秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的法治保障研究

摘 要：科技成果轉(zhuǎn)化是貫徹落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)和提升國家創(chuàng)新體系效能的關鍵所在。高校科技創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化有賴于強大的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺和健全的法治保障體系。秦創(chuàng)原作為陜西省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的總源頭和總平臺，是打破科技優(yōu)勢與經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)化“堵點”的關鍵之舉，是提高高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的創(chuàng)新實踐。采用社會統(tǒng)計分析、系統(tǒng)分析等方法，以秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展平臺建設為背景，全面闡釋秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機理和價值，實地調(diào)研陜西高校科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展現(xiàn)狀和法治保障需求，總結(jié)評析高校科技成果轉(zhuǎn)化政策法治保障體系現(xiàn)存不足，進而提出從立法、行政、司法、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律與自治層面入手，構(gòu)建“立法科學、政策完備、行政執(zhí)法有力、司法全面高效、行業(yè)管制規(guī)范、社會自治有序”的科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系，助推高校科技成果有效轉(zhuǎn)化和區(qū)域科技創(chuàng)新經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

關鍵詞：高校科技成果；成果轉(zhuǎn)化；法治保障；秦創(chuàng)原；區(qū)域科技創(chuàng)新

中圖分類號：D 922.17；D 927

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2024）03-0266-09

0 引言

黨的二十大報告提出，站在新的歷史起點上要不斷完善科技創(chuàng)新體系，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，立足高水平科技自立自強目標，提升創(chuàng)新體系整體效能，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈與人才鏈的深度融合。高等院校作為基礎研究的主力軍和高新技術產(chǎn)業(yè)化的生力軍，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。高等院校開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，是開展政產(chǎn)學研合作的有效渠道，同時也是聯(lián)通市場需求的最直接、最有效的創(chuàng)新形式。在取得顯著成績的同時，仍存在著諸多制約科技成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化的因素亟需克服。高校科技成果自主轉(zhuǎn)化模式運行效率低，缺乏推動科技成果轉(zhuǎn)化的外部資源和競爭力；高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制不成熟，產(chǎn)權歸屬和激勵政策尚未有效落實；科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務體系不盡完善、專業(yè)服務能力有待提升以及政策法治保障體系不健全等。構(gòu)建多層次、寬領域、網(wǎng)絡化的科技成果轉(zhuǎn)化平臺是有效破解科技創(chuàng)新體制機制改革發(fā)展“瓶頸”的關鍵所在，秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺應運而生。其作為陜西省科技創(chuàng)新發(fā)展的催化劑，充分集聚產(chǎn)、學、研、用、金等各類創(chuàng)新要素，正是孵化科技創(chuàng)新企業(yè)、加速推進科技成果落地轉(zhuǎn)化、加強創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈與人才鏈“四鏈”有效融合的有益實踐。

秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺的規(guī)范健康發(fā)展和高校科技成果的高質(zhì)量轉(zhuǎn)化亟需構(gòu)建完善的法治保障體系。針對科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有政策法治不足，探索秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法治保障路徑，對于提高高校科技成果轉(zhuǎn)化效益、推動區(qū)域科技自立自強和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

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秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機理

1.1 秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺的基本定位

秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺是陜西省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的總平臺和總源頭，是最大的孵化器和科技成果轉(zhuǎn)化特區(qū)，同時也是改革創(chuàng)新的主戰(zhàn)場。該平臺旨在推進構(gòu)建以企業(yè)為主體，高校、科研院所為依托，市場為紐帶，利益共享的產(chǎn)學研創(chuàng)新合作機制，圍繞加速產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合發(fā)展主線，以深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”為牽引，以西部科技創(chuàng)新港和西咸新區(qū)為總窗口，突出抓好人才和機制兩個關鍵，聚焦立體聯(lián)動“孵化器”、成果轉(zhuǎn)化“加速器”和兩鏈融合“促進器”三大目標，為陜西省提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力，構(gòu)筑創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才高地，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化環(huán)境以及高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺應致力于將自身打造成為科技成果轉(zhuǎn)化體制機制的創(chuàng)新者和實踐者、政策立法的實施者和效果評價者、高校科技創(chuàng)新主體和市場投資主體權益的保障者、高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制優(yōu)化的促進者以及科技成果轉(zhuǎn)化中介服務規(guī)范化的示范者和監(jiān)督者，進而成為輻射帶動西部地區(qū)乃至全國和“一帶一路”沿線高質(zhì)量發(fā)展的市場化、共享式、開放型、綜合性科技創(chuàng)新大平臺。

