國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新:現(xiàn)實價值、制約因素與突破路徑

摘 " 要：原始創(chuàng)新是所有科技創(chuàng)新的源頭活水，是自主創(chuàng)新和科技自立自強(qiáng)的根基，原始創(chuàng)新能力在很大程度上決定著一個國家和民族的核心競爭力。國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新對于把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和建設(shè)科技強(qiáng)國、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力推動高質(zhì)量發(fā)展、增強(qiáng)核心功能和提升核心競爭力具有重要現(xiàn)實價值。盡管國有企業(yè)在科技創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面取得一系列高質(zhì)量成果，但基礎(chǔ)研究投入少、原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新人才不足等問題依然突出，且推進(jìn)原始創(chuàng)新仍面臨監(jiān)督考核機(jī)制不健全、高端創(chuàng)新人才激勵機(jī)制不合理、支持引導(dǎo)政策不完善等多種制約因素。要從頂層制度設(shè)計入手，加快健全國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新投入保障制度、支持開展原始創(chuàng)新的監(jiān)督管理制度和創(chuàng)新人才激勵政策制度體系，充分激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新動力和活力，大幅提高國有企業(yè)原始創(chuàng)新策源能力。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè);原始創(chuàng)新;科技創(chuàng)新;制度創(chuàng)新

中圖分類號：F273.1 " 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A " 文章編號：1003-7543（2025）02-0036-13

原始創(chuàng)新是相對于二次創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、逆向創(chuàng)新等而言的，是指獲得前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造前所未有的重大技術(shù)發(fā)明、開辟前所未有的產(chǎn)業(yè)新方向、實現(xiàn)發(fā)展理念的新跨越。簡單來說，原始創(chuàng)新就是無中生有的質(zhì)變、“從0到1”的首創(chuàng)，意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高科技研究領(lǐng)域首先取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，科技創(chuàng)新對我國來說，不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，還是生存問題，更是贏得未來競爭的關(guān)鍵[1]。進(jìn)入新發(fā)展階段，尤其是在全球化遭遇逆流的大背景下，以原始創(chuàng)新?lián)屪バ乱惠喛萍几锩彤a(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，是我國推動高質(zhì)量發(fā)展、實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的最重要路徑。國有企業(yè)是新型舉國體制下推進(jìn)原始創(chuàng)新的重要抓手，原始創(chuàng)新已成為深化國有企業(yè)改革的核心[2]。黨的二十屆三中全會明確提出“健全國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新制度安排”，對國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新作出部署，提出更高要求。國有企業(yè)要把握歷史新機(jī)遇，深化科技創(chuàng)新體制改革，健全推進(jìn)原始創(chuàng)新的制度安排，加大科技投入特別是基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性研發(fā)投入力度，加強(qiáng)原創(chuàng)性顛覆性科技創(chuàng)新，大幅提高原始創(chuàng)新策源能力，為科技強(qiáng)國建設(shè)和中國式現(xiàn)代化提供堅實的科技支撐。

一、國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的現(xiàn)實價值

進(jìn)入新發(fā)展階段，新一輪科技革命深入發(fā)展，國際國內(nèi)形勢急劇變化，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)變得尤為重要和緊迫。國有企業(yè)是我國重要的戰(zhàn)略科技力量，加大研發(fā)投入、推進(jìn)原始創(chuàng)新，具有多方面的現(xiàn)實價值和重要意義。

（一）把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇的重要保障

習(xí)近平總書記指出，“當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展。科學(xué)研究向極宏觀拓展、向極微觀深入、向極端條件邁進(jìn)、向極綜合交叉發(fā)力，不斷突破人類認(rèn)知邊界”[3]。歷史經(jīng)驗表明，每一次科技革命都會帶動生產(chǎn)力產(chǎn)生質(zhì)的飛躍，對人類生產(chǎn)生活方式、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響[4]。世界百年未有之大變局正加速演進(jìn)，美國調(diào)整對華戰(zhàn)略，將中國列為頭號長期戰(zhàn)略競爭對手，并在科技領(lǐng)域?qū)χ袊M(jìn)行了一系列打壓和遏制，科技創(chuàng)新已成為國家間競爭的主戰(zhàn)場。必須發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢，舉全國之力加快推進(jìn)原始創(chuàng)新，把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重大機(jī)遇，搶占未來經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的制高點。

國有企業(yè)作為國家科技戰(zhàn)略的承載主體和國際科技競爭的重要力量，擁有豐富的資金、大量的專業(yè)人才以及先進(jìn)的科研設(shè)施等創(chuàng)新資源和要素，包括一大批國家重點實驗室、國家工程實驗室、國家工程技術(shù)研究中心和國家級企業(yè)技術(shù)中心等國家級科研平臺和機(jī)構(gòu)，擁有一大批高素質(zhì)科學(xué)家和科技創(chuàng)新人才，其中兩院院士就超過200人[5]。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮中，人工智能、量子科技、生物技術(shù)、新能源、新材料等前沿領(lǐng)域多學(xué)科、跨領(lǐng)域的創(chuàng)新探索往往需要巨額投入和長期鉆研，國有企業(yè)有實力、有能力保障原始創(chuàng)新所需資源持續(xù)供應(yīng)，高效攻克綜合性的技術(shù)難題，增加在這些關(guān)鍵領(lǐng)域取得關(guān)鍵突破的機(jī)會，加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化落地應(yīng)用，從而更好地把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來的重大歷史機(jī)遇。

（二）實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和建設(shè)科技強(qiáng)國的重要支撐

科技自立自強(qiáng)是國家強(qiáng)盛之基、安全之要，科技興則民族興，科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。強(qiáng)化企業(yè)原始性創(chuàng)新是構(gòu)建我國自主創(chuàng)新能力體系的關(guān)鍵[6]。國有企業(yè)是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分[7]，在關(guān)鍵領(lǐng)域推進(jìn)原始創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)主動權(quán)，能夠避免國家在戰(zhàn)略層面被“卡脖子”。在眾多戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國有企業(yè)憑借資源優(yōu)勢和戰(zhàn)略責(zé)任擔(dān)當(dāng)，能夠集中力量進(jìn)行科技攻關(guān)。例如，在半導(dǎo)體芯片制造、高端數(shù)控機(jī)床、航空發(fā)動機(jī)等國外技術(shù)封鎖嚴(yán)重的“卡脖子”技術(shù)環(huán)節(jié)，國有企業(yè)加大原始創(chuàng)新投入，有助于擺脫對國外的依賴、打破國外技術(shù)壟斷，保障國家在這些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主可控、自立自強(qiáng)。從國家戰(zhàn)略安全角度來看，國有企業(yè)在能源、通信、航天、衛(wèi)星、國防等關(guān)鍵行業(yè)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新成果是維護(hù)國家主權(quán)和科技安全的重要保障。

