產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力

[中圖分類號(hào)]F273.1［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A［文章D0I]10.15883/j.13-1277/c.20250505912

一、引言

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“整合科技創(chuàng)新資源，引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力。”[1]新質(zhì)生產(chǎn)力的提出是對(duì)馬克思主義生產(chǎn)力理論、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中國(guó)化的新拓展[2]，是傳統(tǒng)發(fā)展方式的創(chuàng)新性延續(xù)，是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迭代升級(jí)的現(xiàn)實(shí)吁求，也是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辯證統(tǒng)一的邏輯必然，為新征程下的高質(zhì)量發(fā)展提供了科學(xué)理論指引[34。在百年未有之大變局的時(shí)代背景下，推動(dòng)形成新質(zhì)生產(chǎn)力，當(dāng)務(wù)之急是要激活各類創(chuàng)新主體的活力，充分發(fā)揮各類企業(yè)在科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用[5]

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高校、科研院所等擁有不同組織架構(gòu)和職能特性的主體，在充分挖掘各自資源稟賦與能力優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，開展的一系列跨組織、跨學(xué)科、跨區(qū)域的創(chuàng)新活動(dòng)。產(chǎn)學(xué)研合作是合作研發(fā)的典型模式，相較于企業(yè)間合作、企業(yè)與政府合作以及混合合作，產(chǎn)學(xué)研合作模式下的信息共享程度最高，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提升作用最強(qiáng)[。黨的二十屆三中全會(huì)指出“強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，建立培育壯大科技領(lǐng)軍企業(yè)機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”。因此，基于微觀企業(yè)層面探索產(chǎn)學(xué)研合作何以驅(qū)動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，既契合國(guó)家發(fā)展需要，又緊貼實(shí)踐前沿問題。

隨著產(chǎn)學(xué)研合作在企業(yè)層面的深人推進(jìn)，諸多學(xué)者開始圍繞其內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制及其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響展開研究。在內(nèi)部動(dòng)力解構(gòu)方面，吳悅等[7從知識(shí)流動(dòng)視角切入，提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可分解為知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造與優(yōu)勢(shì)形成的遞進(jìn)演化過程。Roncancio-Marin等8進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)知識(shí)流動(dòng)的“社會(huì)嵌入性”，即社會(huì)影響并非合作的自然結(jié)果，而是通過“社會(huì)問題導(dǎo)向的知識(shí)共創(chuàng)”實(shí)現(xiàn)。此類研究雖揭示了合作系統(tǒng)運(yùn)行的部分微觀基礎(chǔ)，但多集中于傳統(tǒng)要素（如知識(shí)）的流動(dòng)與整合，尚未觸及驅(qū)動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的核心要素（如創(chuàng)新型資本、高水平人才、顛覆性技術(shù)）的融合機(jī)制。在微觀經(jīng)濟(jì)方面，有學(xué)者指出產(chǎn)學(xué)研合作能夠顯著提升企業(yè)的專利產(chǎn)出和創(chuàng)新績(jī)效，并存在最優(yōu)合作規(guī)模[0]。通過梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究大多關(guān)注合作的內(nèi)部運(yùn)作模式，雖明確了企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位，卻鮮少?gòu)奈⒂^層面深入探討產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)系。基于此，本文以內(nèi)生動(dòng)力和市場(chǎng)機(jī)制為邏輯主線，構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研合作一創(chuàng)新效應(yīng)—企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力”理論框架，從新質(zhì)生產(chǎn)力的核心驅(qū)動(dòng)因素即科技創(chuàng)新出發(fā)，揭示資源、行為與質(zhì)量在產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力之間的作用機(jī)制，并拓展企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)學(xué)研合作模式的應(yīng)用情境，基于內(nèi)部高管特征與外部營(yíng)商環(huán)境進(jìn)行分組檢驗(yàn)，以打開產(chǎn)學(xué)研合作和企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力之間的“黑箱”。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的直接影響

有別于傳統(tǒng)生產(chǎn)力，新質(zhì)生產(chǎn)力是以科技創(chuàng)新為主導(dǎo)，依托關(guān)鍵性、顛覆性技術(shù)突破，擺脫傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)[5。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要組成，是培育新質(zhì)生產(chǎn)力的微觀著力點(diǎn)。在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的過程中，科技創(chuàng)新可降低運(yùn)營(yíng)成本、提升產(chǎn)品質(zhì)量，突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)局限，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展[]

