基于扎根理論和ISM-MICMAC的高校基建項目進度影響因素研究

0 引言

隨著我國高等教育事業的蓬勃發展，高校基礎設施建設呈現出戰略性擴張態勢。然而，高校基建工程具有規模大、標準高等特點，還面臨項目利益相關方眾多、學校建設管理力量薄弱及管理機制受限等多重挑戰，導致項目延期現象逐漸成為一種常態。項目進度失控不僅會造成項自資源浪費，還會對工程質量產生諸多不利影響。因此，全面分析高校基建項目進度影響因素，并在此基礎上構建切實有效的應對策略，對于有效提升高校基建項目進度管理成效具有極為重要的現實意義。

為提升項目進度管理水平，國內學者和項目管理人員開展了諸多研究。高春彥等[]和趙赫[2]運用關鍵鏈技術分別對JL公司H項目和YC高速公路項目的進度計劃進行優化，使項目總工期大幅縮短。劉書敏[3]采用檢查表識別法對QJ建設公司項目進度影響因素進行識別，并借助組合賦權法對這些因素進行分析，進而明確各施工階段需重點關注的因素，制定管控措施。石佳莉[4]利用因子分析法對某地鐵通信項目進度影響因素進行分析，并得出現場管理、利益相關方管理、計劃管理、項目設計管理和資源管理5個關鍵因子，為項目進度控制找到著力點。王詩琪等[5基于DE-MATEL-ISM模型，將老舊小區改造項目進度影響因素劃分為6個層級，其中政策及法規調整為深層因素，氣候因素、安全文明施工程度為表層因素。張興輝運用結構方程模型對房建施工進度影響因素評價指標體系進行檢驗，得出施工條件對項目進度影響最大，并針對性制定了控制措施。劉威將BIM技術引入項目進度管理，成功建立3D碼頭工程模型，并將BIM與PDCA管理原理有機結合，有效優化了原有進度管理方法，保證了項目進度目標的完成。劉小龍8結合高校實際案例，運用層次分析法和模糊綜合評價法對項目進度影響因素進行量化分析，為高校建設項目施工進度管理提供了參考。陶剛在市政工程項目進度管理有效措施的研究中，將項目進度影響因素分為人為因素、計劃因素、技術因素及監督因素，并針對進度管理提出優化措施。翟衛波等[1基于BIM與掙值法對新伊高速項目進行動態管理，實踐表明該方法能夠提升項目進度控制水平，確保項目如期完工。

通過以上文獻研究可知，當前國內針對高校基建項目進度影響因素的專門研究相對較少。鑒于高校基建工程的特點，開展針對其的影響因素識別研究十分必要。通過全面梳理項目進度的各類影響因素，深入分析和評價其中的關鍵因素，并在此基礎上提出有效的應對策略，從而保障高校基建項目進度目標的實現

1 研究方法

本文以H高校二期基建工程為研究對象，基于扎根理論的文本編碼技術，并結合實地訪談，對項目進度影響因素進行全面且針對性的識別。在此基礎上，運用解釋結構模型（ISM）構建項目進度影響因素解釋結構模型，并借助交叉影響矩陣法（MICMAC）對其進行深入分析，最后依據分析結果，提出具有針對性的項目進度管理對策，旨在為高校基建項目進度影響因素研究提供新的研究路徑。

1.1 扎根理論

近年來，扎根理論作為一種從資料中發現、發展和檢驗理論的研究路徑[]，已在質性研究領域取得了顯著發展。扎根理論的核心在于從原始資料（包括調研、訪談或原始文獻）中提取關鍵信息，并對其進行概念化處理；通過對形成的概念體系進行分類，自下而上地推導和歸納，挖掘出各概念之間的內在聯系，從而構建完整的理論體系。扎根理論研究流程圖如圖1所示。

1.2 解釋結構模型（ISM)

