某山地工業園區建設項目咨詢設計階段投資控制要點分析

0 引言

山地工業園區建設項目咨詢設計階段的投資控制通常分為決策階段的項目建議書投資估算、可行性報告投資估算，以及設計階段的概（預）算等投資控制成果和內容。本文所探討的項自投資控制，重點聚焦于建設項目咨詢設計階段，即決策階段與設計階段，這兩個階段也稱為前期階段[1]。

國內學者從山地建設項目設計角度出發，對投資控制開展了諸多有益的研究。例如，趙玲吉[2]針對山區公路項目的特點，提出了一系列設計階段的造價控制措施；吳濤等[3結合場地土方平衡設計的優化，提出了造價優化策略，對工程土方處置具有借鑒意義；和鵬[4總結了山地項目在方案和設計階段的總圖設計重點，涵蓋綠化專項、人防專項、場地豎向及管線綜合設計等方面；丁建等5通過對山地項目土石方量的研究，揭示了實現場區內土石方開挖與回填基本平衡的重要性；柯毅純[專注于山地項目設計方法的研究，運用設計手段動態平衡多方訴求，提升山地項目的設計質量，致力于打造出經濟高效的山地項目。這些研究從設計者角度出發，總結了山地項目的諸多特點，為該類項目投資控制提供了新的思路和方向。

同時，國內學者從建設項目的技術經濟（以下簡稱“技經”）角度出發，對投資控制進行了深入研究。例如，謝君琦等[]和岑路7]認為，設計階段是工程造價控制的關鍵環節，應通過控制施工設計，實施限額設計，以確保投資的有效控制；黃晶8指出，設計優化對項目的成本控制具有重要作用，設計優化工作應在設計階段完成，才能有效實現成本控制；溫洪英等[指出，價值工程在節省投資、提升項目價值和提高項目性價比方面具有重要意義；董潤潤等[\"指出，設計單位可依據完善的造價數據庫，在初步設計階段對整體概算進行細致控制，實現限額設計與項目質量的均衡，以更好地達成投資控制的目標；宋聰旭等[11-2]通過對項目實施過程中的變更費用進行分析，指出建設單位變更中承包范圍和工藝需求變更是變更洽商的主要原因，并據此提出了加強建設單位工程變更管理與控制的建議，同時也提出了施工圖設計階段的控制要點。以上從技經專業角度的研究成果，為建設項目投資控制提供了極具參考價值的思路和方法。

本文以山地工業園區建設項目為研究對象，將山地項目特點、工業園區建設需求、設計環節及技經專業視角深度融合，從多維度出發，力求全面深入地開展山地工業園區建設項目咨詢設計階段的投資控制研究。

1山地工業園區建設項目設計特點分析

與普通工業園區項目相比，山地工業園區建設項目在設計方面具有以下顯著特點：

（1）總圖運輸設計方面，山地地形的復雜性使得項目內部交通極為不便。這不僅增加了廠房之間物料運輸的設計難度，還顯著提高了建安成本。在咨詢設計階段，必須開展豎向設計，優化內部及外部的交通流線，確保物流、人流和參觀流的高效順暢。

（2）室內建筑方面，建筑單體的布置和設計要考慮山地地形。例如，采用依山就勢的設計理念，使廠房與自然地形相融合，減少基礎處理的復雜程度，降低土石方挖填工作量。

（3）總圖工程土石方方面，山地地形復雜]土方平衡難度大，且影響因素多[3.5]。因此，在項目前期，必須做好初勘和工程測繪工作，精準測量和估算土地挖填的工程量，合理規劃場地。

（4）廠區道路建設方面，道路工程設計要結合山地地勢和物流工藝需求，合理設計道路坡度和彎道，減少高難度施工和大開挖高填方的道路工程。

（5）安全生產與生態安全成本方面，充分考慮多元主體訴求[6]，項目前期必須開展安全評價、地震評價、防洪評價和地質安全評價等評價咨詢工作，避免建設過程和后期運營過程中的地質災害發生。在挖方區，要做好山體支護工作；在填方區，要精心設計邊坡擋墻。同時，因地制宜地控制邊坡坡度，結合綠化設計采用格構梁柱護坡、護坡美化等方式，實現生態與經濟的協調發展。

2山地工業園區建設項目咨詢設計階段投資控制要點分析

2.1項目決策階段投資估算要點分析

2.1.1決策階段對投資影響分析

在項目決策階段，建設方案的確定對工程造價有著至關重要的影響。其中，建設標準的設定、建設地點的選擇、場地總圖布置及設計標高、工藝產線的確定及工藝設備的選型等關鍵因素，直接決定了工程造價的高低。建設方案與投資估算之間的關系并非單向的，而是相互影響、相互迭代的動態過程。技術性與經濟性必須實現有機融合，二者之間的關系需要得到妥善處理。在滿足項目功能需求的前提下，盡可能地降低工程造價。設計者不僅要考慮建設期內的工程造價，還要考慮項目未來的使用成本。某項目功能水平與工程造價及使用成本之間的關系如圖1所示。