建設(shè)科技強(qiáng)國是以習(xí)近平同志為核心的黨中央把握世界大勢、立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)作出的重大戰(zhàn)略部署[8]，對以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)強(qiáng)國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)具有重大而深遠(yuǎn)的影響。國有企業(yè)在行業(yè)內(nèi)往往具有引領(lǐng)性地位，開展原始創(chuàng)新能夠帶動上下游企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等協(xié)同創(chuàng)新，從而構(gòu)建起完整的、自主可控的國家創(chuàng)新生態(tài)體系。國有企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中與高校、科研機(jī)構(gòu)、民營企業(yè)等其他創(chuàng)新主體相互協(xié)作，可以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，加強(qiáng)不同創(chuàng)新主體之間的知識流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移和資源共享，使國家創(chuàng)新體系更加協(xié)同高效，全面助力科技強(qiáng)國建設(shè)。例如，在大飛機(jī)制造領(lǐng)域，中國商飛大力推進(jìn)原始創(chuàng)新，促使材料供應(yīng)商加快研發(fā)新型航空材料、航空發(fā)動機(jī)企業(yè)突破關(guān)鍵動力技術(shù)，逐步完善我國大飛機(jī)制造自主創(chuàng)新生態(tài)鏈。

（三）發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力推動高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是立足新發(fā)展階段、適應(yīng)世界百年未有之大變局、搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇、推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。新質(zhì)生產(chǎn)力以創(chuàng)新驅(qū)動為核心，是對勞動力、勞動資料和勞動對象及其組合的融合躍升，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征。國有企業(yè)既是培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的中堅力量，又是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)揮作用和實現(xiàn)價值的主要陣地。原始創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的精髓，核心在于實現(xiàn)“從0到1”的突破，超越了單純的技術(shù)進(jìn)步，是催生新產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟(jì)的核心動力。國有企業(yè)在關(guān)乎國計民生的重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域中處于主導(dǎo)地位，積極推動原始創(chuàng)新，能夠率先探索新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)，進(jìn)而帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級，加速科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，推動新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

隨著我國經(jīng)濟(jì)從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系需要強(qiáng)大的科技原創(chuàng)能力支撐。原始創(chuàng)新具有很大的偶然性和不確定性，需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、開創(chuàng)性的研究及反復(fù)實驗和探索，更需要極強(qiáng)的戰(zhàn)略定力進(jìn)行長期攻關(guān)，不是一般中小企業(yè)所能承擔(dān)的。國有企業(yè)經(jīng)營規(guī)模大、輻射范圍廣、帶動能力強(qiáng)，在基礎(chǔ)研究、生命健康、綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等眾多基礎(chǔ)性、長期性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域，能夠整合集聚創(chuàng)新資源，堅持長期投入推進(jìn)原始創(chuàng)新，提供新技術(shù)迭代和應(yīng)用場景，推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系提供堅實基礎(chǔ)，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)動力。

（四）增強(qiáng)核心功能和提升核心競爭力的必由之路

履行戰(zhàn)略使命、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略，增強(qiáng)核心功能、提升核心競爭力，是國有企業(yè)進(jìn)一步全面深化改革的重點方向和重要途徑，推進(jìn)原始創(chuàng)新是國有企業(yè)履行戰(zhàn)略使命、增強(qiáng)核心功能和提升核心競爭力的關(guān)鍵。黨的十八大以來，國有企業(yè)改革發(fā)展取得重大成就，但一些影響國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展活力和內(nèi)生動力的頑瘴痼疾尚未完全解決，經(jīng)營效率不高、原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)的問題依然突出，與新時代高質(zhì)量發(fā)展的新使命、新要求仍有差距。原始創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的一種最基礎(chǔ)、最重要形式，具有顛覆性和獨創(chuàng)性，能夠為企業(yè)帶來從無到有、“從0到1”的重大突破，是國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力。

推進(jìn)原始創(chuàng)新是國有企業(yè)增強(qiáng)核心功能、提升核心競爭力的最主要途徑和原動力。只有健全機(jī)制、加大投入推動原始創(chuàng)新，國有企業(yè)才能吸引更多高端人才、頂級科學(xué)家等戰(zhàn)略資源，掌握核心技術(shù)，打破國際技術(shù)封鎖，構(gòu)建獨特技術(shù)壁壘，在市場競爭中占據(jù)主動地位，提高國際話語權(quán)和影響力，提升品牌聲譽(yù)和形象，實現(xiàn)從“跟跑者”到“領(lǐng)跑者”的跨越，加快建設(shè)世界一流企業(yè)。例如，航天領(lǐng)域的國有企業(yè)，因在載人航天、深空探測、衛(wèi)星應(yīng)用等方面的原始創(chuàng)新成果，吸引了大量政府和社會科研資金投入，同時也匯聚了國內(nèi)外頂尖的航天人才。這些戰(zhàn)略資源的集聚進(jìn)一步增強(qiáng)了國有企業(yè)的核心功能，使其能夠在航天產(chǎn)業(yè)中保持領(lǐng)先地位，持續(xù)提升核心競爭力。

二、國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的成效及問題

近年來，國有企業(yè)積極踐行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，創(chuàng)新主體地位得到加強(qiáng)，原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新體系更加完善。但與此同時，基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新投入不足，原始創(chuàng)新動力和能力不強(qiáng)，以及創(chuàng)新人才特別是頂級創(chuàng)新人才不足等問題依然突出。

（一）國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的主要成效

1.高質(zhì)量創(chuàng)新成果加快產(chǎn)出

國有企業(yè)圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，在原創(chuàng)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮輻射引領(lǐng)帶動作用，取得一系列舉世矚目的高質(zhì)量科技成果。在能源、航空航天、材料、生物等基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域取得諸多突破性進(jìn)展，一批關(guān)鍵材料、基礎(chǔ)零部件、基礎(chǔ)軟件取得重要突破。在裝備制造、空天技術(shù)、人工智能等領(lǐng)域掌握了一系列前沿技術(shù)，部分成果處于世界領(lǐng)先水平。在核電、電力裝備、通信設(shè)備、高鐵等領(lǐng)域的某些技術(shù)方向已經(jīng)形成技術(shù)長板。此外，國有企業(yè)特別是中央企業(yè)還主導(dǎo)制定了一批國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.科技創(chuàng)新主體地位得到加強(qiáng)

國有企業(yè)是我國科技創(chuàng)新的中堅力量，尤其是中央企業(yè)，不僅承擔(dān)了大量國家重大科技任務(wù)和科技創(chuàng)新項目，而且在國家實驗室體系建設(shè)中扮演了重要角色，科技創(chuàng)新主體地位不斷增強(qiáng)。近年來，國有企業(yè)把科技創(chuàng)新作為“頭號任務(wù)”，深度參與國家實驗室體系建設(shè)，完成能源、工程、醫(yī)藥等領(lǐng)域全國重點實驗室重組，組建一批國家技術(shù)創(chuàng)新中心，并積極參與國際科創(chuàng)中心和區(qū)域創(chuàng)新中心創(chuàng)建。近10年，中央企業(yè)累計投入研發(fā)經(jīng)費超過6萬億元，擁有研發(fā)人員119萬人，設(shè)有國家級研發(fā)平臺759個[9]。2024年，中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入達(dá)1.1萬億元，連續(xù)3年超過萬億元[10]。這種大規(guī)模的研發(fā)投入不僅加強(qiáng)了企業(yè)的研發(fā)能力，提升了企業(yè)的核心競爭力，而且推動了產(chǎn)學(xué)研用的有機(jī)結(jié)合、關(guān)鍵核心技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，有力支撐了國家科技實力、經(jīng)濟(jì)實力和國際競爭力提升。

