研發項目風險管理創新分析

摘要：企業要實現可持續發展、維持市場競爭力，應不斷研發新產品，但新產品研發期間可能遭受各類因素的干擾而引發風險，此時需嚴格落實研發項目風險管理。基于此，文章闡述了產品研發階段項目風險管理的基本步驟，分析研發項目的風險要素識別與評估要點，進一步提出研發項目風險應對與保障管理措施，旨在加強對研發項目風險的全方位管控，降低風險對研發項目的負面影響。

關鍵詞：研發項目；項目管理；風險管理

中圖分類號：F272.3文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2024）36-0069-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.36.018

1引言

研發項目是否成功直接影響企業發展運營，在以高質量發展為目標的新時代，企業為實現可持續發展，必須加強對研發項目的管理。研發項目推進中可能受到干擾性因素影響，導致研發項目中斷、延期，甚至是失敗。為避免該現象，應結合項目風險管理措施，對研發項目中存在的潛在風險要素進行精準識別與評估，并針對性進行應對，以確保研發項目高效落實。

2產品研發階段及研發項目風險管理步驟

（1）產品研發階段。風險要素對研發項目的推進具有消極作用，為保障研發項目風險管理質量，應明確產品研發的各個階段，以便將風險管理措施全面滲透到研發項目的各個階段中，實現全過程風險管控。在研發項目中，主要涉及五大階段，即概念設計階段、計劃編制階段、開發實施階段、檢驗優化階段、結項發布階段。

（2）風險管理步驟。研發項目風險管理步驟包括風險識別、風險評估及風險應對[1]。其中，風險識別是指整理可能對研發項目造成干擾的潛在風險，以便提前預防與規避；風險評估是指根據風險識別結果，對潛在風險要素的危害程度、發生概率進行分析，為后續針對性風險應對提供依據；風險應對是指以風險識別與評估結果為依據，根據研發項目具體情況而對風險要素進行抑制，繼而降低風險發生概率以及危害程度，使研發項目能夠高質量落實。

3基于研發項目的風險要素識別與評估

3.1編制項目風險清單

研發項目風險要素識別期間，可結合以往風險管理經驗而編制風險清單，對風險描述、風險提出人、提出日期、風險狀態、風險嚴重程度、發生概率、風險系數、風險類型精準羅列，為風險識別管控工作的實施提供指導[2]。為保障研發項目風險要素的識別效果，應根據研發項目具體情況而進行風險結構分解，將研發項目可能存在的風險要素進行統計，劃定風險大類，如圖1所示，從技術風險、外部風險、組織風險、項目管理四個角度對研發項目進行分析，探析各類風險要素的發生概率及風險危害程度。

圖1研發項目風險類別

3.2項目風險因素描述

結合上述產品研發階段分析可知，研發項目全生命周期包括五大階段，即概念設計階段、計劃編制階段、開發實施階段、檢驗優化階段、結項發布階段，因此，在風險識別過程中，應立足于各個研發階段而針對性進行風險因素提取及識別，并對各類風險因素進行描述。

（1）概念設計階段。對于研發項目而言，概念設計階段的風險來源于現行法律、政策環境、行業市場、資源配置、組織結構、供應商等方面的變動。在研發項目概念設計階段進行風險識別時，結合以往風險管理經驗對潛在風險要素進行描述。例如：是否可尋找到符合研發項目的供應商；研發項目成果（新產品）是否可滿足用戶需求；研發周期是否科學有效且可按時完成；是否符合新行業標準或新法律規定。

（2）計劃編制階段。研發項目計劃編制階段意味著產品已具備完整的概念規劃，需以概念規劃為導向編制研發計劃。在該階段，研發項目來源于人力資源水平、開發模式、計劃方案。對計劃編制階段的研發項目風險進行描述，主要包括人力資源水平是否可支撐研發作業；開發模式是否適宜；計劃方案是否完整可靠等。

（3）開發實施階段。當研發項目完成概念設計以及計劃編制后，則需按照研發項目方案進行開發，在該階段，研發項目風險主要來源于產品質量管理、變更管理、項目管理等要素。對開發實施階段的研發項目風險進行描述，主要包括產品質量是否穩定；是否存在開發變更；項目組織溝通是否通暢、項目進度是否可控等。