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵動(dòng)力。任宇新等基于省份數(shù)據(jù)的研究表明，產(chǎn)學(xué)研合作通過提升技術(shù)創(chuàng)新能力、培養(yǎng)高素質(zhì)人才、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)而催生出新質(zhì)生產(chǎn)力。對(duì)企業(yè)而言，產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)科技創(chuàng)新與生產(chǎn)實(shí)踐相融合。企業(yè)提供市場(chǎng)需求與合作資金，學(xué)研機(jī)構(gòu)輔以技術(shù)與理論支撐，雙方通過聯(lián)合研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加速攻克制約生產(chǎn)力進(jìn)步的關(guān)鍵核心技術(shù)難題[8I0]。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作推動(dòng)科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的有機(jī)結(jié)合，使得不同領(lǐng)域的人才能夠深入溝通與互動(dòng)，加速顯性知識(shí)的流動(dòng)以及隱性知識(shí)的溢出，也為企業(yè)培育知識(shí)型、技能型、創(chuàng)新型的新質(zhì)勞動(dòng)者拓寬渠道[13]。綜上所述，產(chǎn)學(xué)研合作通過發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，有效實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈的融合，共享機(jī)制提高了合作效率與全要素生產(chǎn)率，最終促進(jìn)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的培育與發(fā)展。隨著合作深化，將衍生出產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體等新架構(gòu)與新形態(tài)，多元合作模式如成果轉(zhuǎn)化、共建實(shí)體、公共服務(wù)平臺(tái)等，亦為企業(yè)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力創(chuàng)造條件。據(jù)此提出假設(shè)：

H1：產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的提升。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的影響機(jī)制：創(chuàng)新資源效應(yīng)

企業(yè)的創(chuàng)新資源是指其在創(chuàng)新過程中所需投入的各種要素，包括人、財(cái)、物、信息、技術(shù)、知識(shí)等。其中資金起著基礎(chǔ)支撐、關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)緩沖的重要作用，支持人才、設(shè)備、信息、技術(shù)及知識(shí)等各類資源的獲取及整合；反映企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向，引導(dǎo)并驅(qū)動(dòng)其他資源向著價(jià)值最大化的方向分配；在復(fù)雜環(huán)境中，充沛的資金還是創(chuàng)新活動(dòng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之間的“穩(wěn)定劑”，保障持續(xù)創(chuàng)新。然而，我國(guó)企業(yè)普遍面臨著“融資貴、融資難”等問題，主要原因在于企業(yè)與投資者之間的信息不對(duì)稱。外部投資者總是希望掌握足夠多的信息用以精確評(píng)估投資收益，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)不可能將內(nèi)幕信息全部披露給投資者，而蘊(yùn)含隱性信息的“信號(hào)”則在此時(shí)發(fā)揮作用。企業(yè)可通過釋放積極信號(hào)減少信息不對(duì)稱，進(jìn)而緩解融資約束。產(chǎn)學(xué)研合作可被視為彰顯其運(yùn)營(yíng)與創(chuàng)新能力的積極信號(hào)，高校和科研機(jī)構(gòu)為企業(yè)發(fā)展提供了“信任背書”與“認(rèn)證效應(yīng)”，有效降低投資者的信息搜尋成本[1415]。

新質(zhì)生產(chǎn)力所依賴的創(chuàng)新并非以量取勝的低端創(chuàng)新，而是以數(shù)字化、智能化、綠色化為特征的原創(chuàng)性、顛覆性創(chuàng)新，此類活動(dòng)對(duì)初始資金需求極高，尤其是在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的引入階段，融資需求更加明顯。融資約束的緩解通過降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神、提升技術(shù)投人效率與投資價(jià)值等，顯著提升全要素生產(chǎn)率[，為企業(yè)培育與發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力夯實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。據(jù)此提出假設(shè)：

H2：產(chǎn)學(xué)研合作通過優(yōu)化創(chuàng)新資源，促進(jìn)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的提升。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的影響機(jī)制：創(chuàng)新行為效應(yīng)

