市場化背景下科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動大型集團高質(zhì)量發(fā)展的模式探究

摘 要：創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，科技創(chuàng)新是大型集團的生命線，科技成果轉(zhuǎn)化是大型集團生命線的延長線。文章從科技成果轉(zhuǎn)化有重要的戰(zhàn)略意義、科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)是商業(yè)行為、設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化的機構(gòu)和平臺、構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)體系四方面展開論述并得到結(jié)論，為大型集團市場化開展科技成果轉(zhuǎn)化探索一套行之有效的實施方案，推動大型集團在新時代高質(zhì)量快速發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；市場化；商業(yè)體系；大型集團

中圖分類號：F323.6文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2025） 17-0063-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.17.016

科技成果轉(zhuǎn)化是關(guān)系企業(yè)發(fā)展大局的重要工作。文章從實際出發(fā)，基于大型集團的常規(guī)經(jīng)驗，結(jié)合赴中科院、清華大學等單位交流、學習、對標的成果，借鑒國際、國內(nèi)的先進做法，融合企業(yè)特色，對大型集團市場化開展科技成果轉(zhuǎn)化工作提出建議，以推動大型集團在新時代的高質(zhì)量快速發(fā)展。

1 科技成果轉(zhuǎn)化有重要的戰(zhàn)略意義

習近平總書記在黨的十九大報告中指出，深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學研深度融合的科技創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，科技創(chuàng)新是大型集團的生命線，科技成果轉(zhuǎn)化是大型集團生命線的延長線。作為肩負“國之重器”和國民經(jīng)濟與社會發(fā)展雙重使命的中央、國有大型企業(yè)，必須主動適應(yīng)新時代的新要求，發(fā)揮技術(shù)與經(jīng)濟緊密結(jié)合的優(yōu)勢，積極實踐科技成果轉(zhuǎn)化，以這條新路徑推動大型集團在新時代實現(xiàn)高速度和高質(zhì)量發(fā)展。

推進科技成果轉(zhuǎn)化，將讓大型集團擁有布局國家產(chǎn)業(yè)未來生態(tài)的主導(dǎo)權(quán)，對集團有且不限于兩方面戰(zhàn)略意義。一方面，打造大型集團在某一特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的絕對優(yōu)勢。大型集團通常擁有多家科研院所和設(shè)計單位，這是集團在某產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的核心競爭力，是集團領(lǐng)先于國內(nèi)其他競爭者的特殊優(yōu)勢。在此基礎(chǔ)上開展科技成果轉(zhuǎn)化，能實現(xiàn)集團、科研院所、科研人員的互利共贏，有利于激發(fā)科研院所和科研人員的科技創(chuàng)新活力，不斷增強集團的核心競爭力，將獨特優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為絕對優(yōu)勢。另一方面，增加驅(qū)動集團經(jīng)濟高質(zhì)量增長的新引擎。科技成果轉(zhuǎn)化是對科研優(yōu)勢“盤活存量、打造增量”的方式，能將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為集團發(fā)展增添新動能。著名的馬利克曲線表明，企業(yè)固有主業(yè)終將進入瓶頸期（如圖1曲線S1所示），集團亟須培育新的業(yè)務(wù)主線，激發(fā)新的經(jīng)濟增長點，描繪出新的生命曲線（如圖1曲線S2所示）?？萍汲晒D(zhuǎn)化恰是這條新的生命線（如圖1曲線S2所示），注定將在面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場（如環(huán)境保護、生命健康）形成新的經(jīng)濟增長點；盡管其增長速度可能不如現(xiàn)有業(yè)務(wù)快（如圖1曲線S1所示），但其未來的發(fā)展空間更大，更長遠，能為集團提供新的內(nèi)生動力。2 科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)是商業(yè)行為

科技成果轉(zhuǎn)化是以知識產(chǎn)權(quán)為核心、以市場需求為導(dǎo)向的商業(yè)行為，是將具有實用價值的知識產(chǎn)權(quán)推向市場的過程。如圖2所示，科技成果轉(zhuǎn)化是一個知識產(chǎn)權(quán)價值向市場逐漸放大的商業(yè)過程，具有實用價值的知識產(chǎn)權(quán)處于核心位置，在市場需求的決定作用下，配置技術(shù)、人才、資金等資源，逐步孵化出產(chǎn)品或服務(wù)，進而建立能夠盈利的商業(yè)模式，不斷在資本撬動下，壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在市場中提升價值。

大型集團是技術(shù)與經(jīng)濟緊密結(jié)合的市場主體，是推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量。只有準確把握科技成果轉(zhuǎn)化是商業(yè)行為的本質(zhì)，集團的科技成果轉(zhuǎn)化活動才能真正取得實效。為保證科技成果轉(zhuǎn)化活動的有效起步，大型集團應(yīng)先緊抓知識產(chǎn)權(quán)和市場需求兩個關(guān)鍵，掌控住科技成果轉(zhuǎn)化的源頭與出口，建立市場化機制，運用市場化手段，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)價值。

