國外科研成果轉化政策及啟示研究

摘要：科研成果轉化是促進科技進步與經濟增長的關鍵驅動力。國外科研成果轉化起步較早，且在構建科研創(chuàng)新體系過程中，高度重視成果轉化率，通過實施多樣化的政策和項目來加速科研成果的商業(yè)化進程，并已構建起了一套較為成熟的轉化體系，積累了大量的實踐經驗?；诖?，系統(tǒng)分析國外在科研成果轉化方面的策略與成效，以期提升我國科研成果的轉化效率和應用價值。

關鍵詞：科研成果轉化；國外政策；啟示和借鑒中圖分類號：F124.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673- 291X（2025）08- 0052- 04

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技成果轉化工作，將其作為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務和科技強國建設的關鍵舉措。習近平總書記強調：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發(fā)、推廣應用的三級跳，才能真正實現創(chuàng)新價值，實現創(chuàng)新驅動發(fā)展。”自此，提高科技成果轉化力、實現創(chuàng)新驅動發(fā)展被推上議程。然而與發(fā)達國家相比，我國學術研究成果的實際應用轉化率維持在 "上下，與歐美國家逾的科研成果轉化率形成鮮明對比。

盡管我國已先后出臺一系列政策與法規(guī)，如《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國務院關于強化實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略進一步推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》等，但在實際執(zhí)行時仍存在諸多障礙。具體而言，我國科研成果轉化的效率尚有提升空間，存在相關主體權責不清晰、利益分配不合理、制度設計不完善等問題。因此，深入研究國外科研成果轉化的成功經驗，總結其政策設計的關鍵要點，并結合我國國情進行有針對性的吸收與應用，對于完善我國科研成果轉化政策體系具有非常重要的意義。

通過分析美國、英國、日本、德國、澳大利亞在科研成果轉化方面的政策與實踐，提煉出對我國科研成果轉化具有指導借鑒價值的啟示，從而有效推動我國科技創(chuàng)新與產業(yè)升級的深度融合，加速知識資本向現實生產力的轉化，通過構建多方協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，優(yōu)化知識產權保護與利益分配機制，培育專業(yè)化人才隊伍，我國可顯著提升科研成果的市場適用性和轉化效率。特別是在當前全球科技競爭格局重構背景下，這有助于我國為建設創(chuàng)新型國家注入持續(xù)動能，最終形成科技研發(fā)、成果轉化與經濟社會發(fā)展的良性循環(huán)。

一、國外科研成果轉化政策分析

為了深入研究國際科研成果轉化體系的運作機制，本研究選取了美國、英國、日本、德國和澳大利亞這五個具有代表性的國家作為案例分析對象，從多個維度進行系統(tǒng)性的梳理和分析

（一）美國：完善的法律制度與多元化成果轉化模式

1.法律法規(guī)與制度支撐

美國科研成果轉化的標志性事件是1980年的《拜杜法案》的通過。該法案允許在政府資助項目中所產生的專利歸屬科研機構或大學，從而為大學及研究機構通過專利授權、技術許可等方式與企業(yè)合作創(chuàng)造了法律空間。這種法律制度的確立，極大地激發(fā)了科研機構與企業(yè)合作的積極性。

2.多元化成果轉化模式與實踐

1. 多元化成果轉化模式與實踐為了貫徹《拜杜法案》的精神，美國的大學和醫(yī)療研究機構普遍設立了技術轉移辦公室，這些辦公室專門負責知識產權管理、技術評估、市場分析、專利申請、專利維護以及產業(yè)合作等工作。它們不僅與政府部門保持緊密聯(lián)系，還與企業(yè)及投資方進行有效對接。此外，許多大學和醫(yī)療機構在自身或周邊地區(qū)建立了科技孵化器、科研園區(qū)和創(chuàng)業(yè)加速器，為初創(chuàng)企業(yè)和創(chuàng)新項目提供必要的空間、設備和管理咨詢服務。同時，政府機構與市場風險投資機構合作，通過專項基金或項目招標形式為科研成果轉化提供資金支持。美國成熟的風險投資環(huán)境為這些高潛力項目提供了必要的資金，助其順利孵化和成長。

