智能化能夠抑制企業(yè)污染排放嗎？

[中圖分類號] F424；F273.1;X322[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[文章編號]1672-4917（2025）04-0054-13

[基金項目]國家自然科學(xué)基金面上項目“產(chǎn)業(yè)數(shù)字化驅(qū)動企業(yè)碳減排的機(jī)制與政策研究：基于本地—鄰地視角”（項目編號：72274112）;山東省泰山學(xué)者青年專家項目“環(huán)境規(guī)制下我國企業(yè)低碳發(fā)展機(jī)制與路徑研究”（項目編號：tsqn202211237）;山東省泰山學(xué)者青年專家項目“數(shù)字技術(shù)賦能區(qū)域協(xié)同減排的機(jī)制與路徑研究”（項目編號：tsqn202306273）。

[作者簡介］李夢潔（1988—），女，安徽淮南人，山東工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。

一、引言

作為影響人類社會生活的重要方向，智能化發(fā)展受到社會各界廣泛關(guān)注。尤其是移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、超級計算等新理論新技術(shù)，推動了經(jīng)濟(jì)社會各領(lǐng)域向智能化加速躍升。習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三十四次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和規(guī)律，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)與實體經(jīng)濟(jì)深度融合，賦能傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。黨的二十大報告中提出要“推動制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展”。與此同時，中國正處于城市化和工業(yè)化快速發(fā)展階段，粗放型增長模式使得中國環(huán)境保護(hù)壓力凸顯。經(jīng)濟(jì)增長需要工業(yè)化作為支撐，但工業(yè)化的過程又必然伴隨環(huán)境污染，如何降低經(jīng)濟(jì)增長帶來的環(huán)境問題，實現(xiàn)綠色低碳的高質(zhì)量發(fā)展道路，已經(jīng)成為中國面臨的重大挑戰(zhàn)。

在此背景下，企業(yè)智能化發(fā)展，不僅可以顛覆傳統(tǒng)生產(chǎn)周期和生產(chǎn)方式、優(yōu)化生產(chǎn)運(yùn)營各環(huán)節(jié)、提升企業(yè)產(chǎn)出效率，還可以對傳統(tǒng)生產(chǎn)要素進(jìn)行改造、整合，提升企業(yè)能源、資源、環(huán)境管理水平，減少企業(yè)生產(chǎn)對環(huán)境的負(fù)面影響。因此，有必要把企業(yè)智能化發(fā)展和污染排放的研究有機(jī)結(jié)合起來，打開智能化轉(zhuǎn)型下微觀企業(yè)行為的“黑箱”，使智能化發(fā)展成為企業(yè)污染減排的助力。智能化發(fā)展是否抑制企業(yè)污染排放？其內(nèi)在機(jī)制是什么，是否存在異質(zhì)性？智能化的污染治理效應(yīng)是否會從本地向鄰地擴(kuò)散，能否實現(xiàn)本地一鄰地協(xié)同治理的效果？為了回答上述問題，本文通過微觀計量分析，考察了智能化發(fā)展對中國企業(yè)污染排放的影響程度、作用機(jī)制與外溢效應(yīng)，以期將智能化發(fā)展作為抑制企業(yè)污染排放的內(nèi)在激勵，為解決保增長、促減排這一“兩難”格局、實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的雙贏提供理論依據(jù)和政策啟示。

現(xiàn)階段對于企業(yè)智能化的研究多集中于其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)，對于企業(yè)智能化發(fā)展的環(huán)境效應(yīng)卻鮮少涉及。針對這一研究缺口，本文的主要貢獻(xiàn)如下。第一，本文采用微觀企業(yè)的多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動的微觀主體，智能化作用下其決策調(diào)整將直接關(guān)系到中國污染治理的效果，因此，本文以企業(yè)作為智能化與污染排放的連接點(diǎn)，為智能化發(fā)展驅(qū)動污染治理奠定了微觀基礎(chǔ)，為中國工業(yè)企業(yè)污染治理問題研究提供了新視角。第二，本文厘清了智能化發(fā)展抑制企業(yè)污染排放的內(nèi)在機(jī)制，打開智能化作用下微觀企業(yè)行為的“黑箱”，考慮企業(yè)在智能化作用下的差異性響應(yīng)特征，即智能化發(fā)展將通過推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與優(yōu)化資源配置的路徑實現(xiàn)污染治理，將污染治理的機(jī)制與路徑分解至微觀層面，彌補(bǔ)了智能化發(fā)展抑制企業(yè)污染排放研究中機(jī)制檢驗方面的不足。第三，本文通過本地和鄰地雙重視角進(jìn)行研究，檢驗智能化作用下“本地—鄰地”污染治理的聯(lián)動效應(yīng)。遵循“本地溢出—本地同行業(yè)溢出—鄰地溢出—鄰地同行業(yè)溢出”的檢驗思路，把外溢效應(yīng)細(xì)化分解，考察了智能化的污染治理效應(yīng)是否會從本地向鄰地擴(kuò)散，智能化發(fā)展對于鄰地污染治理是“鴻溝”還是“紅利”？能否實現(xiàn)本地—鄰地協(xié)同治理的效果？對于這些問題的回答，正是本文試圖深化和拓展的地方，也是與現(xiàn)實需求緊密相關(guān)的。