1.2秦創(chuàng)原與高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的內(nèi)生關系

1.2.1 秦創(chuàng)原有效發(fā)揮多維立體保障作用

秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺從多個維度助力高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。首先，有效激活科創(chuàng)資源，激發(fā)科創(chuàng)活力，為高校科技成果轉(zhuǎn)化營造積極轉(zhuǎn)化氛圍，推動樹立科技創(chuàng)新主體意識，充分立足科研人才培育和體制機制創(chuàng)新建設兩大抓手，形成以利益分配為核心，以主動參與為出發(fā)點，以雙向交互、信息共享、價值實現(xiàn)、環(huán)境優(yōu)化等機制為切入點，有序協(xié)同推進的良好發(fā)展格局[1]。同時有效打通高校科技成果市場化、產(chǎn)業(yè)化過程中存在“堵點”以及科研創(chuàng)新過程中“痛點”，以促進資源有效流動與合理分配，推動創(chuàng)新系統(tǒng)的螺旋上升，實現(xiàn)高校科技成果從研發(fā)、中試、商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化的四級跳[2]。其次，著力于破解科創(chuàng)企業(yè)融資瓶頸，吸引高質(zhì)量資本投入，促進金融與科技、產(chǎn)業(yè)、人才有機結(jié)合，在充分了解高校科研項目融資需求的基礎上為其提供全方位的投融資服務。此外，制定或修訂相關地方性法規(guī)和政府規(guī)章，充分發(fā)揮法治“固根本、穩(wěn)預期、利長遠”作用，為高校科技成果轉(zhuǎn)化各主體提供切實的法律保護。最后，推動多元化服務體系建設，吸引和鼓勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)、律師事務所等法律服務機構(gòu)在秦創(chuàng)原落地，形成多元服務機構(gòu)新型聚集區(qū)，為高校科創(chuàng)新技成果轉(zhuǎn)化開展專業(yè)服務，充分發(fā)揮陜西省歷史底蘊深厚、科創(chuàng)資源富集、發(fā)展空間廣闊的獨特優(yōu)勢。

1.2.2 高等院校深度參與秦創(chuàng)原創(chuàng)新平臺建設

陜西各高等院校充分立足自身發(fā)展定位，積極深入?yún)⑴c秦創(chuàng)原的創(chuàng)新發(fā)展建設，有效推進科技成果在秦創(chuàng)原落地轉(zhuǎn)化。首先，高校立足自身發(fā)展需求，有序?qū)肭把貏?chuàng)新成果，為秦創(chuàng)原開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動提供高質(zhì)量源頭支撐，同時高校聯(lián)合秦創(chuàng)原建立交互式轉(zhuǎn)化溝通機制，發(fā)揮大學科技園產(chǎn)出效能[3]，培養(yǎng)高校科研人員的科技創(chuàng)新思維，增強關鍵核心技術的創(chuàng)新能力。其次，著力培育專業(yè)復合型技術轉(zhuǎn)移人才，發(fā)揮創(chuàng)新人才優(yōu)勢，對接行業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，強化校企校地產(chǎn)學研深度合作[4]，不斷引領和提升秦創(chuàng)原平臺的吸引力、承載力與輻射力，凝聚全省大興人才、大抓項目、大促發(fā)展的強大合力，解決重點領域關鍵核心技術“卡脖子”問題。最后，引導多要素、多主體協(xié)調(diào)聯(lián)動，高校擁有科技成果、科技前沿信息、轉(zhuǎn)化人才、轉(zhuǎn)化需求等諸多創(chuàng)新要素，依托秦創(chuàng)原實現(xiàn)成果信息供需聯(lián)通對接，同時高校通過采用自建技術轉(zhuǎn)化研究院或聯(lián)合地方政府共建技術轉(zhuǎn)移辦公室的方式，有效推動轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關政策貫徹落實，構(gòu)筑起價值共享、要素融通的開放協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)轉(zhuǎn)化環(huán)境。

2陜西省高校科技成果轉(zhuǎn)化政策法治保障需求調(diào)研及評析

科技成果轉(zhuǎn)化是邁向現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、提升科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要渠道，具有界面廣、跨度大的特點，是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的世界性難點和熱點問題。高校作為應用基礎研究的主力軍以及高新技術產(chǎn)業(yè)化的生力軍，必將成為我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的焦點。不斷完善法治能夠為高校科技成果轉(zhuǎn)化多方鋪路，切實保證其運行機制的合法性。高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障是一個系統(tǒng)性工程，可以界定為通過立法保護、行政管理及保障、司法保護、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律、社會自治等多種保護方式有效保障高校科技成果轉(zhuǎn)化各相關主體合法權益，嚴格依法制裁科技成果轉(zhuǎn)化侵權行為，妥善化解科技成果轉(zhuǎn)化矛盾糾紛。構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系，不僅成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有效實施的重要內(nèi)容，同時也是有序提升科技成果轉(zhuǎn)化率、加強知識產(chǎn)權保護、破除科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展瓶頸的長效制度保障。

