江蘇省專利轉化運用現狀及對策研究

摘 要：2023年10月，國務院辦公廳印發《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025 年）》，將專利產業化提升到前所未有的戰略高度。江蘇在全國的創新龍頭帶動作用顯著，文章以江蘇為例，首先闡述了專利轉化運用的意義以及相關政策；其次詳細分析了江蘇各類型申請人所擁有的專利的轉化運用現狀；最后根據該現狀，選取典型申請人、典型轉化運用形式，分別剖析其轉化運用的困境并給出改善建議。

關鍵詞：江蘇省專利；轉化運用；專利許可；質押融資

中圖分類號：F204""" 文獻標識碼：A 文章編號：1005-6432（2025）16-0017-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.16.005

1 政策優勢

專利運用是指市場主體通過對專利權或專利信息以及相關競爭情報的利用，獲取直接收益或間接收益的各種活動的總稱［1］。專利運用的主要內容包括專利產業化、專利商品化、專利金融化、競爭性利用和專利情報性利用，具體表現為專利許可、專利交易、專利轉讓、專利質押融資、專利保險、專利布局、專利訴訟、專利無效等形式。專利的轉化運用是加快科技成果轉化為現實生產力的重要手段，也是加快構建新質生產力的重要舉措。

黨中央、國務院高度重視知識產權運用工作。習近平總書記作出一系列重要指示，強調要“強化知識產權創造、保護和運用”。2021年9月，黨中央、國務院印發《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》，明確提出要“建設激勵創新發展的知識產權市場運行機制”，突出強調了高質量創造機制、運用機制和市場化運營機制。2021年10月，國務院印發《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，將“提高知識產權轉移轉化成效，支撐實體經濟創新發展”作為一項重點任務加以部署。2023年10月，國務院辦公廳印發《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025 年）》，對我國大力推動專利產業化、加快創新成果向現實生產力轉化作出專項部署，專利轉化運用逐漸成為我國改革熱點［2］。

江蘇省也為知識產權高質量創造、高效益轉化營造了良好環境。2016年出臺《江蘇省專利發明人獎勵辦法》《江蘇省知識產權強企行動計劃》，2021年啟動“蘇知貸”產品設計，創建“互聯網＋知識產權”質押融資新模式。2022年省政府出臺《江蘇專利獎評獎辦法》《江蘇省專利開放許可試點工作實施方案》。2024年制定的《江蘇省專利轉化運用專項行動實施方案》提出，2025年，江蘇基本建成資源配置效率高、要素市場活力強、配套服務供給足、利益共享機制優的專利轉化運用體系［3］。

除此之外，我國在各地區分別設立了知識產權公共服務機構，例如高校國家知識產權信息服務中心、技術與創新支持中心等，各公共服務機構江蘇省幾乎都有分布。多措并舉，為江蘇省知識產權的供需對接、交易流轉提供支撐，助力江蘇省知識產權事業的發展。

2 專利轉化運用現狀

江蘇省在全國的創新龍頭帶動作用顯著。表1是2023年江蘇省專利情況，其中，全省有效發明專利量為529185件，占全國的13.2%。如今，江蘇省總承擔國家18項知識產權領域改革試點，32項成果舉措在全國復制推廣，江蘇專利代理機構（含分支機構）總數突破1000家，成為繼廣東、北京之后，全國第三個擁有專利代理機構超千家的省份，有力支撐了知識產權強省建設。

在專利轉化運用方面，江蘇省亟待改善。以專利轉讓、專利質押、專利許可這三種典型的專利運用形式為例，運用智慧芽專利數據庫，對江蘇省有效專利轉化運用情況進行統計，統計時間為2023年3月7日，統計結果如圖1所示。其中，運用率是指發生過專利轉讓、專利質押、專利許可的專利占該類型總專利的比。圖1將申請人分為5種類型，分別討論各類型申請人擁有專利的轉化運用情況，以探討不同的發展方向及建議。