二、理論分析與研究假說

（一）智能化發(fā)展對企業(yè)污染排放的影響

智能化是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)利用數(shù)字技術(shù)和人工智能，打通不同層級與不同行業(yè)間的數(shù)據(jù)壁壘，創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的一種數(shù)字化轉(zhuǎn)型活動[1]。從宏觀層面來看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)通過智能化發(fā)展對業(yè)務(wù)進(jìn)行升級，提升生產(chǎn)數(shù)量和生產(chǎn)效率[2-3]。廣泛應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)與智能技術(shù)可以減緩能源消費(fèi)持續(xù)增長的趨勢，優(yōu)化社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的關(guān)系，重塑污染排放治理格局，為推動地區(qū)低碳及可持續(xù)發(fā)展提供支持[4]。此外，智能化轉(zhuǎn)型加強(qiáng)了不同區(qū)域和不同主體之間在能源調(diào)度與利用上的協(xié)同，推動制造業(yè)[5]、建筑[、交通[7]等典型行業(yè)的智能化節(jié)能，促進(jìn)了污染治理。

從微觀層面來看智能化的污染治理效應(yīng)，一方面，智能化會加劇企業(yè)間的競爭程度，倒逼落后低端企業(yè)轉(zhuǎn)型升級或退出市場[8]，同時，可再生能源將更多地替代傳統(tǒng)化石能源，降低傳統(tǒng)能源消耗，減少企業(yè)污染排放[9]。另一方面，數(shù)字技術(shù)在企業(yè)中深度應(yīng)用和滲透融合，企業(yè)基于智能技術(shù)改善生產(chǎn)流程，消除生產(chǎn)過程的冗余和浪費(fèi)，優(yōu)化資源配置[10-1];并且智能化本身蘊(yùn)含的技術(shù)進(jìn)步，還能與其他的節(jié)能措施進(jìn)行協(xié)同，實現(xiàn)能源的循環(huán)使用，提高能源利用效率，從而減少污染排放[12-13]。據(jù)此，本文提出研究假說1。

假說1：智能化發(fā)展有助于抑制企業(yè)的污染排放，存在“污染治理效應(yīng)”。

（二）智能化發(fā)展抑制企業(yè)污染排放的內(nèi)在機(jī)制

首先，智能化在企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營中可以發(fā)揮其本身蘊(yùn)含的技術(shù)進(jìn)步作用[14]。將智能化的應(yīng)用引人企業(yè)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)中，會在短期內(nèi)促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，從而減少企業(yè)的污染排放[15]。此外，將智能化與其他生產(chǎn)要素進(jìn)行融合，促使企業(yè)在配套設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施乃至企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)上進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，能夠推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步[16-17]，進(jìn)而抑制企業(yè)污染排放。據(jù)此，提出研究假說 2A 。

假說2A：智能化發(fā)展可能通過引致技術(shù)創(chuàng)新，抑制企業(yè)污染排放。

其次，智能化在企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營中的應(yīng)用，能夠促使企業(yè)對生產(chǎn)資源和要素進(jìn)行重新配置，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)體系和組織結(jié)構(gòu)，進(jìn)而顯著提升生產(chǎn)要素配置效率[18]。此外，智能化的應(yīng)用重構(gòu)了企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作過程，優(yōu)化了銷售服務(wù)流程，拓展了企業(yè)要素獲取渠道，緩解了要素市場與產(chǎn)品市場的扭曲，促使生產(chǎn)要素逐漸從邊際效益低的部門向邊際效益高的部門流動，提高資源配置效率，從而抑制企業(yè)的污染排放[19-20]。據(jù)此，提出研究假說 2B。

假說2B：智能化發(fā)展可能通過提高資源配置效率，抑制企業(yè)污染排放。

（三）智能化發(fā)展對鄰地污染治理的外溢效應(yīng)

外溢效應(yīng)，指的是進(jìn)行某種活動不僅對自身帶來預(yù)期的結(jié)果，而且也會對預(yù)期之外的主體產(chǎn)生影響[21]。城市的經(jīng)濟(jì)活動有著明顯的空間相關(guān)性，而智能化的重要特征就是具有顯著的空間外溢性。學(xué)者們對網(wǎng)絡(luò)外溢效應(yīng)進(jìn)行了界定，并通過建立模型證明網(wǎng)絡(luò)外溢效應(yīng)的存在[22]。通常，技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)非自愿與無意識的技術(shù)擴(kuò)散會對鄰近其他企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響[23-24]。智能化作為一種虛擬化的生產(chǎn)要素，降低了節(jié)能與環(huán)保技術(shù)的傳播成本與模仿成本。隨著智能化的快速發(fā)展，通過智能化的“外溢效應(yīng)”，提高了交易的效率[25]，而且有利于促進(jìn)企業(yè)間的協(xié)同發(fā)展，提高節(jié)能技術(shù)的傳播與應(yīng)用，抑制鄰近企業(yè)的污染排放[26]。

進(jìn)一步地，對于本地與鄰地其他企業(yè)而言，鑒于智能化傳播可能存在“衰減半徑”[27]，在同一地區(qū)內(nèi)企業(yè)智能化更容易呈現(xiàn)示范作用，因此智能化對于本地的其他企業(yè)污染治理的外溢效應(yīng)也會更強(qiáng);對于同行業(yè)與非同行業(yè)企業(yè)而言，鑒于同行業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)、技術(shù)等方面更具有一致性[28]，智能化傳播成本與模仿成本相對較低，在同一行業(yè)中更容易呈現(xiàn)引領(lǐng)作用，因此智能化對于同行業(yè)的其他企業(yè)污染治理的外溢效應(yīng)也會更強(qiáng)。據(jù)此，提出研究假說3。