（4）檢驗優化階段。在檢驗優化階段，研發項目需對所開發研究的新產品進行檢驗，并基于檢驗結果進行優化，該階段實施質量直接影響最終研發成果，若檢驗優化階段存在重大風險隱患，則會直接降低產品研發品質，因此，必須做好檢驗優化階段的風險識別。該階段的風險主要來源于產品試運行測試、試運行優化；產品后續運營等方面，對檢驗優化階段的研發項目風險進行描述，主要包括試運行是否適宜；試運行期間所發現的問題及風險是否已解決；產品維護運行是否交接完畢。

（5）結項發布階段。該階段是研發項目的最終階段，完成檢驗優化后，則可進行結項，并發布新產品，在此過程中涉及的風險主要來源于用戶使用、問題解決、使用反饋。對結項發布階段的研發項目風險進行描述，主要包括用戶是否能夠正確使用產品；產品潛在問題是否已被充分解決；用戶使用反饋是否良好等。

3.3構建風險管理矩陣

研發項目風險識別后，則可從危害程度、發生概率兩個角度構建分析矩陣，對研發項目中存在的風險要素情況進行分析，評定風險等級，并借助定性方式加以排序，以便研發項目團隊針對性解決優化。在構建風險矩陣過程中，綜合考慮危害程度、發生概率兩大因素，根據兩個指標的匯總整理而劃定風險等級，即低風險、中等風險、高風險[3]。從危害程度來看，按照風險對研發項目的危害程度劃分五個等級，具體可見表1；按照相同思路劃定風險發生概率，具體可見表2。

將表1及表2相關指標進行整合，將風險發生概率與危害程度相乘，得出風險矩陣指標，并結合指標結果而對研發項目風險情況進行評定，確認風險等級，如低風險、中風險、高風險。研發項目風險發生概率與危害程度的分析矩陣可見表3。結合表3可見，風險危害程度≤2且發生概率≤60%則屬于低風險，風險危害程度較高（7～10）但發生概率極低（0～10%）為中風險，風險危害程度較低（1～2）但發生概率極高（61%～100%）同樣為中風險，而在中間層級中，結合指標評分劃定中風險，其余則被歸入高風險。

4應對研發項目風險的創新管理策略

研發項目按照風險管理辦法完成風險識別及評估后，則需按照識別及評估結果進行風險應對，用于風險規避，以降低風險對研發項目的危害程度。

4.1跨部門組建項目團隊

研發項目通常涉及多個部門，為最大限度應對風險隱患，在研發項目推進過程中，可跨部門組建用于風險管理的團隊。除研發項目經理之外，組建風險管控委員會以及風險小組，其中委員會主要負責監督監管，并解決研發風險項目狀況下達管控決策，而風險小組則負責全程把控研發項目風險。三者的風險管理職責具體如下：

（1）項目經理。負責建立研發項目團隊，需為最終研發成果負責；分解項目任務并將其分配至各個項目成員；負責研發期間的溝通工作；各個研發階段完成后負責匯總匯報；負責研發期間的資源供給；應借助管理措施而確保項目進度符合預期。

（2）風險管控委員會。負責審議研發項目風險管理制度以及管控機制，并對風險管理措施的執行過程進行監督；負責研發項目風險識別及評估工作的指導；當研發項目風險決策出現歧義時，由委員會進行評判并下達決策。

（3）風險小組。負責研發項目風險管理措施的執行，需結合各個研發階段特征而進行風險識別匯總及評估，完成風險識別評估后加以分析，并針對風險問題進行管控[4]。在此期間，若存在難以決判的風險問題，則需上報委員會，交由委員會下達決策。

除項目經理之外，風險管控委員會及風險小組均需由各個部門成員構成，在組建過程中，要求技術部門、測試部門、產品部門、財務部門、采購部門、運營部門、運營部門選出代表加入研發項目風險管理團隊（如委員會及風險小組），用于強化多部門之間的溝通，整合多部門的力量而確保研發項目順利推進，降低風險發生概率，實現高質量風險管控。

