時，普京也不得不在一定程度上與之妥協，因為寡頭勢力不僅盤根錯節，力量強大，而且俄羅斯也不能不考慮國際社會的反應，況且整肅行為既會有明顯的強力傾向，也會沖擊到投資和金融局勢。

普京整治寡頭的第二個目的是為中小企業的發展創造條件。俄國內媒體明確提出，對俄國家經濟安全的威脅主要來自內部，由于資本迅速向少數人手中的積聚而形成的嚴重的兩極分化是最大威脅之一。反對寡頭的人認為，俄羅斯中小企業的產值僅占GDP的20％，而美國是80％，造成這種局面的原因就是寡頭霸占了銀行、石油和與出口有關的行業，使資本市場、流通與生產嚴重脫節，導致資源配置向投機和壟斷行業傾斜，扼殺了中小企業的生機。

普京的另一個目的是遏制寡頭在后普京時代直接介入政治的勢頭。俄羅斯媒體和分析家都認為，普京在2004年獲得連任是不存在疑問的。問題是他背后的力量不愿意在2008年失去權力，他們既想決定普京的繼任人選，又要控制可能影響未來選舉結果的資金來源。因為，普京的高支持率不能夠保證他選擇的新人勝出，相反，有幾十億美元支撐的人在俄羅斯能贏得任何選舉。作為俄羅斯首富的尤科斯公司，則是后普京時代政壇新人獲得資金的最佳來源，但如果它按設想的那樣把40％的股份轉讓給美國公司，將會使普京背后力量的上述目標落空。因此，普京及其身邊的勢力竭力阻止該公司的合股進程，甚至不惜讓支持合股的卡西亞諾夫總理自食其言。有意思的是俄羅斯民眾對尤科斯事件的反應也證明了這一點。民意測驗表明，認為這是選舉步驟的和認為是不同力量派系之間爭斗的各占18％，認為與整頓經濟秩序有關的占15％，認為是要打擊寡頭的只占11％。

此外，具有相當權威性的全俄民意研究中心在今年9月初被強行改組，理由是該中心除認為親總統的“統一俄羅斯”黨在今年的議會選舉中不敵俄共外，還公布了只有27％的俄羅斯人支持俄軍繼續在車臣的軍事行動、58％的人表示反對的調查結果。但俄媒體認為，其深層次的原因就是政權不容許寡頭們運用資金左右類似民意調查中心的導向。從寡頭風波中能悟出什么?

國家政權為廣大群眾著想，力圖消除兩極分化，當然會受到歡迎。但是，在俄羅斯的特定條件下，這更多是美好愿望。在普京打擊寡頭的舉措背后，我們可以看到許多潛在的問題。

首先，俄羅斯的法律在為誰服務?在蘇聯解體后的十幾年里，被暗殺的俄羅斯著名企業家、政治家多不勝數，卻沒有一件案子告破。為什么?因為司法機關即使破了案子也得不到好處，反而有可能得罪什么幕后勢力。但如果是最高領導出于政治目的需要整治哪家公司，這些強力機關就會樂于大肆造勢，想方設法找到你的把柄。即使找不到足夠的證據，也會在所謂的調查過程中用武力方式威脅你，讓你的投資形象和業務關系深受打擊。據了解，37％的俄羅斯人認為是總統指使檢察院對尤科斯下手的，25％認為是檢察院自己要行動的。由于有這樣的判斷，所以俄羅斯民眾對法律措施的徹底性表示懷疑，有28％的俄羅斯人認為尤科斯事件會像其他寡頭問題處理結果一樣取得妥協，而17％認為政權機關會用暴力手段逼富翁就范。

如果說普京有來自民眾支持的話，那也是相對的，因為關于俄羅斯民眾對寡頭的態度不能一概而論。從俄羅斯民意調查機構公布的問卷結果顯示，受教育程度和收入水平與對寡頭的肯定態度水平成正比關系，換言之，越是貧困、越是受教育程度低的人，對富翁們的仇恨越深刻。而且，人們也都清楚整肅行為會帶來的消極后果。例如，認為能夠改善或惡化俄羅斯政治局勢的分別占20％和30％，認為會改善或惡化西方發達國家對俄羅斯看法的分別為16％和36％。

其次，如何理解在俄羅斯資本與權力的關系。應當說，資本家參政在西方是正常的事，關鍵是要建立有效的法制，還要考慮到俄羅斯政治文化中的一些特殊性。譬如，俄羅斯的很多事情解決起來都要靠非正式關系，而在政治上，關系就成為權力和金錢的紐帶，三者是相輔相成的，缺一不可。

俄羅斯的政治模式也決定了資本家參政的必然性。因為，既然是選舉政治，就必須有人出錢競選，政治傾向性就在所難免s俄羅斯的決策機制中有強烈的幕僚政治色彩，這也是俄羅斯的歷史傳統。從實踐的角度講，只有揮金如土的寡頭們才能夠接近幕僚又能夠用利益打動他們使之按照自己的意圖影響政權決策。只要體制不變，整治個別寡頭是解決不了問題的。

再者，如何評價針對整肅寡頭的舉措?；舳酄柨品蛩够J為，他處于克里姆林宮內溫和改革派與強硬保守派廝殺的刀口上。他表示不能向自己的國家開戰，意思是既不想做政治移民出走海外，也不會與政權發展正面對抗。

其實，尤科斯公司事件發生后，絕大多數俄羅斯媒體和評論家都為其鳴不平。他們認為，在俄羅斯，寡頭具有獨特的經濟含義，一是只有他們真正有實力投資，其中，尤科斯公司對就業、教育、社會福利等領域的投入是富豪中最積極的，而且每年30—40億美元的繳稅額幾乎占到俄預算收入的10％左右，打擊這樣的寡頭就是獎懶罰勤；二是俄羅斯政府對待私有業主的態度嚴重影響著外國投資者進入俄羅斯的信心。

至于說到中小企業發展的問題，評論家們認為，寡頭因素就是存在，也得排到第五位以后，收高額保護費的黑社會組織、只注重投機和短期效益的銀行、貪得無厭的腐敗官僚和警察、?昆亂的市場秩序才是令中小企業窒息的主要原因。波塔寧也辯解說，官僚才是中小企業最危險的敵人，而且只有大資本才能夠抵制國家權力對經濟和公民生活的過分干預。

看來，對俄羅斯的事情還真不能想當然，在資本與權力的關系上尤其如此。這正應了俄羅斯著名詩人丘特切夫的那句名言：“俄羅斯不能用理性的尺度去衡量，對俄羅斯只能相信(理應如此)?！惫?/p>

(作者為北京大學國際關系學院副教授，中國中俄關系史研究會副秘書長)