解釋結構模型（ISM）是一種先進的系統結構模型化技術[12]。其核心原理是通過拓撲矩陣運算，在完整保留系統功能的條件下，構建出最簡潔、呈階梯形式且層次化的有向拓撲圖[13]。這種模型主要用于分析復雜系統的結構及其因果層次關系[14]。本研究在項目進度影響關系矩陣的基礎上，利用解釋結構模型技術，分析得到項目進度影響因素的系統模型圖，最終得出各因素間的層次結構和因果關系。

1.3交叉影響矩陣相乘法（MICMAC)

交叉影響矩陣相乘法基于矩陣相乘原理[15]，是在解釋結構模型（ISM）求解的基礎上進一步發展而來的分析方法。它通過量化分析系統中各因素間的相互影響與依賴關系，深入剖析各因素在系統中的作用機制。此方法與解釋結構模型技術相結合，能夠鑒別出項目進度影響因素中的驅動因素和依賴因素，為制定項目進度管理應對策略提供有效依據。

2 案例描述

H大學是一所多科性省屬重點大學，擁有相山、濱湖兩個校區，校園總面積超過200萬 m² 其中，濱湖校區作為學校的新建校區，自2010年立項啟動建設以來，已累計完成教學樓、實驗樓、行政樓、圖書館、教師學生公寓等校舍建設，總建筑面積超30萬 m² ，目前在校生規模約2萬人。根據學校的發展規劃和濱湖校區的總體規劃，濱湖校區的規劃總用地面積約125萬 m² ，總建筑面積約84萬 m² ，規劃在校生約2.5萬人。因此，加快推進并完成新校區二期工程，不僅是完善校園功能、提升辦學質量的迫切需求，更是建設綜合性大學的重要戰略舉措。

新校區二期項目包括1棟教學樓，2棟教學樓，3\\~6棟學生公寓、高知公寓、藝術樓、服務中心、留學生服務中心、國際學術交流中心，1棟公共實驗樓，以及二期綠化景觀、二期水電擴容、濱湖校區山體截洪設施等，并配套完善道路、水電、雨污管網、安防、弱電等輔助工程，總建筑面積46.0826萬 m² 。

在新校區一期工程建設中，學生公寓、圖書館和教學樓等項目均不同程度地出現延期交付的情況，這對學校的整體發展產生了一定的不利影響。為確保二期工程按期交付，必須對項目進度影響因素進行全面識別與分析，并在此基礎上制定切實有效的對策，為后續項目建設的工期控制決策提供科學依據。

3 項目進度影響因素識別

3.1 收集數據

為獲取全面且準確的數據樣本，對H大學新校區二期工程的利益相關方進行了系統梳理。通過“滾雪球”[16]統計法，統計出項目主要利益相關方，包括業主方、設計單位、招標代理及清單編制單位、施工總承包單位、專業分包單位、材料設備供應單位、監理單位、跟蹤審計單位和建設行政主管部門。在此基礎上，從二期工程各項目中選取了30名項目參與人員作為訪談樣本，樣本綜合考慮了利益相關方的角色、專業背景、學歷水平等多重要素。訪談組分為A、B兩組，其中A組為主訪談組，B組的訪談成果用于檢驗理論飽和度，確保研究結果的可靠性。

在數據收集過程中，與上述項目訪談對象采取一對一的深度訪談方式，訪談內容圍繞項目進度情況描述、延期產生的原因分析，以及處理延期和加快工期進度的經驗和措施等關鍵議題展開，力求獲取翔實、深入的一手資料，為后續研究奠定堅實基礎。

3.2 數據編碼分析

在對訪談資料完成轉錄處理后，本研究借助質性分析軟件Nvivo11作為輔助工具，對訪談資料數據依次進行開放編碼、主軸編碼和選擇性編碼，以系統化地挖掘和分析數據中的關鍵信息。

第一步進行實證數據的開放編碼。其目的是從實證數據中識別出具有代表性的概念或事件[17]，通過持續比較的方法，對訪談資料中記錄的事件及相關內容進行細致的標記與分析，進而將訪談資料概念化。在此過程中，共識別出121個初始概念，并通過歸納匯總，明確各概念之間的關系，最終形成了24個子范疇概念。