3.科技創(chuàng)新體系建設(shè)持續(xù)推進(jìn)

國有企業(yè)作為我國科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、研發(fā)平臺建設(shè)的重要載體，不斷提升整合和協(xié)同上下游、關(guān)聯(lián)各創(chuàng)新主體的能力，帶動、引領(lǐng)和支持全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，在關(guān)鍵核心技術(shù)突破、實現(xiàn)國產(chǎn)替代、破解“卡脖子”技術(shù)、行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。建立健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系，深入推進(jìn)原創(chuàng)技術(shù)策源地布局和建設(shè)，組織實施加強(qiáng)基礎(chǔ)研究等系列專項行動計劃，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體等平臺，有效整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，建立從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化的完整創(chuàng)新鏈條，形成協(xié)同創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)。2019年以來，在核心電子元器件、碳纖維、關(guān)鍵零部件、高端儀器儀表等領(lǐng)域，已分三批組織21家中央企業(yè)牽頭組建24個創(chuàng)新聯(lián)合體[11]，帶動300余家高校、科研院所、地方國有企業(yè)、民營企業(yè)等產(chǎn)學(xué)研用各類創(chuàng)新主體，深化創(chuàng)新合作、強(qiáng)化協(xié)同攻關(guān)[12]。中央企業(yè)加大力度推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，實施了11項專項行動計劃，形成八大類60個領(lǐng)域201個方向的原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)總體布局[13]。

（二）國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新存在的問題

1.原始創(chuàng)新經(jīng)費投入不足

基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足。基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的源頭和創(chuàng)意來源，具有探索性、開創(chuàng)性、長期性、風(fēng)險性等特征。長期以來，中國作為一個后發(fā)經(jīng)濟(jì)體，受傳統(tǒng)發(fā)展模式影響，企業(yè)研發(fā)投入更傾向于面向后端的產(chǎn)品開發(fā)，主要以跟隨、模仿式的創(chuàng)新為主，對基礎(chǔ)研究等前端研發(fā)的投入不足。近年來，國有企業(yè)雖然逐年增加研發(fā)投入，但主要集中在產(chǎn)品與工藝的優(yōu)化和改進(jìn)上，對周期長、風(fēng)險高、不確定性強(qiáng)的前沿性、原創(chuàng)性、顛覆性技術(shù)的持續(xù)投入力度不足。一些企業(yè)的科研活動主要集中于解決實際問題和維持科研平臺運(yùn)作，而缺乏對基礎(chǔ)研究的長期持續(xù)投入。2021年，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出的0.81%，還不足1%，與主要發(fā)達(dá)國家相比差距明顯。2011—2021年，韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出的比例位居前列，一直保持在 10%至14%之間;日本、美國、法國、德國、英國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占企業(yè)Ramp;D 經(jīng)費支出的比例為4%～10%，且總體保持增長態(tài)勢[14]。美國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度長期穩(wěn)中有升，2019年占全部基礎(chǔ)研究投入的29.7%[15]，這是美國科技巨頭研發(fā)實力的重要標(biāo)志之一。近10年，韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費總支出的比重位居第一，一直穩(wěn)定在55%至60%之間，日本位居第二，在40%至50%之間波動[14]。2021年，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費總支出的比重上升至9.18%，但仍遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家平均水平。國有企業(yè)雖然具有較強(qiáng)的資金實力，在基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新方面也有一定的資金安排，但與發(fā)達(dá)國家企業(yè)相比、與世界一流創(chuàng)新型企業(yè)相比，投入力度仍明顯不足。

研發(fā)投入強(qiáng)度相對較低。原始創(chuàng)新是一個從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的漫長過程，需要大量資金持續(xù)支持。例如，在半導(dǎo)體芯片的原始創(chuàng)新領(lǐng)域，建設(shè)先進(jìn)的芯片研發(fā)實驗室和制造工廠，采購高精度光刻機(jī)等設(shè)備，都需要巨量資金投入。國有企業(yè)受限于自身財務(wù)狀況、考核要求或預(yù)算安排，難以提供足夠的資金用于此類長周期、高投入、高風(fēng)險的項目。近年來我國企業(yè)平均研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)步較大，實現(xiàn)了對歐盟、日本的追趕，但與美國企業(yè)相比仍然存在一定差距。歐盟委員會發(fā)布的《2023年產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》顯示，在2 500家上榜企業(yè)中，研發(fā)投入排名前50名的企業(yè)中美國有22家，而中國只有4家，分別是華為、騰訊、阿里巴巴和中國建筑，中國建筑是唯一的國有企業(yè)。此外，與民營企業(yè)相比，國有企業(yè)在研發(fā)投入強(qiáng)度、人均研發(fā)經(jīng)費等方面均存在明顯差距。入榜的中央企業(yè)、地方國企、民營企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度分別為2.1%、2.9%和6.2%;人均研發(fā)投入方面，中央企業(yè)人均研發(fā)費用為10 954歐元，地方國有企業(yè)為11 453歐元，而民營企業(yè)人均研發(fā)經(jīng)費為16 677歐元。

2.原始創(chuàng)新動力能力不足

原始創(chuàng)新動力不足。從發(fā)展歷程來看，長期以來，得益于國際分工，國有企業(yè)科技創(chuàng)新主要利用全球化帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)，超前布局基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的科技領(lǐng)軍企業(yè)較少，長遠(yuǎn)謀劃創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動力不足。一些企業(yè)仍然依賴于大規(guī)模資本投入，并未完全擺脫規(guī)模擴(kuò)張驅(qū)動的傳統(tǒng)增長模式，且科技創(chuàng)新資源要素儲備不足，開展基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的意愿和能力不強(qiáng)。在激烈的市場競爭中，一些國有企業(yè)優(yōu)先考慮科技成果“拿來主義”，更愿意推動現(xiàn)有科技成果市場化應(yīng)用，也傾向于把更多的精力放在做大規(guī)模上，投向基礎(chǔ)研究的資源較少，更缺乏開展基礎(chǔ)研究的內(nèi)在驅(qū)動力。

基礎(chǔ)研究能力較弱。基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)和前提，國有企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的研發(fā)人員缺乏、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密、基礎(chǔ)研究平臺較少。尤其是，基礎(chǔ)研究需要寬容失敗的良好創(chuàng)新環(huán)境，高層次科技人才往往首選高校或科研院所，選擇去企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的意愿相對較弱。基礎(chǔ)研究復(fù)雜性和創(chuàng)新難度越來越大，高度依賴于高精尖科研儀器設(shè)備、大科學(xué)裝置和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等。國家一般把這些科研儀器設(shè)備和平臺布局在高校和科研院所，布局在企業(yè)的相對較少。正在運(yùn)行的國家重點實驗室533家，其中企業(yè)擁有的國家重點實驗室僅174家，依托中央企業(yè)建設(shè)的只有87家，且主要開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究，真正服務(wù)于原始創(chuàng)新的科研平臺較少。