假說3：智能化發(fā)展存在“外溢效應(yīng)”，能夠抑制鄰近企業(yè)的污染排放，并且對于同地區(qū)或同行業(yè)企業(yè)的外溢效應(yīng)更強(qiáng)。

三、模型設(shè)定、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

（一）模型設(shè)定

為了檢驗企業(yè)智能化發(fā)展對污染排放的影響，計量模型設(shè)定如（1）式。

Pollution_it=α+βRobot_it+X_it+ε_it

其中， i 表示企業(yè)， Φ_t 代表年份， Pollution_it 表示企業(yè) χ_i 在 χ_t 期的污染強(qiáng)度， Robot_it 表示企業(yè)的智能化程度。X_it 表示模型中其他影響企業(yè)污染強(qiáng)度的控制變量，包括企業(yè)規(guī)模、資本密集度、政治關(guān)聯(lián)、經(jīng)營年限、貿(mào)易變量和企業(yè)所有制變量， ε_it 是隨機(jī)誤差項。在模型（1）中， β 是本文最為關(guān)心的系數(shù)，如果 β 在統(tǒng)計上顯著為負(fù)，則說明企業(yè)智能化發(fā)展將會抑制企業(yè)的污染排放。

（二）指標(biāo)選取

1.被解釋變量：企業(yè)污染排放強(qiáng)度

采用綜合指數(shù)法，分別基于工業(yè)企業(yè)污染物排放數(shù)據(jù)指標(biāo)計算得到。具體計算方法如下：首先，計算企業(yè)廢水、廢氣、二氧化硫、煙塵、粉塵等企業(yè)主要污染物單位產(chǎn)值的排放量。其次，依據(jù)企業(yè)所在行業(yè)與年份特征，將上述五類污染物的企業(yè)單位產(chǎn)值排放強(qiáng)度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，即 AE_i，j，t^s=（AE_i，j，t-minAE_jtm）/ （20 （maxAE_jtm-minAE_jtm） ，其中 AE_i，j，t^S 代表第 χ_t 年企業(yè) χ_i 污染物 j 的標(biāo)準(zhǔn)化值， AE_i，j，t 代表第 χ_t 年企業(yè) i 污染物 j 的指標(biāo)原值， maxAE_jtm 和 minAE_jtm 分別為最大值和最小值。最后，進(jìn)行等權(quán)加和平均 ，計算得到中國企業(yè)層面污染排放強(qiáng)度綜合指數(shù) Pollution_it 。

2.核心解釋變量：企業(yè)智能化水平Robot

參照既有研究[29-30]，采用工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口作為企業(yè)智能化的衡量指標(biāo)，企業(yè)當(dāng)年存在工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口取值1，否則取0。采用工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口作為企業(yè)智能化的衡量指標(biāo)主要依據(jù)如下。根據(jù)IFR統(tǒng)計，在2013 年之前，我國工業(yè)企業(yè)所使用的機(jī)器人超過2/3來自國外進(jìn)口[31]。通過中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫提供的機(jī)器人進(jìn)口數(shù)據(jù)，計算我國機(jī)器人存量后發(fā)現(xiàn)，我國進(jìn)口機(jī)器人存量也是逐年增長的，在2013年之前，增長趨勢和幅度與IFR數(shù)據(jù)基本一致。在2013年及之后年份，IFR數(shù)據(jù)的機(jī)器人存量開始超過進(jìn)口量，意味著國產(chǎn)機(jī)器人的崛起。上述結(jié)論表明在2000—2013年的樣本區(qū)間內(nèi)，采用機(jī)器人進(jìn)口信息識別工業(yè)企業(yè)的機(jī)器人應(yīng)用與智能化情況是可行的。此外，工業(yè)機(jī)器人是面向工業(yè)領(lǐng)域的多關(guān)節(jié)機(jī)械手或多自由度的機(jī)器裝置，它能自動執(zhí)行工作。很多企業(yè)使用機(jī)器人在傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域中代替人類工作，工業(yè)機(jī)器人作為現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，已經(jīng)成為衡量一個企業(yè)智能化程度的重要指標(biāo)[32]。

3．控制變量

企業(yè)規(guī)模，采用企業(yè)的總就業(yè)人數(shù)進(jìn)行衡量;資本密集度，采用固定資產(chǎn)平均余額與企業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值衡量;政治關(guān)聯(lián)，按企業(yè)隸屬關(guān)系中的中央、省、市、縣和其他，分別賦值5、4、3、2、1;經(jīng)營年限，根據(jù)統(tǒng)計年份與企業(yè)成立年份的差值加1計算得到;出口強(qiáng)度采用企業(yè)出口額與企業(yè)總產(chǎn)值的比值衡量，進(jìn)口強(qiáng)

度則采用企業(yè)進(jìn)口額與企業(yè)總產(chǎn)值的比值衡量;企業(yè)所有制，以私營企業(yè)為基準(zhǔn)，分別構(gòu)建國有企業(yè)和外資企業(yè)的虛擬變量。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文采用微觀企業(yè)的多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，主要來源于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫，樣本區(qū)間為2000—2013年。其中，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口信息來源于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫提供了企業(yè)產(chǎn)品的HS八位數(shù)編碼信息，為本文識別企業(yè)工業(yè)機(jī)器人的進(jìn)口提供了條件 ① 。企業(yè)污染強(qiáng)度數(shù)據(jù)來源于中國企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫是由生態(tài)環(huán)境部建立，樣本涵蓋各縣區(qū)內(nèi)污染排放量占總排放量前 85% 的重點(diǎn)污染企業(yè)。其他企業(yè)層面數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。

