項目組合構(gòu)建、商業(yè)戰(zhàn)略與項目組合成功的關(guān)系研究

摘"要：為了使商業(yè)戰(zhàn)略充分發(fā)揮作用，以應(yīng)對風(fēng)云變幻的商業(yè)環(huán)境，企業(yè)需要使項目組合構(gòu)建與其保持一致，然而這對于許多企業(yè)來說是一個挑戰(zhàn)。文章采用實證方法，重點探究如何使項目組合構(gòu)建與商業(yè)戰(zhàn)略達成一致，從而促進項目組合成功。數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，項目組合構(gòu)建對項目組合成功有顯著的促進作用；在這二者的正相關(guān)關(guān)系中，激進型戰(zhàn)略沒有顯著的調(diào)節(jié)作用，分析型戰(zhàn)略有反向調(diào)節(jié)作用，風(fēng)險型戰(zhàn)略有正向調(diào)節(jié)作用，最終得出商業(yè)戰(zhàn)略影響著項目組合構(gòu)建，促進項目組合成功的效果的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：項目組合構(gòu)建；商業(yè)戰(zhàn)略；項目組合成功

中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2024）24-0090-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.24.023

1""引言

在當今復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境中，許多企業(yè)通過改變商業(yè)戰(zhàn)略以保持競爭優(yōu)勢，然而如何實施商業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)面臨的一個巨大挑戰(zhàn)。為了與整體業(yè)務(wù)目標保持一致，項目組合管理（PPM）被視為實現(xiàn)預(yù)期戰(zhàn)略目標的關(guān)鍵實踐[1]，但60%的企業(yè)未能保證項目組合與商業(yè)戰(zhàn)略的一致性[2]。如何構(gòu)建項目組合，使其與商業(yè)戰(zhàn)略保持一致，成為使項目組合成功而亟待解決的重要問題。目前，對項目組合構(gòu)建、商業(yè)戰(zhàn)略和項目組合成功的相互作用，有待進行綜合性和整體化的學(xué)術(shù)調(diào)查[3]。對此，文章致力于全面揭示三者之間的復(fù)雜動態(tài)關(guān)系，以豐富PPM領(lǐng)域的現(xiàn)有研究，并搭建項目組合理論和最佳實踐的橋梁。

2"理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1"項目組合構(gòu)建與項目組合成功

項目組合管理（PPM）是指組織為集中管理一組項目而采取的一系列活動[4]。按時間順序可將PPM分為三個遞歸的階段：項目組合構(gòu)建，包括項目的評估、選擇和優(yōu)先級排序；資源管理，反映構(gòu)建階段中的項目順序且避免資源沖突；項目組合指導(dǎo)，涵蓋持續(xù)性協(xié)調(diào)和指導(dǎo)的所有活動[5]。由上述定義可知，項目組合構(gòu)建不僅是其他階段的基礎(chǔ)，也是對戰(zhàn)略目標的最直接和最初的反映。

作為PPM中的首要階段，項目組合構(gòu)建過程旨在形成與戰(zhàn)略保持一致的、具有最高價值的項目組合。評估項目組合構(gòu)建的有效性，是一個值得探討的重要話題。本研究整合前人的研究成果，選取四個討論度最高的維度作為評估項目組合構(gòu)建的有效性的標準：戰(zhàn)略清晰度，評估戰(zhàn)略是否被明確制定、傳達和理解；形式化，衡量項目構(gòu)建流程的正式化程度；利益相關(guān)者參與，反映利益相關(guān)者充分參與項目組合構(gòu)建過程的程度；勤奮，評價企業(yè)的準備工作以及努力程度。

對項目組合成功的判斷標準是多維度和多視角的[6]。本研究選取已被廣泛認可的項目組合成功標準作為討論范圍：平均項目成功，評估項目組合中所有項目的平均成功率；戰(zhàn)略契合度，反映項目組合與戰(zhàn)略的一致性；協(xié)同性，評估項目間的協(xié)同作用是否得到了充分的利用以及是否避免了冗雜；項目組合平衡，衡量項目組合在應(yīng)用領(lǐng)域、科技以及風(fēng)險之間的平衡程度[7]。

