基于證據鏈理論的海疆歷史檔案證據性產品開發實證研究

摘 要：我國擁有豐富的海疆歷史檔案，依托證據鏈理論，開發其證據性產品，有助于從文化宣示主權的視角，維護我國領海主權完整與安全。論文借助證據鏈理論，從開發主體、開發對象、開發環節、開發服務四個要素維度，構建海疆歷史檔案證據性產品開發模式，并以國務院新聞辦公室發布的《釣魚島是中國的固有領土》白皮書為例，開展實證研究。

關鍵詞：證據鏈理論；海疆歷史檔案；證據性產品

分類號：G270

An Empirical Study on the Development of Evidence-based Products for Historical Archives of the Coastal Areas and Territorial Seas Based on the Evidence Chain Theory

Hua Lin， Peng Yuanyuan， Bai Yixin

（ School of History and Archives， Yunnan University， Kunming， Yunnan 650091 ）

Abstract： China is home to rich historical archives of coastal areas. Relying on the evidence chain theory， the development of its evidence products will help to maintain the integrity and security of China’s territorial waters from the perspective of cultural declaration of sovereignty. Based on the evidence chain theory， this paper constructs the evidence product development model of historical archives in coastal areas from the four dimensions of development subject， development object， development link and development service， and takes the white paper Diaoyu Dao， an Inherent Territory of China issued by the Information Office of the State Council as an example to carry out empirical research.

Keywords： Evidence Chain Theory； Historical Archives of the Coastal Areas and Territorial Seas； Evidence-based Products

南海諸島、釣魚島及其附屬島嶼等領海問題已成為關乎國家發展利益、主權安全與和平穩定的重大時代命題。[1]我國各個歷史時期形成并積累了豐富的海疆歷史檔案，這些檔案在留存海洋記憶、解決海疆爭端、維護領海安全方面具有重要現實作用。

學界在海疆歷史檔案方面已有一定研究基礎。如，在概念界定方面，有學者將我國海疆歷史檔案界定為“1949年以前，各個歷史時期的中央政府、地方機構和個人等，在我國擁有主權的海域設治經營、海疆治理和解決領海爭端等活動中直接形成的各種文字、輿圖、音像與實物等不同形式的歷史記錄”[2]。在海疆歷史檔案的類型與價值方面，有學者將其劃分為政府公文、海洋地方志、歷史輿圖等，并指出海疆歷史檔案對捍衛領海主權、開發海洋資源有重要價值。[3]在海疆歷史檔案的證據性開發方面，有學者指出海疆維權證據是歷史敘事的重要依據[4]；可利用現存豐富的海疆歷史檔案，對其進行證據性開發，為維護國家海洋權益提供歷史證據支持[5]。

已有研究成果涉及海疆歷史檔案的概念界定、類型構成、發掘價值、證據性開發等多個方面。然而，在基于證據鏈理論的海疆歷史檔案證據性產品開發方面，尚未出現相關成果。構建海疆歷史檔案證據性產品開發模式并進行實證研究顯得尤為重要：就學術而言，可彌補學界在該領域研究的不足，豐富檔案學歷史檔案資源開發理論；就實踐而言，可更好地發掘利用海疆歷史檔案這一珍貴檔案文獻遺產，為維護國家領海主權貢獻檔案力量。

1 基于證據鏈理論的檔案證據性產品開發理論基礎

1.1 海疆歷史檔案證據性產品開發的內涵

海疆歷史檔案證據性產品開發涉及對檔案產品、證據性等要素的認知。就檔案產品而言，王春暉將其定義為利用檔案資源形成的產品或服務，既包括傳統檔案編研成果，如檔案史料匯編、復制品、展覽等，也包含依托大眾傳媒開發的文化產品，如檔案紀錄片、電影等，以及利用檔案元素開發的檔案藝術品、工藝品、工業品等[6]；尹良鑫則從廣義角度指出具有一定使用價值、能夠滿足某種需求的生成內容即可構成檔案產品，包括文本、圖片、音頻、視頻等多種形式。[7]就檔案證據性而言，希拉里·詹金遜在《檔案管理手冊》一書中強調檔案的證據性價值神圣不容侵犯，公正性與真實性是檔案最有價值和意義的特性[8]；劉鋆認為，證據是證明案件或事件真實性的材料，證據性即能夠發揮證據作用的特性。[9]