多源異構(gòu)數(shù)據(jù)合并的具體步驟如下：首先，參照 Brandt 等[33]的做法對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行處理，在此基礎(chǔ)上形成工企面板數(shù)據(jù);其次，采用類似的方法對企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫進(jìn)行處理，形成污染面板數(shù)據(jù);再次，根據(jù)企業(yè)身份信息所形成的唯一識別碼，將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并，形成工企—污染面板數(shù)據(jù);最后，按照Upward 等[34]的方法將海關(guān)數(shù)據(jù)庫與工企—污染面板數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并，形成滿足本文實證研究所需要的綜合面板數(shù)據(jù)。

此外，為了排除極端值對分析結(jié)果的影響，在 1% 及 99% 水平上進(jìn)行縮尾處理，主要變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。其中，核心解釋變量Robot均值為0.0002，表明樣本區(qū)間內(nèi)有 0.02% 的企業(yè)存在工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口。此外，考慮到模型估計可能存在的異方差問題，本文對數(shù)據(jù)波動幅度較大的企業(yè)規(guī)模、資本密集度、經(jīng)營年限和進(jìn)出口貿(mào)易等變量均進(jìn)行了對數(shù)化處理。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)分析

基于回歸方程式（1），表2第（1）列以企業(yè)污染強(qiáng)度作為被解釋變量，以機(jī)器人進(jìn)口的二元虛擬變量作為核心解釋變量，采用面板固定效應(yīng)模型，考察企業(yè)智能化發(fā)展程度對污染排放的影響。第（2）列引入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變量（生產(chǎn)規(guī)模、資本密集度、政治關(guān)聯(lián)、經(jīng)營年限），第（3）列引入企業(yè)貿(mào)易特征（出口變量與進(jìn)口變量），第（4）列引入企業(yè)所有制變量（以私營企業(yè)為基準(zhǔn)，加入國有企業(yè)與外資企業(yè)的虛擬變量），回歸中均控制了企業(yè)、行業(yè)和年份固定效應(yīng)。回歸結(jié)果可以看出，企業(yè)智能化系數(shù)為負(fù)，且通過了 1% 的顯著性檢驗，其他條件不變時，企業(yè)進(jìn)行智能化轉(zhuǎn)型，該企業(yè)的污染排放強(qiáng)度將會下降 1.1% 。該結(jié)果表明，企業(yè)智能化發(fā)展水平能夠降低企業(yè)的污染排放強(qiáng)度，抑制企業(yè)的污染排放，驗證了理論假說1。企業(yè)智能化發(fā)展，可以對傳統(tǒng)生產(chǎn)要素進(jìn)行改造、整合，提升企業(yè)能源、資源、環(huán)境管理水平，減少企業(yè)生產(chǎn)對環(huán)境的負(fù)面影響，有助于解決保增長、促減排這一“兩難\"格局，實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的雙贏發(fā)展。

控制變量的結(jié)果與預(yù)期一致。企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、資本密集度和經(jīng)營年限系數(shù)顯著為負(fù)。一方面，工業(yè)排放本身存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和年限增加，污染排放增加量相對較小，使得企業(yè)的污染強(qiáng)度下降[35];另一方面，高資本密集可以帶來生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)，從而減少污染排放。此外，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)變量顯著為正，即政治關(guān)聯(lián)度越高，企業(yè)污染強(qiáng)度越高，政治關(guān)聯(lián)度高的企業(yè)具有制度優(yōu)勢，可以享受到各種資源和便利，其違規(guī)成本也相對更低。出口變量與進(jìn)口變量的系數(shù)均顯著為正，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，污染密集型產(chǎn)業(yè)會通過貿(mào)易渠道，從環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制寬松的發(fā)展中國家，加重后者的環(huán)境污染。

（二）穩(wěn)健性分析

本節(jié)采用替換指標(biāo)和排除外生因素干擾的方法，進(jìn)一步驗證研究結(jié)論的穩(wěn)健性。首先，針對被解釋變量，將企業(yè)污染排放強(qiáng)度綜合指數(shù)進(jìn)行細(xì)分，對單一污染物指標(biāo)逐一進(jìn)行回歸，模型（1）—（5）分別選取廢水、廢氣、二氧化硫、煙塵、粉塵作為被解釋變量，結(jié)果如表3所示。可以看出，模型（1）—（5）企業(yè)智能化水平的系數(shù)均顯著為負(fù)，針對各類污染物指標(biāo)，企業(yè)智能化能夠降低企業(yè)污染排放，企業(yè)智能化的深度應(yīng)用和滲透融合可以實現(xiàn)污染治理效應(yīng)，研究結(jié)論保持穩(wěn)健。

