建設項目全過程投資控制方法及其應用

摘 要：通過全過程的投資控制方式，探討建設單位高效完成預算范圍內(nèi)的建設項目的措施。通過分析當前建設項目投資控制現(xiàn)狀及投資超支的主要原因，研究全過程投資控制技術方法，從前期策劃及可行性研究、設計階段費用控制、招投標及合同管理、施工階段動態(tài)控制等多個方面進行全方位投資控制。重點圍繞BIM技術和信息化管理系統(tǒng)在投資控制中的具體應用，結合某大型建設項目的投資控制案例。研究顯示，在有效降低超支風險的同時，系統(tǒng)性的投資控制策略也可以促進項目管理效率的提高。

關鍵詞：建設項目；全過程投資控制；BIM技術；信息化管理

中圖分類號：TU723" " " " " " " " " " " " " " " "文獻標識碼：A" " " " " " " " " " " " " " " " " 文章編號：2096-6903（2025）01-0062-03

0 引言

在建設項目管理中，投資控制一直是建設單位亟需解決的核心問題之一。建設項目涉及的利益關系復雜、風險因素多樣，投資控制的有效性直接影響著項目的順利進行與成敗。然而，過去的投資控制往往局限于特定階段或單一環(huán)節(jié)，由此導致項目超支等問題頻發(fā)。本文從全過程的視角出發(fā)，系統(tǒng)探討建設項目全過程投資控制方法及其應用，以期為建設單位提供科學有效的管理策略和技術支持。

1 建設項目投資控制的現(xiàn)狀與問題

1.1 當前投資控制現(xiàn)狀

項目投資控制往往局限于某一階段或某一環(huán)節(jié)，對整個過程缺乏全面考慮，造成工程造價控制在前期規(guī)劃、設計、招標、建設等各個階段之間不能有效銜接，投資控制的全局性制度很難形成。一些施工單位缺乏有效的管理手段和投資控制的技術支持，致使投資控制成效不佳。施工單位與承建方信息溝通不及時、不充分，影響工程進度和造價的準確把握，信息不對稱、溝通不暢也是當前投資控制中的一大難題。

1.2 投資超支的主要原因

在工程開工階段，若對工程需求、規(guī)模、技術難度等方面估計不足或不準確，就有可能造成后期建設過程中成本上升。由于工程的技術要求、業(yè)主需求或環(huán)境因素的變化，設計方案往往需要進行調(diào)整和修改，而設計變更通常會帶來工程量的增加和工程周期的延長，從而導致投資成本的增加。

設計變更還可能造成資源浪費，成本增加，導致施工現(xiàn)場的人力、物力、質量等各方面管理不到位。項目投資還可能因市場環(huán)境變化、政策法規(guī)調(diào)整等外部因素帶來難以預期的風險，如自然災害等，造成超支投資現(xiàn)象的發(fā)生。

建設單位需要在項目開工之初就做好充分的前期規(guī)劃和投資估算，以保證投資預算的合理、準確，有效防止投資超支。在設計階段，為避免不必要的費用增加，應加強設計管理，控制設計變更。在建設階段，為保證建設過程的高效進行，應加強對建設過程的管理和監(jiān)督。為減少外部風險對項目投資的影響，建立健全的風險管理機制，提前做好應對措施[1]。

2 全過程投資控制的技術方法

2.1 前期策劃與可行性研究

前期策劃要進行市場調(diào)查和需求分析，對項目所處的市場環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢等要有充分的了解，對項目的定位和需求要有清晰的認識。需要對項目所涉及的技術方案進行技術可行性分析、技術方案成熟度評估、技術路徑選擇等進行研究。對項目的投資規(guī)模、收益預期、資金來源等方面的合理分析和預測，也需要進行經(jīng)濟可行性評估。

考慮項目對社會、環(huán)境、文化等方面的影響，確保項目可持續(xù)發(fā)展，也是社會可行性研究不可忽視的一部分。在具體實施調(diào)研方案時，可結合實地調(diào)研和案例分析，采取問卷調(diào)查、專家訪談、資料分析等多種方法和工具，對有關情況進行全方位的收集和分析。然后對所得研究成果進行整合，從而形成為后續(xù)投資控制工作提供科學依據(jù)和決策支持的前期規(guī)劃和可行性研究報告。