（二）英國：產學研協(xié)同與政策引導結合

1.政策與法律支持

1. 政策與法律支持英國在科研成果轉化方面具有深厚的歷史底蘊，《英國專利法》以及后續(xù)針對醫(yī)療創(chuàng)新、創(chuàng)新產業(yè)的特定法令與補貼制度，為大學、科研機構和醫(yī)院等提供了清晰的產權保護與成果轉化指引。此外，英國研究與創(chuàng)新署的建立，進一步加強了對科研成果商業(yè)化的支持，有效地推動了科研成果向市場轉化的進程。

2.知識產權與產學研合作機制

1. 知識產權與產學研合作機制英國大學、科研機構普遍建立了專門的知識產權管理與技術轉移機構，負責處理研究過程中產生的專利與成果，并與企業(yè)積極開展合作。以劍橋大學、牛津大學等為代表的高校在生命科學、臨床醫(yī)學方面技術實力雄厚，且具有完善的成果轉化渠道。醫(yī)療健康創(chuàng)業(yè)公司借助高校資源進行技術轉移，充分利用試驗場地與專家資源。英國政府為此類項目提供了多種形式的補貼和政策優(yōu)惠，比如稅收減免、人才簽證等。

（三）日本：政府主導與產業(yè)界融合發(fā)展

1.政府主導型科研成果轉化法規(guī)與措施

日本政府在推動科研成果向實際應用轉化的過程中，采取了具有明顯的計劃導向的策略，自RIKEN自1917年成立以來，一直是日本規(guī)模最大的綜合性研究機構，2015年實施的《關于促進特定國立研究開發(fā)法人研究開發(fā)等的特別措施法案》明確RIKEN和AIST為特定國立研究開發(fā)法人，它們除了具備獨立的法人地位之外，在融資、人事任免、薪酬工資等方面也享有更多的自主權。

2.產學研醫(yī)四方協(xié)作

1. 產學研醫(yī)四方協(xié)作日本的大學與企業(yè)在科研成果轉化過程中往往擁有穩(wěn)定的合作關系。例如，東京大學、京都大學、大阪大學等院校與富士、東芝、武田制藥等企業(yè)深度綁定，形成了技術研發(fā)到產業(yè)落地的全鏈條對接。在醫(yī)院相關領域，政府的補貼或貸款項目往往優(yōu)先考慮與國內知名高校或大型企業(yè)共同申報的課題，醫(yī)院也通過臨床試驗與數據支持的方式深度參與到研發(fā)協(xié)作之中。由此形成了企業(yè)、大學、醫(yī)院與政府四位一體的協(xié)作機制。

3.知識產權與激勵機制

在日本，科研人員將其研究成果轉讓或許可給企業(yè)后，除了可獲得職務發(fā)明報酬，還可能得到政府與企業(yè)共同設立的專項獎勵基金，促進科研人員投入更多精力進行技術擴展與產業(yè)化研究。同時，日本對于高校研究人員或醫(yī)院體系內創(chuàng)新人員的考核標準有所改變，學術成果與專利轉化、行業(yè)影響力正逐漸與職稱評定掛鉤，從而激勵更多專業(yè)人才投身技術轉移與產業(yè)化流程。

（四）德國：嚴謹的法律體系與應用型研究所的支撐

1.法律框架與雙元制教育特色

1. 法律框架與雙元制教育特色德國素來以嚴謹著稱，其科研成果轉化受多部法律共同管理，包括《德國高科技戰(zhàn)略2022》《高科技戰(zhàn)略行動計劃》《造福人民的研發(fā)與創(chuàng)新：德國高科技戰(zhàn)略2025》《研究與創(chuàng)新公約》《未來合約》《數字戰(zhàn)略2025》等。由于德國高校以應用技術大學和科研院所為主，與工業(yè)界有密切關系，因此科研過程往往兼顧理論研究與產業(yè)需求。醫(yī)療領域中的新技術研發(fā)是德國的重心之一，以數字化健康、微創(chuàng)外科設備等為代表的成果持續(xù)輸出。