項目組合構(gòu)建包括項目的評估、選擇和優(yōu)先級排序[8]，因此該過程決定了項目組合管理內(nèi)容，與其成功有直接聯(lián)系。SI"H等概述了過去幾十年的項目組合管理方法和研究進展，并得出結(jié)論：項目組合構(gòu)建是項目組合管理中核心的創(chuàng)造性活動，對企業(yè)創(chuàng)新性增長和競爭力提高有推動作用。上述證據(jù)初步驗證了有效地構(gòu)建項目組合，對于其成功乃至良性發(fā)展都有積極的影響。據(jù)此，提出文章的第一個假設(shè)：

H1：項目組合構(gòu)建的有效性與項目組合成功正相關(guān)。

2.2"商業(yè)戰(zhàn)略及其影響

從實現(xiàn)和保持在特定市場競爭優(yōu)勢的角度來解釋，商業(yè)戰(zhàn)略主要關(guān)注企業(yè)在各職能領(lǐng)域中對獨特資源與技能的協(xié)調(diào)、整合和利用[9]，例如分銷渠道選擇和定價政策。因此，商業(yè)戰(zhàn)略可以被描述為企業(yè)為了獲得卓越績效而采用的競爭方式。文章采用比較方法提出的商業(yè)戰(zhàn)略維度，并考慮到判別有效性，主要研究商業(yè)戰(zhàn)略的三種導(dǎo)向：激進型，決定了企業(yè)快速部署資源以應(yīng)對外部變化的努力程度；分析型，反映了企業(yè)生成信息、構(gòu)建知識、實現(xiàn)組織學(xué)習(xí)的能力；風(fēng)險型，提倡機會主義并鼓勵組織的探索意識。

動態(tài)能力理論（DCP）將企業(yè)影響或改造現(xiàn)有資源基礎(chǔ)或創(chuàng)造新資源的能力定義為動態(tài)能力[10]。根據(jù)變化的內(nèi)外部環(huán)境，項目組合構(gòu)建通過項目選擇和排序來分配資源，以更好地契合戰(zhàn)略目標的要求，因此項目組合構(gòu)建能力是組織的一種動態(tài)能力。由于激進型的商業(yè)戰(zhàn)略通過促進資源配置速度以搶占市場先機，由此推斷，此戰(zhàn)略導(dǎo)向通過加快項目組合構(gòu)建的進程以促進項目組合成功。并且，對制造和服務(wù)企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)，抓住新市場和新機會將推動戰(zhàn)略形成能力達成更理想的組織績效[11]，從而提出以下假設(shè)：

H2：激進型商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)節(jié)項目組合構(gòu)建與項目組合成功的關(guān)系。

由于DCP理論強調(diào)應(yīng)對變化的敏捷性，而分析型商業(yè)戰(zhàn)略需要花費時間收集大量的信息并執(zhí)行完善的評估程序。研究發(fā)現(xiàn)，對內(nèi)外環(huán)境的詳細分析反向調(diào)節(jié)了戰(zhàn)略形成能力與組織績效之間的關(guān)系。由此推斷，該戰(zhàn)略降低了項目組合構(gòu)建的決策速度，不利于快速應(yīng)對環(huán)境變化，阻礙項目組合成功的進程，從而提出以下假設(shè)：

H3：分析型商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)節(jié)項目組合構(gòu)建與項目組合成功的關(guān)系。

DCP理論認為環(huán)境中的動態(tài)因素具有一定的不確定性，承擔(dān)風(fēng)險的能力被認為是動態(tài)能力的推動因素之一。Kock和Gemünden"以創(chuàng)業(yè)的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)冒險傾向越強的企業(yè)越能在項目組合管理實踐中獲得更好的績效。由此推斷，勇于探索的風(fēng)險型商業(yè)戰(zhàn)略能夠提高項目組合構(gòu)建能力，從而提出以下假設(shè)：

H4：風(fēng)險型商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)節(jié)項目組合構(gòu)建與項目組合成功的關(guān)系。

3"研究設(shè)計

3.1"樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

文章使用問卷調(diào)查法收集樣本數(shù)據(jù)，通過郵件的形式發(fā)放，調(diào)查對象為各行各業(yè)的企業(yè)，包括高級管理層、項目經(jīng)理以及項目團隊成員。對于調(diào)查對象的納入標準為：參與者必須在職；工作內(nèi)容與項目組合管理過程完全不相交的對象被排除。總計發(fā)放300份問卷，收到257份回復(fù)，篩選剔除無效問卷14份，剩余243份有效問卷。