2.1 企業

江蘇省企業擁有264萬多件有效專利，排名居于各類型申請人第一位，但運用率僅為8.8%，排名倒數第二，反映出企業在專利轉化運用中的困境。根據對企業專利的進一步分析發現，企業19萬多件發生專利轉讓的專利，有97%的轉移對象都是企業，反映出企業與個人、高校、研究所等主體的合作較少。另外，國內企業與國外交流也較少，轉化運用一般發生在國內企業之間。

2.2 高校/研究所

作為擁有國家經費支持的科研主力軍，高校/研究所擁有的專利量在各申請人中排名靠前，居于第二位，擁有37萬多件專利，與此同時，高校/研究所的專利運用率也居于第二位，反映出高校/研究所對于專利申請、運用全流程的重視。在轉化運用的專利中，有12%的專利屬于合作研發，說明對高校/研究所專利的轉化運用過程中，要重點關注合作研發的專利，這類專利質量往往更高，輻射面更廣，擁有較好的轉化前景。

2.3 個人

個人申請人的有效專利量為14萬多件，雖然數量排名并不靠前，但個人申請人的專利運用率是最高的，高達38.7%，其中專利轉讓率高達38.3%。這反映出個人通過專利轉化運用從而獲益的目的是最強烈的，在江蘇省提高專利轉化運用現狀的進程中，可以加強對個人的宣傳。專利轉讓有5萬多件，其中有91%轉移給了企業，企業無疑成為專利轉讓較熱門的合作對象。

2.4 醫院

醫院包括公立醫院和私立醫院兩種，專利總量3萬多件，全部屬于生物產業，位列各主體倒數第二。醫院的專利運用率是最低的，僅為1.7%，專利權全部轉移給了國內的主體，其中66%是企業，26%是醫院。醫院的專利分類集中，本應更方便地找到合作的對象，但相關數據表明，醫院很少轉化運用專利，且轉化運用具有局限性，幾乎都是與國內的主體合作。

2.5 政府機構

政府機構專利僅2000多件，轉化運用率為10.4%。政府機構的轉化運用的專利中，有80%的專利是合作研發所得，這是政府機構轉化運用的專利和其他主體最顯著的差別。因此，要尤其關注政府機構合作研發的專利，政府機構往往更愿意轉化運用這批專利。

筆者利用智慧芽專利數據庫對江蘇省有效專利所屬產業進行統計，得出結果如圖2所示。江蘇省近一半的專利都是屬于新一代信息技術產業和高端裝備制造產業，這兩大產業不光屬于國家七大戰略性新興產業，更是江蘇省主導產業，因此江蘇省的專利轉化應當尤其聚焦這兩大產業，從大頭著手，搶抓機遇，加強產業技術攻關與知識產權協同聯動，促進關鍵領域高質量知識產權轉化運用，引導行業知識產權協同發展，努力將創新優勢轉化為高質量發展優勢。

圖2 江蘇省有效專利主要所屬產業

3 專利轉化運用困境及建議

根據對江蘇省專利轉化運用現狀的分析發現兩個典型現象，一是企業、高校/研究所的有效專利量在江蘇省占據絕大部分，分別為84%和12%；二是專利許可、專利質押融資兩種轉化運用形式的利用率并不高，遠低于專利轉讓率。因此，下面首先對企業、高校、研究所三種主體進行分析，分析其轉化運用存在的困境及改善建議，以助力江蘇省專利轉化運用進程的推進；其次從專利許可、質押融資這兩種利用率不高的角度，分析改善這兩種形式的方法。

3.1 企業

企業是江蘇省最大的專利申請主體，也是轉化運用交易中占比最大的甲乙方，企業的轉化運用情況對江蘇省的轉化運用整體狀況非常重要，但目前江蘇省企業的專利運用率僅為8.8%，比例并不高。根據江蘇省統計局調查的數據，目前江蘇省絕大多數的企業都是中小企業。因此，下面聚焦中小企業，分別從專利技術需求側和供給側的角度，分析在轉化運用過程中出現的困境。