基于以上認識，本文將海疆歷史檔案證據性產品開發表述為：以總體國家安全觀為指導，依托檔案館、圖書館、博物館等機構，圍繞我國領海爭端的前沿與熱點問題，應用證據鏈理論，利用豐富的海疆歷史檔案，以發表學術論文、出版研究專著、開展檔案匯編、發布白皮書的形式開發檔案證據性產品，為維護國家領海主權提供檔案證據支持。

1.2 證據鏈理論及其產品開發應用價值分析

證據鏈概念源于法學領域，其理論體系在維護領土主權的相關研究與實踐應用中已取得顯著進展。在概念界定方面，陳為鋼將證據鏈界定為兩個或兩個以上的證據組合，是證據之間相互聯結而成的可相互印證、揭示事實的證據集合體。[10]在證據鏈要素與組合方面，劉韻清認為證據鏈的構成包括三個要素：一是有相應的證據；二是證據能夠證明領海主權；三是證據之間能夠相互印證。[11]何偉進一步指出，領土主權證據包括爭端當事國之間簽訂的相關條約或明晰的歷史證據、有效控制證據，雙方提交的地圖等[12]，這些要素的組合，可構建形成完整的證據鏈。在證據鏈價值方面，劉韻清指出證據之間的相互作用，能夠發揮證據審查、證明增量、邏輯推進、整體涌現等作用，有效捍衛我國領海主權。[13]

證據鏈理論的應用價值體現在多個方面。首先，從應用場域來看，證據鏈理論主要用于領土維權。在海疆歷史檔案證據性產品開發方面，可從維護國家領海安全的政治高度出發，構建領海主權證據鏈，為維護國家領海權益提供歷史證據。其次，從構成要素來看，我國領海主權證據鏈的構成要素包括我國行使領海主權的國際條約、有效管轄、法律法規和陸海輿圖等關鍵要素。基于這些要素，可構建檔案收集框架體系，征集能夠證明領海主權的海疆歷史檔案，為構建檔案證據鏈提供豐富的資源基礎。最后，為發揮海疆歷史檔案的證據作用，其證據性產品開發可重點關注條約證據、歷史證據、有效控制證據與地圖證據等方面，挖掘各個證據節點的檔案史料，組合成完整的檔案證據鏈，開發出具有強大證據力的檔案證據性產品，為維護領海主權完整與安全提供有力證據。

2 海疆歷史檔案證據性產品開發模式及其要素闡述

2.1 海疆歷史檔案證據性產品開發模式構建

基于對海疆歷史檔案證據性產品開發內涵以及證據鏈理論應用的認知，其證據性產品開發模式設計如下：一是在總體國家安全觀的指導下，應用證據鏈理論，以檔案館、圖書館、博物館等機構為開發主體，開展檔案產品開發工作；二是針對我國領海爭端重點、熱點問題，以及開展領海主權教育的現實需求，策劃檔案證據性產品開發主題；三是依托海疆歷史檔案資源，以檔案原始性、價值性與權威性為原則，篩選最具證據價值的檔案文獻構建證據鏈；四是通過發表學術論文、出版研究專著、開展檔案匯編、發表白皮書等方式，開發檔案證據性產品；五是采用政府公布、媒體推送、思政教育等途徑，向社會各界推送檔案證據性產品，為開展海洋意識教育、維護領海主權完整、捍衛國家海疆安全提供檔案證據支持，見圖1。

2.2 海疆歷史檔案證據性產品開發要素闡述

（1）開發主體

基于海疆歷史檔案的史學價值、資政價值與治理價值，檔案館、圖書館、博物館、社科院和高校等機構均積極開展檔案發掘利用工作，形成了多元主體參與開發的良好態勢。上述主體擁有專門的開發部門、人員、設備以及經費支持，且具有豐富的資源基礎。然而，各開發主體缺少協同合作，開發力量分散。為此，應以政府部門牽頭或項目驅動的方式，構建開發協同機制，合作開展檔案證據性產品開發工作。構建開發協同機制的優勢在于：一是可依托協同機制，以資源共建共享方式歸集散存檔案史料，為檔案證據性產品開發奠定檔案資源基礎；二是可從工作規劃、選題策劃等方面進行組織、溝通與協商，合作開展大型開發工作；三是可整合檔案館、圖書館、博物館、社科院、高校或相關學者的力量，協同推進開發工作。