其次，針對核心解釋變量，以機(jī)器人進(jìn)口數(shù)量與進(jìn)口金額替代機(jī)器人進(jìn)口的二元虛擬變量進(jìn)行回歸。表4模型（1）核心解釋變量為機(jī)器人進(jìn)口數(shù)量，在此基礎(chǔ)上模型（2）加人其他控制變量;模型（3）核心解釋變量為機(jī)器人進(jìn)口金額，在此基礎(chǔ)上模型（4）加入其他控制變量。回歸結(jié)果表明，不管是以機(jī)器人進(jìn)口數(shù)量還是進(jìn)口金額衡量智能化水平，企業(yè)智能化變量的系數(shù)均顯著為負(fù)，即智能化發(fā)展的污染治理效應(yīng)成立，結(jié)果保持穩(wěn)健。

由于外生因素可能對研究結(jié)論存在的影響，本文將進(jìn)一步通過排除樣本因素干擾、滯后因素干擾和用途因素干擾進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，如表5所示。第一，考慮到2011年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫對企業(yè)規(guī)模進(jìn)行重新界定，為避免由此設(shè)定帶來的非國有企業(yè)退出概率的上升，在第（1）列中，樣本區(qū)間內(nèi)僅保留規(guī)模 2000萬以上的企業(yè)樣本。第二，考慮到智能化發(fā)展對于企業(yè)污染排放可能存在滯后影響，為了排除滯后因素的干擾，在第（2）列回歸中將自變量滯后一期。第三，在中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中可能存在部分機(jī)器人會被中國的機(jī)器人制造商進(jìn)口作為中間投入或用于研發(fā)，為了排除機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)的干擾，在第（3）列中，我們剔除企業(yè)名字中有“機(jī)器人\"以及主要產(chǎn)品或出口產(chǎn)品為各類機(jī)器人的企業(yè)[36]。第（1）列—第（3）列的回歸結(jié)果表明，排除了樣本因素干擾、滯后因素干擾和用途因素干擾后，企業(yè)智能化變量依然顯著為負(fù)，與基準(zhǔn)回歸保持一致，驗證了智能化污染治理效應(yīng)的穩(wěn)定性。

考慮到企業(yè)污染排放強(qiáng)度作為本文的被解釋變量可能存在截尾特征，表6第（1）列嘗試采用面板Tobit模型考察企業(yè)智能化對污染排放強(qiáng)度的影響。此外，為了進(jìn)一步降低傳統(tǒng)方法可能存在的選擇性偏誤問題，表6第（2）列采用傾向得分匹配與雙重差分（PSM-DID）①法，考察企業(yè)智能化的污染治理效應(yīng)。結(jié)果顯示，在控制截尾特征與選擇性偏誤后，企業(yè)智能化系數(shù)均顯著為負(fù)，即智能化能夠抑制企業(yè)的污染排放，再次驗證了基準(zhǔn)回歸結(jié)論的穩(wěn)健性。

（三）內(nèi)生性分析

影響企業(yè)污染強(qiáng)度的因素較多，雖然模型中已經(jīng)盡可能涵蓋，但為了進(jìn)一步控制因遺漏變量可能造成的內(nèi)生性問題，本文試圖通過尋找合適的工具變量降低機(jī)器人進(jìn)口的內(nèi)生性，利用兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行回歸，如表7所示。借鑒既有文獻(xiàn)[37-39]的做法，第（1）列采用機(jī)器人進(jìn)口來源國的匯率水平作為工具變量，第（2）列采用機(jī)器人進(jìn)口來源國的距離與當(dāng)年國際油價的乘積作為工具變量，第（3）列和第（4）列分別選取行業(yè)機(jī)器人進(jìn)口平均強(qiáng)度與地區(qū)機(jī)器人進(jìn)口平均強(qiáng)度作為工具變量。第（1）列和第（2）列工具變量的選擇主要是考慮到匯率與運(yùn)輸成本會影響企業(yè)的機(jī)器人進(jìn)口決策，滿足相關(guān)性，但其變化外生于企業(yè)的污染排放。第（3）列和第（4）列工具變量的選擇主要考慮到地區(qū)機(jī)器人進(jìn)口平均強(qiáng)度衡量了該企業(yè)所在地工業(yè)機(jī)器人發(fā)展的比較優(yōu)勢，行業(yè)機(jī)器人進(jìn)口平均強(qiáng)度衡量了該企業(yè)所在行業(yè)工業(yè)機(jī)器人發(fā)展的市場與前景，在一定程度上都會影響企業(yè)的機(jī)器人進(jìn)口決策，滿足相關(guān)性，但其變化同樣外生于企業(yè)的污染排放。表7回歸結(jié)果表明，企業(yè)智能化發(fā)展程度系數(shù)符號和顯著性與之前分析一致，且影響程度與基準(zhǔn)回歸相比有所提高，即企業(yè)智能化發(fā)展水平可以降低企業(yè)污染排放強(qiáng)度，實現(xiàn)污染減排，在借助工具變量法重新對基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計之后，本文的研究結(jié)論依然穩(wěn)健，再次支持了研究假說1。

五、進(jìn)一步討論

（一）作用機(jī)制探討

根據(jù)研究假說2，企業(yè)智能化影響污染排放的作用機(jī)制包括推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與優(yōu)化資源配置，本節(jié)通過實證回歸對相關(guān)作用機(jī)制進(jìn)行檢驗。分別構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與資源配置變量，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，具體構(gòu)建方法如下： ① 以往研究大多采用企業(yè)研發(fā)投入作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量，但創(chuàng)新活動具有典型的不確定性特征，研發(fā)投人是否能有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出存在較大難度[40]。為避免指標(biāo)測度的高估問題，本文分別采用企業(yè)申請專利數(shù)量與新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。 ② 生產(chǎn)要素在部門間流動，企業(yè)平均工資水平的提高能帶來技能供給的增加，企業(yè)的勞動生產(chǎn)率越高則代表企業(yè)整體員工素質(zhì)程度的上升[41]，二者都可以優(yōu)化企業(yè)內(nèi)要素配置。因此，本文分別采用勞動收入與勞動效率衡量企業(yè)的資源配置情況。

