標準賦能，促進科研機構健康發展

柳春，科技部科技評估中心副研究員，長期從事科研管理與評價方面的相關研究與管理工作，主持過“973計劃”經費預算評估、國家工程技術研究中心評估、中央級科研事業單位績效評價（試點）等評估任務，以及科研項目、科研機構管理與評價相關的研究工作。

《中國標準化》：由科技部提出，全國科技評估標準化技術委員會（SAC/TC580）歸口的《科研機構評估指南》（GB/T 43803—2024）經國家市場監督管理總局（國家標準化管理委員會）批準，于2024年3月15日正式發布實施。請您介紹一下該項標準制定的背景以及社會需求。

柳春：科研機構是我國科研力量和創新體系的重要組成部分，在促進科技進步和社會經濟發展中扮演著重要角色。科研機構評估作為管理、咨詢的重要手段和有力工具，在促進科研機構健康發展上發揮著積極作用。

國家高度重視科研機構評估工作?！吨腥A人民共和國科學技術進步法》提出“國家完善利用財政性資金設立的科研機構的評估制度，評估結果作為機構設立、支持、調整、終止的依據”，在國家立法層面對開展科研機構評估提出了要求。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于深化項目評審、人才評估、機構評估改革的意見》提出對科研機構實行章程管理，建立中長期績效評價制度?？萍疾?、財政部、人社部聯合發布的《中央級科研事業單位績效評價暫行辦法》要求建立科學合理的評價機制，科研機構績效評價應重能力、重績效、守規范、講貢獻。大部分地方政府也根據自身實際，出臺了地方性的科研機構管理與評估制度。

我國各類科研機構數量眾多，僅中央級科研事業單位就有800多家，還有大量的科研平臺、基地。近年來，我們在科研機構評估上積極探索，開展了大量工作，積累了寶貴經驗。但總體上講，我國科研機構評估開展的時間不長，有經驗的專業評估人才較少，評估隊伍水平參差不齊，亟需在全國范圍內組織力量，凝練共識，制定符合科技創新規律、適應科研機構發展特點的評估標準，指導各類科研機構評估工作。

《中國標準化》：請您介紹一下標準的主要內容

柳春：《科研機構評估指南》（以下簡稱《指南》）以需求和問題為導向，在評估原則、評估內容與重點、評估程序與方法等評估核心要素上提出了要求。

《指南》提出立足職能定位開展分類評估、尊重創新規律科學實施評估、滿足管理需求注重評估實效、堅持評估整體性與系統性結合等評估原則，樹立“質量、績效、貢獻”的評估價值導向。

《指南》根據科研機構發展階段和管理需求，明確了立項評估、驗收評估、狀態評估、績效評估等科研機構評估類型。提出了針對各評估類型的評估重點和內容，明確了不同評估類型和應用場景的評估基準。

《指南》對評估受理與設計、組織與實施、報告形成與交付、后續服務等階段的主要步驟和關鍵環節提出了具體要求，明確了標桿分析法、多指標綜合評價法、專家評議法、定量分析法、現場考察法等科研機構評估常用方法，并在附錄中對各種方法的特點及適用性、運用和注意事項等進行了解析。

《指南》還明確了評估結果應用原則、使用及注意事項等。

《中國標準化》：目前，科研機構創新能力的現狀以及存在問題有哪些？

柳春： 經過數十年發展，我國各類科研機構發展迅速，創新能力顯著提升，表現在研究產出、人才隊伍、國際影響力等方面的快速提升，科研經費、科研平臺等保障條件的不斷改善，成果轉移轉化能力與效果、效益的增長上。但同時也存在一些問題，如從管理體制機制角度看，科研機構創新還存在職能定位不清、法人自主權不能有效行使、績效目標考核缺失等問題；從人才隊伍建設角度看，領軍人才、高水平科技創新人才不足；從創新成果角度看，原始創新成果不突出，一些核心關鍵技術、高端產品有待突破；從成果應用角度看，產學研融合水平有待提高，部分科技成果推廣應用效果、效益還不夠明顯。

目前，從科研機構評估上看，各級各類科研機構依據相應的制度規范，以問責管理、能力提升為需求，開展了大量的評估活動。學術界，對科研機構評估指標、理論模型的研究也比較活躍?？梢哉J為，評估在科研機構管理和發展上發揮了越來越重要的作用。但還存在著一些問題，如科研機構評估相關政策、規范還比較宏觀，評價科研能力、科研產出實際價值的標準和方式方法還需要進一步探索；評估活動中仍存在“四唯”傾向、評價標準一刀切、公開透明性不足等問題；評估結果使用效果不夠規范和有效等。