2.應用型研究所的重要性

1. 應用型研究所的重要性德國擁有大量以實際應用為導向的研究機構，如弗勞恩霍夫研究所、馬克斯·普朗克研究所、亥姆霍茲聯(lián)合會等。這些機構不僅在基礎研究方面處于世界前沿，更注重將研究成果在制造、醫(yī)療、新能源等行業(yè)進行有效轉化。例如，弗勞恩霍夫研究所常與中小企業(yè)合作，實現快速量產和技術升級，也與醫(yī)院攜手推進醫(yī)療器械與制藥領域的創(chuàng)新。
2. 政府與社會共同參與的資金支持體系

德國政府為科研與成果轉化提供了從設立專項基金到稅收減免等多種形式的支持，社會資本也相對活躍，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和私人基金會都加入轉化進程。同時，政府對應用型研究成果進行持續(xù)投入，如為小型企業(yè)及醫(yī)院的科研項目提供低息貸款或補貼，這使得一些醫(yī)療設備改進、數字化醫(yī)療服務平臺得以快速落地并完成規(guī)?；瘧谩?/p>

（五）澳大利亞：注重創(chuàng)新與產業(yè)合作，強調知識產權保護和商業(yè)化策略

1.政策框架與政府投入

澳大利亞在科研成果轉化方面行動較早，國家科研創(chuàng)新體系建設高度重視成果轉化率，以多種政策和項目助推科研成果轉化。近年來，相繼出臺《國家創(chuàng)新與科學議程》《國家科學聲明》《國家2023規(guī)劃：創(chuàng)新驅動繁榮》等綱領性戰(zhàn)略文件。強調通過完善知識產權保護、財稅激勵及建立協(xié)作網絡等方式，提升科研成果轉化效率。澳大利亞衛(wèi)生與醫(yī)學研究委員會（NHMRC）、醫(yī)療研究未來基金（MRFF）等則為醫(yī)院及生命科學、醫(yī)療器械領域的創(chuàng)新發(fā)展提供了持續(xù)資金支撐。

2.研發(fā)稅收激勵計劃與公共研究協(xié)同

2011年7月澳大利亞推出研發(fā)稅收激勵政策，2021年開始加大減稅力度，為企業(yè)及研究機構的研發(fā)投入提供稅收抵扣和補助，大幅降低科研風險與成本。醫(yī)院在該政策支持下，一方面可與高校、科研院所協(xié)同立項，爭取包含公共項目補助在內的多元化資金支持；另一方面通過合作研究中心（CRC）等平臺，獲得在技術評估、知識產權保護、臨床應用試驗等環(huán)節(jié)的專業(yè)協(xié)助，形成立體化的科研成果轉化生態(tài)。

3.臨床轉化與國際合作

澳大利亞醫(yī)療體系注重臨床轉化過程，政府鼓勵醫(yī)院、科學家與產業(yè)界共建研究中心，整合基礎研究、技術開發(fā)、臨床試驗及市場推廣等環(huán)節(jié)。許多大型醫(yī)院積極參加國際多中心臨床試驗，為國內外制藥和醫(yī)療器械廠商提供高質量數據支持，也為先進醫(yī)療技術與產品的推廣鋪平了道路。