原始創(chuàng)新突破能力不強(qiáng)。盡管黨的十八大以來國有企業(yè)在多個領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破，但基礎(chǔ)研究的“冷板凳”坐得仍不夠多、不夠堅決，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域仍被“卡脖子”，對未來科技前沿領(lǐng)域的“無人區(qū)”探索得仍不夠深。目前國有企業(yè)的原創(chuàng)技術(shù)成果質(zhì)量、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)能力與我國科技強(qiáng)國建設(shè)目標(biāo)要求存在差距，在科技密集型行業(yè)，一些國有企業(yè)的創(chuàng)新模式仍多為集成創(chuàng)新，缺乏“從0到1”的原始創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新能力。高端芯片、先進(jìn)材料、核心設(shè)計軟件、重要零部件、科學(xué)儀器等關(guān)鍵領(lǐng)域仍難以自給，在專用裝備及設(shè)備、生物醫(yī)藥及醫(yī)療器械、電力裝備等部分優(yōu)勢領(lǐng)域也存在技術(shù)短板亟待突破。

3.創(chuàng)新型人才不足

頂尖的科技領(lǐng)軍人才短缺。科技創(chuàng)新本質(zhì)上是人的創(chuàng)造性活動，人才是第一資源，是國有企業(yè)開展高質(zhì)量創(chuàng)新活動最核心、最關(guān)鍵、最活躍的要素，是創(chuàng)新活動的具體參與者和執(zhí)行者。然而，由于體制機(jī)制等多方面原因，能夠引領(lǐng)全球基礎(chǔ)研究前沿的頂尖科技領(lǐng)軍人才、高端創(chuàng)新人才在國有企業(yè)相對缺乏。頂尖科技人才的缺失，使得國有企業(yè)在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果和顛覆性技術(shù)攻關(guān)等方面存在短板，特別是在重大科技項目、新一代信息技術(shù)、人工智能、航空發(fā)動機(jī)等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域頂級人才缺乏，導(dǎo)致企業(yè)面臨“卡脖子”難題。

創(chuàng)新型人才結(jié)構(gòu)不合理。高水平創(chuàng)新人才隊伍是推進(jìn)原始創(chuàng)新、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的核心資源和關(guān)鍵變量，當(dāng)今世界各國之間的競爭歸根到底是人才的競爭。雖然國有企業(yè)一般人才并不少，大學(xué)生的比例、高級技術(shù)人才比例并不低，但在質(zhì)量和能力上未達(dá)預(yù)期，特別是在高端、尖端和基礎(chǔ)研究方面，難以滿足高質(zhì)量創(chuàng)新需求，推進(jìn)原始創(chuàng)新需要的具有頂尖學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新思維的人才短缺。缺乏具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)天性的杰出企業(yè)家，核心團(tuán)隊企業(yè)家精神不足，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的能力和動力不足。人才年齡結(jié)構(gòu)不合理，一些國有企業(yè)科技人才老化，老員工占比較高，年輕的科技人才上升受限。

三、國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的主要制約因素

多方面深層原因和體制機(jī)制問題，導(dǎo)致國有企業(yè)原始創(chuàng)新投入動力不足、能力不強(qiáng)，拔尖創(chuàng)新人才不足，特別是國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展監(jiān)督考核激勵機(jī)制不完善、高端創(chuàng)新人才激勵機(jī)制不合理、支持引導(dǎo)企業(yè)原始創(chuàng)新的政策制度體系不健全是最主要、最迫切需要破解的制度制約因素。

（一）創(chuàng)新發(fā)展考核激勵約束機(jī)制不完善

1.負(fù)責(zé)人績效考評與選拔任用制度有待完善

創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂，優(yōu)秀的企業(yè)家往往是企業(yè)創(chuàng)新活動最堅定的支持者和推動者。原始創(chuàng)新突破能夠使企業(yè)處于競爭的優(yōu)勢地位，帶給企業(yè)家超額的利潤和財富，高質(zhì)量創(chuàng)新成果能夠激發(fā)企業(yè)家的獲得感、成就感和榮譽(yù)感。目前，國有企業(yè)注重年度利潤總額、利潤率等短期效益指標(biāo)的考核制度不利于充分激發(fā)企業(yè)家精神、發(fā)揮企業(yè)家才能、持續(xù)推進(jìn)原始創(chuàng)新項目。國有企業(yè)負(fù)責(zé)人普遍實行任期制，不僅具有企業(yè)家身份，更具有干部身份，而且與一定的行政級別掛鉤，面臨更為多元化的經(jīng)營目標(biāo)和責(zé)任，不僅要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，更要承擔(dān)政治責(zé)任和社會責(zé)任，因而在面對風(fēng)險高、回報周期長的原始創(chuàng)新時會表現(xiàn)得較為謹(jǐn)慎，更傾向于“重規(guī)模、輕效率”，選擇風(fēng)險小、見效快的技術(shù)和裝備。原始創(chuàng)新具有風(fēng)險高、投入大、周期長等特點，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化收益往往需要較長時間才能顯現(xiàn)，一項可能改變企業(yè)未來競爭格局的原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)，在短期內(nèi)不僅不能帶來明顯收益反而會增加費用支出，使得國有企業(yè)負(fù)責(zé)人難以在自身任期內(nèi)通過原始創(chuàng)新推動企業(yè)獲得更高績效，這導(dǎo)致經(jīng)營者更愿意做“守成人”，不愿做“開拓者”[16]，缺乏充分的創(chuàng)新激勵，更缺乏推進(jìn)原始創(chuàng)新的動力。

2.創(chuàng)新激勵約束機(jī)制扭曲

就一般競爭性行業(yè)企業(yè)而言，科技創(chuàng)新是企業(yè)在市場競爭中能夠嶄露頭角的重要利器，是支撐企業(yè)長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。面對生存和發(fā)展壓力，出于對自身利益的迫切追求，企業(yè)家和科研人員往往會更加注重創(chuàng)新質(zhì)量和市場價值。然而，國有企業(yè)具有特殊的市場地位和政商關(guān)系，在創(chuàng)新不足、效率不高、競爭力不強(qiáng)的情況下仍能在市場中存活甚至脫穎而出。目前國有資本大多集中于基礎(chǔ)上游領(lǐng)域，70%左右的國有企業(yè)資產(chǎn)布局在石油化工、冶金礦業(yè)、能源資源、建筑建材等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)[17]，且大多具有一定程度的壟斷屬性，競爭不充分和相對固化的壟斷地位削弱了國有企業(yè)依靠原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新獲得市場競爭優(yōu)勢的內(nèi)在動力和外部壓力。國有企業(yè)往往缺乏高水平科技創(chuàng)新的市場競爭和考核激勵機(jī)制，創(chuàng)新質(zhì)量的提升缺乏可靠的競爭和壓力傳導(dǎo)機(jī)制，考核激勵約束等動力機(jī)制不完善已成為國有企業(yè)持續(xù)推進(jìn)原始創(chuàng)新的關(guān)鍵制約因素之一。長期以來，國有企業(yè)所有者缺位、信息不對稱與委托代理關(guān)系等體制機(jī)制問題仍未得到有效解決，高管行政化、官僚化、短期化行為比較普遍，導(dǎo)致對科技創(chuàng)新重視不夠、投入不足，甚至對于長周期、高投入、高風(fēng)險的基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新采取規(guī)避態(tài)度。