（2）開發對象

我國海疆歷史檔案內容豐富，包括兩個部分：一是1949年以前各個歷史時期的中央政府、地方機構和個人等，在海疆設治經營、捕撈生產、領海保衛、海界劃分、解決爭端等活動中直接形成的各種文字、圖表、音像與實物等不同形式的歷史記錄；[14]二是國外相關政府部門、文化機構等形成的部分涉及我國海疆問題的檔案文件。海疆歷史檔案數量龐大，分散保存在多個地區。為完整構建檔案證據鏈，相關開發主體應圍繞特定主題，依托協同機制，采用征集、征購、購買、復制、捐贈、交換與數字化等方式，收集散存的海疆歷史檔案，開展專題數字資源建設，奠定資源基礎。

（3）開發環節

海疆歷史檔案證據性產品開發涉及選題策劃、證據組合、產品編制等多個環節。在選題策劃環節，首先要以總體國家安全觀為指導，從“維護海洋權益，堅定捍衛國家主權”的政治高度策劃開發選題，以充分發揮檔案資政作用，維護國家領海主權與穩定發展。其次，以領海意識教育為目標，從海疆歷史沿革、海域疆界、領海主權、睦鄰友好與穩定發展等方面設計選題，通過多種方式開展領海意識教育。最后，針對領海爭端問題，如中國與日本關于釣魚島列島和東海海洋專屬經濟區劃分、中國與印度尼西亞關于南海海洋專屬經濟區劃分等問題[15]策劃選題，開發海疆歷史檔案證據性產品，為解決領海爭端、維護國家領海安全提供歷史證據。

在證據組合環節，為增強檔案文獻證明領海主權的證據力，應篩選有證據價值的檔案文獻，組合檔案證據，構建證據鏈，增強檔案證據性產品的證明力。首先，以原始性原則為指導，選擇我國在歷史上形成的領海經略、有效管轄與陸海輿圖等檔案文獻作為領海主權證據，以發揮其檔案證據作用。其次，以多樣性原則為指導，選擇涉及領海爭端問題的條約法規、海疆文書、地理輿圖等歷史檔案，組合構建檔案證據鏈。最后，以有效性原則為指導，使用國際法院認定的有效歷史文件、條約和地圖等檔案文獻，構建形成“歷史證據（權原）、條約證據（承接）、有效控制證據（補強）、地圖證據（確證）”證據鏈，發揮檔案證據在證據鏈上的決定、補強、確證、承接與反駁等作用[16]，增強整個海疆歷史檔案證據鏈的證據力與證明力。

在產品編制環節，圍繞開發主題，應用證據鏈理論，精選涉及該專題的海疆歷史檔案，構建檔案證據鏈，開發具有特色的檔案證據性產品。首先，在問題指向方面，可圍繞我國領海主權問題，以有力檔案證據為支撐，闡明我國擁有相關海域或島嶼的立場觀點、歷史證據與法理依據。其次，在檔案證據方面，可依托證據鏈理論，從條約、歷史、有效控制和地圖證據等維度，精選涉及該專題的權威性海疆歷史檔案，組合檔案證據鏈，構建我國擁有海域或島嶼的歷史證據。最后，在開發形式方面，形成多元檔案證據性產品，以形式多樣的開發成果有效宣示領海主權。