2.1.2投資估算設計和技經控制要點

山地工業園區項目的工業屬性決定了其建設方案不僅涵蓋工藝方案，還包含建安工程方案，具體體現為建設工藝設計和功能標準。其中，工藝設計要求明確生產規模、工藝、流程、主要生產設備，以及水、暖、動、電氣等配置條件；功能標準則要求在工程項目前期工作中，對與項目決策相關的建設原則、等級、規模、配套建筑面積、設備配置、建設用地和主要經濟技術指標等方面進行規定。項目技經相關成果能否有效控制工程造價、指導建設投資，關鍵在于工藝設計和功能標準的合理性。功能標準過高，會導致造價失控；而功能標準過低，則可能阻礙技術進步。因此，在建設功能標準時，各項規定和要求應盡可能地量化為具體指標；對于難以量化的部分，則需有明確的原則要求。

山地工業園區項目需開展充分的選址與初步勘察工作，精心選擇地質條件相對優越的山地區域作為廠房候選布置區域。通過詳細的地質勘查，深入掌握土壤類型、巖土性質等關鍵信息，為后續的合理設計提供堅實的科學依據，盡可能地降低后期不可預見的地質條件帶來的風險。

在項目決策階段，一方面，要依據限額投資原則，科學合理地分配投資。對于廠房建設，應根據既定的規模和標準，參考可借鑒的項目數據庫，結合類似工程的造價指標，進行精準的成本預估與規劃；另一方面，要充分考慮山地建設項目的特殊性，全面核算各種特殊的工程費用及其他相關費用，確保投資估算的全面性和準確性。

在建安工程費用方面，必須全面且細致地考慮各項費用構成。具體而言，需重點關注山體支護、道路邊坡支護、涵洞、截洪溝及土石方工程等關鍵費用項目，確保費用清單的完整性，杜絕任何缺項或漏項的情況發生。在此基礎上，對每一項費用進行科學合理的測算，精準把控各分項投資。

在編制投資估算時，需關注共性細節。確定估算依據，明確項目的范圍、規模，以及投資估算的范圍、內容；明確項目的總體建設標準，包括室內外裝修標準、設備材料檔次、品牌標準；確認各專業提供的技術條件是否齊全，是否滿足估算編制要求；明確室外各專業工程量和廠外市政接口條件；確定室內外景觀綠化規模及標準。其次，確定估算原則，應與各專業的技術條件相符；單項工程和單位工程的估算指標應有以往項目的預算或概算數據支持，并結合項目所在地市場情況、項目特點、場地條件、施工條件等影響投資的因素進行估算；建立估算反饋機制，項目負責人應與各專業設計人員溝通，對估算進行確認，確保估算的準確性和可靠性。

2.2項目設計階段投資概預算要點分析

2.2.1 設計階段對投資影響分析

在山地工業園區建設項目中，設計階段的工程造價控制是整個造價控制的核心與關鍵環節。建設過程各階段對投資的影響如圖2所示。可以看到，初步設計（以下簡稱“初設”）階段對投資的影響占比約為 20% ，初設深化階段對投資的影響占比高達 40% ，施工圖設計（含施工圖設計準備）階段對投資的影響占比為 25% 。顯而易見，設計階段是工程造價控制的關鍵所在。將控制投資的目標貫穿于設計工作的全過程，能夠有效確保選擇恰當的設計標準與合理的功能水平，從而實現對工程造價的精準把控。

2.2.2初設階段設計和技經控制要點

初設階段的設計概算，是從經濟角度衡量設計方案合理性的重要依據。在此階段，技經專業人員與設計人員須密切配合，確保概算準確無誤。山地項目概算編制時，要重點做好總圖工程與土石方工程，依據地勘資料，深入研究土質類型，精準測算挖填單價；同時，調研棄土運距，合理確定運輸單價；對于土石方量巨大的工程，應充分調研土石方的利用與棄置方案，落實消納處理費用，或探索資源化利用的經濟效益。

山地項目勘察條件復雜，工程勘察費不宜簡單按建筑面積或常規室內工程費比例估算。應根據勘察實物工程量（包含鉆探、物探、取樣、測量等）和工程勘察單價（參照《工程勘察設計收費標準（2002年修訂本）》）進行詳細計算。地形測量計費參照《測繪生產成本費用定額（2009版）》的相應標準，確保計費的科學性和合理性。根據山體支護、邊坡支護工程的需要，還應考慮邊坡支護監測費、林地補償費、林地可研報告編制費等專項費用。