2.1 法治保障問卷調(diào)研情況

2.1.1 調(diào)研問卷的設計

筆者在前期文獻研究的基礎上設計了《陜西省高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障調(diào)查問卷》，問卷內(nèi)容涵蓋3個部分。第一部分是抽選樣本基本信息包括院校名稱、院校屬性、個人參與科技成果轉(zhuǎn)化情況；第二部分是高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀以及所屬院校管理制度情況；第三部分是秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策實施現(xiàn)狀及法治保障需求。

2.1.2 調(diào)研對象與方法

1）調(diào)研對象。

問卷調(diào)查對象主要針對西北工業(yè)大學、長安大學、西安理工大學、陜西科技大學、空軍軍醫(yī)大學、西北農(nóng)林科技大學、西北政法大學等在內(nèi)的10余所高等院校科技成果轉(zhuǎn)化相關研究人員，能夠更為客觀、準確地了解和把握不同學科、不同類型高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障的現(xiàn)狀。

2）調(diào)研方法。

此次調(diào)研主要采取問卷調(diào)查法，通過“問卷星”互聯(lián)網(wǎng)移動客戶端線上收集調(diào)查問卷，共收集調(diào)查問卷135份，剔除無效問卷9份，最終有效問卷數(shù)量126份，問卷有效率93.3%。

3）調(diào)研問卷的可靠性分析。

①信度分析，見表1。

根據(jù)表1數(shù)據(jù)可知，Cronbach’s Alpha系數(shù)大于等于0.891，問卷有著較強的信度，得到的問卷結(jié)果可信度較高。

②效度分析，見表2。

根據(jù)表2能夠得出，樣本量表的整體效度為0.927，滿足大于0.9的條件，表示問卷有著較好的效度，且具有顯著性。

2.1.3 調(diào)研結(jié)果分析

1）抽選樣本基本信息。

通過對樣本基本信息的調(diào)研，高等院校參與過科技成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員，其中理工類院校（62%）、綜合類院校（19%）以及醫(yī)學類（8%）占比較大。依據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，126名被調(diào)查者對高校科技成果轉(zhuǎn)化所包含的內(nèi)容均有著不同程度的了解，針對“您是否有過參與科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)歷”的問題，有69%的被調(diào)查人表示有參與過科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)歷。

2）陜西省高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與管理制度。

對于高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與管理制度的調(diào)查主要涵蓋對高校科技成果轉(zhuǎn)化研發(fā)形式、轉(zhuǎn)化渠道、轉(zhuǎn)化方式以及院校現(xiàn)有管理制度的調(diào)查。首先，通過調(diào)查結(jié)果顯示各高校科技成果研發(fā)形式、轉(zhuǎn)化渠道以及方式呈現(xiàn)多樣化特點。其中具體研發(fā)形式有四種，分別是獨立研發(fā)、與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)、受委托研發(fā)和與其他高校以及科研院所合作研發(fā)。高校具體的成果轉(zhuǎn)化渠道，見表3。主要以固定的產(chǎn)學研合作伙伴為主，占比達到81.61%，技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、政府相關部門、中介機構(gòu)轉(zhuǎn)化以及行業(yè)協(xié)會為輔，由此可見陜西省推動產(chǎn)學研深度融合工作取得一定成效，技術創(chuàng)新體系建設取得積極進展，自主創(chuàng)新能力逐步提高。同時高校科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇較為多樣，各高校不止局限于單一的轉(zhuǎn)化方式，見表4。常見的轉(zhuǎn)化方式為合作轉(zhuǎn)化、成果產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓以及使用權許可。

其次，在高校建立科技成果轉(zhuǎn)化相關制度及政策扶持方面，陜西省大多數(shù)高校設立技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專屬機構(gòu)，強化技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務隊伍并且出臺校企聯(lián)合研發(fā)平臺管理規(guī)范，同時推動完善相關科技成果轉(zhuǎn)化考核與激勵機制，但少數(shù)高校在具體管理機制方面尚不完善，見表5。僅有28.74%的高校設立科技成果轉(zhuǎn)化專項基金，22.99%的高校確立具體的高校科技成果轉(zhuǎn)化風險評估辦法。此外，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)政府對陜西省高校的政策扶持力度較大，見表6。尤其是在人才引進與培養(yǎng)（62.07%）、專項資金支持或財政補貼（55.17%）、稅收減免（44.83%）和優(yōu)先用地及租金優(yōu)惠（25.29%）方面，同時也從側(cè)面反映出高校科技成果轉(zhuǎn)化相關科研人員對知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款以及信用擔保、科技保險等方面政策的了解仍停留在淺表化的程度，存在認知不足的現(xiàn)象。綜上所述，陜西省高校應進一步完善高校科技成果轉(zhuǎn)化管理機制，結(jié)合院校自身特點擬定符合創(chuàng)新發(fā)展前景的、多元化的具體管理方法，政府應切實加強前沿政策宣傳，以便推動科技成果轉(zhuǎn)化政策的實施落地。