（4）開發服務

為維護領海主權完整、捍衛國家海疆安全，可采用多種傳播方式，推送檔案產品服務。一是政府公布。政府白皮書是表達中國政府在重大問題上的政治主張、原則立場等的官方文書。[17]圍繞領海主權問題，中華人民共和國國務院新聞辦公室（以下簡稱“國務院新聞辦”）已發布《釣魚島是中國的固有領土》白皮書，在維護國家領海主權、推進國家統一進程方面發揮了重大作用。二是媒體推送。可利用融媒體覆蓋范圍廣、傳播速度快的特點，通過門戶網站，微博、微信等社交媒體，喜馬拉雅、抖音等音視頻平臺，以及中國海島網、數字邊疆網等門戶網站，推送海疆歷史檔案證據性產品。三是思政教育。可將相關檔案證據性產品引入機關、團體、企事業單位，從思政教育的角度開展領海意識教育，培養并增強公眾維護國家領海安全的意識。

3 國務院新聞辦發布的釣魚島問題白皮書實證研究

為維護國家領海安全，國務院新聞辦針對領海爭端等重大問題，發布了一系列白皮書，如2012年發布的《釣魚島是中國的固有領土》、2016年發布的《中國堅持通過談判解決中國與菲律賓在南海的有關爭議》。這些白皮書是重要的檔案證據性產品，使用了大量海疆檔案史料，在構建檔案證據鏈、闡述政府原則立場、維護國家領海主權三方面發揮著重要現實作用。

3.1 基于證據鏈理論的產品開發方法整體實證

2012年9月，國務院新聞辦發布的《釣魚島是中國的固有領土》白皮書，以海疆歷史檔案與相關史料為證據，分“釣魚島是中國固有領土”“日本竊取釣魚島”“美日對釣魚島私相授受非法無效”“日本主張釣魚島主權毫無依據”“中國為維護釣魚島主權進行堅決斗爭”等7個部分，全面闡明釣魚島及附屬島嶼是中國固有領土的原則立場。該白皮書在選題策劃、證據組合、內容撰寫與發表公布等方面，契合應用證據鏈理論，驗證了本文提出的檔案證據性產品開發模式。

第一，在選題方面，國務院新聞辦針對日本不斷挑釁和破壞中國釣魚島領土主權的行為，從維護中國領海主權的政治高度出發，撰寫并發布《釣魚島是中國的固有領土》白皮書，旨在闡明中國政府擁有釣魚島及附屬島嶼主權的嚴正立場，捍衛國家領海主權。第二，在海疆檔案史料證據組合方面，該白皮書依托海疆歷史檔案，使用了國際司法公認的有效管轄、國際條約、法律法規和地理輿圖等4個方面的檔案史料，組合檔案證據，構建了完整有力的證據鏈。第三，在白皮書的內容撰寫過程中，始終堅持以證據鏈理論為指導，從檔案史料證據類型、證據鏈組合、法理依據等方面，全面闡明中方嚴正立場，駁斥日本對我國釣魚島及附屬島嶼的非法訴求，堅決捍衛國家領海主權。第四，在發表公布方面，該白皮書已通過新聞媒體、出版社、網絡媒體、大使館等多種渠道，向國內外廣泛發布，在捍衛釣魚島及附屬島嶼主權，維護國家領海安全方面發揮了重大現實作用。

3.2 證據鏈理論在白皮書中的具體應用與方法

（1）使用具有權威性的海疆歷史檔案證據

《釣魚島是中國的固有領土》白皮書使用的證據性史料極為豐富。在官方檔案方面，該白皮書涵蓋了成書于1403年的《順風相送》、明朝冊封使陳侃1534年所著《使琉球錄》、郭汝霖1562年所著《使琉球錄》等具有權威性的海疆歷史檔案。在釣魚島管轄檔案資料方面，該白皮書包含了1561年東南沿海最高駐防將領胡宗憲主持、鄭若曾編纂的《籌海圖編》，1605年徐必達等人繪制的《乾坤一統海防全圖》，1621年茅元儀繪制的中國海防圖《武備志·海防二·福建沿海山沙圖》等。此外，還使用了日本和第三方形成的檔案史料，這些檔案史料真實可靠，為佐證中國最先發現、命名與管轄釣魚島提供了歷史證據。