3.科技創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制缺失

目前國資國企監(jiān)管正由“管企業(yè)”向以“管資本”為主轉(zhuǎn)變，同時強(qiáng)化國有企業(yè)核心功能和戰(zhàn)略使命的考核評價，監(jiān)管考核目標(biāo)更加多元化，但是對于國有企業(yè)科技創(chuàng)新，特別是原始創(chuàng)新，尚未有成熟有效的監(jiān)管思路、模式和舉措。對于國有企業(yè)原始創(chuàng)新決策、投入和創(chuàng)新活動，具體監(jiān)管什么、監(jiān)管目標(biāo)、如何監(jiān)管和誰來監(jiān)管等問題都還沒有完全理順。原始創(chuàng)新活動監(jiān)管過嚴(yán)會扼殺企業(yè)創(chuàng)新積極性主動性，過松則存在原始創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率低甚至失控的風(fēng)險。科技創(chuàng)新監(jiān)管和評價激勵機(jī)制不完善，導(dǎo)致對基礎(chǔ)科學(xué)研究重視不足，在新興技術(shù)上投入力度不夠。國有企業(yè)既要承擔(dān)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)國家戰(zhàn)略的艱巨任務(wù)，又要確保自身持續(xù)增長和發(fā)展，在資產(chǎn)保值增值壓力下，通常難以有效兼顧社會效益和經(jīng)濟(jì)效益、短期收益和長期利益，往往更傾向于跟隨模仿研發(fā)具有短期收益的應(yīng)用技術(shù)，而對于周期長、風(fēng)險高的基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)技術(shù)投入動力不足。

（二）高端創(chuàng)新人才激勵機(jī)制不合理

1.人才評價激勵制度不完善

國有企業(yè)傳統(tǒng)的人事管理、人才評價和激勵機(jī)制不適應(yīng)創(chuàng)新人才發(fā)展需要。現(xiàn)有的人才評價體系過于注重短期成果和量化指標(biāo)，科研人員的激勵政策往往與短期經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，這使得他們在面對高風(fēng)險、高不確定性的前沿技術(shù)研究時，缺乏足夠的激勵和動力，甚至知難而退、故意規(guī)避。國有企業(yè)中存在一定程度的行政指令式管理文化，即以行政命令和上級指令為主導(dǎo)的決策、評價和任免方式，這種官僚化的管理模式壓制了基層科研人員的創(chuàng)新主動性、積極性。國有企業(yè)的薪酬體系和激勵機(jī)制相對較為保守[18]，傳統(tǒng)的工資加獎金模式在激勵創(chuàng)新人才方面效果有限。對于原始創(chuàng)新人才來說，他們更關(guān)注成果轉(zhuǎn)化后的長期收益、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用等。例如，在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方面，如果不能給予創(chuàng)新人才足夠的分成比例，就難以充分激發(fā)他們開展原始創(chuàng)新的動力和積極性。

2.拔尖創(chuàng)新人才激勵不足

推進(jìn)原始創(chuàng)新、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底要靠高水平創(chuàng)新人才[19]，特別是極富創(chuàng)造性的頂級人才、拔尖人才。隨著外資企業(yè)、民營企業(yè)對高端人才的引入力度不斷加大，國有企業(yè)創(chuàng)新人才激勵機(jī)制的弊病日益凸顯。與一流科技型外資企業(yè)和民營企業(yè)相比，國有企業(yè)對科技創(chuàng)新人才的重視程度不足、政策傾斜力度不夠大、成果評價體系和激勵機(jī)制尚不健全。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)屬于國家，薪酬激勵市場化改革不徹底，創(chuàng)新團(tuán)隊難以像在民營企業(yè)那樣直接從原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)增值中獲得巨大利益，薪酬激勵機(jī)制對拔尖人才缺乏足夠吸引力。數(shù)量化規(guī)模導(dǎo)向的創(chuàng)新激勵機(jī)制更容易在國有企業(yè)內(nèi)部形成“專利泡沫”[16]。在一些官僚化、行政化的國有企業(yè)中，相較于創(chuàng)新能力和科研成果，人才晉升可能更多依賴于其他因素，這會削弱拔尖人才推進(jìn)原始創(chuàng)新的長期努力和動力。拔尖創(chuàng)新人才更容易被民營或外資企業(yè)更高的薪酬待遇、職業(yè)發(fā)展等條件所吸引，例如在人工智能、大數(shù)據(jù)等熱門領(lǐng)域，一些互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)能夠用高額的年薪和豐厚的股權(quán)激勵吸引頂尖人才，一定程度上造成國有企業(yè)高端人才流失。拔尖人才、領(lǐng)軍人才的缺失使得國有企業(yè)在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果和顛覆性技術(shù)攻關(guān)等方面存在短板弱項，限制了原始創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

3.鼓勵創(chuàng)新寬容失敗的制度缺失

原始創(chuàng)新的難度大、周期長、投入大、不確定性高，且原創(chuàng)成果不及預(yù)期甚至研發(fā)失敗的可能性較大，但目前國有企業(yè)鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、履職免責(zé)制度不完善。當(dāng)科技創(chuàng)新項目失敗時，相關(guān)科研人員會面臨績效考核評級下降、職業(yè)發(fā)展受阻等，甚至是較重的責(zé)任追究，這會抑制原創(chuàng)思維和創(chuàng)新探索，使得科研人員在開展原始創(chuàng)新活動時有后顧之憂，不敢探索嘗試、大膽試錯一些具有挑戰(zhàn)性的非常規(guī)原創(chuàng)性思路。目前的容錯糾錯和盡職免責(zé)制度不適應(yīng)探索性的原始創(chuàng)新需要，對于什么樣的創(chuàng)新失敗可以被容忍、在多大程度上容忍等問題，還沒有明確的界定。這導(dǎo)致在實際操作中，科研人員難以判斷自己的創(chuàng)新行為是否在履職免責(zé)或者容錯范圍內(nèi)，抑制了原始創(chuàng)新、探索試錯的主動性和積極性。

（三）引導(dǎo)企業(yè)原始創(chuàng)新的政策體系亟待完善

1.支持企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的力度有待加大

原始創(chuàng)新周期長、投入大、風(fēng)險高，迫切需要多方面政策協(xié)同發(fā)力，建立健全引導(dǎo)企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的資金和政策支持制度。雖然國家有一系列支持企業(yè)創(chuàng)新的政策，但對于國有企業(yè)開展基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的針對性政策還不夠精準(zhǔn)，企業(yè)對國家創(chuàng)新體系和重大基礎(chǔ)科研項目的參與程度較低，重大科研儀器設(shè)備和平臺主要布局在高校和科研院所，企業(yè)擁有的國家重點實驗室較少，真正服務(wù)于原始創(chuàng)新的科研平臺更少。一直以來，在政府實施的各類科技計劃中，國有企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，主要牽頭承擔(dān)市場應(yīng)用導(dǎo)向明確的科研項目。而投入強(qiáng)度大、研發(fā)周期長、未來應(yīng)用不明確的基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性探索類研究項目，一般由實力雄厚的高校和科研院所承擔(dān)，企業(yè)較少參與。在稅收優(yōu)惠政策方面，雖然目前大多數(shù)企業(yè)可以享受研發(fā)費用加計扣除、固定資產(chǎn)加速折舊等普惠性稅收優(yōu)惠政策，但這些優(yōu)惠措施并未針對基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新進(jìn)行特別區(qū)分，且力度不夠，無法充分支持國有企業(yè)開展高風(fēng)險、高投入、長周期的基礎(chǔ)研究。

