基于層次分析法的科技成果評價體系研究

摘 要：【目的】科技成果評價是科技成果管理體系的重要組成部分，科技成果評價體系是否公正、客觀，直接影響科技事業的健康發展。【方法】本研究通過層次分析法建立科技成果評價模型，確定了3個一級指標和9個二級指標，構建了兩兩對稱矩陣求出各級指標的權重，并通過了一致性檢驗。【結果】構建了科技成果評價體系，并通過實例驗證了評價體系的有效性。【結論】通過對科技成果評價體系以及各級指標權重的分析，從建立健全評價體系、完善專家庫和堅持以市場為導向等3個方面提出建議。

關鍵詞：科技成果；評價體系；層次分析法；一致性檢驗

中圖分類號：F124.3" " " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2025）01-0130-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.01.026

Development of a Scientific and Technological Achievements Evaluation System Based on AHP

PENG Chongchong ZHANG Meng

（Zhengzhou University of Industrial Technology， Zhengzhou 451100， China）

Abstract：[Purposes] The evaluation of scientific and technological achievements is an important component of the management system for technological achievements. The fairness and objectivity of the evaluation system for scientific and technological achievements directly affect the healthy development of the scientific and technological industry. [Methods] In this paper， the evaluation model of scientific and technological achievements is established through analytic hierarchy process（AHP）， and 3 first-level indicators and 9 second-level indicators are determined， and in this way， the weight of each level of indicators is obtained by constructing pair-to-pair symmetric matrix， and the consistency check is passed. [Findings] The evaluation system of scientific and technological achievements is constructed， and the effectiveness of the evaluation system is verified by examples. [Conclusions] Through the analysis of the evaluation system of scientific and technological achievements and the weight of indicators at all levels， this paper puts forward suggestions from three aspects： establishing and perfecting the evaluation system， perfecting the expert database and adhering to the market-oriented principle.

Keywords： scientific and technological achievements; evaluation system; AHP; consistency check

收稿日期：2024-08-22

作者簡介：彭沖沖（1992—），女，碩士，講師，研究方向：優化與管理；張孟（1988—），女，碩士，講師，研究方向：圖論與組合優化。

0 引言

科技成果評價是科技成果管理體系的重要組成部分，科技成果的評價方法是否切合科研工作實際、評價內容是否公正客觀，不僅影響科研管理質量的示范效應及科技獎勵的公正性、權威性和正面激勵效應，而且還會反過來影響科技事業的健康發展，對樹立正確、科學的學術風氣和社會風氣具有極為重要的現實意義。因此，構建一個科學合理的科技成果評價體系顯得尤為重要。

結合層次分析法，通過定性分析和定量分析，對實際問題進行決策，其特點是可以利用定性的信息及少量的定量信息使決策變成一個數學問題，利用數學模型給出決策的結果。劉康［1］采用模糊層次分析評價法，構建了油田相關的科研項目的績效評價指標，并有效評價了相關項目的績效情況。李曉夏［2］基于層次分析法構建了鄉村振興評價指標體系，并確定了各個指標的重要程度和所對應的權重。趙鑫等［3］將層次分析法和模糊綜合評價法進行結合，構建了城市生態環境評價體系，并借助于模型進行了城市生態環境質量評價。裴少婧等［4］借助層次分析法構建高校教學質量評價模型，并通過模糊綜合評價法對評價進行完善。

近年來，隨著科技成果評價逐漸受到重視，越來越多的國內學者開展有關科技成果評價的研究，也取得了一定的成果。張碩等［5］通過大量的數據分析，總結了我國目前科技評價體系中存在的問題，并提出相應的建議。溫興琦等［6］研究指出，完善科技成果評價機制具有重要作用，可以激發科技工作者的研究積極性和創造力，有效推動科技成果高質量發展，更好地活躍科技創新的生態和氛圍。蔡彥虹等［7］在分析了現階段農業科技成果評價體系存在問題的基礎上，構建了成果分類評價指標體系。唐帥等［8］介紹了科技成果指標評價體系發展現狀及組成結構，分析了指標權重及數據處理方法，并提出了基于融合聚類算法的科技指標評價模型。