在編制設計概算時，還須關注的常見細節有：參考項目所在地的定額、造價文件及相關取費文件；確定針對本項目的各專業取費系數；結合項目場地狀況和地勘資料；參考編制期的信息價和政策費用資料；明確建設標準，包括內外裝飾檔次、主要設備材料的品牌檔次等。

2.2.3施工圖設計階段設計和技經控制要點

各專業設計人員在接到輸入條件后，需要明確工藝設備與建安工程的范圍界面；分析工藝條件的不確定性因素，并與相關提供方保持充分溝通，嚴格把控輸入條件變更[1]，從源頭上最大限度地減少設計變更的發生，一旦輸入條件發生變化，設計人員應參與費用測算與造價控制工作。

在施工圖預算編制時，除了需考慮概算編制的內容，還需關注的其他細節包括：明確設備品牌參考表、預算編制范圍內容、施工招標文件的技術規格要求；確定現場的土方施工方案及場地自然地坪標高；確定基礎施工及場地管線、護坡等措施方案，如降水、護坡等；考慮精裝修、二次設計和廠外市政條件等因素。

3 山地工業園區項目投資控制措施和建議

3.1運用價值工程原理進行設計方案比選

根據工程經濟學[13]相關理論，價值工程的核心目標是提升功能價值，即以最低的全生命周期成本實現必要功能，進而實現價值的最大化。在山地工業園區項目中，建筑和機電工程等各專業均可充分運用價值工程原理，通過設計方案的對比分析及設計優化等手段，篩選出最理想的設計方案。價值工程的衡量指標為價值，為功能與成本的比值。在實際應用中，提升價值的手段主要有三種[9]：一是保持功能不變，降低成本；二是保持成本不變，增加功能；三是功能大幅提升，成本略有提高。

3.2 構建建安工程造價指標數據庫并推行限額設計

本項目在室內工程成本控制中，充分運用了積累的各類型廠房工程造價指標數據，以此設定限額設計目標。限額設計指將批復的投資額度按照單項工程進行分解，再進一步細化到建筑、機電工程等各個專業領域[1，7]。項目建設全過程中，應充分考慮工程造價的經濟性，根據案例技術經濟指標庫，在項目總投資既定的前提前下，各階段嚴格遵循限額要求進行控制。在咨詢設計各階段，應建立動態的造價管理機制，及時將本階段的造價成果與上一階段進行對比分析。一旦發現存在超投資的情況，應迅速制定針對性的糾偏措施，確保項目成本始終處于可控范圍內。

3.3設計觀念轉變并加強相關方協調

在復雜的山地工業園區項目中，設計人員應將限額設計理念貫穿始終，將限額設計指標作為衡量設計方案可行性的關鍵標準。技經人員需充分發揮技術經濟指標庫的作用，密切關注設計者在工程量、設備選型及材料選擇方面的控制與優化情況。運用技術經濟指標，可為設計方案的制定提供科學指導，確保項目在整體技術性能和價格水平上達到最優狀態。

3.4 加強設計及投資審核

在工業類項目設計過程中，常面臨時間節點緊張的挑戰。同時，隨著工藝技術的不斷進步，臨時更改工藝設計輸人、功能布局要求等情況也時有發生。在這種情況下，如果各專業之間的會簽工作不夠到位，容易導致專業間頻繁出現沖突。因此，必須加強設計人員與甲方之間的溝通意識，溝通過程中應注重書面往來，確保留下證據、會議紀要等重要文件，并及時將這些信息傳遞給其他專業人員，以實現信息的及時共享與傳遞。

圖樣設計過程中的審核環節至關重要，其核心自的是減少設計變更，從而避免后期可能出現的工程索賠。例如，在某廠房項目中，由于綜合管線各專業設計未進行充分會簽，在實施過程中橋架與水管、風管發生沖突，不僅增加了投資成本，還使得業主單位、監理單位及施工單位之間的溝通協調工作量大幅增加，給項目管理帶來了巨大的壓力，甚至導致項目進度延誤。因此，項自投資費用審核的自的是防止缺項漏項導致的功能系統缺失，同時避免設備材料檔次不一致，防止因檔次偏高或偏低而影響整個項目的整體形象。

3.5配合建設單位輸入條件精細化，避免重大設計變更

在咨詢設計階段，建議緊密配合建設單位開展工藝設備技術參數及設備規格的編制工作。工藝設備的輸入條件對建安設計方案有著極為重要的影響，一旦工藝條件發生變化，極有可能引發重大設計變更。通過設計團隊深度參與工藝設備的調研等工作，能夠提前掌握工藝設備的關鍵信息，從而有效規避工藝調整導致的重大設計變更。