第二步進行主軸編碼。在開放編碼的基礎上，用主軸編碼進一步深化分析。通過對各子概念范疇的類屬、屬性和維度進行逐一比對，檢驗各類屬之間的內在關系，本研究將開放編碼形成的18個子概念范疇分別歸類為7個主范疇，包括：計劃變更因素、外部環境因素、組織因素、管理因素、資金因素、技術因素和價值觀因素。

第三步進行選擇性編碼。這是整個編碼過程的關鍵環節，其核心任務是提取研究中的核心范疇，并進一步挖掘各主軸編碼之間的內在聯系。通過整合圖式，將各類理論要素進行有機整合，構建出一個完整的理論框架。結合本研究的實際背景，以“H校園二期項目進度影響因素”作為核心范疇，能夠全面且精準地歸納和覆蓋所有概念范疇及初始概念。

3.3 飽和度檢驗

在對訪談組B的訪談資料進行開放編碼和主軸編碼的過程中，未發現新的概念和范疇，表明當前構建的編碼體系已達到理論飽和狀態，即所收集的數據已充分涵蓋研究問題的所有相關方面，無須進一步補充新的數據或概念。

3.4建立項目進度影響因素體系

運用扎根理論，初步識別出H校新校區二期項目進度影響因素體系，見表1。

4建立項目進度影響因素ISM解釋結構模型

4.1 建立鄰接矩陣和可達矩陣

4. 1.1 建立鄰接矩陣

為深人探究H校二期項自進度影響因素間的相互關系，本研究采用專家調查法進行系統判斷。本次調查共邀請了12名專家，其中6名來自二期項目的參建單位，另外6名則來自校外建設工程領域，所有專家均具備工程類高級職稱。在調查過程中，專家們針對上文已識別的24個進度影響因素之間的關系進行兩兩判斷。具體而言，對于因素i（位于第 i 行的因素）和因素 j （位于第 j 列的因素），若專家認為因素 χ_i 對因素 j 存在直接影響，則在第 χ_i 行和第 j 列的交叉位置填“1”；反之，若認為因素i對因素 j 無影響或影響極小，則填寫“0”。為確保判斷結果的準確性和可靠性，判斷過程分多輪進行。每輪結束后，研究團隊會對專家們的判斷結果進行詳細統計分析，并將分析結果及時反饋給各位專家，隨后進入下一輪判斷。專家們可依據反饋信息并結合自身專業判斷，對相互關系的判斷結果進行調整與優化。本次專家調查法在第三輪結束后，所有專家對各因素間的相互關系判斷達成了一致意見。基于專家們的判斷結果，本研究建立了H校新校區二期項目進度影響因素鄰接矩陣 A 。

4. 1. 2 建立可達矩陣

根據布爾運算規則，可達矩陣 M^[18] 可通過以下公式計算

M=(A+I)^r

式中， A 為鄰接矩陣； 為與 A 同階的單位矩陣；r 為最大傳遞次數。 r 可由下式確定

(A+I)ⁿ

經過計算，得出 n=5 ，進而確定 r 的值。根據上述公式，最終可得可達矩陣 M_?

4.2 區域與層級劃分

基于可達矩陣 M ，本研究將整個系統劃分為五大關鍵集合：起始集 、可達集 R (S_i) ！先行集A (S_i) 、共同集 C （ σ_Si ）和終止集 E （20 (S_i)^[19] 0

在本研究中，各起始集元素的可達集均存在交集，因此無須進行區域劃分，僅需進行層級劃分。層級劃分的核心在于確定各影響因素在系統中所處的層級地位，這是構建多級遞階結構模型的關鍵工作。層級劃分原則為：可達集與共同集相同的元素被確定為最高級元素，即第一級元素；在第一級元素確定后，將其從集合中刪除，然后再尋找可達集與共同集相同的元素，即第二級元素。依此類推，逐級確定各層級元素，直至所有元素均被合理分配到相應的層級中。20]。

