企業知識產權風險識別與控制策略

程雪

摘 要：科技強國的新時代下，企業謀求發展、獲取競爭優勢必須科技創新。科技創新所產生的知識產權是一項具備極強法律屬性的無形資產。在企業管理中，知識產權風險具備識別難度高、風險系數高、防控難度大的特點，知識產權糾紛易造成商業信譽或財產損失。建立知識產權管理體系，制定知識產權風險控制策略，提高知識產權風險識別能力，積極有效地管控知識產權風險，對企業高質量發展來說至關重要。

關鍵詞：科技創新 知識產權 風險識別 風險控制

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）06-010-03

一、引言

2001年中國加入世界貿易組織（WTO）后，綜合國力和經濟實力都穩步提升，出口產品從低端制造業轉向高端制造業。近年來，我國與其他國家的國際間貿易戰爭頻發，其中知識產權貿易糾紛在國際貿易爭端中扮演著越來越重要的角色。美國自20世紀90年代就多次對中國實施“301條款”“337條款”調查以制裁、遏制中國制造[1]，中國企業想做大做強、走出國門就要充分應對國內外知識產權糾紛，全面提升自身知識產權保護、風險識別與控制、法律糾紛處理能力。

二、企業知識產權

知識產權是指在科學、技術、文化、藝術、工商等領域內一種智力創造的成果權利或商譽等非物質性的客體[2]。企業知識產權是在經營發展中進行科技創新或品牌塑造所產生的知識產權成果，是非常重要的無形資產。科技創新所產生的知識產權主要有：專利權、商業秘密權、著作權及其鄰接權、植物新品種權、集成電路布圖設計權等。除此之外，還有體現品牌塑造、商業流通領域商譽的商標權、商號權等。

在知識經濟背景下，知識產權和創新研發已經是不可分割的雙生子。企業走科技創新的道路，必須重視知識產權的創造、運用、保護、管理和服務，快速建立知識產權壁壘來提高市場競爭優勢，以知識產權作為創新研發的抓手，制定并實施知識產權戰略，把知識產權戰略提高到企業經營戰略的高度[3]。

三、知識產權風險

知識產權風險是指作為權利人因來源于制度和技術上的不確定因素而可能導致的專利、商標、著作權、商業秘密等知識產權流失、閑置、侵權等負面影響的事件及其可能性[4]。在司法實踐中，知識產權風險的防控難度大，處理周期長，程序復雜，維權難度高;而在企業管理中，知識產權風險最不易引起管理層的重視，通常在造成不利影響后才悔之晚矣。知識產權風險可總結為如下幾點：

（一）確權風險

知識產權的法定性要求知識產權的種類、內容、權利都由法律規定。大多數種類的知識產權并非自權利人完成后自然獲得，需經過特定的法律程序予以確認，最有代表性的是專利權。雖然一些知識產權的獲取、使用可不經過法定程序，例如：非注冊商標的權利人可以主張在先使用，原始取得權利的著作權人非必須辦理登記等，但是取得知識產權的法定授權、登記，依然是最好的確權、維權方式。企業對知識產權管理投入不足，未及時申請知識產權，不當公開或被第三人搶先申請，是最常見的知識產權風險。

（二）侵權風險

知識產權侵權是引發知識產權糾紛的主要原因，目前各級法院受理的知識產權案件中侵權糾紛仍是主要矛盾。知識產權侵權是未經權利人授權，使用他人知識產權實施營利性行為，不但損害他人合法權益，甚至可能妨害公共利益和社會發展。我國知識產權單行法及相關司法解釋對知識產權侵權行為和法律責任都作出了明確規定。企業實施研發、采購、生產、銷售時，都可能因管理漏洞、合同責任約定不明而引發知識產權侵權糾紛。

（三）技術秘密泄露風險

采用技術秘密方式保護的知識產權是企業的最高機密。技術秘密因未采取法定確權的方式予以保護，雖然沒有保護期限的限制，可一旦泄露相當于無償捐獻，他人可以自由實施。在商業合作、勞動協議中一般采用保密協議予以約束，但即使合同方簽署了保密協議，一方違反約定濫用秘密信息，其后果也不可逆轉，會給企業造成不可估量的損失。技術秘密泄露的風險性極高，采取司法方式維權存在侵權行為界定、舉證困難的問題，是最應當重視的知識產權風險。

（四）行政及刑事處罰

行政機關對假冒專利、商標，侵犯專利權、商標權、著作權等知識產權違法行為有權作出行政查處、行政處罰、行政強制措施等命令。嚴重的知識產權侵權行為涉嫌構成犯罪的，將被移送司法機關追究責任。2021年3月1日施行的刑法修正案（十一）對侵犯知識產權犯罪作了重大修改，加大了對知識產權犯罪的打擊力度。也就是說，發生知識產權糾紛，侵權人不僅承擔民事責任，還可能承擔行政或刑事責任，嚴重損害企業形象和商業信譽。