2.產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制不健全

雖然我國高度重視產(chǎn)學(xué)研深度合作，探索了多種產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，但短期合作較為松散、長期戰(zhàn)略合作缺乏、運(yùn)行機(jī)制不暢等問題依然較為突出。高校和科研院所科研人員的評價機(jī)制不完善，仍以論文數(shù)、專利數(shù)、項目數(shù)、經(jīng)費數(shù)、獲獎數(shù)等為主要考核指標(biāo)，導(dǎo)致科研人員重視縱向課題，而忽視產(chǎn)學(xué)研橫向合作。國有企業(yè)則更側(cè)重于短期能夠見到效益的科研項目，將資金過多地分配到技術(shù)改造、產(chǎn)品升級等方面，而對基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新這種長周期、高風(fēng)險的項目投入較少，缺乏與高校和科研院所長期深度合作開展基礎(chǔ)研究的動力和激勵保障機(jī)制。在原始創(chuàng)新項目內(nèi)部資金分配上，基礎(chǔ)研究階段獲得的支持資金比例較低，應(yīng)用研究和試驗發(fā)展階段資金占比較高，這不利于從源頭上推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

3.新興產(chǎn)業(yè)投入保障機(jī)制有待完善

國資國企在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位和發(fā)展方向不清晰、不明確，新興產(chǎn)業(yè)投入和創(chuàng)新發(fā)展保障機(jī)制不完善，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)領(lǐng)域和未來產(chǎn)業(yè)的競爭力不強(qiáng)、滲透率不高。在新興高科技領(lǐng)域，如生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體、新能源等，民營企業(yè)占據(jù)超過60%的市場份額，而國有企業(yè)則相對較少。近年來，國有企業(yè)對新興產(chǎn)業(yè)的投資力度持續(xù)加大，但總體占比仍然較低，且企業(yè)股權(quán)多元化、混合所有制改革不徹底，現(xiàn)代公司治理機(jī)制不完善，抑制了新興產(chǎn)業(yè)、科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力和活力。國有企業(yè)在新興產(chǎn)業(yè)上的布局較弱，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)滯后，導(dǎo)致其戰(zhàn)略管理能力不強(qiáng)，對基礎(chǔ)研究重視不夠、前沿技術(shù)投入不足，可能使企業(yè)的研發(fā)活動偏離未來科技創(chuàng)新的主流方向，進(jìn)而錯失新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇。

四、國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的突破路徑

面向未來，要進(jìn)一步全面深化改革，加強(qiáng)科技體制和創(chuàng)新機(jī)制的頂層設(shè)計，破除束縛國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新的體制制約，建立健全以推進(jìn)原始創(chuàng)新、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)為目標(biāo)的國資國企監(jiān)管制度，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新活力和動力，加大基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)力度，大幅提高國有企業(yè)原始創(chuàng)新策源能力。

（一）健全國有企業(yè)原始創(chuàng)新投入保障制度

1.健全多元化研發(fā)資金投入機(jī)制

加強(qiáng)政府對原始創(chuàng)新的資金支持，相關(guān)部門逐步增加對重點國有企業(yè)基礎(chǔ)研究、前沿科技領(lǐng)域的直接投入，并要求企業(yè)按照一定比例配套研發(fā)經(jīng)費。加快落實研發(fā)投入增長機(jī)制和企業(yè)研發(fā)準(zhǔn)備金制度，每年提取研發(fā)準(zhǔn)備金作為國有企業(yè)的制度安排，建立持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費投入機(jī)制。拓展資金來源渠道，除企業(yè)自有資金和政府財政支持外，充分利用風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)融資、債券融資、科技信貸、知識產(chǎn)權(quán)抵押等金融市場工具，吸引社會資本參與國有企業(yè)原始創(chuàng)新和科技研發(fā)項目。探索科技貸、“科技+保險”等融資模式，為基礎(chǔ)研究與顛覆性技術(shù)研發(fā)提供資金支持和托底保障[20]。探索建立捐贈免稅制度，鼓勵個人、非營利機(jī)構(gòu)等社會資金投入企業(yè)基礎(chǔ)研究。

2.大幅提高基礎(chǔ)研究投入比例

創(chuàng)新國有企業(yè)研發(fā)投入管理制度，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，基于企業(yè)資源和優(yōu)勢領(lǐng)域，確立明確的研發(fā)方向，形成體系化的戰(zhàn)略部署，將科研投入配置到關(guān)鍵領(lǐng)域。持續(xù)加大基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)技術(shù)的研發(fā)經(jīng)費投入，提高原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)投入占比，提高基礎(chǔ)研發(fā)機(jī)構(gòu)、人員、資源配置比例。設(shè)立獨立的基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新專項資金，制定明確的資金使用規(guī)則和預(yù)算分配機(jī)制，保障資金投入的持續(xù)性和穩(wěn)定性。參考行業(yè)先進(jìn)水平，合理確定基礎(chǔ)研究投入占比，將每年研發(fā)經(jīng)費的一定比例（如5%～10%）專門用于基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新項目，并確保該項資金的持續(xù)穩(wěn)定投入不受短期經(jīng)營業(yè)績波動的影響。促進(jìn)頂級人才、長期資金、研發(fā)公益金等創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推動國有企業(yè)真正成為原創(chuàng)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的重要主體。在研發(fā)費用加計扣除中，充分考慮企業(yè)基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的特點，完善企業(yè)基礎(chǔ)研究認(rèn)定辦法，進(jìn)一步加大扣除比例。針對主要從事超長周期、高強(qiáng)度資本投入的高科技研發(fā)型企業(yè)，制定專門的稅收優(yōu)惠政策，高效引導(dǎo)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。

3.加大新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)投資力度

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新、提高自主創(chuàng)新能力、培育競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵核心領(lǐng)域。要強(qiáng)化轉(zhuǎn)型升級，加快推進(jìn)新型工業(yè)化，推動企業(yè)進(jìn)一步聚焦主業(yè)實業(yè)，大力推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展，積極有序發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，積極培育孵化未來產(chǎn)業(yè)，更好地服務(wù)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)[21]。結(jié)合國家與區(qū)域科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，鼓勵和規(guī)范發(fā)展天使投資、風(fēng)險投資、私募股權(quán)投資，更好發(fā)揮政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)新基金、科技基金等投資基金作用，培育發(fā)展壯大耐心資本，加大基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)投資力度。制定區(qū)別于一般國有資本運(yùn)營的“國有創(chuàng)業(yè)投資資本管理制度”，推行科技創(chuàng)新項目投資盡職免責(zé)制度，引導(dǎo)提升國有資本投早、投小、投長期、投硬科技的比例。進(jìn)一步發(fā)展壯大國有科技領(lǐng)軍企業(yè)，提升自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新能力，培育國有專精特新企業(yè)集群，大力發(fā)展股權(quán)多元化的科技型中小企業(yè)，加快培育科技創(chuàng)新型企業(yè)家隊伍，打造推動科技創(chuàng)新的良好企業(yè)生態(tài)群。