通過對現有研究成果進行分析，發現其存在著一定的局限性：一是大多數學者僅對全國科技成果評價體系進行研究；二是對于省市的科技成果評價僅限于理論分析層面，未建立模型，也未通過實例進行驗證，導致理論與實踐脫節。為此，本研究分析了科技成果評價的現狀，基于層次分析法構建科技成果評價模型，并通過鄭州市項目評價實例進行驗證，保證了科技成果評價體系的可行性。

1 科技成果評價體系構建思路

本研究通過查閱文獻資料及《科學技術評價辦法》，篩選出科技成果評價的關鍵指標，包括科學價值、技術可行性和效益等，通過層次分析法構造判斷矩陣，根據各個指標的重要程度排序，并進行一致性檢驗，得到各個指標的權重。

2 基于層次分析法的科技成果評價模型

2.1 指標選取及符號說明

本研究將科技成果評價體系分為科學價值、技術可行性和效益等3個層面，其中科學價值層面包括先進程度、創新程度和推動作用等3個指標，技術可行性包括難度和復雜程度、成熟程度和應用程度等3個指標，效益包括經濟效益、社會效益和生態效益等3個指標，構成了3個一級指標和9個二級指標的3層結構層次（見表1）。設科技成果評價體系為目標層[O]，3個一級指標為準則層C，3個準則層對應的9個二級指標為子準則層[D]，科技成果評價體系層次結構如圖1所示。

2.2 指標內容說明及等級劃分

2.2.1 科學價值。科學性是科技成果質量的基本要素，包括成果的先進程度、成果的創新程度及成果對本行業的推動作用。先進程度分為達到同類領先水平、達到同類先進水平及接近同類水平；創新程度分為有重大突破或創新、有明顯突破和創新、創新程度一般；推動作用分為顯著促進行業科技進步、明顯促進行業科技進步及對行業促進作用一般。

2.2.2 技術可行性。技術可行性是科技成果質量的重要因素，包括技術的難度和復雜程度、技術的成熟程度及技術的應用程度。難度和復雜程度分為自主創新、引進創新及技術改進；成熟程度分為成果轉化程度高、成果轉化程度較高及試用階段；應用程度分為實用性很強、實用性較強及實用性一般。

2.2.3 效益。科技成果產生的效益是衡量科技成果質量的重要標準，科技成果轉化產生的效益可分為經濟效益、社會效益及生態效益。經濟效益是科技成果轉化促進經濟發展的情況，分為經濟效益顯著、經濟效益明顯及經濟效益一般。社會效益主要包括科技成果對產業結構的優化，以及就業機會的增加和居民收入的提高等，分為社會效益顯著、社會效益明顯和社會效益一般。生態效益指科技成果轉化對環境的保護、對資源的開發利用和節約、對生態文明建設的促進等，分為顯著改善居民的生活條件、明顯改善居民的生活條件和對居民的生活條件改善效果不明顯。

2.3 確定各級指標權重并進行一致性檢驗

首先，確定準則層[C]對目標層[O]的權重向量并進行一致性檢驗。準則層[C]有科學價值、技術可行性和效益等3個指標，分別記為[C1]、[C2]、[C3]，通過兩兩之間的比較，基于[1～9]的比例標度構造兩兩比較矩陣[A]見式（1）。

[A=11/31/231221/21] （1）

解得[λmax=3.009 2]，w（2）=[（0.163 4，0.539 6， 0.297 0）T]。由于[CI（2）=λmax-33-1=0.004 6]，[RI（2）=0.52]，則[CR（2）=CI（2）RI（2）=0.008 8lt;0.1]，則w（2）通過一致性檢驗，故w（2）[=（0.163 4，0.539 6，0.297 0）T]可以作為準則層[C]對目標層[O]的權重向量。