4.2研發流程風險把控

研發項目推進的各個階段均有可能發生風險問題，因此，在研發項目風險創新管理過程中，應以研發項目階段為導向而開展項目管理工作，綜合考慮研發模式及組織架構，要求風險管理措施全面滲透到研發項目全生命周期。結合上述分析可知，研發項目全生命周期階段由概念設計階段、計劃編制階段、開發實施階段、檢驗優化階段、結項發布階段構成，而項目風險管理措施主要分為風險識別、風險評估及風險應對，按照研發項目特征將項目階段與風險管理相匹配。其中，風險識別主要存在于概念設計階段與計劃編制階段，風險識別越早則意味著可及時進行評估與應對。因此，在研發項目的設計階段，主要實施風險識別工作。完成風險識別后，則可按照上文所構建的危害程度-發生概率風險分析矩陣進行評估，風險評估位于風險識別之后，故風險評估主要發生在計劃編制階段、開發實施階段及檢驗優化階段，當風險完成識別之后則可進行應對。因此，風險識別的主要存在階段為計劃編制階段、開發實施階段、檢驗優化階段、結項發布階段。在風險管理的同時，還需全過程監督監管研發項目的風險管理狀況，故在風險管理過程中，風險監控則滲透在整個研發項目全生命周期[5]。

研發項目風險管理期間應注意，雖劃定了風險識別、風險評估、風險應對的主要存在階段，但風險管理具有顯著的動態化特征，因此，風險管理措施與研發項目階段之間并非固定不變，需風險管理團隊結合研發項目實際情況進行確定。

4.3多階段風險要素應對

基于研發項目各個階段完成風險識別與評估后，則需對研發項目風險進行應對，降低風險發生概率及危害程度，借助行之有效的風險應對措施而確保研發項目有效落實，促進研發目標的實現。

（1）概念設計階段。基于概念設計階段的風險描述可知，在該階段中主要存在四大風險，風險應對時則需針對性制定解決措施。其一，是否可尋找到符合研發項目的供應商。針對該風險，研發項目團隊應于立項階段做好供應商調研工作，全方位考察行業市場，根據研發項目實際需求選擇最佳供應商。其二，研發項目成果（新產品）是否可滿足用戶需求。對于該風險，采用“線上+線下”的方式調查用戶需求，并將其作為新產品概念設計的主要依據。其三，研發周期是否科學有效且可按時完成。為應對該風險隱患，提前劃定研發生命周期階段，對項目進度精細化把控，若受到部分因素影響需變更進度計劃，則應對進度變更必要性進行評估，最大限度管控研發進度。其四，是否符合新行業標準或新法律規定。于立項階段進行行業市場調研，把握最新行業動態，并積極學習最新的法律規定。

（2）計劃編制階段。基于計劃編制階段的風險描述可知，在該階段中主要存在三大風險。其一，人力資源水平是否可支撐研發作業。為規避該風險問題，對研發項目參與人員進行培訓，培訓期間應重點結合各人員、各崗位的職責，全面保障人員水平。其二，開發模式是否適宜。對現階段研發項目常用的開發模式進行統一，結合自身研發項目及產品類型而選擇最適宜的開發模式，在此期間注意對比分析，爭取獲得最優解。其三，計劃方案是否完整可靠。研發項目完成計劃方案后，可邀請同行專家及多部門職工進行審議，分析計劃方案可行性，若存在漏洞則盡快解決處理。

（3）開發實施階段。開發實施階段主要存在四大風險。其一，產品質量是否穩定。專業技術人員要全程參與到研發項目的開發實施階段，并定期檢查研發質量，對項目風險實時跟蹤，當產生風險并完成應對后，需做好風險復盤工作，以防在后續研究階段中出現類似問題。其二，是否存在開發變更。一旦發生開發變更需求，需全面商討變更可行性及必要性，若確定變更則應制定影響程度最小的變更方案。其三，項目組織溝通是否通暢。引入線上溝通模式，借助信息化軟件而促進多部門、多主體的溝通。其四，項目進度是否可控。引入專業化進度管理人員加入項目風險管理團隊，專門用于跟蹤管控項目進度。

