《短篇小說(shuō)的符號(hào)學(xué)》

N．艾維拉特-德斯梅特，魯文，

卡巴格出版社，1981年，共243頁(yè)。

比利時(shí)女研究者的這本著作是近年來(lái)出版的許多著作之一。這些著作試圖將法國(guó)結(jié)構(gòu)主義者V.J.格瑞馬斯的學(xué)說(shuō)加以系統(tǒng)化，并建立一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮瓦壿嬌喜幌嗝艿母拍睿髨D從理論上論證和從實(shí)踐上制定分析任何一種“文化本文”的方法——從藝術(shù)本文直到廣告本文。作者的研究不僅有力地證明經(jīng)典形式的結(jié)構(gòu)主義在法語(yǔ)區(qū)具有生命力，而且也能夠顯示出它發(fā)展演變的最有代表性的傾向。

本書(shū)鑒于它的任務(wù)，共分為兩個(gè)部分。在第一部分，讓讀者逐步了解短篇小說(shuō)符號(hào)學(xué)的各種問(wèn)題，然后再逐步熟悉格瑞馬斯的主要觀點(diǎn)、概念和術(shù)語(yǔ)。第二部分是采用格瑞馬斯方法進(jìn)行分析的實(shí)例。

在第一部分的結(jié)尾，有一個(gè)圖表，概括了批評(píng)家對(duì)任何短篇小說(shuō)的多層次結(jié)構(gòu)和按等級(jí)組織的結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。在圖表的第一行分為兩個(gè)大的多層次水平：外在的層次（“本文表現(xiàn)”層次，也就是本文自身的層次，和“含蓄的內(nèi)容層次”。后者又分為三個(gè)“組成成分”，即語(yǔ)義（或邏輯語(yǔ)義）成分、敘事成分和推論成分。

語(yǔ)義成分由兩個(gè)層次或兩個(gè)“體集”（set）構(gòu)成：即聚合體集（Paradigmatic set）和語(yǔ)義體集。聚合體集包括“關(guān)系”、“施事者”和“價(jià)值說(shuō)的價(jià)值”。“關(guān)系”乃是“意義的成分結(jié)構(gòu)”——概念，這些概念相互間產(chǎn)生邏輯上相反的、矛盾的和連帶的關(guān)系，構(gòu)成聚合體集中的“語(yǔ)義方陣”。例如：在白的、黑的、非黑的和非白的四個(gè)項(xiàng)中，白的和黑的、非黑的和非白的是處于相反（對(duì)立）的關(guān)系；白的和非白的、黑的和非黑的是處于矛盾的關(guān)系；白的和非黑的、黑的和非白的是處于連帶關(guān)系之中。

格瑞馬斯及其學(xué)生認(rèn)為，這個(gè)方陣乃是無(wú)時(shí)性的聚合結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)，可以作為任何可稱之為短篇小說(shuō)的必然的邏輯條件。行動(dòng)動(dòng)因（“施事者”和“價(jià)值”）關(guān)系的結(jié)構(gòu)也是按語(yǔ)義方陣規(guī)律構(gòu)成的，它們是“具體歷史階段該社會(huì)文化領(lǐng)域”所特有的。這里包括能決定社會(huì)的世界觀的一切（同自然的關(guān)系，科學(xué)的發(fā)展，“社會(huì)政治關(guān)系”等等）。

根據(jù)這個(gè)原理，在每一篇“短篇小說(shuō)”中，語(yǔ)義方陣都具有自己的特點(diǎn)，雖然這些特點(diǎn)是處在極為抽象的水平上。比如，在A．都德的《塞甘先生的山羊》中，作者發(fā)現(xiàn)四個(gè)概念關(guān)系的下列聚合體集：S1（個(gè)人從屬于現(xiàn)有的秩序），S2（個(gè)人自由，拒絕現(xiàn)有的秩序），S2（個(gè)人不自由，不拒絕現(xiàn)有的秩序），S1（個(gè)人不從屬于現(xiàn)有的秩序）。

在圖表下部的語(yǔ)義成分層次上，靜態(tài)的聚合體集“關(guān)系”對(duì)組合體集（Syntagmatic set）的動(dòng)態(tài)“操作”，也就是說(shuō)，對(duì)那些已經(jīng)喪失了無(wú)時(shí)性的邏輯概念間的“關(guān)系”產(chǎn)生影響。因此，這些概念在情節(jié)發(fā)展中能互相代替，而“短篇小說(shuō)”從一個(gè)概念向另一個(gè)概念的發(fā)展，就決定了“敘事的抽象進(jìn)程”。