智能化影響企業(yè)污染排放的作用機(jī)制檢驗結(jié)果如表8所示，第（1）列和第（2）列報告了“技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制\"的檢驗結(jié)果，可以看出，智能化水平對企業(yè)申請專利數(shù)量和企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的影響顯著為正，即智能化發(fā)展能夠在一定程度上推動創(chuàng)新協(xié)作及知識共享，產(chǎn)生數(shù)字技術(shù)賦能作用，從而實現(xiàn)污染治理效應(yīng)，驗證了研究假說2A。第（3）列和第（4）列報告了“資源配置機(jī)制\"的檢驗結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，智能化水平對企業(yè)平均工資和勞動生產(chǎn)率的影響顯著為正，表明智能化發(fā)展可以促使生產(chǎn)要素逐漸從邊際效益低的部門向邊際效益高的部門流動，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)資源配置效率，實現(xiàn)污染治理效應(yīng)，驗證了研究假說2B。

（二）異質(zhì)性探討

前文已經(jīng)驗證了智能化發(fā)展對于抑制企業(yè)污染排放的作用，但是對于不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同所有制企業(yè)和不同年份，這種污染治理效應(yīng)是否存在異質(zhì)性也需要進(jìn)一步驗證。因此，本文將進(jìn)一步采用交互效應(yīng)模型，基于地區(qū)—行業(yè)—企業(yè)—時間的多維度視角考察企業(yè)智能化對污染排放的異質(zhì)性影響。

首先，依據(jù)區(qū)位差異，將樣本內(nèi)企業(yè)分為東部地區(qū)與中西部地區(qū)。以中西部地區(qū)企業(yè)為基準(zhǔn)，引入企業(yè)智能化與東部地區(qū)企業(yè)虛擬變量的交互項進(jìn)行異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表9第（1）列所示。結(jié)果顯示，交互項系數(shù)顯著為正，表明智能化的污染治理效應(yīng)在中西部地區(qū)更加明顯。其可能的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋為：東部地區(qū)已經(jīng)邁入經(jīng)濟(jì)集約型增長階段，污染減排的空間有限，且市場競爭較為激烈;而中西部地區(qū)主要以傳統(tǒng)制造業(yè)、原材料加工等為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這些高污染企業(yè)的減排潛力較大，且面臨技術(shù)瓶頸的問題格外突出。因此，樣本區(qū)間內(nèi)企業(yè)智能化發(fā)展的污染治理效應(yīng)在中西部地區(qū)更加明顯。

其次，依據(jù)行業(yè)的異質(zhì)性，將樣本分為重工業(yè)行業(yè)和輕工業(yè)行業(yè)。以輕工業(yè)企業(yè)為基準(zhǔn)，引人企業(yè)智能化與重工業(yè)企業(yè)虛擬變量的交互項進(jìn)行異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表9第（2）列所示。結(jié)果顯示，交互項系數(shù)顯著為負(fù)，表明智能化的污染治理效應(yīng)在重工業(yè)行業(yè)更加明顯。其可能的原因為：與輕工業(yè)比較，重工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)、運(yùn)輸、分析、戰(zhàn)略等方面的智能化空間較大，并且重工業(yè)通常具有高污染、高能耗等一系列特征，需要承擔(dān)更多的環(huán)保責(zé)任。因此，重工業(yè)企業(yè)在智能化發(fā)展過程中將更多地伴隨企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，抑制企業(yè)的污染排放，其智能化的污染治理效應(yīng)更明顯。

再次，依據(jù)企業(yè)所有制的異質(zhì)性，將樣本分為國有企業(yè)與非國有企業(yè)。以非國有企業(yè)為基準(zhǔn)，引人企業(yè)智能化與國有企業(yè)虛擬變量的交互項進(jìn)行異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表9第（3）列所示 ① 。結(jié)果表明，交互項系數(shù)為負(fù)但并未通過顯著性檢驗，表明盡管智能化的污染治理效應(yīng)對于國有企業(yè)和非國有企業(yè)均成立，但在影響程度上并未存在顯著差異性。

最后，為了避免2008年的金融危機(jī)對于研究結(jié)果可能帶來的影響，以2008年為時間節(jié)點(diǎn)，建立時期虛擬變量。以正常年份（2008年之前年份）為基期，引入企業(yè)智能化與危機(jī)年份（2008年及以后年份）虛擬變量的交互項進(jìn)行異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表9第（4）列所示。結(jié)果表明，交互項系數(shù)顯著為正，表明智能化的污染治理效應(yīng)在正常年份更加明顯。其可能的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋為：2008年金融危機(jī)之后，企業(yè)的生存壓力更大，企業(yè)追求經(jīng)營績效的動力更加突出，在這一時期企業(yè)更多的是“先生存、后減排”。因此，在 2008 年之前，智能化的污染治理效應(yīng)更加明顯。