2.2 設計階段的成本控制

建設單位要對設計方案進行全面的成本估算和優(yōu)化，通過成本管理軟件和信息化系統(tǒng)的引入。利用建模軟件進行BIM（建筑信息模型）建模，實現(xiàn)數(shù)字化建模和成本估算設計方案，提高成本控制的精確性和可靠性。建立設計變更管理機制，為避免設計變更給工程造價帶來不必要的影響，加強對設計變更的控制和管理。為后續(xù)施工階段的成本控制奠定基礎，加強與設計單位的溝通與協(xié)作，確保設計方案與工程預算的有效銜接。

2.3 招投標與合同管理

在工程建設過程中，招投標及合同管理監(jiān)督是保障資金調(diào)配得到有效執(zhí)行的核心環(huán)節(jié)。在投標過程的初期，必須依據(jù)工程規(guī)格與技術規(guī)范來準備投標文檔，確切指出參標資格與投標文件的制作標準。建構一個完善的供貨商、施工方審核框架，對供貨商、施工方的能力、信用、業(yè)績等進行徹底審查，保障協(xié)作單位擁有優(yōu)秀的能力與信譽。

在招投標的審核階段，必須嚴格依照投標邀請書及評估準則來執(zhí)行審核工作，保障整個評選流程的正直性、明晰度以及均等性。在協(xié)議確立過程中，應依據(jù)投標成果與協(xié)商成果，迅速與得標的供貨商、工程商訂立協(xié)議，清晰界定所有協(xié)議規(guī)定及相互責任，規(guī)范資金支付與修正控制程序，以預防合同相關風險，降低未來合同爭議的可能性。為了確立一個全面的契約監(jiān)管架構，必須強化對契約履行階段的監(jiān)察與控制，保障契約得到實際履行。

在執(zhí)行合約的階段，必須保證實時的交流與協(xié)同作業(yè)。應對合同履行時出現(xiàn)的挑戰(zhàn)與困境，以保障項目的按時推進和品質的順利完成。在協(xié)議期滿之際必須開展協(xié)議執(zhí)行的審查與概括，迅速歸納總結，以便為未來的投標過程和協(xié)議監(jiān)督任務供應指導和依據(jù)。

2.4 施工階段的動態(tài)控制

動態(tài)管理需要持續(xù)追蹤和優(yōu)化施工階段的各項任務，保障項目依照既定方案順暢進行，并對成本實施嚴格管理。通過采納先進的項目管理工具施工組織應構建一個全面的進度控制體系，以便實施即時跟蹤和評估工程進展。這種機制可以迅速偵測施工進程中的偏差與滯后以確保項目順暢推進，實施恰當?shù)牟呗赃M行干預。

在施工進程中的費用監(jiān)管亦須要實施靈活調(diào)整。施工組織必須構建費用核算與預估體系，恰當計算并審視工程過程中產(chǎn)生的所有開銷，迅速識別導致成本上漲的元素，并為防止超出預算。應實施恰當?shù)谋O(jiān)管策略，對額外的開支進行及時的計算與評估。建筑企業(yè)需構建完備的品質監(jiān)控體系，在建造階段嚴格執(zhí)行品質監(jiān)管檢驗，識別出現(xiàn)的品質缺陷并迅速處理，保障工程項目的品質達到設計規(guī)范。

在建設活動中的防護監(jiān)督靈活調(diào)節(jié)同樣是必須留意的。在面對潛在的安全隱患和意外狀況時建筑作業(yè)主體需構建完善的安全監(jiān)管體系，增強工地安全巡視與審查力度，保障工作人員的生產(chǎn)安全[2]。

3 投資控制的具體應用

3.1 某大型建設項目的投資控制

某大型城市地鐵建設項目涉及線路較長、站點眾多、工程量大等特點，投資規(guī)模龐大，項目周期較長，面臨著諸多的投資控制挑戰(zhàn)。在項目實施過程中，建設單位采取了一系列措施，有效控制了項目的投資，取得了良好的效果。建設單位在項目啟動階段成立了專門的投資管理團隊，明確了各項工作職責和分工，確保了投資控制工作的有序開展。