作者認(rèn)為，在都德的小說(shuō)中，“敘事進(jìn)程”的特點(diǎn)是從S1向S1，然后向S2，再向S2，最后又返回到S1的運(yùn)動(dòng)。

在下一個(gè)大的層次，即“敘事成分”（這個(gè)成分是格瑞馬斯分析得最透徹的部分，而且在他看來(lái)，它也是將顯示在邏輯語(yǔ)義層次上的抽象概念加以具體化的例行步驟）中，“操作”轉(zhuǎn)換為“情節(jié)”，“關(guān)系”轉(zhuǎn)換為“狀態(tài)”，而施事者則轉(zhuǎn)換為“行動(dòng)的角色”。所有這一切僅僅構(gòu)成這個(gè)層次上的可以分解的敘事成分單位——“敘事性的述說(shuō)”（述說(shuō)情節(jié)和述說(shuō)狀態(tài)），這些單位然后再集合成“敘事程序”。

“合乎規(guī)范的短篇小說(shuō)”的基本敘事程序可以歸結(jié)為對(duì)主體的三種抽象的審查：即“資格審查”或資格的獲得；“主要的審查”或“表現(xiàn)”；結(jié)局的審查，即對(duì)主體的承認(rèn)。假設(shè)任何故事的基礎(chǔ)就是描述“基本情節(jié)”，即主體獲得客體的話，那么，是否涉及現(xiàn)實(shí)事物或是否達(dá)到既定目的（同心愛(ài)的人結(jié)合，捕獲罪犯，提高社會(huì)地位，獲得自由等等），也就是格瑞馬斯的術(shù)語(yǔ)所說(shuō)的“價(jià)值客體”便無(wú)關(guān)緊要了。

隨著短篇小說(shuō)的發(fā)展，主體會(huì)發(fā)生一定的變異。在第一種審查中，任何主體首先必須要么“希望行動(dòng)”，要么成為“必然行動(dòng)的人”，只有這樣他才能成為“可能的主體”。短篇小說(shuō)的下一個(gè)條件就是賦予主體以應(yīng)有的行動(dòng)和認(rèn)識(shí)的可能性。因此，主體就獲得了“資格”，或“程式性的客體”，經(jīng)受“資格審查”，并轉(zhuǎn)變?yōu)椤艾F(xiàn)實(shí)化的主體”。

在“主要審查”中，主體實(shí)現(xiàn)主要的東西，也就是說(shuō)實(shí)現(xiàn)短篇小說(shuō)的“基本的”情節(jié)，作為實(shí)現(xiàn)資格的表現(xiàn)就是由主體去獲得價(jià)值客體，因此，主體就成了“實(shí)現(xiàn)了的主體”。

前兩種審查描述了主體和客體的關(guān)系，并且是從“實(shí)用的角度”加以鋪陳的。最后一種審查，其本身則屬于更為廣泛的“認(rèn)識(shí)意義”的范圍，它說(shuō)明信息發(fā)出者和接收者即短篇小說(shuō)情節(jié)主體之間的交流關(guān)系。這些關(guān)系決定了“契約”和“贊同”的職能。

在實(shí)現(xiàn)“約定情節(jié)”時(shí)，信息的發(fā)出者將有關(guān)客體的“知識(shí)”傳達(dá)給接受者，以便接受者如果要解釋這個(gè)對(duì)他來(lái)說(shuō)是有價(jià)值的客體時(shí)，能擔(dān)當(dāng)起行動(dòng)主體的角色（使命）。因此在發(fā)出者和接受者之間訂有“契約”。

在短篇小說(shuō)的結(jié)尾部分，發(fā)出者通過(guò)“解釋行動(dòng)”，對(duì)主體的活動(dòng)做出判斷，并由于發(fā)出者的肯定評(píng)價(jià)（“贊同”），主體順利地通過(guò)最后的“審查”，獲得“承認(rèn)”。敘事層次上的“合乎規(guī)范的短篇小說(shuō)”的程式及其主要的組合結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單地說(shuō)就是如此。

“推論部分”分為兩個(gè)亞層次，即深層結(jié)構(gòu)和表面結(jié)構(gòu)。最上面的語(yǔ)義構(gòu)成成分的價(jià)值體系，是以“主題角色”的形式對(duì)這一層次的深層結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響的，這些角色是作為行為模式強(qiáng)加在人物身上的。艾維拉特-德斯梅特解釋說(shuō)，每個(gè)社會(huì)都存在一個(gè)只有這個(gè)社會(huì)特有的、以某種推論為基礎(chǔ)的符號(hào)體系。屬于這一體系的有對(duì)個(gè)體的才能、品質(zhì)和缺陷的一整套評(píng)價(jià)，它們可以決定個(gè)體的某些行動(dòng)。那些用于推論的符號(hào)成分（某個(gè)歷史決定的社會(huì)的文化代碼），也稱為“主題角色”。格瑞馬斯指出：“犯罪的人顯然具有我行我素的全部可能性，具備所有能夠指望于他的行為的一切”。(注1)菲利浦·阿芒更準(zhǔn)確地表述了格瑞馬斯的原理，他寫道：“主題角色可能成為職業(yè)角色（醫(yī)生、農(nóng)夫、鐵匠、僧侶等等）、心理-職業(yè)角色（追逐名利者、意志薄弱者、上流人物）或家庭角色（父親、舅舅、繼母、姐姐、孤兒）”。（(注2)