四、知識產權風險識別

在科技創新的全生命周期中，從研發立項到技術成果轉化，從企業內部知識產權管理到外部信息、物質交換，方方面面都存在知識產權風險的隱患，可能在不遠的將來給企業帶來致命一擊。因此，順著企業經營發展戰略，摸清知識產權布局脈絡，識別潛在的知識產權風險是知識產權管理的必修課。

（一）研發全流程

1.研發活動。高科技產品的研發活動周期漫長，研發全流程包括：市場調研、需求分析、課題立項、課題實施、課題結題及成果交付。研發活動中的知識產權風險主要包括：在研發立項階段，對現有技術和市場調研不充分，導致技術產品重復開發;未及時履行知識產權確權法律程序，導致研發成果被他人搶先申請或無償捐獻;知識產權布局不當，未在可能涉及商業行為的地域注冊，隨著公司業務的發展擴大，在重要的市場喪失權利。

2.技術人員管理。技術人員是最接近企業核心技術、研發項目、技術秘密的群體，其管理不善會產生諸多知識產權風險，例如：職務發明創造權屬約定不明造成的知識產權權屬糾紛;技術人員保密意識薄弱，未簽訂或不遵守保密協議、競業協議，造成技術信息不當泄露等。分析公開的裁判文書，技術人員流動產生的知識產權司法糾紛層出不窮，特別是在競爭對手極端措施下整個研發團隊被挖走的情形，導致企業積攢的研發優勢功虧一簣。

3.產學研合作。企業科技創新不能單打獨斗，通過聯合產業內上下游、科研院所、高等院校等主體開展產學研，是更為經濟、高效的研發模式。在技術合作中存在的知識產權風險有：與合作方未簽署保密協議，在合作中技術秘密泄露;與合作方共同開發的技術產品，未對知識產權權屬、收益分配做出明確的約定;若研發的技術產品涉嫌侵權，對侵權責任分配、賠償追索做出不合理的約定。

（二）生產經營

1.未充分實施。企業取得知識產權后不積極運用也會引發風險。知識產權為推動科技、經濟、社會發展而生，法律明確規定了不實施、不充分實施的后果，不鼓勵權利人讓知識產權處于閑置、浪費狀態，例如：專利權被授予之日起滿3年，且自提出專利申請之日起滿4年，無正當理由未實施或者未充分實施會被競爭對手申請強制許可;注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當理由連續3年不使用被申請撤銷等。

2.采購。生產經營中采購的設備、原材料、部件等若涉嫌知識產權侵權，權利人有權向侵害其知識產權的制造者、銷售者、使用者等任一方或任一方的組合主張權利，也就是說企業作為采購方即使是善意侵權，也有可能被權利人列為共同被告而陷入司法糾紛。若產品為專利侵權，企業需要提供充分的證據證明自己為善意侵權才能免除賠償責任，但是依然被認定為侵權行為。若產品為軟件著作權侵權，即使是善意侵權，依然要停止使用、銷毀侵權產品或向權利人支付合理費用才能繼續使用。

3.生產制造。產品生產制造過程中，原材料、產品配方、生產設備、生產工藝、倉儲、運輸等環節都包含著不同程度的知識產權信息碎片，可能直接或者間接造成技術秘密泄露，此類知識產權風險也最容易被忽視。無論是獨立生產或者委托加工都需要對生產環節嚴格管理和監督，若采用委托加工的方式，向受托方交付產品制造、品控的技術資料時，一定要簽訂保密協議并明確規定違約責任。

4.產品銷售。產品銷售的知識產權風險主要來源于買賣合同中知識產權權利義務的約定。銷售人員急于創造業績，忽視合同中不合理的知識產權條款，如：出售方無條件承擔產品知識產權糾紛引發的損失，出售方將知識產權無償許可給購買方等。銷售活動中其他知識產權風險有：未取得注冊商標核準登記時在產品上標注注冊商標;未取得專利授權時在產品上標注授權專利產品;被標注的授權專利、注冊商標已失效;廣告語及營銷方案侵犯他人知識產權等。

（三）研發成果產業化

1.知識產權許可。知識產權許可分為普通許可、排他許可、獨占許可三種類型，是企業通用的技術成果轉化盈利手段。技術許可合同要明確被許可人、許可行為、許可地域、終止條件以及其他特殊要求，特別是獨占許可合同中被許可人是否具有分許可權，被許可方應當及時辦理技術合同備案登記，防范許可人再次向第三方授權許可。許可終止條件要清楚界定被許可人在許可期限終止后生產、銷售的期限，是否要銷毀生產線等內容。注意許可合同涉嫌限制研發、限制競爭、強制搭售等違法條款而無效的情形。

2.知識產權投融資。知識產權作為一種無形資產具備金融屬性。對于初創的中小企業來說，用知識產權質押可以幫助企業融資，緩解現金流壓力。知識產權融資要注意權利的穩定性和有效性， 避免因維護不當的權利失效或與他人產生權利糾紛，導致質權失效或融資失敗。以知識產權評估作價后用于股權投資，防范無形資產價值評估不準確或技術發展變革致商業預期不能實現，造成股東出資不實的風險。