（二）健全支持原始創(chuàng)新的監(jiān)督管理制度

1.健全支持原始創(chuàng)新的出資人制度

健全支持原始創(chuàng)新的出資人監(jiān)督管理和考核激勵制度，為國有企業(yè)推進(jìn)原始創(chuàng)新、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地提供更具針對性的政策體系和制度安排。優(yōu)化國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核制度，完善研發(fā)投入加回機(jī)制，加大原始創(chuàng)新成果考核獎勵力度。健全國有企業(yè)負(fù)責(zé)人考核激勵制度，強(qiáng)化原始創(chuàng)新和核心功能的考核激勵導(dǎo)向，建立國有企業(yè)履行創(chuàng)新戰(zhàn)略使命評價制度，完善國有企業(yè)分類考核評價體系。提高科技創(chuàng)新考核權(quán)重，將原始創(chuàng)新貢獻(xiàn)、關(guān)鍵核心技術(shù)和關(guān)鍵元器件的自主突破貢獻(xiàn)、科技創(chuàng)新人才成長、高價值專利授權(quán)量等作為主要指標(biāo)，納入科技型國有企業(yè)績效考核中。堅持“能給盡給、應(yīng)給盡給”的原則，以鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造為導(dǎo)向，靈活開展股票期權(quán)、股權(quán)分紅等多種形式的中長期激勵，加快推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度。

2.健全國有企業(yè)原始創(chuàng)新監(jiān)督制度

堅持“重監(jiān)輕管”，靈活掌握監(jiān)管尺度，給予研發(fā)部門和科研人員充分的科研活動自主權(quán)。堅持分類監(jiān)管原則，對于基礎(chǔ)性科研任務(wù)和戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性技術(shù)研究，采取差異化的監(jiān)管措施，加強(qiáng)對科研工作質(zhì)量的評估，鼓勵企業(yè)開展面向國家重大需求、面向科技前沿、面向未來市場的高水平研究。堅持多元主體多種方式針對性精準(zhǔn)監(jiān)管，堅持黨組織領(lǐng)導(dǎo)原始創(chuàng)新監(jiān)管工作，因企制宜、一企一策，健全國資委等主管部門、行業(yè)部門、專家團(tuán)隊聯(lián)合參與的監(jiān)管評價制度。探索建立和完善創(chuàng)新過程審計制度和信息公開制度，保障國有企業(yè)研發(fā)經(jīng)費、創(chuàng)新活動適度公開透明，接受社會監(jiān)督。鼓勵支持國有企業(yè)建立靈活高效的科技創(chuàng)新決策機(jī)制，設(shè)立專門的原始創(chuàng)新決策小組，成員包括企業(yè)高層、技術(shù)專家、市場專家等，賦予科研團(tuán)隊充分的自主權(quán)，包括資源調(diào)配權(quán)、技術(shù)路線選擇權(quán)、科研資金使用權(quán)等。簡化決策流程，對于有潛力的原始創(chuàng)新項目開辟快速審批通道，減少行政層級干預(yù)，提高決策效率。

3.進(jìn)一步完善合規(guī)免責(zé)機(jī)制

基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新本身就是探索未知領(lǐng)域，鼓勵不斷嘗試、試錯，力求實現(xiàn)“從0到1”的突破，存在高度不確定性，因而也沒有完全意義上的失敗。要大力弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神和科學(xué)家精神，對科技創(chuàng)新活動給予充分的寬容，延長對基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)項目的考核周期，努力營造鼓勵探索試錯、支持長期投入、寬容研發(fā)失敗的良好創(chuàng)新環(huán)境。根據(jù)科研工作不確定性高的特點，進(jìn)一步優(yōu)化科技創(chuàng)新合規(guī)管理工作，完善合規(guī)履職免責(zé)機(jī)制。對于因技術(shù)路線探索、外部不可預(yù)見因素導(dǎo)致的創(chuàng)新失敗，只要項目團(tuán)隊在過程中遵循了科學(xué)的研究方法、合理的決策程序，就可以得到免責(zé)，不作負(fù)面認(rèn)定和評價，讓科技人員放開手腳干事業(yè)、心無旁騖搞科研。建立以信任為基礎(chǔ)的人才評價和使用機(jī)制，完善科研活動階段性成果評議機(jī)制，使評價周期與研發(fā)周期相適應(yīng)，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且未謀取非法利益的科研人員，不因科研路線選擇、科技成果后續(xù)價值變化而承擔(dān)責(zé)任。健全寬容失敗的免責(zé)整體協(xié)同機(jī)制，將寬容失敗理念融入科技創(chuàng)新制度體系，嵌入項目管理、經(jīng)費使用、人才激勵、考核獎懲、監(jiān)督問責(zé)等制度中，支持并鼓勵科學(xué)家和企業(yè)家敢于試錯、勇于創(chuàng)新。

（三）健全創(chuàng)新人才激勵政策制度體系

1.健全創(chuàng)新人才選拔任用制度

堅持黨對企業(yè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和使用的領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新人才培育、選拔和管理工作，加快形成科學(xué)規(guī)范的人才發(fā)展機(jī)制、運(yùn)行高效的人才使用機(jī)制、開放包容的人才激勵機(jī)制、系統(tǒng)完善的人才競爭機(jī)制。制定面向拔尖創(chuàng)新人才的選拔任用專項政策，完善人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，提升基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新能力。把握和遵循創(chuàng)新人才成長規(guī)律，破除束縛人才發(fā)展的傳統(tǒng)思想觀念和體制機(jī)制，破除“唯論文、唯學(xué)歷、唯帽子、唯職稱”現(xiàn)象，以改革創(chuàng)新為人才松綁、釋放人才紅利。實施更加積極、更加開放、更加有效的創(chuàng)新人才專項政策，探索更加合理的選人用人制度，搭建科技創(chuàng)新人才干事創(chuàng)業(yè)平臺。

2.建立適應(yīng)原始創(chuàng)新的考核激勵制度

堅持“破四唯”和“立新標(biāo)”相結(jié)合，加快健全符合科研活動規(guī)律的分類評價體系和考核機(jī)制，構(gòu)建面向基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的人才考核評價體系。構(gòu)建與推進(jìn)原始創(chuàng)新目標(biāo)相匹配的薪酬激勵機(jī)制，完善國有企業(yè)特別是科技型骨干企業(yè)薪酬制度，建立差異化工資總額管理制度。建立關(guān)鍵科技人才備案制，完善晉升通道和薪酬保障制度，科研技術(shù)骨干承擔(dān)企業(yè)科研項目所獲收入、科技成果轉(zhuǎn)化獎勵、科研經(jīng)費績效獎勵，均不納入績效工資總額。健全多樣化的中長期激勵機(jī)制，完善薪資等級制度和業(yè)績考核指標(biāo)，落實科技成果作價入股、科技成果轉(zhuǎn)化收益分享、股權(quán)與崗位分紅激勵等獎勵政策，讓科研人員能夠真正分享科技創(chuàng)新成果帶來的收益。