4 應用案例

4.1 某山地工業園區建設項目簡況

某山地工業園區建設項目位于山區，用地范圍涵蓋了山地、河谷、森林等多種地貌。設項目范圍包括室內工程和室外工程兩大部分。其中，室內工程包含4個廠房組團區域，室外工程包含機電專業管線、水池、綠化、山體支護、道路等。廣區咨詢設計階段面臨諸多困難。建設單位投資額度有限，但是生產綱領已經確定，無法減少工藝產線規模。在此前提下，室內工程和工藝設備投資相對固定。因此，投資控制的重點落在室外工程。4塊廠房區域依據工藝流程有特定的間距要求，而山地地形可利用空間狹窄，增加了總圖布置和設計的難度。在此種情況下，4塊廠房區域標高、道路標高需要統籌考慮，這是一個系統工程，合理的設計方案評價方法在其中具有巨大的發揮空間。

本項目在成本控制過程中，從決策階段開始就高度重視運用價值工程等科學方法，合理分配室內、室外工程及其他費用的投資構成。在咨詢設計階段，通過多次設計方案比選，以總圖標高布置和土方平衡為切入點，有效控制了土石方、山體防護、邊坡支護等工程量，從而合理控制了投資。

4.2 設計方案比選實踐

4.2.1設計方案比選的對象

該項目在咨詢設計階段，需針對重要設計方案開展深入的技經分析與設計方案比選。技經人員與設計團隊應精準識別出了對功能價值影響重大且投資占比高的分部分項工程。通過細致的數據分析，鎖定了工程量龐大或單價波動范圍較大的關鍵分項工程。在設計方案比選過程中，本項目重點關注了以下要點：第一，對于項目必須滿足的功能，進行多方案的技經比較分析，擇優選擇方案，控制成本；第二，根據功能價值目標，詳細列項優化的過剩功能，并將其作為優化的關鍵點；第三，將一系列優化點進行估算造價，再由設計負責人決策具體優化內容和程度。

在工程設計過程中，對于重要方案，各專業設計應率先開展方案技經比選，將成本控制工作前置至項目決策階段。常見需要進行比選的方案包括廠區土方平衡方案、結構形式方案、暖通動力冷熱源方案、變配電站高低壓供電方案等。如前文所述，項目投資控制的關鍵環節在于總圖運輸、支護工程和室外管線，需運用價值工程原理進行深入分析。

在本項目投資控制中，尤為重要的方案對比包括：一是三種總圖標高方案的詳細對比，二是土方棄置方案的對比。

4.2.2總圖標高設置和平面布置方案對比

分析該項目的地形特點可知，各廠房區域和道路均位于山地地形。在可行性研究階段，發現土方工程和邊坡支護的投資占建安工程投資的比例約為 15% ，對投資控制的影響極為顯著。項目設計師和技經人員發現，場地標高及道路標高是工程量變化的敏感因素。經過與業主使用部門、基建管理部門、總圖設計及巖土設計的反復溝通與協作，最終形成三種設計方案。三種總圖標高方案工程量及投資對比表見表1。

（續）

在綜合考量工程量和投資的對比分析后，基于不影響項目使用功能和進度的前提下，方案三更具優勢，應優先考慮選擇方案三。

4.2.3土方棄置方案比選

根據案例一的相關工程量數據，本項目挖方量較大，但經調研發現，周圍土方棄置場地少或運距過遠。結合園區現狀進行調研分析后，發現河道邊具備一定的棄置條件，但是河道邊棄土必須采取相應的支護措施，以確保河道的行洪安全。土方棄置方案工程量及投資對比表見表2。

綜合考慮工程量和投資的對比分析，在確保不影響項目使用功能的前提下，建議優先選擇場內處理土方的方案。從實施進度角度來看，場內處理土方能夠使項目進度更加容易受控。同時，在制定河道處理的支護措施和綠化方案時，應充分兼顧安全因素與生態保護因素。

5 結語

山地工業園區建設項目投資控制是一項系統工程。在確保設計使用功能和質量的基礎上，案例項目在咨詢設計階段通過對總圖豎向標高、巖土支護、土方等方面的設計優化調整，實現了技術先進、功能齊全、造價合理的目標。這種融合能夠制定出科學合理的投資控制措施，在當前工程項目投資控制中發揮著關鍵作用。項目相關專業負責人應精準把握工作重點，切實做好投資控制，確保項目在預算范圍內高質量推進，實現經濟效益與社會效益的有機統一。

參考文獻

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[13］劉曉君．工程經濟學［M]．北京：中國建筑工業出版社，2020.PMT

收稿日期：2025-02-13

作者簡介：

宋聰旭（通信作者）（1983—），男，高級工程師，主任工程師，研究方向：技術經濟。

王玉平（1967—），男，研究員，技經專業總師，研究方向：技術經濟。