高校以知識產權作價投資實現成果轉化的思考

［摘 要］ 科學技術是第一生產力，高校以知識產權作價投資實現成果轉化意義重大。通過從高校以知識產權作價投資實現成果轉化的研究背景、意義，高校知識產權作價投資的方式、面臨的問題和提升對策展開論述，指出了知識產權評估難度大，國有資產管理的制約，合作機制不成熟、融資風險大，法律法規不完善、管理體制不健全等四方面存在的問題，并提出了加強知識產權的保護和管理，提高知識產權的轉化效率，加強人才隊伍建設，加強產學研合作、尋求多元化的資金支持，完善相關法律法規和政策體系，加強國際合作與交流，建立健全的監督與評估機制等七方面的具體對策。

［關鍵詞］ 高校；知識產權；作價投資；成果轉化

［基金項目］ 2023年度天津市知識產權局知識產權專項資金項目“天津科技大學2023年知識產權公共服務”（2023GHXX001）

［作者簡介］ 劉勝斌（1987—），男，河北滄州人，碩士，天津科技大學技術轉移中心助理研究員，主要從事教育管理研究；李麗娜（1987—），女，天津人，碩士，天津科技大學科技處工程師（通信作者），主要從事教育管理研究。

［中圖分類號］ D923.4 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2024）29-0009-04 ［收稿日期］ 2024-03-15

一、研究背景

高校承載著培養人才、科學研究、成果轉化和社會服務等多種使命［1］。高校作為知識的創造者和傳播者，其知識產權的數量和質量直接關系到國家的科技實力和國際競爭力［2］。高校知識產權轉化率普遍較低，這是一個不容忽視的問題［3］。由于高校科研評價體系不完善、專利成果質量不高、市場對接機制不健全等原因，導致許多具有創新性和實用性的科技成果被束之高閣，未能轉化為實際應用［4］。這不僅造成了科研資源的浪費，也對科技創新的發展造成了不良影響。

知識產權作價投資不僅是高校科技成果轉化的重要方式，更是連接高校、企業和市場的橋梁。通過知識產權作價投資，高校的科研成果得以商業化，從而實現其經濟價值。同時，也為企業提供了新的技術來源和增長動力，推動了整個社會的技術進步和產業升級。隨著國家對知識產權保護的重視程度不斷提升，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》明確了知識產權作價入股的相關規定，為高校科技成果的轉化提供了明確的法律依據［5］。此外，各地也出臺了一系列相關政策法規，為高校知識產權作價入股提供了法律保障和政策支持。

二、高校知識產權作價投資實現成果轉化的意義

（一）發揮知識產權的價值，培養創新人才

知識產權是高校的重要資產，通過作價投資，可以充分發揮知識產權的價值，為高校創造更多的經濟收益。通過知識產權作價投資，高校可以為學生提供更多的實踐機會，幫助他們更好地理解科技創新和商業化的過程，培養更多的創新人才。在全球化的背景下，知識產權的競爭日益激烈。通過知識產權作價投資，高校可以吸引更多的優秀人才和資源，提升國際競爭力。

（二）激勵創新活動，促進科技成果轉化

通過知識產權作價投資，高校可以獲得相應的股權資本報酬，這可以作為對創新者的獎勵，激勵更多的科研人員投入創新活動中，使其提高高校的科研水平。高校知識產權作價投資可以將優秀的發明人、創作人、著作權人的智力活動成果權利化，進而轉化為實際的產品或服務，推動科技成果的商業化應用。這不僅有助于提升高校的科研實力，更能促進社會經濟的發展，對于推動科技進步、文化繁榮和社會發展都具有重要的意義，可以為社會的進步做出貢獻。

（三）優化資源配置，推動產學研一體化

高校通過知識產權作價投資，可以科學地配置資源，提高自身效率。知識產權作價投資有助于推動高校與產業界的合作，實現產學研一體化，提高科技成果轉化的效率。同時，知識產權作價投資可以作為一種籌資方式，幫助高校解決在科研、教學等方面的資金問題。

三、高校知識產權作價投資的方式

（一）高校+企業模式

企業需要向高校支付相應的費用，高校通過這種方式獲得資金，而企業則獲得了所需的技術或知識產權。

（二）高校自主實施模式

高校自己成立科技企業，將知識產權作價投資入股，自負盈虧。在該模式下，高校需要承擔較大的風險和管理壓力，但也可以獲得較高的收益。

（三）政府引導+銀行貸款+高校知識產權融資模式

政府通過出臺相關政策，鼓勵銀行為高校知識產權融資提供優惠貸款。高校將其知識產權作為抵押或擔保，從銀行獲得低息或無息貸款，用于科技成果的轉化和商業化。

（四）風險投資機構+高校知識產權投資模式

風險投資機構對高校具有市場前景和商業價值的科研項目進行投資，注入資金并獲得相應的股權。高校在獲得資金支持的同時，也能從風險投資機構獲得市場、管理等方面的支持。這種模式有助于加速科技成果的商業化進程，同時降低高校的投資風險。