3.2"變量測量

考慮到工具的有效性，文章采用的量表均取自國內(nèi)外研究中較常使用的成熟量表，另外，采用李克特５點量表進行變量賦值，1～5表示從“完全不贊同”到“完全贊同”的程度。

對于被解釋變量，項目組合成功量表的題項取自Jonas，"Kock和Gemünden（2012）的研究：

①平均項目成功：我們的項目平均具有較高的進度一致性；我們的項目平均具有較高的預(yù)算一致性；我們的項目平均具有較高的質(zhì)量一致性；我們的項目普遍完成后客戶滿意度高。②戰(zhàn)略契合度：我們的項目組合一直契合公司的未來方向；項目的資源分配反映了我們的戰(zhàn)略目標。③協(xié)同性：我們始終利用項目之間的技術(shù)協(xié)同效應(yīng)；我們始終利用項目之間的市場協(xié)同效應(yīng)。④項目組合平衡：我們的項目組合在新舊應(yīng)用領(lǐng)域之間保持良好平衡；我們的項目組合在新技術(shù)和現(xiàn)有技術(shù)之間保持良好平衡；我們的項目組合很好地平衡了項目風(fēng)險。

對于解釋變量，項目組合構(gòu)建量表的題項源于Kock和Gemünden"（2021）的研究工作：

①戰(zhàn)略清晰度：我們有明確的使命、長期目標和實施策略；目標和戰(zhàn)略在公司內(nèi)部得到宣傳；我們的長期競爭戰(zhàn)略清晰易懂。②形式化：我們有明確客觀的項目組合構(gòu)建標準；我們有合理明確的項目組合構(gòu)建規(guī)則；我們有明確透明的項目組合構(gòu)建程序；總體而言，我們以結(jié)構(gòu)化的方式執(zhí)行項目組合構(gòu)建流程。③利益相關(guān)者參與：關(guān)鍵利益相關(guān)者都有機會參與或影響項目組合戰(zhàn)略的制定；所有利益相關(guān)者都有機會就項目組合戰(zhàn)略發(fā)表意見；所有參與組合項目的關(guān)鍵人員都知道誰決定了他們的目標。④勤奮：我們考慮并分析不同的項目組合方案；我們充分考慮項目的相互依存性；與短期和簡單的項目相比，我們更傾向于創(chuàng)新和長期的項目。

對于調(diào)節(jié)變量，商業(yè)戰(zhàn)略量表的題項參考Meskendahl（2010）的研究：

①激進型：我們經(jīng)常通過犧牲利潤率獲得市場份額；我們經(jīng)常通過降價增加市場份額；我們經(jīng)常將價格定得低于競爭對手；我們經(jīng)常以犧牲現(xiàn)金流為代價追求市場份額。②分析型：信息系統(tǒng)為我們的決策提供支持；當面臨重大決策時，我們通常會嘗試進行全面分析；我們使用多種規(guī)劃技術(shù)；我們采用信息管理和控制系統(tǒng)所輸出的結(jié)果；我們通常使用人力規(guī)劃和高級管理人員的績效評估。③風(fēng)險型：在作出重大決策時，我們似乎沒有采取相對保守的觀點；對于新項目的批準是“一攬子”批準，而非“分階段”批準；我們傾向于支持預(yù)期收益不確定的項目。

4"數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

4.1"測量工具的信度與效度

對量表進行信度與效度檢驗后得到結(jié)果：量表總體及各測量維度的"Cronbach’s"Alpha"值均大于0.7，表明問卷通過了可靠性檢驗，具有高度的穩(wěn)定性和內(nèi)部一致性。量表中所有維度的AVE和CR、各題項的因子載荷值均超過閾值0.5，結(jié)構(gòu)效度較好。因此，文章所使用的量表通過了信度與效度檢驗。

4.2"描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

問卷對243位提供有效回答的參與者進行了基本信息的收集，包括職位、任職年限、行業(yè)領(lǐng)域、組織規(guī)模。描述性統(tǒng)計結(jié)果表明，調(diào)查對象來自不同的崗位、行業(yè)以及不同規(guī)模的組織，且大部分具有五年以上的工作經(jīng)驗。因此研究樣本具有多樣性和廣泛性，為研究結(jié)論的普遍適用性奠定了基礎(chǔ)。