4.3 解釋模型構建

根據層級劃分結果，將可達矩陣變為區域塊三角矩陣 。在此基礎上，進一步提取骨架矩陣，剔除那些已存在鄰接二元關系的要素之間的越級二元關系。通過這一系列嚴謹的數學處理和模型構建步驟，最終建立H校新校區項目進度影響因素解釋結構模型，如圖2所示。

5 交叉影響矩陣相乘（MICMAC）分析

5.1 影響因素驅動力和依賴度計算

在構建H校新校區項目進度影響因素的解釋結構模型的基礎上，本研究進一步運用交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）對各影響因素之間的驅動力和依賴度進行深入分析。通過可達矩陣的計算結果，計算出各影響因素的驅動力和依賴度。在此基礎上，繪制出該項目進度影響因素驅動力依賴度象限分布圖，如圖3所示。

5.2繪制解釋結構模型驅動力-依賴性分層圖

在深入分析H校新校區項目進度影響因素解釋結構模型的基礎上，依據驅動力和依賴度指數，對各影響因素進行進一步分層。具體而言，將項自進度影響因素的主層次劃分為三大類：依賴因素、自治因素和獨立因素。H校新校區項目進度影響因素解釋結構模型驅動力-依賴度分層圖如圖4所示。

5.3 項目進度影響因素分析

在獨立因素層面，項自進度影響因素的驅動力顯著高于依賴度，表明這些因素具有強驅動作用，是其他影響因素的根本和關鍵所在。這些因素位于解釋結構模型的第7～11層，具體包括：各單位目標不一致 S₂₃ 、各方利益訴求沖突 S₂₄ 、投標報價低 S₁₇ 、組織架構不合理 S₃ 、規章制度不合理 S₅ 、管理人員責任心不強 S₂ 、團隊不和諧 S₄ 、現場管理力量投入不足 S₁₃ 和監理單位履職監督不力 S₁₄ 。這些因素對其他因素產生顯著的促進和推動作用，是影響項目進度的根源，它們所在的層級定義為根源層

在自治因素層面，項目進度影響因素的驅動力和依賴度指數均較低，且指數差異性較小。自治因素包括：政策法規或規范調整 S₂₂ 、決策效率低下 S₁ 、地質環境、自然災害或惡劣天氣 S₂₁ 、設計缺陷 S₁₀ 、圖樣審核不嚴格 S₉ 、建設單位資金支付不及時 S₆ 和項目目標工期設定不科學 S₁₉ 。這些因素一方面受到根源層獨立因素的影響；另一方面，將影響進一步傳遞給依賴因素，在整個因素體系中起到承上啟下的傳遞作用，同時也是影響項目進度的具體因素，它們在解釋結構模型中被定義為具體層。

在依賴因素層面，項目進度影響因素的依賴度顯著高于驅動力，表明這些因素對其他層級的因素具有較強的依賴度，是影響項目進度的直接原因和表層原因。具體包括：工程量清單編制錯誤 S₈ 、總包單位克扣下游單位資金 S₇ 、質量標準不統一 S₁₂ 、施工班組作業水平低 S₁₁ 、施工工序安排不合理 S₁₅ 、施工質量控制不到位 S₁₆ 、設計變更頻繁 S₁₈ 和實施計劃安排不合理 S₂₀ 。這些因素位于解釋結構模型系統的上層或頂層，是影響項目進度的直接因素。

6 項目進度管理對策

根據上述分析，不同層次因素的驅動力與依賴度指標存在顯著差異。將根據不同層次因素的特點，從根源層獨立因素、具體層自治因素和表面層依賴因素三個方面，提出以下針對性的項目進度管理對策。