（三）外溢效應(yīng)探討

城市的經(jīng)濟(jì)活動有著明顯的空間相關(guān)性，而智能化發(fā)展的重要特征就是顯著的空間外溢性，智能化發(fā)展領(lǐng)先的企業(yè)會對鄰近其他企業(yè)產(chǎn)生溢出影響。因此，有必要檢驗智能化的污染治理效應(yīng)是否會從本地向鄰地擴(kuò)散，以期可以更好地發(fā)揮本地—鄰地的協(xié)同治理作用。溢出效應(yīng)的檢驗思路為“本地溢出—本地同行業(yè)溢出—鄰地溢出—鄰地同行業(yè)溢出”，以企業(yè)污染排放作為被解釋變量，表10 中核心解釋變量的構(gòu)造如下：第（1）列以地區(qū)內(nèi)其他企業(yè)是否存在機(jī)器人進(jìn)口作為解釋變量;第（2）列以地區(qū)內(nèi)同一行業(yè)其他企業(yè)是否存在機(jī)器人進(jìn)口作為解釋變量;第（3）列以鄰近地區(qū)是否存在機(jī)器人進(jìn)口作為解釋變量;第（4）列以鄰近地區(qū)同一行業(yè)是否存在機(jī)器人進(jìn)口作為解釋變量。

觀察表10的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：第（1）列—第（4）列智能化變量系數(shù)均顯著為負(fù)，即智能化對抑制企業(yè)污染排放存在外溢效應(yīng)，具體來說，智能化發(fā)展對于本地其他企業(yè)、本地同行業(yè)其他企業(yè)、鄰地企業(yè)和鄰地同行業(yè)其他企業(yè)污染排放均具有顯著的抑制作用。由此可見，智能化的污染抑制效應(yīng)會從本地向鄰地擴(kuò)散，智能化發(fā)展對于抑制鄰地污染排放具有“紅利”作用，有助于實現(xiàn)本地—鄰地的協(xié)同治理。進(jìn)一步比較表10中回歸結(jié)果的系數(shù)，繪制圖1為外溢效應(yīng)強(qiáng)弱對比雷達(dá)圖。首先，比較本地和鄰地溢出效應(yīng)，觀察第（1）（3）列和第（2）（4）列的系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)第（1）列系數(shù)絕對值大于第（3）列，第（2）列系數(shù)絕對值大于第（4）列，即不論是否同行業(yè)，智能化發(fā)展對于本地的溢出效應(yīng)均強(qiáng)于鄰地的溢出效應(yīng)。其次，比較同行業(yè)與非同行業(yè)的溢出效應(yīng)，觀察第（1）（2）列和第（3）（4）列的系數(shù)。可以發(fā)現(xiàn)，第（1）列系數(shù)絕對值小于第（2）列，第（3）列系數(shù)絕對值小于第（4）列，即不論是本地樣本還是鄰地樣本，智能化發(fā)展對于同行業(yè)的溢出效應(yīng)更加明顯。表10與圖1的分析結(jié)果驗證了研究假說3。

六、結(jié)論與政策啟示

（一）主要研究結(jié)論

黨的二十大報告明確指出，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)，要大力推動制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展。作為經(jīng)濟(jì)增長的新引擎，人工智能為中國制造業(yè)的綠色發(fā)展提供了重要驅(qū)動力。本文基于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫的多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，考察了企業(yè)智能化發(fā)展對污染排放的影響，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探究了其內(nèi)在作用機(jī)制與外溢效應(yīng)。本文的研究以企業(yè)作為智能化與污染排放的連接點(diǎn)，嘗試打開智能化作用下微觀企業(yè)行為的“黑箱”，厘清智能化發(fā)展抑制企業(yè)污染排放的內(nèi)在機(jī)制與聯(lián)動效應(yīng)，為智能化發(fā)展驅(qū)動污染治理奠定了微觀基礎(chǔ)，為中國工業(yè)企業(yè)污染治理問題研究提供了新思路。

主要得到以下研究結(jié)論。第一，企業(yè)智能化發(fā)展能夠抑制企業(yè)的污染排放，減少企業(yè)生產(chǎn)過程對于環(huán)境的負(fù)面影響，實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的雙贏發(fā)展。第二，智能化發(fā)展一方面推動了創(chuàng)新協(xié)作及知識共享，增加了企業(yè)專利申請與新產(chǎn)品生產(chǎn);另一方面促使生產(chǎn)要素逐漸從邊際效益低的部門向邊際效益高的部門流動，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)資源配置效率，即智能化能夠通過“技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制”與“資源配置機(jī)制”產(chǎn)生賦能作用，抑制企業(yè)的污染排放。第三，智能化發(fā)展對企業(yè)污染排放的影響會“因時、因地、因行業(yè)”而異。具體而言，智能化的污染治理效應(yīng)在 2008 年金融危機(jī)年份之前、在中西部地區(qū)、重工業(yè)行業(yè)更加明顯。第四，智能化發(fā)展存在“外溢效應(yīng)”，能夠抑制其他企業(yè)的污染排放，實現(xiàn)本地—鄰地的協(xié)同治理，并且智能化對于本地區(qū)或同行業(yè)企業(yè)的外溢效應(yīng)更強(qiáng)。