創(chuàng)新行為是指組織在面對(duì)新問題或機(jī)遇時(shí)，采取的創(chuàng)造性思維和行動(dòng)方式。依據(jù)雙元?jiǎng)?chuàng)新理論，可將其劃分為探索式與利用式創(chuàng)新，前者具有突破性、顛覆性，強(qiáng)調(diào)利用新知識(shí)、新技術(shù)和新方法進(jìn)行長(zhǎng)期創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)高、不確定性大，對(duì)于行業(yè)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展意義重大；后者屬于局部性、漸進(jìn)性創(chuàng)新，側(cè)重于優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)低、回報(bào)快，有助于企業(yè)維持現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)地位。從知識(shí)生產(chǎn)來看，產(chǎn)學(xué)研合作是以知識(shí)增值為核心，通過知識(shí)共享和創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的契約安排，可視為一種知識(shí)流動(dòng)的過程[]。該過程不僅增強(qiáng)組織的知識(shí)優(yōu)勢(shì)，還通過知識(shí)耦合促進(jìn)探索式學(xué)習(xí)，并借助經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和互補(bǔ)資源推動(dòng)利用式學(xué)習(xí)，加速雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的產(chǎn)生。

新質(zhì)生產(chǎn)力的形成呈現(xiàn)為波浪式前進(jìn)、螺旋式上升，生產(chǎn)力中滲透的新科技因素從量變到質(zhì)變，逐步替代傳統(tǒng)生產(chǎn)力完成現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。其價(jià)值躍遷過程可分為爆發(fā)式飛躍（多由原始創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)）和漸進(jìn)式飛躍（多由集成創(chuàng)新與跟隨創(chuàng)新催生）[17]。探索式創(chuàng)新行為推動(dòng)原始創(chuàng)新，往往能在未知領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破；利用式創(chuàng)新行為支持集成創(chuàng)新和跟隨創(chuàng)新，側(cè)重對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)化改進(jìn)。因此，雙元?jiǎng)?chuàng)新行為共同為技術(shù)突破奠定基礎(chǔ)，促進(jìn)生產(chǎn)力能級(jí)的裂變式提升，進(jìn)而形成新質(zhì)生產(chǎn)力[18]。此外，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)入深度融合階段，并依托場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)建立起創(chuàng)新聯(lián)合體時(shí)，關(guān)鍵核心技術(shù)突破能力將顯著提升[19]，并在圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈的過程中，進(jìn)一步催生新質(zhì)生產(chǎn)力[20]。據(jù)此提出假設(shè)：

H3：產(chǎn)學(xué)研合作通過加強(qiáng)創(chuàng)新行為，促進(jìn)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的提升。（四）產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的影響機(jī)制：創(chuàng)新質(zhì)量效應(yīng)

企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量不僅體現(xiàn)為技術(shù)突破性，還包括經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值，相較于創(chuàng)新數(shù)量，創(chuàng)新質(zhì)量更強(qiáng)調(diào)實(shí)際成效。資源分布不均衡是制約創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，企業(yè)具備資本與商業(yè)優(yōu)勢(shì)，但缺乏前沿成果：學(xué)研機(jī)構(gòu)擁有技術(shù)與人才，卻受限于轉(zhuǎn)化資金，大量的科研成果滯留于實(shí)驗(yàn)室和論文中。產(chǎn)學(xué)研合作打破了學(xué)科與產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與市場(chǎng)之間的壁壘，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。一方面，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的聯(lián)合開發(fā)模式幫助企業(yè)共享學(xué)研機(jī)構(gòu)的先進(jìn)設(shè)備與科研人員，隱性知識(shí)的溢出效應(yīng)極大降低創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)，減少對(duì)短平快項(xiàng)目的路徑依賴，從而增強(qiáng)創(chuàng)新質(zhì)量[2]；另一方面，產(chǎn)學(xué)研合作框架協(xié)議對(duì)創(chuàng)新資源投入具有剛性約束，一定程度上抑制了管理層的代理行為，改善了企業(yè)的內(nèi)部治理環(huán)境，提升創(chuàng)新質(zhì)量[22]

提升創(chuàng)新質(zhì)量可為企業(yè)引人更多高新技術(shù)與成果應(yīng)用，使企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全流程提質(zhì)增效，對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率具有顯著提升作用[23]。而全要素生產(chǎn)率大幅提升正是新質(zhì)生產(chǎn)力形成的核心標(biāo)志。據(jù)此提出假設(shè)：

H4：產(chǎn)學(xué)研合作通過提升創(chuàng)新質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的提升。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