6.1從全局維度降低根源層獨立因素的影響

根源層獨立因素位于解釋結構模型的最底層區域，是引發其他進度影響因素的基本因素，也是影響項目進度的根本原因。根據H校新校區項自進度影響因素體系，這9個獨立因素分別隸屬于價值觀因素、組織因素和管理因素三個主范疇。首先，隸屬于價值觀范疇的各單位目標不一致 S₂₃ 和各方利益訴求沖突 S₂₄ 是根源層的最底層原因因素，對項目進度管理起著至關重要的作用。因此，在項目實施過程中，應當建立利益共享、風險共擔的項目實施環境，協調各方目標，建立公平合理的利益分配制度。其次，通過調研等方式掌握現有組織結構的運行情況，以問題為導向設計和優化組織結構，更新和調整不合理的項目管理制度和員工考核制度。在團隊建設方面，構建相互尊重、求同存異、互相理解的工作環境。項目建設各方應樹立友好合作的意識，特別是建設單位不應以絕對話語權的姿態給其他各方造成壓力。再次，在項目管理方面，建設單位確定項目控制價時，應給予投標人合理的利潤空間和項目工期。施工單位在投標報價時應充分考慮項目實際和自身能力，量力而行。

6.2從問題維度降低具體層自治因素的影響

具體層自治因素位于解釋結構模型的中部區域，它們由根源層獨立因素引發，并將影響傳遞給表面層依賴因素。因此，處理具體層影響因素的關鍵在于針對性地解決具體問題。這7個具體層因素分別歸屬于組織因素、資金因素、技術因素、計劃變更因素和外部環境因素。應從5個方面進行針對性問題處理：一是在項目籌備階段，應科學制訂項目進度計劃，充分考慮技術、資源和環境的約束。二是做好資金和資源投入工作，簡化資金審批流程，提高資金撥付使用效率，確保有限的資金能夠精準投人關鍵環節。同時，統籌做好資金使用計劃。三是通過優化工作機制與工作流程，暢通信息傳遞渠道[2I]，提高決策效率。四是加強設計質量管控，避免因設計缺陷或錯誤影響項目進度。五是做好項目外部不確定性風險而預案。首先，制訂全面的項目進度風險管理計劃，識別潛在的風險因素，評估影響并制定應對措施；其次，持續監控項目進度和外部環境，以便及時發現新的不確定因素；最后，為關鍵資源和關鍵路徑活動保留額外的緩沖資源，以應對突發情況。

6.3從行動維度降低表面層依賴因素的影響

表面層依賴因素位于解釋結構模型的頂部區域，是影響項目進度最直接的因素，其依賴于其他因素的影響。通過直接解決和處理表面層影響因素，可以快速且有效地應對項目進度延誤的現狀。因此，應從行動維度全面處理表面層因素。這8個表面層依賴因素分別歸屬于技術因素、管理因素和計劃變更因素三個主范疇，從4個方面提出表面層因素處理對策：一是將過程管控放到質量管理的核心地位。項目質量取決于實施過程中的質量控制，如果忽視過程管控，項目質量將難以保證，無法順利通過驗收，進而影響項目進度。二是規范項目變更管理，通過前期周密、專業和精準的設計工作，盡量減少項目實施過程中不必要的設計變更。三是合理安排項目實施計劃，確保項目的預算計劃、資源計劃、采購計劃、進度計劃與質量計劃有機統一。四是加強施工過程的標準化工作。實施單位應在全面理解項目建設質量標準的前提下，對管理人員、物資采購人員、作業班組進行全面質量交底，建立統一的質量控制體系，確保施工工序、工藝、材料供應和工程驗收各個環節的標準化。

7結語

高校基建工程建設是一個動態復雜的系統工程，在建設過程中，受到多種內外部因素的影響，容易導致工程延期。本文基于扎根理論構建了H校新校區二期工程項目進度影響因素的結構層次模型。通過解釋結構模型技術，將識別出的24個項目進度影響因素系統地劃分為11個層級。在此基礎上，進一步運用交叉影響矩陣計算方法，將這些因素細分為根源層獨立因素、具體層自治因素和表面層依賴因素。針對各區域因素的特點和來源，提出具有針對性的項自進度管理對策，不僅為高校基建項目進度管理研究提供有益參考，也為項目管理決策提供堅實依據。

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收稿日期：2025-01-02

作者簡介：

黃燚（通信作者）（1985—），男，高級工程師，研究方向：工程管理。

楊穎（1975一），女，教授，博士研究生導師，研究方向：管理科學與工程。