其次，確定子準則層[D]對準則層[C]各因素的相對權重向量。構造[D11]、[D12]、[D13]對[C1]的兩兩比較矩陣[A1]見式（2）。

[A1=11/21/221221/21] （2）

解得[λmax=3.053 6]，[w（3）1=（0.195 8，0.493 4，0.310 8）T]，由于[CI（3）1=λmax-33-1=0.026 8]，[RI（3）1=0.52]，則[CR（3）1=CI（3）1RI（3）1=0.051 6lt;0.1]，故[w（3）1]通過一致性檢驗。

然后構造[D21]、[D22]、[D23]對[C2]的兩兩比較矩陣[A2]見式（3）。

[A2=1421/411/21/221] （3）

解得[λmax=3]，[w（3）2=（0.571 4，0.142 9，0.285 7）T]。由于[CI（3）2=λmax-33-1=0.000 0]，[RI（3）2=0.52]，則[CR（3）2=CI（3）2RI（3）2=0.000 0lt;0.1]，故[w（3）2]通過一致性檢驗。

最后構造[D31]、[D32]、[D33]對[C3]的兩兩比較矩陣[A3]見式（4）。

[A3=121/21/211/2221] （4）

解得[λmax=3.053 6]，[w（3）3=（0.310 8，0.195 8，0.493 4）T]，由于[CI（3）3=λmax-33-1=0.026 8]，[RI（3）3=0.52]，則[CR（3）3=CI（3）3RI（3）3=0.051 6lt;0.1]，故[w（3）3]通過一致性檢驗。

綜上所述，子準則層[D]中9個因素對準則層[C]中各因素的相對權重向量分別為：

[w（3）1]=（0.195 8，0.493 4，0.310 8，0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.000 0）T

[w（3）2]=（0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.571 4，0.142 9，0.285 7，0.000 0，0.000 0，0.000 0）T

[w（3）3]=（0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.000 0，0.310 8，0.195 8，0.493 4）T

2.4 確定組合權重并進行一致性檢驗

由于準則層[C]對目標層[O]的權重向量為[w（2）=（0.163 4，0.539 6，0.297 0）T]，子準則層[D]中9個因素對準則層[C]中各因素的相對權重向量分別[w（3）1]、[w（3）2]、[w（3）3]，以它們為列向量構成的矩陣為[W（3）]，見式（5）。

[W（3）=]（[w（3）1]，[w（3）2]，[w（3）3]） （5）

則子準則層[D]中9個因素對目標層[O]的組合權重向量為：

[w（3）=W（3）w（2）=（0.032 0，0.080 6，0.050 8，0.308 3，0.077 1，0.154 2，0.092 3，0.058 2，0.146 5）T]

接下來對組合權重進行一致性檢驗。由于[CI（3）=（CI（3）1，CI（3）2，CI（3）3）w（2）=0.012 3，][RI（3）=（RI（3）1， ][RI（3）2，][RI（3）3）w（2）=0.52，][" 則CR（3）=CR（2）+CI（3）RI（3）=0.032 5lt;0.1]，故[w（3）]通過一致性檢驗，即[w（3）]可以作為子準則層[D]中9個因素對目標層[O]的組合權重向量，也即得到9個二級指標對于科技成果評價的權重，具體如表2所示。

3 結果分析

通過層次分析法，得到各級指標對科技成果評價的權重，并通過了一致性檢驗，各級指標對科技成果評價的權重如表3所示。

通過各級權重的分析，可以看出科技成果評價中，技術可行性所占權重較高，也說明科技轉化程度是科技成果評價的重要因素。在技術可行性的二級指標中，難度和復雜程度的權重較高，這說明科技成果評價越來越注重自主創新。生態效益所占權重排名第二，與國家政策的導向相符合，隨著科學技術的不斷發展，人們更注重科學技術對生態環境的影響，越來越注重可持續化發展。