表1展現(xiàn)了對各變量之間的相關(guān)性分析結(jié)果。結(jié)果表明：戰(zhàn)略清晰度、形式化、利益相關(guān)者參與、勤奮和項目組合成功之間的相關(guān)系數(shù)都大于0且有**標注，呈現(xiàn)出較強的正相關(guān)關(guān)系。由于項目組合構(gòu)建的所有維度都正向影響項目組合成功，研究的第一個假設(shè)成立：

H1：項目組合構(gòu)建的有效性與項目組合成功正相關(guān)。

4.3"商業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

為了探究商業(yè)戰(zhàn)略的具體調(diào)節(jié)機制，分別以戰(zhàn)略清晰度、形式化、利益相關(guān)者參與和勤奮作為自變量，項目組合成功作為因變量。然后依次將激進型、分析型和風(fēng)險型設(shè)置為調(diào)節(jié)變量，進行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。

以激進型作為調(diào)節(jié)變量，分析結(jié)果如表2所示。對于所有交互項來說，pgt;0.1，因此激進型對自變量和因變量之間的關(guān)系皆不具有調(diào)節(jié)作用。以下假設(shè)不成立：

H2：激進型商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)節(jié)項目組合構(gòu)建與項目組合成功的關(guān)系。

以分析型作為調(diào)節(jié)變量，分析結(jié)果如表3所示。對于交互項“勤奮*分析型”，βlt;0，plt;0.05，"因此分析型在勤奮和項目組合成功的關(guān)系中起到反向調(diào)節(jié)作用。以下假設(shè)成立：

H3：分析型商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)節(jié)項目組合構(gòu)建與項目組合成功的關(guān)系。

以風(fēng)險型作為調(diào)節(jié)變量，分析結(jié)果如表4所示，對于“形式化*風(fēng)險型”和“勤奮*風(fēng)險型”，βgt;0且plt;0.05，"表示風(fēng)險型對形式化、勤奮與項目組合成功的關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用。因此文章的最后一個假設(shè)成立：

H4：風(fēng)險型商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)節(jié)項目組合構(gòu)建與項目組合成功的關(guān)系。

5"結(jié)論

通過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析，文章證實了項目組合構(gòu)建及其四個維度，包括戰(zhàn)略清晰度、形式化、利益相關(guān)者參與和勤奮，與項目組合成功都有顯著的正相關(guān)關(guān)系。文章還發(fā)現(xiàn)，在項目組合構(gòu)建與項目組合成功的正相關(guān)關(guān)系中，激進型戰(zhàn)略不具有調(diào)節(jié)作用，分析型戰(zhàn)略具有反向調(diào)節(jié)作用，風(fēng)險型戰(zhàn)略具有正向調(diào)節(jié)作用。

考慮到商業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用，企業(yè)需要平衡特定的背景和項目組合構(gòu)建的各維度，以最大限度地提高項目組合成功率。由于激進型無調(diào)節(jié)作用，采用此類商業(yè)戰(zhàn)略的企業(yè)應(yīng)穩(wěn)健地完善項目組合構(gòu)建流程。以分析型戰(zhàn)略為主的企業(yè)，可以重點完善戰(zhàn)略清晰度、形式化和利益相關(guān)者參與，并適當精簡分析流程以提高決策效率。對于采取風(fēng)險型戰(zhàn)略的企業(yè)，在時間和資源有限的情況下，完善形式化并提高勤奮程度對項目組合成功的促進作用更加顯著。

文章深入聚焦項目組合構(gòu)建、商業(yè)戰(zhàn)略和項目組合成功間的相互作用，豐富了現(xiàn)有知識體系，但仍存在一些不足，有待未來研究完善。一方面，文章關(guān)注于結(jié)論的廣泛適用性，但對于不同行業(yè)或地區(qū)不具有指向性。另一方面，文章僅采用定量方法而非定性方式揭示規(guī)律，在關(guān)系解釋和原因探究方面存在一定的局限性。

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［作者簡介］李嘉寧（2000—），女，漢族，山東濟南人，碩士，研究方向：商業(yè)戰(zhàn)略與項目組合管理。