建設單位加強了與承包商和設計單位的溝通與協(xié)作，及時解決了項目實施過程中的各類技術和管理問題，避免了因設計變更和施工問題導致的額外投資。建設單位還利用先進的信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了對項目進度、成本、質量等方面的實時監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決了問題，有效保障了項目的投資控制。

3.2 BIM技術在投資控制中的應用

BIM技術在建設工程投資控制中的應用已成為當前的熱點和趨勢。建筑單位可以通過BIM技術綜合管理和控制建筑設計、建筑進度和建筑價格。BIM技術可以在工程初期進行施工設計，并優(yōu)化方案。設計師可以使用BIM軟件快速創(chuàng)建建筑模型，并包含多維信息，包括幾何信息、空間信息、時間信息和成本信息。BIM模型使施工單位能夠對設計方案進行全面的成本估算和優(yōu)化。為工程投資控制提供可靠的基礎，及時發(fā)現(xiàn)設計中存在的成本風險和風險。BIM技術可以實現(xiàn)工程進度和工程階段質量的精細化管理。施工單位利用BIM模型實時監(jiān)測施工進度、施工質量等，能及時發(fā)現(xiàn)和解決施工中出現(xiàn)的問題和困難。

在施工過程中，減少設計變更和工程錯誤，降低施工成本，提高工程效率，使用BIM模型的三維可視化和碰撞檢測功能。建設機關可以通過BIM模式實時監(jiān)測建設設施的運行狀況和維護情況，維護和管理設施，延長建設設施的使用壽命，提高資產(chǎn)價值。

3.3 信息化管理系統(tǒng)的應用

增強資本運作監(jiān)管的效能與準確性的關鍵途徑在于信息技術管理系統(tǒng)在建筑工程資金監(jiān)督中的運用，施工企業(yè)能夠借助建立數(shù)字化管理平臺對項目的每個階段進行全面跟蹤和數(shù)據(jù)分析。建設企業(yè)可以采用數(shù)字化管理平臺對項目的進展、成本、品質等關鍵指標進行即時跟蹤和評估，及早識別并處理潛在難題，確保工程資金投入得到有效監(jiān)管和保護。施工主體致力于增強工程參與各方的交流合作提升工程管理的功效性，能夠借助電子化管理平臺，達成與建設承包商、規(guī)劃機構間的資訊互通和聯(lián)動作業(yè)。建設方也能夠借助信息技術管理平臺為項目最終的審核及確認帶來便捷，確保與工程有關的各類文件記錄的集中整理存檔，施工方需增強對資金運用的管理能力與成效主動促進數(shù)字化管理體系的構建與實施[3]。

4 實施投資控制的保障措施

4.1 健全制度規(guī)范

建設單位應當建立包括組織架構、職責分工、工作流程等內(nèi)容的完善投資管理制度體系。這些制度在保證投資控制工作有序開展的同時，要明確各部門、各人員在投資控制工作中的職責權限。對各項投資控制指標和要求，建設單位要建立統(tǒng)一的投資管理標準和規(guī)范。這些規(guī)范和準則要包括為投資控制工作提供科學依據(jù)和技術支撐的投資預算編制、投資審批流程、項目決策規(guī)范等內(nèi)容。

建設單位還應當建立定量評價和監(jiān)督投資控制工作成效的投資控制績效評價制度。這一評價體系要包括為投資控制工作提供科學的評價指標和方法的投資效益評價、投資成本評價和投資風險評價等內(nèi)容。

建設單位要加強制度、標準的宣傳和培訓，確保各部門、各人員對有關制度、標準能有一個全面的認識，并能嚴格貫徹執(zhí)行。建設單位通過健全制度、健全標準，使投控工作的行為規(guī)范、工作程序規(guī)范，使投控工作的科學性、規(guī)范性得到提高，為建設項目投控工作的順利進行提供了有效保障。