（2）有效組合并構建海疆歷史檔案證據鏈

《釣魚島是中國的固有領土》白皮書以證據鏈理論為基礎，借助權威性海疆檔案史料構建了檔案證據鏈，為中國擁有釣魚島及附屬島嶼主權提供了有力證據，見圖2。一是使用了國際司法公認的條約證據、歷史證據、有效控制證據、地圖證據等檔案史料，構建證據鏈。二是使用了最具證明力的檔案，如《開羅宣言》《波茨坦公告》等官方報告。三是使用了日本以及第三方形成的檔案史料構建證據鏈，以檔案史料證據證明中國擁有釣魚島及其附屬島嶼的合法主權。例如，琉球國相向象賢1650年監修的正史《中山世鑒》、琉球紫金大夫程順則1708年撰寫的《指南廣義》等均記載了釣魚島、赤尾嶼屬于中國；日本最早記載釣魚島的文獻“琉球三省并三十六島之圖”，將釣魚島列在琉球三十六島之外，與中國大陸繪成同色，佐證了釣魚島是中國領土的歷史事實；在第三方檔案史料應用方面，英國于1811年出版的《最新中國地圖》、美國1859年出版的《柯頓的中國》、英國海軍1877年編制的《中國東海沿海自香港至遼東灣海圖》等地圖，均將釣魚島繪入中國版圖。

4 基于證據鏈理論的檔案證據性產品開發研究啟示

4.1 從維護領海安全的政治高度開發檔案證據性產品

主權安全是國家安全觀的主要內涵，包括領土、經濟、政治和文化主權等。其中，領土主權的完整是其核心要義。[18]近年來，我國領海問題日趨嚴峻，海疆已取代陸疆成為了地緣政治競爭的主要場域。[19]鑒于此，海疆歷史檔案證據性產品開發，應遵循總體國家安全觀，從經濟、政治、軍事、外交和文化等維度，挖掘海疆歷史檔案，開發專題性檔案證據產品，提供領海主權證據，捍衛國家領海安全。

4.2 為海疆歷史檔案專題性資源建設奠定了理論基礎

海疆歷史檔案開發、海疆數字記憶構建，都需要專題性檔案資源支撐。在專題數據庫建設方面，中國第二歷史檔案館建成“民國時期海疆檔案”資源數據庫，廈門大學圖書館建成“東南海疆研究數據庫”，中國南海研究院建成“南海檔案及歷史文獻庫”。這些專題數據庫的建設，目前仍存在類型缺失、內容不全等問題。而證據鏈理論的運用，可從條約、歷史、有效控制和地圖證據等維度構建專題性檔案資源，為更好地發掘利用海疆歷史檔案奠定資源基礎。

4.3 為海疆歷史檔案證據性產品開發提供了方法指導

在解決領海主權爭端中，國際司法機構運用證據鏈理論，把對領土主權的認定建立在對各類證據的綜合分析考量之上。鑒于此，海疆歷史檔案證據性產品開發，應以證據鏈理論為指導，遵循國際司法活動話語體系，構建檔案證據鏈，提升檔案證據性產品的證明力。

4.4 為拓展檔案資政服務理論與方法提供了實踐案例

在資政服務方面，《“十四五”全國檔案事業發展規劃》已將提升檔案資政服務能力列為檔案事業發展的重要目標。目前，檔案資政服務已從概念、形式、功能及價值等理論研究，拓展至開發檔案信息成果服務政府部門、輔助政府部門決策、構建檔案思想庫提升資政服務能力[20]等實踐層面。應用證據鏈理論撰寫白皮書作為資政服務的一種重要方式，不僅豐富了檔案資源開發理論，而且為維護產品開發、司法訴訟、決策論證等工作提供了理論支撐。[21]此外，白皮書的發布不僅拓展了檔案資政服務的方式，同時從智庫資政服務的視角，為撰寫專題性的學術論文、專著、研究報告、咨詢報告等開拓了新的思路與方法。

*本文系教育部重大招標項目“元明清時期中國邊疆治理文獻整理與數據庫建設研究”（項目編號：21JZD042）階段性研究成果。

作者貢獻說明

華林：負責論文主題設計、提綱構建、主要內容撰寫與修改；彭媛媛：負責論文現狀部分資料查閱，構圖，以及部分內容撰寫與校對； 白沂鑫：負責論文數據資料的查閱，校對與規范。

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（責任編輯：李倩楠 張 帆）