（五）知識產權眾籌模式

高校通過眾籌平臺將知識產權進行眾籌，吸引廣大投資者參與。投資者通過出資支持高校的科研項目，獲得相應的回報。該模式為高校籌集資金提供了新的渠道，但同時也需要高校具有較強的市場推廣和運營能力。

在以上五種模式中，最為常見的是第一種模式，即高校+企業模式。這種模式又能分成3種方式［6］。

1.高校直接入股。該方式是高校直接以知識產權作價入股，與合作企業共同投資另外一家企業，再將所持有的企業股權分割轉讓。高校把股權部分獎勵給對知識產權有貢獻的科技人員后，既可以把部分股權劃轉給學校資產管理公司持有，又可以部分轉讓給另外的企業。

2.高校和資產公司共同入股。該方式是高校把知識產權變更為高校與高校的資產管理公司共同所有，再由二者一起以知識產權作價入股，與合作企業共同投資另外一家企業，并確定各自所持有股權比例，最后高校將所持有的股權獎勵給對知識產權有貢獻的科技人員。

3.科技人員和資產公司共同入股。該方式是高校先將知識產權轉讓給對知識產權有貢獻的科技人員和學校的資產管理公司共同所有，再由雙方共同以該知識產權作價入股，與合作企業共同投資另外一家企業，并確定各自所持有股權比例。

四、高校知識產權作價投資實現成果轉化面臨的問題

（一）知識產權評估難度大

高校的知識產權價值評估需要綜合考慮技術、市場及法律等多個因素，是一項復雜且專業的工作。目前，高校知識產權的評估尚未形成統一的方法，評估的方法各有不同，評估的結果有較大的差異性。評估過程中往往涉及許多主觀判斷，如技術成熟度、市場前景等，這些因素可能會因評估者的不同而有所差異。評估結果的不準確可能導致投資決策的失誤，進而影響知識產權作價投資的效果。

（二）國有資產管理的制約

高校的知識產權作為國有資產，其作價入股需要經過國有資產管理的審批程序，審批程序相對煩瑣，加上高校知識產權作價入股涉及多個環節，如評估、談判、簽約等，每個環節都需要耗費大量的時間和精力，可能導致決策過程緩慢，錯失市場機會。高校與企業、風險投資機構等合作方之間存在信息不對稱問題，高校難以準確了解合作方的真實需求、意圖和實力，導致知識產權作價投資的風險增加。由于信息不對稱，高校國有資產管理體制往往較為僵化，難以適應快速變化的市場環境，加上高校科研人員往往對市場需求和技術趨勢了解不足，導致科技成果與市場需求不匹配，影響作價入股的成功率。

（三）合作機制不成熟，融資風險大

高校與企業、風險投資機構等合作方之間的合作機制不成熟，缺乏信任和合作基礎。高校的知識產權往往是高科技成果，其商業化轉化需要具備一定的技術條件和市場環境。然而，在實際操作中，技術轉化難度大、周期長等問題經常出現，增加了知識產權作價投資的風險。在知識產權作價投資過程中，高校、企業、風險投資機構等各方的利益分配是一個復雜的問題。如何合理地分配利益，平衡各方的利益訴求，是確保知識產權作價投資順利進行的關鍵。高校知識產權作價投資主要用于科技成果的轉化和商業化，在這個過程中存在較大的不確定性和風險。如果投資的項目未能實現預期收益，可能會導致高校資金鏈斷裂，將帶來嚴重的融資風險，影響合作的穩定性和成功率。

（四）法律法規不完善，管理體制不健全

雖然國家層面頒布了一些法律法規，但在具體實施方面仍然存在著模糊地帶。對于侵犯知識產權的行為，執法部門往往缺乏足夠的執法力度，導致侵權行為時有發生，影響知識產權的價值。高校知識產權作價投資需要有一支具備專業知識和經驗的人才隊伍進行管理和操作。然而，目前許多高校在人才隊伍建設這方面不足，缺乏具備知識產權評估、融資及管理等綜合能力的人才，更缺乏專業的管理人才和制度體系。再加上目前社會對高校知識產權作價投資的認知度較低，許多人對其意義和作用不夠了解。這導致高校在尋求合作和支持時面臨一定的困難，同時也限制了知識產權作價投資的推廣和應用。