基于研究普適性和數(shù)據(jù)可得性，本文選取2011—2023年滬深A(yù)股上市公司作為研究對(duì)象。樣本數(shù)據(jù)來源于以下五類數(shù)據(jù)庫(kù)：（1）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，通過手工搜集、整理并匹配，形成上市公司歷年專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。（2）國(guó)際機(jī)器人聯(lián)合會(huì)（IFR），參考王永欽和董雯2測(cè)算企業(yè)工業(yè)機(jī)器人滲透度。（3）CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)，通過專利引用數(shù)據(jù)庫(kù)整理形成企業(yè)專利被引用數(shù)據(jù)，通過宗族文化數(shù)據(jù)庫(kù)匹配形成企業(yè)專利發(fā)明人家譜數(shù)據(jù)。（4）統(tǒng)計(jì)年鑒，區(qū)域數(shù)據(jù)來源于全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市統(tǒng)計(jì)年鑒。（5）其他數(shù)據(jù)均來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)和Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。

對(duì)初始數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：（1）剔除風(fēng)險(xiǎn)警示（ST與 ?ST ）類公司。（2）剔除金融公司。（3）剔除關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失及異常取值類公司。（4）為消除極端值的影響，對(duì)實(shí)證模型中所有連續(xù)型變量進(jìn)行雙邊 1% 的縮尾處理，數(shù)據(jù)整理及后續(xù)分析均通過STATA17.0完成。最終得到了企業(yè)-年份層面共計(jì)36490個(gè)樣本觀測(cè)值。

（二）變量定義

1.被解釋變量：企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力

本文采用熵值法從“要素結(jié)構(gòu)”與“價(jià)值躍遷”兩方面構(gòu)建企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力（NQPF）。在變量選取上，既考慮了上市公司披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，也考慮了政府部門和第三方公司披露的相關(guān)數(shù)據(jù)。此外，基于數(shù)量級(jí)考慮，將變量數(shù)值擴(kuò)大100倍，該指標(biāo)越大，企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力水平越高。具體指標(biāo)含義詳見表1。

2．解釋變量：產(chǎn)學(xué)研合作

企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合申請(qǐng)的發(fā)明專利與實(shí)用新型專利被稱為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利，采用是否存在聯(lián)合申請(qǐng)專利（IUR1）及聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量（IUR2）衡量產(chǎn)學(xué)研合作。當(dāng)企業(yè)當(dāng)年存在產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，IUR1賦值為1，否則為0。同時(shí)，將企業(yè)當(dāng)年產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量加1取自然對(duì)數(shù)，作為IUR2參與回歸。

3.控制變量

本文選取了一系列企業(yè)特征與公司治理層面的控制變量：企業(yè)規(guī)模（Size，期末總資產(chǎn)取自然對(duì)數(shù)）、企業(yè)年齡（Age，觀測(cè)年份與成立年份的差值加1取自然對(duì)數(shù)）企業(yè)杠桿（Leverge，期末總負(fù)債與總資產(chǎn)的比值）、企業(yè)價(jià)值（TobinQ，公司市場(chǎng)價(jià)值與資產(chǎn)重置成本的比值）、企業(yè)性質(zhì)（SOE，國(guó)有企業(yè)賦值為1，否則為0）、企業(yè)成長(zhǎng)性（Growth，本期與上期營(yíng)業(yè)收入的差值與上期營(yíng)業(yè)收入的比值）、前十大股東持股比例（Top10前十大股東持股數(shù)量和與總股數(shù)的比值）。

表1企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力指標(biāo)體系

（三）模型設(shè)計(jì)

為檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的影響，設(shè)計(jì)如下雙重固定效應(yīng)模型用于基準(zhǔn)回歸：

NQPF_i，t=α₀+α₁IUR_i，t+α₂Controls_i，t+Firm+Year+ε_i，t

其中， NQPF_i，t 為企業(yè) i 在 χ_t 年的新質(zhì)生產(chǎn)力水平， IUR_i，t 為企業(yè) i 在 χ_t 年的產(chǎn)學(xué)研合作情況，

為一系列控制變量的集合，F(xiàn)irm為企業(yè)固定效應(yīng)，Year為年份固定效應(yīng)，使用企業(yè)層面聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

四、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

表2報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。由結(jié)果可知，企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力（NQPF）的最小值為0.626，最大值為13.103，標(biāo)準(zhǔn)差為2.273，表明不同企業(yè)間發(fā)展情況差距較大，均值為3.702，中值為3.028，表明樣本企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的整體水平偏低，有待進(jìn)一步提升。產(chǎn)學(xué)研合作（IUR1）的均值為0.127，表明參與過合作的樣本占比為 12.7% ，僅有4625個(gè)企業(yè)-年份觀測(cè)值擁有產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利。其余控制變量與現(xiàn)有研究基本一致。