二、啟示和借鑒

通過深入分析美國、英國、日本、德國以及澳大利亞在科研成果轉化方面的政策與實踐，本文建議我國可從以下幾個維度著手，進一步完善和優(yōu)化科研成果轉化機制。

（一）建立完善的法律法規(guī)和產權制度并進行政策引導

國際經驗表明，成功的知識產權管理通常伴隨著明確的權益歸屬和科研人員及機構權益的保障。為了提升我國科研成果的轉化效率，應盡快完善知識產權保護體系，具體措施包括。細化科研項目知識產權管理的規(guī)章制度，確保各利益相關方獲得合理且穩(wěn)定的權益；構建明確的研發(fā)收益分配機制，為科研人員和企業(yè)營造更加穩(wěn)定的法律環(huán)境；此外，應明確政策導向，引導科研資源向關鍵領域和戰(zhàn)略性新興產業(yè)傾斜，以促進科研成果的轉化，激發(fā)創(chuàng)新活力，增強國家競爭力。

（二）成立專業(yè)化與多元化的技術轉移中介機構

國外高校和科研院所幾乎都設立了專門的技術轉移辦公室，能夠充分評估科研成果的市場價值，并與企業(yè)或投資機構配對。相比之下，我國在這一領域尚需培育一批具備專業(yè)水準的技術轉移機構，并在政策上予以扶持和激勵，以增強其在科學研究、市場評估、專利申請與談判中的綜合服務能力。

（三）構建政府與社會資本的多層次融資模式

國外在科研成果轉化的早期發(fā)展階段提供有力的融資支持，既包括政府基金，也包括風險投資與慈善基金等多元渠道。在我國，由于研發(fā)周期長、投入資金量大，政府需要通過設立更多層次的投資基金、完善投資及風投退出機制等方式，優(yōu)化科研資金的分配和管理，確保資金能夠更加精準地支持有潛力的科研項目和初創(chuàng)企業(yè)，提高資金使用效率，為我國技術開發(fā)和科研成果轉化提供堅實的資金保障。

（四）加強產學研結合，提升協(xié)同效率

研究顯示，2019年我國提交專利申請近6萬件，首次成為提交國際專利申請量最多的國家。這進一步證

實了我國具有較強的科研能力，然而，如何通過加速科研成果的轉化來推動我國科技進步和經濟發(fā)展，需要政府進行正確的引導和指引。例如，通過建立穩(wěn)固的產學研合作平臺，我國企業(yè)、高等院校、醫(yī)療機構和科研機構可以形成更為緊密的合作機制。此外，政府還應鼓勵高校、研究機構與企業(yè)攜手開展研發(fā)項目，以促進科研成果的迅速轉化。

（五）建立激勵科研人員的考評機制

國外對科研人員的考核不僅關注論文數量和學術聲望，更重視專利和技術轉化績效。相比之下，我國科研常聚焦于理論研究，而對研究成果向實際應用轉化的潛力及其應用價值的考量相對不足。這種差異導致了我國可直接應用于產業(yè)界的科研成果相對稀缺，創(chuàng)新成果的潛在價值未能得到充分實現[157]。因此，為了提升我國科研成果的轉化效率，政府必須逐步優(yōu)化專利

轉化績效和應用價值在職稱評定、財政獎勵等評價體系中的比重。同時，政府應為科研人員提供相應的經濟激勵和職業(yè)發(fā)展機會，以激發(fā)他們參與科研成果轉化的積極性，從而正向激勵科研工作者，并有效激發(fā)我國科研成果轉化的活力。

三、結束語

科研成果轉化是推動我國經濟持續(xù)發(fā)展的重要引擎，也是在全球競爭激烈的背景下構筑國家創(chuàng)新優(yōu)勢的關鍵環(huán)節(jié)，在促進經濟增長方面發(fā)揮著重要作用。因此，我國應進一步深化對成果轉化的重視程度，出臺專項政策與資金支持舉措，以實現多方的共贏。只有不斷加強各方面的通力合作，完善落實各相關綜合措施，大幅提升我國的科研成果轉化效率，才能最終為國家的科技進步和產業(yè)升級提供強有力的支撐。

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[責任編輯 孫美齊]