五、加強高校知識產權作價投資和成果轉化水平的對策

（一）加強知識產權的保護和管理

制定適合自身學校發展的保護政策，進一步建立更為科學的評估方法。加強對知識產權的法律咨詢，確保知識產權的合法權益得到充分保障。明確各方權益歸屬，建立公平合理的利益分配機制。同時，加強激勵措施，如設立科技成果轉化獎勵基金等，激發科研人員參與知識產權轉化的積極性。

（二）提高知識產權的轉化效率

優化國有資產管理體制，放寬審批程序，提高決策效率。同時，加強與市場的對接，提高知識產權的市場價值和應用潛力，為高校科技成果作價投資賦能。建立專門的科技成果轉化機構，提供一站式服務，協助科研人員和企業完成知識產權作價入股的過程。深入了解市場需求，與企業建立緊密的合作關系，推動科技成果的快速轉化。

（三）加強人才隊伍建設

結合學校實際情況，制訂培養方案，培養既懂知識產權又懂企業投融資的綜合管理人才。加強和企事業單位的合作，建立專門的實踐基地，為校內科研人員和學生提供實踐的機會。引進具有豐富經驗的知識產權專家，增強高校在知識產權作價投資領域的實力。

（四）加強產學研合作，尋求多元化的資金支持

與政府和企業建立穩定的合作，共同開展工作。積極爭取來自政府的支持，鼓勵師生參與企業研發項目，增強高校與企業的互動與合作。定期舉辦產學研交流活動，促進信息共享和資源整合。

（五）完善相關法律法規和政策體系

呼吁政府完善高校知識產權作價投資的相關法律法規，明確各方權益和責任。爭取政府出臺一系列相關政策措施，如稅收優惠、貸款扶持等政策，為高校知識產權作價投資提供政策支持。

（六）加強國際合作與交流

與國際知名高校、研究機構建立合作關系，共同開展跨國科研項目和知識產權轉化工作。學習借鑒國外高校在知識產權作價投資方面的成功經驗，以提升我國高校在該領域的國際競爭力。

（七）建立健全的監督與評估機制

設立專門的監督機構或團隊，對高校知識產權作價投資的整個過程進行監督和管理。定期對知識產權作價投資的項目進行評估和審計，確保投資的有效性和合理性。

參考文獻

［1］吳合文，石耀月.高校有組織科研：生成流變、理念指向與難點突破［J］.陜西師范大學學報（哲學社會科學版），2023，52（2）：53-64.

［2］王丹，路平.農業高校知識產權管理效能提升路徑探究：以北京農學院為例［J］.農業科技管理，2023，42（5）：56-58.

［3］聶鑫.高校在職務科技成果轉化中的定位及義務分析［J］.安徽科技，2023（10）：41-43.

［4］伏敏，陳菁.區域視角下高校科技成果轉化率提升“路在何方”？［J］.蘭州財經大學學報，2022，38（5）：116-124.

［5］國務院關于印發實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》若干規定的通知：國發〔2016〕16號［A/OL］.（2016-02-26）［2024-02-02］.https：//www.gov.cn/gongbao/content/2016/content_5054718.htm.

［6］高校科技成果作價投資的3種模式［EB/OL］.（2022-03-25）［2024-02-02］.https：//news.sohu.com/a/532661235_120302597.

Thinking on Using Intellectual Property as a Pricing Investment in Universities to Realize

Achievement Transformation

LIU Sheng-bina， LI Li-nab

（a. Technology Transfer Center， b. Technology Department， Tianjin University of Science and Technology， Tianjin 300457， China）

Abstract： Science and technology are the primary productive forces， and it is of great significance for universities to invest in intellectual property rights to achieve the transformation of achievements. This article discusses the research background， significance， methods， problems， and improvement strategies of using intellectual property as a pricing investment in universities to achieve achievement transformation. It points out the difficulties in intellectual property evaluation， constraints of state-owned asset management， immature cooperation mechanisms， high financing risks， imperfect laws and regulations， and incomplete management systems. Specific measures are proposed， including strengthening the protection and management of intellectual property rights， improving the efficiency of intellectual property transformation， strengthening the construction of talent teams， strengthening industry university research cooperation， seeking diversified financial support， improving relevant laws， regulations and policy systems， strengthening international cooperation and exchange， and establishing a sound supervision and evaluation mechanism.

Key words： universities; intellectual property; valuation investment; achievement transformation