（4）檢驗優化階段。檢驗優化階段主要存在三大風險。其一，試運行是否適宜。按照研發項目計劃實施為期六個月的試運行，并在試運行期間做好回歸測試。其二，所發現的問題及風險是否已解決。羅列問題及風險清單，逐一進行解決處理，全面消除潛在問題隱患。其三，產品維護運行是否交接完畢。基于研發項目計劃交接產品維護運行等運營工作，由專門運營人員負責。

（5）結項發布階段。基于結項發布階段的風險描述可知，在該階段中主要存在兩大風險。其一，用戶是否能夠正確使用產品。對于該風險，則需對產品使用手冊進行細化，突出細節，站在用戶角度上考慮可能存在的使用難點，并重點介紹。其二，產品潛在問題是否已被充分解決。對于產品研發及試運行期間出現的問題，于結項發布之前再次核查，最大限度杜絕潛在問題。

4.4加強風險管理保障

研發項目風險存在于多個階段中，需基于研發項目全生命周期進行風險管控，而風險識別、風險評估以及風險應對涉及諸多管理細節，為確保風險管理可切實起到管控效果，為研發項目的有序推進創造良好環境，應結合研發項目實際情況，構建一套完整的研發項目風險管理保障體系。

（1）加強上層支持力度。研發項目風險管理工作的開展并不僅僅依靠公告、文件的發布，更需在頂層帶動下，由上而下地全面實施風險管理工作，堅定不移地將風險管理措施全面滲透到研發項目的全生命周期內，革新風險管理理念，在足夠的上層支持下確保研發項目風險管理工作高質量落實。與此同時，若研發項目對企業生存發展影響較大，在加強上層支持力度時，還可將研發項目風險管控歸入企業發展戰略中予以足夠重視。

（2）控制項目預算。資金經費是支撐研發項目順利落實的基本資源，若資金經費使用不當、配置不合理，則可能導致研發項目“胎死腹中”，因此在構建研發項目風險管理保障體系時，應對項目預算風險進行控制，對研發項目經費合理規劃，在保障資金預算方案可行可靠基礎上，根據研發項目階段推進情況實時監控預算經費使用情況，借助大數據等先進技術全方位采集資金實際收支明細，采用動態化管理辦法對資金經費進行管理，確保資金經費的利用配置均符合預算要求，杜絕成本超標情況。此外，若在研發項目推進過程中出現預算變更需求，則應結合項目研發情況以及企業資金預算規模，對預算變更的可行性、必要性進行審查，以防不正當預算變更而降低資金經費利用率，有效規避研發項目期間可能出現的資金經費預算風險。

（3）警惕人員風險。不同規模、不同難度、不同類型的研發項目所產生的周期存在差異，部分長周期研發項目推進過程中，可能出現員工離職、崗位調動等現象，導致研發項目團隊人員出現變動，在此期間若交接不全面，則會引發風險。針對該現象，應從保障性體系角度出發，在構建研發項目風險管理保障體系時，應注意警惕人員風險，當人員發生變動時，需提前預留足夠時間用于項目交接，若交接期間所產生的問題難以解決，則需及時反饋，尋求管理層幫助進行調整。在此基礎上，編制精細化人員變更流程制度，對人員變更流程細節進行闡述，明確標注人員交接內容、交接時間、審批流程等，借助規范化、保障性制度而降低人員變更對研發項目的影響。

5結語

綜上所述，在研發項目風險管理創新過程中，應針對概念設計階段、計劃編制階段、開發實施階段、檢驗優化階段、結項發布階段展開風險識別、風險評估以及風險應對。在研發項目風險要素識別與評估中，結合研發項目實際情況編制項目風險清單，對風險要素進行描述，搭建風險矩陣展開風險要素評估分析。完成識別評估后則需應對研發項目風險，跨部門組建項目團隊，結合研發流程對風險進行管控，同時在各個研發階段全面推進風險應對工作，構建研發項目風險管理保障體系，盡可能降低風險要素對研發項目的干擾。

參考文獻：

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［作者簡介］曾欽輝（1991—），男，漢族，福建漳平人，碩士研究生，中級經濟師，研究方向：項目管理。