3.營造良好的創(chuàng)新人才成長環(huán)境

加快打造高水平科技創(chuàng)新平臺，成立關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)團(tuán)隊，聯(lián)合企業(yè)外部力量構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新平臺。積極營造公平公正的競爭性科研評價體系、崇尚科學(xué)與創(chuàng)新的文化氛圍、激勵高水平創(chuàng)新和寬容失敗的科研環(huán)境。發(fā)揚(yáng)國有企業(yè)“傳幫帶”優(yōu)良傳統(tǒng)和做法，尊重老一輩科學(xué)家的貢獻(xiàn)和經(jīng)驗，重視對青年人才的培養(yǎng)和幫教，打造世界一流的創(chuàng)新人才梯隊和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊，支持青年人才“挑大梁”，培育一批具有國際競爭力的原始創(chuàng)新青年人才后備軍。此外，在住房、落戶、子女入學(xué)、配偶安置等方面給予特殊政策，解決科技創(chuàng)新人才的后顧之憂。

4.加快建設(shè)一流科技人才高地

國有企業(yè)要加快建設(shè)一支以戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才為核心的人才支撐體系，努力培養(yǎng)造就一批拔尖創(chuàng)新人才和科技創(chuàng)新團(tuán)隊。支持企業(yè)建立首席科學(xué)家、學(xué)術(shù)帶頭人等制度，賦予科學(xué)家、頂級人才更大技術(shù)路線決定權(quán)、經(jīng)費支配權(quán)和資源調(diào)配權(quán)。鼓勵國有企業(yè)瞄準(zhǔn)國際科技前沿，在基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，實施全球高層次人才支持計劃，積極引進(jìn)全球頂尖科技人才，努力成為頂級創(chuàng)新人才“引育用留”重要主體和全球一流科技人才高地。

（四）大幅提高國有企業(yè)原始創(chuàng)新策源能力

1.積極融入國家創(chuàng)新體系

發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，突出國有企業(yè)創(chuàng)新主體地位，加強(qiáng)科技創(chuàng)新體系化能力建設(shè)，持續(xù)健全“系統(tǒng)布局、需求引領(lǐng)、一體聯(lián)動、協(xié)同開放”的科技創(chuàng)新體系，推動國有企業(yè)更大范圍、更高層次、更深程度融入國家創(chuàng)新體系，促進(jìn)國有企業(yè)成為原創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的重要主體。鼓勵國有企業(yè)積極牽頭或參與建設(shè)國家實驗室、全國重點實驗室以及技術(shù)中心、工程中心等國家級創(chuàng)新平臺，推動創(chuàng)新平臺及科研設(shè)施設(shè)備的開放共享共建，充分發(fā)揮國有企業(yè)對科技創(chuàng)新的服務(wù)引領(lǐng)和戰(zhàn)略支撐作用。支持國有企業(yè)積極承擔(dān)國家重點研發(fā)計劃、重大科技項目，牽頭或參與國家科技攻關(guān)任務(wù)，強(qiáng)化項目、基地、人才、資金一體化配置。

2.健全國有企業(yè)參與國家重大科技項目制度

重塑科技創(chuàng)新推進(jìn)體系，強(qiáng)化國有企業(yè)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究以及培養(yǎng)和集聚基礎(chǔ)研究人才和創(chuàng)新團(tuán)隊的主體地位。分批次選擇若干適合的研究方向和項目，以國有企業(yè)為主體，新建一批全國重點實驗室、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等國家級研發(fā)平臺和區(qū)域創(chuàng)新中心。在國家科技計劃中，多向相關(guān)企業(yè)征集具有科學(xué)意義且滿足市場需求的研究課題，提升國有企業(yè)話語權(quán)，在項目申請、驗收等環(huán)節(jié)增加來自企業(yè)的評委。鼓勵并支持有需求的國有企業(yè)，特別是擁有豐富科技資源和專業(yè)科研機(jī)構(gòu)的大型企業(yè)，牽頭實施基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新重大項目。設(shè)立由國家財政撥款支持的基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新以及“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)專項計劃，選擇有能力的國有企業(yè)牽頭，相關(guān)企業(yè)、科研院校共同參與建設(shè)聯(lián)合實驗室/研發(fā)中心，建立長期穩(wěn)定的研發(fā)聯(lián)盟，開展相關(guān)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研發(fā)。

3.大力強(qiáng)化基礎(chǔ)研究

強(qiáng)化原始創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的策源能力及目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推動科技創(chuàng)新從跟蹤型向開創(chuàng)型、引領(lǐng)型轉(zhuǎn)變，在戰(zhàn)略價值高、應(yīng)用前景廣、自身有優(yōu)勢的領(lǐng)域全力攻堅，推進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究取得新突破。聚焦關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)，從源頭和底層解決關(guān)鍵科學(xué)問題，著力突破基礎(chǔ)理論、基本原理、基礎(chǔ)軟硬件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料等瓶頸制約，努力取得更多關(guān)鍵核心技術(shù)和源頭底層技術(shù)突破。進(jìn)一步深入推進(jìn)科研項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展。探索創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制，完善促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的制度體系，構(gòu)建以國有企業(yè)為支撐的基礎(chǔ)研究和前沿科技研發(fā)體制及協(xié)調(diào)機(jī)制。

4.優(yōu)化企業(yè)原始創(chuàng)新項目管理模式

優(yōu)化國有企業(yè)原始創(chuàng)新項目的組織管理模式，試點成立創(chuàng)新活動監(jiān)管委員會和科技創(chuàng)新專家委員會，由監(jiān)管委員會負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行企業(yè)原始創(chuàng)新活動監(jiān)管方案，實施科研項目的扁平化、網(wǎng)絡(luò)化、柔性化管理。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中引入“揭榜掛帥”“賽馬制”“軍令狀”“項目經(jīng)理制”等新機(jī)制，大幅提高科技創(chuàng)新體系化能力和科技創(chuàng)新效率，打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，提升關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)能力。鼓勵國有企業(yè)針對關(guān)鍵科學(xué)問題和產(chǎn)業(yè)共性創(chuàng)新需求，建立國有企業(yè)和民營企業(yè)、軍用和民用、產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)共建共享的原始創(chuàng)新和前沿科技研發(fā)平臺。 [Reform]

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Promoting Original Innovation in State-owned Enterprises：

Practical Value， Constraining Factors and Breakthrough Paths

LIU Xian-wei "MA Cong-hui

Abstract： Original innovation is the source of all technological innovation and the foundation of independent innovation and technological self-reliance. The ability of original innovation largely determines the core competitiveness of a country and a nation. The promotion of original innovation by state-owned enterprises is of important practical value for seizing the opportunities of the new round of technological revolution and industrial transformation， achieving high-level technological self-reliance and building a strong country in science and technology， developing new quality productive forces to promote high-quality development， enhancing core functions and improving core competitiveness of enterprises.Although state-owned enterprises have achieved a series of high-quality results in scientific and technological innovation and core technology research， problems such as low investment in basic research， weak original innovation capabilities， and insufficient innovative talents are still prominent. Moreover， promoting original innovation still faces various constraints such as incomplete supervision and assessment mechanisms， unreasonable incentive mechanisms for high-level innovative talents， and incomplete support and guidance policies. Starting from the top-level institutional design， we need to accelerate the improvement of the guarantee system for promoting original innovation investment in state-owned enterprises， the supervision and management system for supporting the development of original innovation， and the policy system for motivating innovative talents， and so as to fully stimulate the endogenous innovation power and vitality of enterprises， and significantly enhance the original innovation source capability of state-owned enterprises.

Key words： state-owned enterprises; original innovation; technological innovation; institutional innovation