（二）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3報(bào)告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。列（2）與列（4）分別在列（1）與列（3）的基礎(chǔ)上加入了控制變量。上述結(jié)果均表明產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力具有顯著的正向影響，相較于未進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)，參與過產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)，其新質(zhì)生產(chǎn)力水平會(huì)相對(duì)更高，回歸結(jié)果支持假設(shè)H1。

表2主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

表3產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力水平的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

續(xù)表3產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力水平的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注：（1）BP檢驗(yàn)的結(jié)果（P值為0）支持面板的隨機(jī)效應(yīng)模型，Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果（P值為0）支持面板固定效應(yīng)模型。（2）表中括號(hào)內(nèi)為t值。** 、**、*分別表示 1% 5% 和 10% 的顯著性水平，下同。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.工具變量法

參考已有文獻(xiàn)，將專利發(fā)明人的姓氏與族譜數(shù)據(jù)相匹配，衡量發(fā)明人宗族背景，將其作為工具變量（ IV） 參與回歸。一方面，產(chǎn)學(xué)研合作是一種社會(huì)行為，專利發(fā)明人宗族背景越強(qiáng)大，擁有的非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源越多，個(gè)體對(duì)他人的信任水平越高，越有利于企業(yè)參與合作創(chuàng)新。另一方面，發(fā)明人本身的宗族背景不會(huì)直接影響到企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力。因此，本文選取的工具變量滿足相關(guān)性與外生性要求，且隨年份變化。

表4報(bào)告了兩階段最小二乘法（2SLS）的回歸結(jié)果。列（1）與列（3）即第一階段的結(jié)果與預(yù)期相符，發(fā)明人宗族背景越強(qiáng)大，越能促進(jìn)企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作。列（2）與列（4）即第二階段的結(jié)果顯示，采用工具變量估計(jì)的產(chǎn)學(xué)研合作，其回歸系數(shù)仍然顯著為正。此外，LM統(tǒng)計(jì)量P值為0.0000，拒絕工具變量識(shí)別不足的原假設(shè)；WaldF統(tǒng)計(jì)量大于Stock-Yogo弱識(shí)別檢驗(yàn) 10% 水平上的臨界值，表明不存在弱工具變量問題，本文結(jié)論依舊穩(wěn)健。

表4內(nèi)生性控制：工具變量法

注：表中[]內(nèi)為P值， {} 內(nèi)為Stock-Yogo弱識(shí)別檢驗(yàn) 10% 水平的臨界值。

2.傾向得分匹配

為了緩解自選擇偏差對(duì)回歸結(jié)果的影響，本文采用傾向得分匹配（PSM）進(jìn)一步檢驗(yàn)參與產(chǎn)學(xué)研合作能否提升企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力。以企業(yè)在樣本期間內(nèi)是否參與過產(chǎn)學(xué)研合作構(gòu)建虛擬變量，將樣本分為處理組和控制組。以前述控制變量作為匹配特征進(jìn)行控制，采用最近鄰 1：1 傾向得分匹配方法確定權(quán)重，同時(shí)施加“共同支持”條件，重新建立模型進(jìn)行回歸。平衡性檢驗(yàn)結(jié)果表明處理組和控制組的可觀測(cè)變量不存在顯著差異，表明匹配有效。之后，本文進(jìn)行了1000次Bootstrap抽樣檢驗(yàn)，計(jì)算得到處理組和控制組的平均處理效應(yīng)（ATT）P值為0.000， 95% 的置信區(qū)間為[0.932，1.071] 。表5報(bào)告了基于傾向得分匹配的模型估計(jì)結(jié)果，產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的回歸系數(shù)顯著為正。