艾維拉特-德斯梅特把“推論部分”的表層結(jié)構(gòu)也稱作“施事者的結(jié)構(gòu)”，因?yàn)椤笆┦抡摺保ㄟ@個(gè)概念最接近傳統(tǒng)的人物概念，但又不同于傳統(tǒng)的概念，它具有更為抽象的、在邏輯上更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男再|(zhì)，它失去了藝術(shù)形象外觀上的具體性）正是在這個(gè)層次上形成的。“施事者”是在行為角色和主題角色的相互作用中形成的。

由敘事層次上分出來(lái)的抽象的行動(dòng)變成為“特有的行動(dòng)”，例如，客體由一個(gè)主體轉(zhuǎn)向另一個(gè)主體的抽象行動(dòng)時(shí)采取饋贈(zèng)、交換、占有的形式等等。施事者和這些行動(dòng)方式的邏輯，其本身也能產(chǎn)生“推論的見(jiàn)解”。

至于最后一個(gè)層次——“明顯的層次”，也就是說(shuō)，語(yǔ)言風(fēng)格表現(xiàn)力的具體手段、藝術(shù)作品的物質(zhì)表現(xiàn)層次。艾維拉特-德斯梅特在僅僅指出這一層次作為交流條件的必要性以后，又以一段值得注意的自白作為理論部分的結(jié)論。她說(shuō)：“原文表現(xiàn)形式的這個(gè)層次，同支撐敘事性的不同形式（形象、表情、文學(xué)本文）有關(guān)的層次，并不是我們分析的對(duì)象”。

用類似的原理對(duì)應(yīng)當(dāng)揭示出短篇小說(shuō)普遍規(guī)律的深層意義結(jié)構(gòu)進(jìn)行探索研究，犧牲了被分析作品的具體意義，這不可避免地將導(dǎo)致對(duì)作品的歪曲。比如，作者認(rèn)為，A．都德上述作品的“深刻含義”乃是社會(huì)對(duì)個(gè)人取得勝利的宣言，因而似乎也符合十九世紀(jì)后半葉所表現(xiàn)的那種“資產(chǎn)階級(jí)的勝利”；“如果《塞甘先生的山羊》也取得了這種成就，那只是因?yàn)樵谋磉_(dá)了占主導(dǎo)地位的資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)的價(jià)值。都德把這種社會(huì)制度看作是絕對(duì)價(jià)值，從而也就成了資產(chǎn)階級(jí)的代言人”。由于根本不考慮整個(gè)短篇小說(shuō)的諷喻背景，因?yàn)樾∩窖虿m凱塔的故事在諷刺性的規(guī)勸中起著可資借鏡的范例的作用，小說(shuō)作者借此規(guī)勸比埃爾·格倫古阿爾，號(hào)召他拋棄半饑半飽的、貧困的抒情詩(shī)人生涯，并去占有他應(yīng)該占有的報(bào)紙采訪記者的位置。都德這部短篇小說(shuō)的明顯的諷刺意味沒(méi)有得到本書(shū)作者的相應(yīng)的解釋，這種意味使人懷疑，作家似乎無(wú)條件地肯定了資本主義制度的價(jià)值，正如這位比利時(shí)女研究者所主張的那樣。這也證明，上述分析方法是有重大缺陷的。

(注1)A．-Y．格瑞馬斯：《施事者，演員和人物》，載《小說(shuō)和本文的符號(hào)學(xué)》，巴黎，1973年，第174頁(yè)。

(注2)Ph．阿芒：《為人物符號(hào)學(xué)爭(zhēng)取地位》，載《短篇小說(shuō)的詩(shī)學(xué)》，巴黎，1977年，第140頁(yè)。

（譯自蘇聯(lián)《國(guó)外社會(huì)科學(xué)文摘（文藝學(xué)類）》1983年第3期И.Л．伊林文。本刊轉(zhuǎn)載自《國(guó)外社會(huì)科學(xué)著作提要》第二十一輯，略有刪節(jié)。）