3 設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化的機構(gòu)和平臺

為有效推進科技成果轉(zhuǎn)化工作，結(jié)合中科院、清華大學等經(jīng)驗做法，建議大型集團設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)和平臺（如圖3所示）。

集團成立科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)集團知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化工作。

集團總部設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組的執(zhí)行機構(gòu)，可單獨成立一個處，負責集團知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化日常管理工作?？萍汲晒D(zhuǎn)化本質(zhì)上是商務(wù)行為，中科院、清華大學等單位都是將知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化兩塊職能整合，單獨成立處或辦公室。

集團逐步組建科技成果轉(zhuǎn)化的大平臺，其中包括四小平臺，根據(jù)不同功能進行區(qū)分，分別為管理平臺、投資平臺、融資平臺以及孵化平臺。其中，必備的是管理平臺和投資平臺，分別負責科技成果轉(zhuǎn)化活動的上下游；融資平臺和孵化平臺可根據(jù)實際需要選擇性設(shè)立，不是必須為實體，可依托管理平臺或投資平臺整合市場上的資金和孵化器資源，使大平臺具備融資和孵化功能即可。在初期，科技成果轉(zhuǎn)化大平臺實際上是一個虛的單元，隨著科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)逐步成熟和業(yè)務(wù)量的增多，可考慮適時整合四小平臺開展實體化運作。

（1）管理平臺，即科研成果與知識產(chǎn)權(quán)的管理平臺，掌管科技成果轉(zhuǎn)化的上游，歸口管理全集團的知識產(chǎn)權(quán)和科技成果，是成果的唯一出口。功能定位是知識產(chǎn)權(quán)和科技成果管理；具體來看，主要是在科技成果處置（簽訂合同）前提供全過程服務(wù)，以及知識產(chǎn)權(quán)和科技成果的運營（為供、需方提供交易平臺）。該平臺可參考理事會運作模式，由集團和各科研院所共同參與管理，并提供經(jīng)費。該平臺作為大型集團科技成果的歸口，在集團科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌下，直接受集團科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)部門管理，以專業(yè)化、市場化的方式確定科技成果處置方案，供科研院所決策。以大型集團名義成立成果與知識產(chǎn)權(quán)管理平臺，有利于集中管理，能夠以集團優(yōu)勢與代理機構(gòu)、中介機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、孵化機構(gòu)、社會資本開展合作，便于吸收、利用外部的優(yōu)質(zhì)市場資源。

（2）投資平臺，主導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化的下游，包括大型集團的投資平臺和科研院所的投資平臺，可參考清華控股或國科控股設(shè)立。以集團投資平臺為例，由集團全資，市場化機制經(jīng)營，可將現(xiàn)有全資子公司變?yōu)槠脚_（避免資源浪費，但必須改造），或新設(shè)投資公司。投資平臺的主要功能是打通集團實現(xiàn)收益并參與投資的通道。在科技成果作價入股時介入，代表集團持有權(quán)益，同時代表集團投資科技成果轉(zhuǎn)化項目，重點關(guān)注對集團有重大影響的前瞻性項目。投資平臺下設(shè)的項目公司可考慮采用混合所有制，引入基金、知名孵化器和社會資本，分擔風險，且有助于規(guī)范管理。項目成熟后優(yōu)先以市場化方式單獨上市、轉(zhuǎn)入集團上市平臺或裝入集團相關(guān)產(chǎn)業(yè)板塊，也可直接推向市場、投資平臺退出實現(xiàn)收益。投資平臺是科技成果轉(zhuǎn)化大平臺的必備抓手，能夠保障集團權(quán)益，確保專業(yè)化、市場化推進科技成果轉(zhuǎn)化。

（3）融資平臺，以大型集團設(shè)立基金為主，大型集團的財務(wù)公司以及社會資本為輔?；鹗侵饕侄?，大型集團可依托下設(shè)的產(chǎn)業(yè)基金公司，結(jié)合當?shù)卣痦椖浚ɡ绫本┦锌萍紕?chuàng)新基金等），申請設(shè)立“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，為科技成果轉(zhuǎn)化的全過程提供全方位的資金支持?？萍汲晒D(zhuǎn)化屬于賣方市場，社會資本十分活躍，基金設(shè)立需要時間，在初期可積極利用社會資本。大型集團下設(shè)的財務(wù)公司可重點探索知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款業(yè)務(wù)。