表5內(nèi)生性控制：傾向得分匹配

3.其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保結(jié)論的穩(wěn)健性，本文還采用了以下方法進(jìn)行檢驗(yàn)：第一，縮短樣本期間。考慮到2020—2022年受新冠肺炎影響，企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策回歸保守，且線下交流溝通受阻，不利于開展產(chǎn)學(xué)研合作和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。同時(shí)，新冠肺炎疫情產(chǎn)生的不利影響可能存在滯后性。因此，剔除相應(yīng)年份（2020—2022年）及滯后一期年份（2021—2023年）數(shù)據(jù)后重新回歸。第二，調(diào)整固定效應(yīng)與聚類檢驗(yàn)。基準(zhǔn)回歸中控制了企業(yè)與年份固定效應(yīng)，使用了企業(yè)層面聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中調(diào)整為企業(yè)、行業(yè)-年份與省份-年份固定效應(yīng)，控制行業(yè)層面和區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)濟(jì)因素和政策沖擊對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)整為行業(yè)-省份層面聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。未列示出的結(jié)果中，主回歸系數(shù)均為正值且在 1% 水平上顯著。

五、機(jī)制檢驗(yàn)與異質(zhì)性分析

（一）機(jī)制檢驗(yàn)

在研究假設(shè)部分，本文分析了產(chǎn)學(xué)研合作通過優(yōu)化創(chuàng)新資源、加強(qiáng)創(chuàng)新行為、提升創(chuàng)新質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。基于此，本文將從上述三方面檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研合作影響企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的傳導(dǎo)機(jī)制。在基準(zhǔn)模型（1）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建模型（2）進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)：

Innovation_i，t=β₀+β₁IUR_i，t+β₂Controls_i，t+Firm+Year+ε_i，t

其中， .Innovation_i，t 代表中介變量，其余變量的定義及測(cè)度方式與基準(zhǔn)回歸模型保持一致。

1.創(chuàng)新資源效應(yīng)

采用SA指數(shù)測(cè)度企業(yè)融資約束，同時(shí)考慮到指數(shù)取值為負(fù)，其絕對(duì)值越大表明企業(yè)所面臨的融資約束越強(qiáng)，因此，對(duì)其取絕對(duì)值衡量創(chuàng)新資源效應(yīng)（InnoResource）。表6列（1）與列（2）結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新資源的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，假設(shè)H2成立。

2.創(chuàng)新行為效應(yīng)

使用雙元?jiǎng)?chuàng)新衡量創(chuàng)新行為效應(yīng)（InnoBehav-ior），以5年為窗口期，5年內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)的全部發(fā)明專利與實(shí)用新型的所有IPC分類號(hào)前4位構(gòu)成企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域；如果某一專利與企業(yè)已進(jìn)入的技術(shù)領(lǐng)域不同，則將其定義為一次探索式創(chuàng)新，否則為一次利用式創(chuàng)新。最后，逐年匯總并形成企業(yè)探索式與利用式創(chuàng)新次數(shù)，并對(duì)上述兩類創(chuàng)新次數(shù)加1后取自然對(duì)數(shù)，最終形成企業(yè)探索式創(chuàng)新行為（InnoBehavior1）與利用式創(chuàng)新行為（InnoBehavior2）。表6列（3）至列（6結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研合作與雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的回歸系數(shù)均顯著為正，假設(shè)H3成立。

表6機(jī)制檢驗(yàn)：創(chuàng)新效應(yīng)

3.創(chuàng)新質(zhì)量效應(yīng)

基于企業(yè)發(fā)明專利與實(shí)用新型公開后5年內(nèi)的被引用量，將被引用量總和加1取自然對(duì)數(shù)衡量創(chuàng)新質(zhì)量效應(yīng)（InnoQuality）。表6列（7）與列（8）結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新質(zhì)量的回歸系數(shù)顯著為正，假設(shè)H4成立。

（二）異質(zhì)性分析

1.產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部特征異質(zhì)性

（1）高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性。管理者的既有認(rèn)知與價(jià)值觀決定了其對(duì)相關(guān)信息的解釋能力，個(gè)人特質(zhì)影響著管理者的戰(zhàn)略決策，進(jìn)而影響企業(yè)的行為和績(jī)效。衡量企業(yè)高管成員特質(zhì)的核心概念是高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性，高異質(zhì)性所帶來的信息渠道、認(rèn)知視角、合作經(jīng)驗(yàn)的多元化有助于成員間資源共享與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，企業(yè)從產(chǎn)學(xué)研合作過程中吸收知識(shí)進(jìn)而轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的能力得以加強(qiáng)。本文利用Blau指數(shù)計(jì)算高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性（Hetero），采用各年度高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的三分位數(shù)將樣本進(jìn)行劃分，并選擇團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性較強(qiáng)與較弱的樣本參與分組檢驗(yàn)。表7的PanelA列（1）至列（4）的結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研合作在高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性較強(qiáng)的企業(yè)中對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的促進(jìn)作用更明顯。