在專利技術需求側，企業難以獲取所需專利。多數企業是有通過專利轉讓、許可等方式獲得自己需要的專利的意愿的，但并不清楚去哪里找合適的專利、怎樣進行交易。對于確有需要但成本有限的企業，通常會自行檢索尋找所需專利。但這類企業往往沒有專門的知識產權部門或知識產權專員，對知識產權的了解并不詳細。由于缺乏知識產權專業性，很難檢索到所需專利。因此，對于中小企業，更需要的是政府提供專利轉化運用數字化、智能化的服務，將全過程簡單化。

在專利技術供給側，要增強企業轉化運用的意識。多數企業專利主要用途是“生產專利產品，獲得經濟效益”和“進行技術儲備”，對于專利的認知局限于占有而不是運用。因此，企業首先要改變對專利的認識，這一點可以從資助、獎勵政策的調整著手，以政策為風向標，引領企業改變認知，將專利相關資助、獎勵政策更大力度地落腳在專利轉化運用方面。其次，中小企業都要有提高自身抗風險能力的意識，可以抓住這一點采取措施，比如建立以專利產業化為條件的減費降稅政策，加強知識產權質押融資金融服務等。目前“蘇知貸”在江蘇省已經成為一款影響力較大的知識產權授信業務，要繼續擴大這一產品的影響力。

在專利技術需求側和供給側之間，最重要的是橋梁。根據調查，我國一半的企業專利權人表示企業缺少高端專業人才是制約企業專利產業化的最主要原因。中小企業難有成本培養知識產權專業人才，因此要充分利用現有的公共服務機構。依托公共服務機構，在機構內培養與引進知識產權人才。現有的公共服務機構的智能化水平，逐漸不能滿足企業精準尋找適合專利的需求，要進行機構的數字化、智能化升級，數字多出力，企業更省心。服務機構也要多實地走訪，聚焦中小企業聚集區，幫助中小企業知識產權轉化運用。

3.2 高校

以江蘇省雙一流大學南京大學、東南大學為例，以智慧芽專利數據庫為資源，統計發現，南京大學專利轉讓率為5.8%，質押率為0.4%，許可率為1.0%，東南大學專利轉讓率為4.4%，質押率為0.04%，許可率為1.3%，兩所高校專利轉化運用數據并不樂觀。這并不是一個偶然現象，事實上，整個江蘇省高校的專利轉化運用情況都急需改善。高校專利盤活工作是江蘇省專利轉化運用專項行動的一步先手棋，是加速創新成果向現實生產力轉化的催化劑。

《2022年中國專利調查報告》顯示，高校專利轉化運用的制約因素主要包括“專利不能適應市場需要”“專利申請本身不以轉移轉化為目的”“缺乏對專利轉移轉化管理人員的激勵”和“缺少高水平中介服務”。這反映出高校專利源頭質量、人員認知、激勵機制、服務機構等都存在問題，高校專利創造質量、運用效益、管理水平和服務能力需要全面提升，可從以下四點具體落實。

第一，提升專利申請質量，保證“源頭活水”清澈。有的研發人員為了評獎、職稱、畢業等原因而去申請專利，研究內容和實際需求嚴重脫節，相關專利即使獲得了專利權，也很難運用于工業生產，這就會導致專利質量的下降。專利應該誕生于企業實際需求中，與產業的發展需要緊緊結合在一起，這需要科研人員通過線上、線下多渠道了解企業技術瓶頸、行業“卡脖子”難題，潛心鉆研，找到解決問題的真辦法。2020年教育部聯合國家知識產權局、科技部出臺的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，就針對性地提出了“增加專利前評審制度、停止對專利申請的資助獎勵”等措施，這一政策若廣泛落實，必將減少大量低價值專利［4］。

第二，建立專業機構，培養專業人才。制約專利轉化運用的一個很大的因素就是高校缺乏專業的管理機構和人員。目前我國只有1/2的高校設立專利轉移轉化機構，1/3的高校設立知識產權管理與運營基金，無法滿足當前知識產權對專業化能力的需求。要鼓勵高校設立知識產權管理運營機構，配備專職而非兼職的人員，對相應人員采用激勵政策，加大政策支持和資金保障，打造高校自己的知識產權大本營。