（4）孵化平臺，包括成果孵化器、商業(yè)孵化器，為科技成果轉(zhuǎn)化活動提供資金、管理、資源、策劃等條件。成果孵化器主要在成果處置前期提供支持，將具備潛力的初期成果孵化成熟。各個科研院所本身就是大型集團的成果孵化器，同時大型集團也可借鑒清華大學經(jīng)驗，依托各科研院所聯(lián)合所屬地方政府、企業(yè)等資源設(shè)立創(chuàng)業(yè)園。商業(yè)孵化器，主要在成果作價入股后介入，為初創(chuàng)企業(yè)提供先進的管理模式和資源支持，保證初創(chuàng)企業(yè)快速健康成長。其核心是先進管理模式的輸出，對管理團隊專業(yè)化、市場化甚至國際化水平要求較高。初期，建議大型集團考慮引入市場上的知名孵化器。

從便于集團管控、避免資源浪費、提升專業(yè)化水平、提高轉(zhuǎn)化質(zhì)量、有利于市場化發(fā)展等角度考慮，大型集團設(shè)置專門的機構(gòu)和平臺從事科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)十分必要。

4 構(gòu)建起科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)體系

在設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)機構(gòu)和平臺后，大型集團可圍繞科技成果轉(zhuǎn)化全過程逐步構(gòu)建一套完整的商業(yè)體系，如圖4所示，從科研人員申報知識產(chǎn)權(quán)開始，到適應(yīng)市場需求培育新的產(chǎn)業(yè)上市，科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)體系是隨著IP（知識產(chǎn)權(quán)）走向IPO的發(fā)展過程逐步建立起來的，最理想的狀態(tài)是完全市場化運行。大型集團可按照市場化規(guī)則，將科技成果轉(zhuǎn)化活動對市場全面開放，主要依托管理和投資兩個平臺，積極引入專業(yè)化程度高的市場資源，共同維系科技成果轉(zhuǎn)化商業(yè)體系的高質(zhì)量運行。例如，管理平臺多借助專業(yè)中介服務(wù)，投資平臺下的項目實行股權(quán)多元化。

圖4中將商業(yè)體系以成果處置為界劃分為上、下游；集團在上游以管理平臺為抓手，主要從事管理和服務(wù)，在下游以投資平臺為抓手，運用市場資源打造多種商業(yè)模式，為集團、科研院所和科研人員創(chuàng)造收益。其中，成果許可和轉(zhuǎn)讓可帶來現(xiàn)金收益，成果作價入股后，隨著創(chuàng)業(yè)公司的成長可帶來投資收益，還能為集團培育新的產(chǎn)業(yè)。同時，集團成立的基金參與科技成果轉(zhuǎn)化，在項目成熟后退出，也可實現(xiàn)收益。圖中在科技成果作價入股時，集團享有20%的股權(quán)，科研院所享有30%的股權(quán)，這是一個假設(shè)條件，實際操作時應(yīng)以具體的制度規(guī)定為準。

5 結(jié)論

文章提供了一套關(guān)于大型集團市場化開展科技成果轉(zhuǎn)化的解決方案。其中，市場化開展科技成果轉(zhuǎn)化，要堅持依法合規(guī)、改革創(chuàng)新、價值創(chuàng)造的原則，也要堅持由大型集團抓總搭建平臺和體系。通過集團建立平臺和體系，為科研院所和科研人員提供科技成果轉(zhuǎn)化的“一站式”服務(wù)，在保證國有資產(chǎn)保值增值的基礎(chǔ)上，讓科研院所和科研人員投入最大的精力在其最擅長的科技創(chuàng)新上，平臺按照約定好的利益分配方案，幫助集團、科研院所和科研人員開展成果轉(zhuǎn)化，為集團、科研院所、科研人員創(chuàng)造收益。

圖4 大型集團構(gòu)建的科技成果轉(zhuǎn)化商業(yè)體系

同時，科技成果轉(zhuǎn)化存在風險，失敗的概率很大，科研院所和科研人員承受風險的信心和能力不足，有必要把分散的風險集中到集團設(shè)立的平臺上，通過“允許失敗、考核總量”的機制，考核平臺科技成果轉(zhuǎn)化的總體效果，允許一定數(shù)量轉(zhuǎn)化失敗，做到科技成果轉(zhuǎn)化的總體成效對集團、科研院所、科研人員有利，帶來經(jīng)濟增長。

新時代，肩負“國之重器”和國民經(jīng)濟與社會發(fā)展雙重使命的中央、國有大型集團，已進入雙核驅(qū)動的發(fā)展時代，一是正處于成熟期的業(yè)務(wù)硬核，二是正處于初創(chuàng)期、成長期的業(yè)務(wù)新核；市場化開展科技成果轉(zhuǎn)化恰是助力新核成長的必要營養(yǎng)。正如馬利克曲線所展示，雙核擬合，才能讓企業(yè)跨越產(chǎn)業(yè)的周期循環(huán)，保持業(yè)務(wù)和組織活力，實現(xiàn)基業(yè)常青。

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