《中國標準化》：在國際和國外是否有類似的標準，起草組做過哪些研究 ？

柳春：目前國外沒有類似的標準，但在國外政府、國際組織的制度規范中對科研機構評估提出了要求，一些專家和機構也對評估的理論、方法、程序等進行了研究。

標準起草中，起草組研究分析了國內外科研機構評估的相關政策、理論和實踐，包括以美國、日本為代表的“目標導向”評估，英國、德國為代表的“質量導向”評估，以及國內有代表性的中科院院所評估、國家重點實驗室評估、國家工程技術研究中心評估等。通過研究，對相關評估的政策、背景、重點內容、針對性、適用性和采用的主要方法、流程等有了深入的理解，明確了標準研制的關鍵問題和解決路徑，形成了標準研制的技術支撐。

《中國標準化》：在標準制定中，起草組遇到了哪些難點或問題，是如何解決的？

柳春：為解決當前科研機構評估活動中存在的問題，起草組開展了多方調研，廣泛征求意見，深入研究，從以下幾個方面對科研機構評估進行規范。

一是明確了立足職能定位分類評估的評估理念。無論是政府部門還是社會力量設立的科研機構都有明確的職能定位，履職盡責是科研機構建設與運行成功與否的核心要求。評估科研機構衡量其創新活動與產出的價值、貢獻和影響時，須將職能履行與責任擔當作為評估的依據、基礎和出發點，“職能定位是什么，就評什么”?！吨改稀吠ㄟ^評估原則、評估內容、評估重點、評估基準等核心要素，構建了“立足職能、分類評估”的評估理念與體系。確立了圍繞科研機構職能履行，根據研發活動特點，選擇合理的評估內容、基準與方法進行分類評估的基本原則，梳理職能、定位、目標、資源、活動、產出、成效與影響的內在邏輯關系，對科研機構開展基于職能定位的系統性評估。提出了分類評估重點，對以基礎前沿研發為主的科研機構突出原創導向，注重對成果原創性、學術影響力，解決重大科學問題的科學價值、貢獻和影響的評估；對以應用技術研發為主的科研機構突出市場導向，注重對關鍵技術突破，成果轉化能力及市場競爭力的評估；對以社會公益性研發為主的科研機構突出國家與社會需求導向，注重對公共技術研發的質量、水平、價值，履行社會責任，產生的社會經濟效益的評估等。

二是突出質量、貢獻、績效的評估導向。我國已進入高質量發展階段，科研機構要為培育和發展新質生產力，推動國家高質量發展提供高水平、有效的創新支撐。在新形勢下，科研機構評估要建立與時代發展趨勢和需求相適應的評估導向。針對科研機構評估中存在的“四唯”傾向和簡單、機械的量化評價，無法全面、科學地反映科研機構創新的價值與影響等問題?！吨改稀访鞔_了科研機構評估以質量、貢獻、績效為評估導向，引導評估工作突出科學精神、創新質量、服務貢獻；明確采用定性與定量評估相結合的綜合評價，將定量評價客觀性、可比性的優勢，與定性評價側重創新質量和影響的 特點有效結合；實行代表作評價，注重對科研機構代表性成果、典型案例的深度分析，以準確評估其創新質量、貢獻和影響。

三是評用結合，促進評估結果的科學、有效利用。評估結果應用是科研機構評估的重要環節，也是一個涉及多方面、多層次的過程，對于優化創新生態、加強科研機構管理、推動可持續發展具有重要意義。針對當前在評估結果應用上存在的對結果分析與研究不足、跟蹤反饋機制不健全、應用不夠充分等問題，《指南》從評估結果應用的原則、方式等方面提出了要求。明確建立跟蹤反饋機制，加強對評估結果使用情況的收集和分析，并妥善處理疑問或異議，推動科研機構評估結果向社會公開。

《中國標準化》：在起草組的預期中，標準將起到什么樣的作用，對科研機構創新有哪些影響？

柳春：作為指南類國家標準主要目的是樹立正確的評估理念與導向，指導參與各方在科研機構評估時建立科學、合理的評估框架，推動評估專業化、規范化和規?；l展，為政府、社會提供更高質量的評估產品與服務。預期《指南》實施可以在建設良好科研創新生態，服務管理部門政策制定、監督問責、優化資源配置，以及促進科研機構自我診斷、持續改進、能力提升等多方面發揮積極作用，引導科研機構聚焦職能定位，結合國家、行業、區域重大科技創新需求和經濟、社會發展需要，不斷提升科技創新能力與管理能力，更好地服務國家創新體系建設。