4 實證分析

為驗證科技成果評價模型的有效性和科學性，選取鄭州市推薦科學技術獎的部分項目，依據李克特五分量表法（見表4）對科技成果評價體系中二級指標的各個等級進行賦值。

4.1 對二級指標各等級進行賦值

由于二級指標的等級只有三個，選取李克特五分量表中的非常重要、比較重要和比較不重要的分值對應二級指標中各等級的賦值，具體見表5。

4.2 實例驗證

根據各個等級的賦值，對選取的項目的每一個指標依次打分，根據各個指標對科技成果評價體系的權重，得到每個項目的總得分，再與原獲獎等級進行對比，具體結果見表6。

根據科技成果評價模型，得到6個項目按綜合得分排序依次為：A1、A2、A3、A4、A6、A5，與原評審意見基本一致，說明科技成果評價模型是有效的，也是合理的，在一定程度上為科技成果評價體系的構建提供一種有效的、科學的理論參考。

5 加快構建科技成果評價體系的措施

5.1 建立健全評價體系

目前我國的科技成果評價主要依托于第三方評價機構，但不同機構給出的評價體系存在一定差異。并且，基礎研究成果、應用技術成果和軟科學研究成果等不同類型的科技成果適用不同的評價指標。因此，需要根據科技成果的類型建立合適的科技成果評價體系，使科技成果評價工作更科學、更有效、更合理。

5.2 完善專家庫

在評價時，專家根據自身經驗對科技成果的各項指標打分，且隨著科技的進步與社會的快速發展，學科分類更加細化，屬于交叉學科的成果越來越多。為了保證評價結果的客觀性和專業性，需要豐富和完善專家庫，儲備大量復合型的專家學者。

5.3 堅持以市場為導向

科技成果評價受到科技成果轉化的影響，因此，科技成果轉化對科研成果評價具有重要的指導作用，這也反映了市場在科技成果評價中的重要地位，即市場能夠客觀地反映出科技成果的質量，進而提高科技成果評價的合理性。我國應進一步建立以市場為導向的評價體系，促進科技成果轉化，實現經濟效益、社會效益和生態效益。

6 結語

本研究首先運用層次分析法篩選出目標層、準則層和子準則層的各個指標，通過構造比較矩陣，確定評價指標的權重，建立評價模型，并構建了科學的科技成果評價體系。其次，選取鄭州市優秀科學技術成果獎的部分項目，通過構建的評價體系進行評價，得到綜合得分，并對項目進行排序，驗證評價體系的合理性和可行性。最后，根據研究結果提出建議。但由于數據有限，本研究未針對不同類型的科技成果構建不同的評價指標體系，可以在以后的研究中進一步細化。

參考文獻：

［1］劉康.基于模糊層次分析法的ZY科研項目績效評價的指標構建［D］.西安：西安石油大學，2014.

［2］李曉夏.基于層次分析法的鄉村振興評價指標體系構建［J］.南方農機，2022，53（18）：97-99，103.

［3］趙鑫，孫春花，沈賢.基于層次分析法的城市生態環境質量評價［J］.中國資源綜合利用，2022，40（5）：163-166.

［4］裴少婧，蘇雅.層次分析法在高校教學評價體系中的應用研究［J］.輕工科技，2021，37（4）：167-169.

［5］張碩，陶蕊，施筱勇.中國科技評價研究熱點述評［J］.科技管理研究，2021，41（18）：58-65.

［6］溫興琦，焦麗.完善科技成果評價機制的思考［J］.中國科技產業，2021（9）：51-52.

［7］蔡彥虹，夏文勇，張雯麗，等.推動農業科技成果評價體系改革的探討［J］.農業科技管理，2022，41（1）：41-44，75.

［8］唐帥，劉雪飛，安佳坤，等.基于融合聚類算法的成果指標評價體系設計［J］.計算機與網絡，2019，45（21）：67-71.