4.2 強化管理與監(jiān)督

在管理方面，建設單位應建立健全的管理體系，明確各級管理人員的職責和權利，加強對投資控制工作的組織和領導。通過建立規(guī)范的管理流程和工作制度，確保投資控制工作的有序開展和有效執(zhí)行。

在監(jiān)督方面，建設單位應加強對投資控制工作的監(jiān)督和檢查，建立定期報告制度和現(xiàn)場巡查制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保投資控制工作的規(guī)范執(zhí)行和效果評估。建設單位還應加強對承包商和設計單位的監(jiān)督和管理，確保其按照合同約定和投資控制要求履行各項責任，避免因合同履行不到位而導致的額外投資。

單位還應加強對投資控制工作的信息化建設，建立完善的信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對投資控制工作的全面監(jiān)控和管理。通過強化管理與監(jiān)督，建設單位可以及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高投資控制工作的效率和質量，確保建設項目的順利實施和投資控制目標的實現(xiàn)。

4.3 提高人員素質與技術水平

提高人員素質與技術水平是確保建設項目投資控制有效實施的關鍵，建設單位應該重視人才隊伍建設，通過加強培訓和教育，提升員工的專業(yè)素養(yǎng)和工作能力。建設單位還應積極引進和培養(yǎng)具有相關專業(yè)背景和工作經(jīng)驗的人才，以滿足項目投資控制工作的需求。

在技術水平方面，建設單位應關注行業(yè)發(fā)展趨勢，推動技術創(chuàng)新和應用，提高員工的技術水平和應用能力。單位還應加強與高校和科研機構的合作，開展技術研究和項目實踐，不斷提升員工的專業(yè)知識和實踐能力。應建立健全的績效考核和激勵機制，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，推動項目投資控制工作的不斷改進和提高。通過不斷提升人員素質與技術水平，建設單位可以更好地適應市場變化和項目需求，提高投資控制工作的效率和質量，為建設項目的順利實施提供有力的保障。

4.4 風險管理與應急預案

施工主體須面對多樣的危險種類與各級危險程度，考慮到危險發(fā)生的可能性及其帶來的影響范圍，擬定有針對性的危機處理與反應方案，實施適宜的管理手段。例如當開發(fā)商遭遇市場的不穩(wěn)定性，為了降低市場波動對工程資本的干擾，可能會選擇多元化投資等策略，以便靈敏調(diào)節(jié)工程的規(guī)模。

施工企業(yè)在應對技術挑戰(zhàn)時，為了提升工程的技術層次和市場競爭力，可以強化技術開發(fā)與創(chuàng)新工作。開發(fā)商應當構筑一套周全的緊急響應方案與風險應對體系，以便對意外事故和緊急情況進行迅速處理，減輕它們對項目資金的負面作用。若施工組織面臨自然災害的潛在威脅通過增強與相關機構的聯(lián)合努力，增進項目的災害防御性能，能夠擬定緊急響應計劃，清晰界定各項緊急救援行動及責任劃分[4]。

5 結束語

由完善的體系和標準，科學的技術方法，精細的應用和管理，全員參與、通力合作，共同構筑了建設項目投資控制全過程的有機高效體系。本文通過深入分析討論各階段的工作，對控制投資在建設工程中的重要性、必要性有了深刻的認識。有效應對各種挑戰(zhàn)，實現(xiàn)建設項目投資控制的良性運行和持續(xù)發(fā)展，只有不斷加強制度建設，提高技術水平，強化管理監(jiān)督。相信建設項目控投工作在持續(xù)努力、不斷提高下，一定會取得更加顯著的成效，為促進經(jīng)濟社會發(fā)展多作貢獻。

參考文獻

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[3] 陳曉澤.應用BIM技術構建工程項目管理信息化平臺[J].城市建設理論研究（電子版），2024（3）：54-56.

[4] 王建宏，石慧.淺析應用BIM技術做好工程現(xiàn)場全面信息化管理之要點[J].科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力，2023，44（9）：87-90.

收稿日期：2024-06-10

作者簡介：唐干（1987—），男，江蘇鹽城人，本科，高級工程師、高級經(jīng)濟師，研究方向：工程經(jīng)濟及造價控制管理。