（2）高管團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性。團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性高有利于保障企業(yè)戰(zhàn)略一致性，強(qiáng)化成員間的默契程度與高效協(xié)作。但是，長(zhǎng)期過于穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)也可能存在一系列問題，例如，任期過長(zhǎng)引致的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇；管理層思維僵化，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力等。本文參考張兆國(guó)等2的研究，從人數(shù)變化與成員變化兩方面衡量高管團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性（Stability），數(shù)值越大表明穩(wěn)定性越強(qiáng)。同時(shí)，將樣本逐年分為三組并選取團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性較強(qiáng)與較弱的兩組進(jìn)行回歸。表7的PanelA列（5）至列（8）表明，主回歸系數(shù)在團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性較弱的樣本中更顯著。表7的Pan-elB分組描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，絕大多數(shù)的樣本企業(yè)均保持著較高的團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，較弱樣本組存在部分人員變化，而較強(qiáng)樣本組幾乎未發(fā)生變動(dòng)。因此，相較于“穩(wěn)中求進(jìn)”，企業(yè)更應(yīng)做到“不破不立”。

表7異質(zhì)性分析：產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部特征異質(zhì)性

PanelA：產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部特征異質(zhì)性分析

注：系數(shù)組間差異檢驗(yàn)P值采用費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)（Bootstrap抽樣1000次）計(jì)算得到，下同。

2.產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境異質(zhì)性

（1）市場(chǎng)化程度。高市場(chǎng)化程度意味著更加完善的激勵(lì)和保護(hù)措施，以及在資源配置方面更有效率[8]。本文使用樊綱等[26]編制的指數(shù)衡量市場(chǎng)化程度（Marketization），利用各年度三分位數(shù)將觀測(cè)值分組，并選擇市場(chǎng)化程度較高和較低兩組作為異質(zhì)性檢驗(yàn)的樣本。表8列（1）至列（4）的結(jié)果顯示，在市場(chǎng)化程度較高的樣本中，產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的回歸系數(shù)顯著為正。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。采用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)報(bào)告》中保護(hù)體系指數(shù)得分衡量地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（IPP）。表8列（5）至列（8）表明，不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的樣本組中，產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的回歸系數(shù)均顯著為正，但在保護(hù)水平較高的樣本組中回歸系數(shù)相對(duì)更大。需要補(bǔ)充說明的是，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)全國(guó)各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系指數(shù)得分的詳細(xì)披露僅持續(xù)到2022年，因此，此處分組變量?jī)H包括2011—2022年期間數(shù)據(jù)。

表8異質(zhì)性分析：產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境異質(zhì)性

PanelA：產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部特征異質(zhì)性分析

續(xù)表8異質(zhì)性分析：產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境異質(zhì)性PanelA：產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部特征異質(zhì)性分析

六、進(jìn)一步分析

（一）產(chǎn)學(xué)研合作廣度與深度

考慮到國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)擁有不同的政治背景與資源稟賦，在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的過程中側(cè)重點(diǎn)不盡相同。本文聚焦于已進(jìn)行過產(chǎn)學(xué)研合作的4625個(gè)企業(yè)-年份觀測(cè)值，從廣度與深度兩方面進(jìn)一步檢驗(yàn)。其中，產(chǎn)學(xué)研合作廣度（Breadth）指企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利中合作過的高校與科研院所的數(shù)量，該指標(biāo)越大，說明企業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)廣泛，外部資源豐富；產(chǎn)學(xué)研合作深度（Depth）指企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量與合作廣度的比值，即企業(yè)與單個(gè)學(xué)研機(jī)構(gòu)的平均合作次數(shù)，該指標(biāo)越大，說明關(guān)系越緊密。表9結(jié)果顯示，非國(guó)有企業(yè)應(yīng)更加重視產(chǎn)學(xué)研合作廣度的拓展，而國(guó)有企業(yè)應(yīng)更加重視產(chǎn)學(xué)研合作深度的強(qiáng)化。