（二）政策啟示與未來研究方向

結(jié)合研究結(jié)論，提出如下政策啟示。第一，提高企業(yè)智能化發(fā)展水平，促使人工智能技術(shù)、現(xiàn)代數(shù)字信息技術(shù)和先進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)廣泛應(yīng)用于實體經(jīng)濟(jì)中。出臺相關(guān)優(yōu)惠與扶持政策，安排專項資金激勵企業(yè)利用智能化改造傳統(tǒng)生產(chǎn)設(shè)備和工藝，促使企業(yè)向低能耗生產(chǎn)方式和綠色制造模式轉(zhuǎn)變，以企業(yè)智能化發(fā)展驅(qū)動生產(chǎn)方式變革，提升能源、資源、環(huán)境管理水平，抑制企業(yè)的污染排放，引領(lǐng)綠色發(fā)展。第二，在智能化與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合的過程中，要重視企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與優(yōu)化資源配置效率。智能化應(yīng)用會推動企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的“虛擬化”和“去物質(zhì)化”，企業(yè)應(yīng)嘗試運(yùn)用智能化思維調(diào)動各主體的創(chuàng)新積極性，持續(xù)激發(fā)公司內(nèi)部的創(chuàng)新活力，促使勞動力在高技術(shù)層面聚集，優(yōu)化資源配置，減少污染排放。第三，結(jié)合不同時期、地區(qū)和行業(yè)的實際，采取差異化的智能化發(fā)展政策，避免政策的一刀切。智能化的污染治理效應(yīng)具有異質(zhì)性，這就要求政策制定者必須因地制宜，國家層面的智能化發(fā)展政策應(yīng)具有統(tǒng)一的規(guī)范性。但執(zhí)行過程中，在不同時期、不同地區(qū)、不同行業(yè)應(yīng)該制定相應(yīng)的實施細(xì)則，智能化發(fā)展必須更具針對性、走向精細(xì)化。第四，完善政策支持體系，充分發(fā)揮智能化發(fā)展對于污染治理的“外溢效應(yīng)”。智能化發(fā)展的重要特征就是具有顯著的外溢性，其污染治理效應(yīng)可以從本地向鄰地擴(kuò)散。但地方政府不會考慮當(dāng)?shù)刂悄芑l(fā)展對其他地區(qū)的外溢效應(yīng)，必然導(dǎo)致智能化發(fā)展程度低于最優(yōu)值。此時需要國家政策扶持來進(jìn)一步推進(jìn)各地區(qū)智能化快速發(fā)展與深度融合，促使本地智能化發(fā)展進(jìn)一步成為鄰地污染治理的推動力，更好地發(fā)揮本地—鄰地的協(xié)同治理作用。

本文也存在一定的局限性，有待在未來的研究中進(jìn)一步深化與拓展。在內(nèi)在機(jī)制研究過程中，本文選取企業(yè)專利申請、新產(chǎn)品產(chǎn)出、平均工資與勞動生產(chǎn)率等變量，旨在分析智能化作用下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與資源配置對污染排放的影響，但是缺乏企業(yè)環(huán)保投資、企業(yè)污染治理技術(shù)等其他作用機(jī)制的討論。因此，如何有效構(gòu)建與測度企業(yè)層面環(huán)境治理變量，進(jìn)一步分析智能化作用下企業(yè)環(huán)境行為對污染排放的影響機(jī)制，將成為進(jìn)一步的研究方向。此外，本文主要研究智能化對在位企業(yè)污染物排放的靜態(tài)影響，研究過程并未涉及智能化對企業(yè)進(jìn)入與退出的動態(tài)影響。未來研究在評估智能化的污染治理效果時，可以進(jìn)一步考慮智能化沖擊下企業(yè)進(jìn)入、退出行為的動態(tài)變化，以彌補(bǔ)因未充分考慮企業(yè)動態(tài)變化而低估智能化的污染治理效應(yīng)。

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Abstract：The intellgent development of enterprises can promote the deep integration of information technology and the real economy.Whether it can beused as an internal incentive to suppressenterprise pollutant emissions and achievea win-win situation of inteligent transformation and pollution reduction is an important proposition for China's high-quality development.Based on the multi-source heterogeneous data of China’s micro-enterprises， this paper uses fixed effects model，panel Tobit model，PSM-DID model，two-stage least squares method，and interaction effects model to examine the extent and mechanism of the impact of intellgent development on the polutant emissions of enterprises through microeconomic analysis，and further discusses the“spillover effect”of intelligent development.The findings are as follows.Firstly，theintellgent development of enterprises has a significant negative impact on pollutant emissions，that is，the emission reduction effect of intellgence exists.This conclusion remains robust for different indicator selection，sample interval and measurement methods.Secondly， the intelligent development of enterprises can reduce polution by promoting technological innovation and optimizing resource allocation.Thirdly，the emision reduction effect of intellgence hasa heterogeneous impacton diffrentregions，industries，enterprises and years.Specifically，the emission reduction fect of intellgent development is more obvious in the central and western regions，heavy industryand the years before the financial crisis.Finally，inteligence has a spillver effect on the pollution reduction of other enterprises in the same region as wellas those in neighboring regions.Among them，the local spillver efect is strongerthanthat in neighboring regions，and the spillver effect for enterprises in the same industry is more obvious.This article is conducive to openingthe black box of enterprise behaviorunder the influenceof inteligence，providing diversified pollution control solutions with inteligence as a breakthrough，and offering scientific support for achieving high-quality development.

Key words：enterprise intellgence；ollutant emissions；technological innovation；esource allocation；spillover effect

（責(zé)任編輯 齊立瑤；責(zé)任校對 劉永俊）