第三，利用服務平臺，擴展交易渠道。專利轉化運用的交易除了尋求中介機構的幫助，也可以充分利用國家已有資源。早在2016年，我國就專為高校建設了高校國家知識產權信息服務中心，旨在發揮高校信息資源和人才資源優勢，促進高校科技成果轉移轉化。還有公共服務機構，比如技術與創新支持中心等，高校都可以多加利用。

第四，加大效益激勵，鼓勵專利運用。要在高校多加宣傳，形成“重專利質量而非數量”的良好風氣。要轉變對研發人員“專利授權獎勵”這一激勵方式，轉而加大成果轉化獎勵力度，提高研發人員積極性，將成果轉化效益大頭落在研發人員身上，倒逼研發人員改善專利質量。要鼓勵專利許可費以基本許可費加提成的計算方式，減輕企業負擔，也將研發人員的許可收益從一次性收益發展到長期收益。

3.3 研究所

許多研究所既有科研經費支持，又有重點項目依托，但專利轉化運用效率的不足導致了研發經費損失和公共資源的浪費，提高專利轉化運用率刻不容緩。科研機構成果轉化的關鍵因素在于充分挖掘高價值專利，探索多形式的專利許可、轉讓方式。

研究所的很多工作圍繞重大科技項目部署實施，因國家實際需求而開展，在挖掘高價值專利的過程中具有得天獨厚的優勢。應當圍繞知識產權的高價值創造，開發分類分級評估工具，多維度評估專利價值，深度挖掘專利信息，尋找高價值專利作為轉化運用的儲備力量。此外，研究所要加強知識產權人才隊伍建設，為每個科研項目配備知識產權專員，專人負責，落實責任。

發揮帶頭作用，探索多形式的專利許可、轉讓方式。對于適用面廣、易于實施的關鍵核心技術開展推廣運用，例如實施開放許可；對于信息、生物醫藥等重點領域，與企業聯手解決“卡脖子”難題，共享轉化運用成果。

3.4 專利許可與質押融資

專利許可有普通許可、排他許可等多種許可方式，對許可范圍、許可費都有明確的規定，流程相對復雜；專利質押融資存在估值風險、變現風險，這些都是專利許可和質押融資數量遠遠不及專利轉讓的原因。

目前江蘇省正在創辦專利許可開放試點，這正是改善專利許可狀況的好時機，要借此契機加強與相關部門及行業的協作，共同出臺激勵政策，營造專利許可良好環境。結合圖2所示的江蘇省八大主導產業，充分發揮地方主觀能動性，按產業分類構建供需數據庫，結合人工智能等技術，實現供需精準匹配，搭建專利許可的橋梁，打造數字化政務。對于較難解決的許可范圍、許可費的問題，引導提供公益咨詢，幫助交易雙方合理定價，并做好交易配套服務，保證交易安全。

專利質押融資可以促進經濟的平穩發展，但這項工作點多、線長、面廣，與財政、金融、貿易等各方面關系密切。政府主管部門要加強和銀行的合作，例如共同設立“知識產權融資創新實驗室”，開展全面戰略合作；優化質押融資辦理效率，實現在線辦理，簡化辦理流程；創新一體化產品，融合專利評估、轉讓、質押融資于一體；關注當地經濟和產業特點，扶持小微企業，支持創新性企業發展；完善質押融資保障工作，健全風險管理。

4 結語

專利轉化運用工作關系高質量發展，是近年來知識產權工作的重點、難點。江蘇省在全國走在高水平創新前列，但專利轉化運用情況還有很大的改善空間。文章詳細分析了江蘇省專利轉化運用的現狀，并抓取典型，分析困境，提出改善辦法。江蘇省專利轉化運用的推進，必將為國家創新驅動發展戰略和知識強國建設貢獻江蘇力量。

參考文獻：

［1］馮曉青.知識產權保護論［M］.北京：中國政法大學出版社，2022：519.

［2］張維.“關鍵年”我國將全面實施專利開放許可制［N］.法治日報，2024-03-15（6）.

［3］金鳳.江蘇：加快創新成果向現實生產力轉化［N］.科技日報，2024-03-20（3）.

［4］李洋.高校成果加快向現實生產力轉化［N］.中國高新技術產業導報，2022-08-29（3）.