（二）企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作

企業(yè)是創(chuàng)新決策、研發(fā)投人與成果轉(zhuǎn)化主體，企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作問題導(dǎo)向性更強(qiáng)，更能有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的作用。將產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利基于專利第一申請(qǐng)人分為企業(yè)主導(dǎo)或企業(yè)參與的產(chǎn)學(xué)研合作。基于是否存在企業(yè)主導(dǎo)專利形成企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作虛擬變量（IUR_Firm），同時(shí)，將企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量加1取自然對(duì)數(shù)，形成企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)量（IUR_Number_Firm），此外，計(jì)算企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量占當(dāng)年樣本企業(yè)全部產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量的比值，形成企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作比例（IUR_Ratio_Firm）。表10的回歸結(jié)果顯示，當(dāng)存在企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作且數(shù)量越多、占比越高時(shí)，越有利于新質(zhì)生產(chǎn)力的培育與發(fā)展。

表9進(jìn)一步分析：產(chǎn)學(xué)研合作廣度與深度

續(xù)表9進(jìn)一步分析：產(chǎn)學(xué)研合作廣度與深度

表10進(jìn)一步分析：企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作

七、研究結(jié)論與政策啟示

產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)了知識(shí)在不同組織間的流轉(zhuǎn)，加速了科技創(chuàng)新與技術(shù)突破，為企業(yè)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力注人了新動(dòng)能。本文基于2011—2023年滬深A(yù)股上市公司數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的影響。研究結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作顯著促進(jìn)企業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力提升，該作用通過優(yōu)化創(chuàng)新資源、加強(qiáng)創(chuàng)新行為和提升創(chuàng)新質(zhì)量得以實(shí)現(xiàn)。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，在高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性較強(qiáng)、穩(wěn)定性較弱，以及處于高市場(chǎng)化程度與強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)的企業(yè)中，促進(jìn)作用更加明顯。進(jìn)一步研究表明，非國(guó)企中產(chǎn)學(xué)研合作廣度的提升程度更高，而國(guó)企中產(chǎn)學(xué)研合作深度的促進(jìn)效應(yīng)更優(yōu)。此外，企業(yè)主導(dǎo)型合作數(shù)量越多、占比越高時(shí)，越有利于新質(zhì)生產(chǎn)力的培育與發(fā)展。

基于上述研究結(jié)論，提出以下政策啟示：第一，因企制宜，以合作促共贏，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的促進(jìn)效應(yīng)。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身資源與基礎(chǔ)，加強(qiáng)與高校及科研院所的創(chuàng)新合作，建立跨界融合的超學(xué)科文化，共同攻關(guān)關(guān)鍵性、顛覆性核心技術(shù)。同步推進(jìn)內(nèi)部機(jī)制改革，加強(qiáng)高素質(zhì)人才引進(jìn)，建設(shè)富有活力的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)。第二，先立后破，以改革促前進(jìn)，錨定高質(zhì)量發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。位于市場(chǎng)化程度更高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更優(yōu)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)能夠獲得更多的提升效能。“有形的手”和“無形的手”應(yīng)協(xié)同發(fā)力，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，打造陽(yáng)光服務(wù)型政府。通過專項(xiàng)基金、稅收優(yōu)惠等措施激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)、建設(shè)公共服務(wù)平臺(tái)與區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)集群，借助全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)破除要素流動(dòng)壁壘，平穩(wěn)度過新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化陣痛期。

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The Industry-University-Research Cooperation and New Quality Productive Forces of Enterprises： An Empirical Study Based on Patent Data

LI Chunling，YUAN Xu （SchoolofEconomicsandManagement，YanshanUniversity，Qinhuangdao O66oo4，China）

Abstract： This paper assesses whether enterprises have participated in Industry-university-research （IUR） cooperation based on joint patent applications.Using Chinese A-share listed companies from 2O11 to 2023 as the research sample， it analyzes the impact of IUR cooperation on enterprises’new quality productive forces. The empirical analysis reveals a positive asociation between IUR cooperation and enterprises’new quality productive forces.Furthermore，the IUR cooperation significantly enhances enterprises’new quality productive forces by optimizing innovation resources，strengthening innovation behaviors，and improving innovation quality.Additionally，the results show that IUR colaboration has a more significant impact on enhancing new quality productive forces in regions with high marketization and strong intellectual property protection，as well as within enterprises featuring highly heterogeneous and less stable senior management teams. Compared to state-owned enterprises，the breadth of IUR collaboration in non-state-owned enterprises exhibits a stronger promoting effect on new quality productive forces.Conversely，in state-owned enterprises，the depth of IUR collaboration demonstrates a superior promoting effect on new quality productive forces.

Key words： Industry-University-Research cooperation；new quality productive forces； joint patent application；scientific and technological innovation