（四）技術信息公開

申請專利是將技術信息以公開換保護，申請日或優先權日是分隔專利申請技術方案與現有技術的臨界點，越早申請越有利于專利權的取得，相對的風險是太早公開技術性信息引起競爭對手關注、模仿，或專利被駁回喪失對技術的保護。完成基礎研發進入中試后，建設示范工程，參與展會、學術會議等活動都會涉及技術信息的公開，發生專利、商標被他人搶注或侵犯他人知識產權的風險。

五、知識產權風險控制策略

知識產權風險控制應當一企一策，根據組織框架、部門職能、生產研發、市場銷售的特點，整理知識產權行為的邏輯流，梳理潛在的知識產權管理漏洞和風險清單。依據知識產權風險清單，制定知識產權風險應對措施，形成企業知識產權控制體系。

（一）建立知識產權風險控制體系

知識產權管理體系是知識產權風險控制的基石，根據企業知識產權戰略制定知識產權風險控制體系，使各個職能部門能夠各司其職、有效運轉。在知識產權風險控制體系中人是最主要的組成部分，從目標制定到落地實施，都離不開人的參與。首先，管理層要充分認識知識產權風險控制的重要性，全體職員自上而下理解知識產權風險，必要時上升到企業文化層面。其次，建立專職的知識產權管理部門，聘請專業的知識產權管理工程師，全面負責知識產權管理的統籌、協調工作。最后，監控地域內政策法規的更新、不定期地開展知識產權培訓，有針對性地提升職員知識產權風險控制意識和能力，利用獎勵或懲罰措施引導職員落實知識產權風險控制策略。

（二）知識產權風險預警

知識產權風險清單應當由知識產權管理部門連同法務部門，必要時委托專業的律師事務所協助共同完成。風險管理的核心就是風險預警，以最低的成本把知識產權糾紛可能造成的財產損失降到最低。知識產權風險埋藏于企業初創、產品研發階段，在產品上市后才凸顯出來。在研發階段，設置知識產權的查新檢索機制，提前做好知識產權挖掘，有效避免重復的開發和產品侵權;前瞻性的布局知識產權，在潛在的地域內通過法定程序申請知識產權。產品上市推廣前，委托專業機構做知識產權不侵權分析報告或自由實施調查（FTO）報告，平衡侵權風險與收益，對高度侵權可能性的產品提早采用技術規避設計、知識產權許可等方式避免司法糾紛。實時掌握地域內最新政策、新法律法規，定期監控在售技術產品市場，發現潛在的知識產權侵權或者被侵權行為。

（三）知識產權合同法制審核

合同是生產經營中最重要的法律文件，知識產權管理部門負責審核合同中知識產權的權利義務，與業務部門建立溝通協調機制，在相關合同審批流中嵌入關鍵審查節點，例如：勞動合同中規定職務發明創造的權屬和保密義務;審核技術人員離職的保密協議、競業協議;明確技術合同中知識產權權利主體、使用權、利潤分配原則、保密和風險負擔責任;避免買賣合同中不合理的知識產權強制性條款;設立知識產權許可、轉讓、作價入股、質押融資合同的專項管理審查制度。制定可重復性使用的合同范本，必要時可請知識產權服務機構或律師事務所介入合同審查和修改，做到未雨綢繆、有備無患。

（四）評估知識產權風險控制體系

建立知識產權風險控制體系后，還要確保其運行的效益和效果。知識產權風險控制是預防性的管理措施，應當合理的控制成本，遵循投入最小化、風險最小化、收益最大化的原則，減輕企業的資金負擔。制定企業知識產權風險等級評價辦法，對不同等級的知識產權風險實施適當的應對方案，及時有效地處理高風險性事件，時時監控低風險性事件，防止過度反應造成的資源浪費。伴隨企業經營規模擴大或業務擴張，定期測評知識產權風險控制體系運行的有效性，以更新的方式完善各項規章制度、部門職能和員工職責，發現并修復管理流程中的漏洞，確保知識產權風險防控的全面性、合理性、準確性。

六、結語

企業經營活動必然產生知識產權風險，在研發、采購、制造、銷售、宣傳行為中，只要與外界產生的聯系，就會產生不同類型、程度的知識產權風險。掌握知識產權的特殊性，識別知識產權創造、運用、保護、管理過程中的風險，建立完善的知識產權風險識別和控制體系，能積極有效地應對各類知識產權風險。在經濟全球化的背景下，企業想憑借技術產品走出國門，要利用好知識產權參與日益激烈的商業競爭，實現真正的產業化升級、高質量發展。

參考文獻：

[1] 韓秀成，王淇.知識產權：國際貿易的核心要素——中美經貿摩擦的啟示[J].中國科學院院刊，2019，34（08）：893-902.

[2] 王遷.知識產權法教程[M].北京：中國人民大學出版社，2021：3.

[3] 曾素梅.對外貿易中知識產權交易增長態勢及建議[J].宏觀經濟管理，2023（04）：64-71.

[4] 周林，易蕾.企業知識產權風險的識別與防范[J].中國發明與專利，2020，17（02）：54-61.

[作者簡介：程雪，碩士研究生，中持水務股份有限公司知識產權主管，中級工程師，研究方向：知識產權、科研管理。]

（責編：賈偉）