3）秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策實施現(xiàn)狀及法治保障需求。

對于秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化政策實施現(xiàn)狀及法治保障需求的調(diào)查主要涵蓋對秦創(chuàng)原認知、秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)有政策認知、滿意度以及法治保障需求的調(diào)查。首先，針對“秦創(chuàng)原現(xiàn)有政策認知及滿意度”的問題上，被調(diào)查者認為應當加大金融扶持方面的政策傾斜力度，主張設立成果轉(zhuǎn)化專項資金（74.71%）、實施稅收優(yōu)惠政策（56.32%）以及拓寬融資渠道（57.47%），見表7。同時注重創(chuàng)新人才引進力度與質(zhì)量相協(xié)調(diào)、有序扶持與規(guī)范科技中介服務，同時高校自身應進一步完善成果轉(zhuǎn)化權益保障機制，實施靈活性與科學性兼具的績效考核和成果評價標準與方式。

其次，為了營造良好的科技創(chuàng)新法治環(huán)境，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，陜西省應切實加強高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系建設。針對“您認為高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系包括哪些方面”的問題上，部分被調(diào)查者認為高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系應由立法保護（88.51%）、行政管理及保障（78.16%）、司法保護（59.77%）、仲裁調(diào)解（44.83%）、行業(yè)自律（51.72%）以及社會自治（33.33%）這6個方面構(gòu)成見表8。

最后，結(jié)合表9調(diào)查數(shù)據(jù)分析得出，被調(diào)查者認為秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系的構(gòu)建，首先應在完善相關立法與細化高校科技成果轉(zhuǎn)化配套政策方面下功夫，注重強化科技成果轉(zhuǎn)化法律示范文本指引。其次，提升行政管理效能，加強多方面行政保護力度，筑牢司法保護屏障，同時健全仲裁工作管理體制機制，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化糾紛多元解決機制。最后，進一步深化高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革，依托秦創(chuàng)原構(gòu)建起“立法科學、政策完備、行政執(zhí)法有力、司法全面高效、行業(yè)管制規(guī)范、社會自治有序”的高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系。

3 陜西高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系發(fā)展現(xiàn)狀及不足

3.1 法治保障體系發(fā)展現(xiàn)狀

現(xiàn)對陜西省高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系的發(fā)展現(xiàn)狀進行深入剖析，以便為進一步優(yōu)化高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的法治環(huán)境提供現(xiàn)實依據(jù)。

3.1.1 立法方面

陜西省針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作已先后制定出臺《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》《關于秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設提供法治保障的意見》以及《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”10條措施（試行）通知》等相關地方性法規(guī)和政策，上述政策文件均致力于從原則和規(guī)范層面為科技成果轉(zhuǎn)化市場的有機良好運行提供切實法律保障，初步構(gòu)成了陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化的“多部曲”。

3.1.2 行政管理及保障

陜西省教育廳聯(lián)合科學技術廳出臺《關于進一步加強高校科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》，強調(diào)規(guī)范科技創(chuàng)新成果科研立項管理，將成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量與績效作為重點考核指標。陜西省知識產(chǎn)權局推進啟動專利轉(zhuǎn)化專項計劃，創(chuàng)新設立知識產(chǎn)權執(zhí)法聯(lián)絡員制度。陜西省正式獲批建設國家級知識產(chǎn)權保護中心，創(chuàng)新建立專利快速預審、快速確權、快速維權、運營導航的協(xié)調(diào)聯(lián)動，聚焦開展新一代信息技術和新能源產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權快速協(xié)同保護工作。

3.1.3 司法保護

陜西省人民檢察院、秦創(chuàng)原建設領導小組辦公室推動建立陜西省人民檢察院秦創(chuàng)原知識產(chǎn)權檢察保護中心；陜西省高級人民法院牽頭成立秦創(chuàng)原知識產(chǎn)權司法保護中心；省內(nèi)各級人民法院不斷深化司法體制綜合配套改革，建立“市-區(qū)（縣）-街（鎮(zhèn)）”三級環(huán)繞的公共法律服務中心；西安市人民檢察院秦創(chuàng)原知識產(chǎn)權檢察保護中心正式揭牌成立，為全省科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化添加了“催化劑”。

3.1.4 仲裁調(diào)解

陜西省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)《關于完善仲裁制度提高仲裁公信力的實施方案》，提出完善仲裁工作管理體制機制，改革仲裁機構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)[5]。陜西省司法廳出臺《關于加強知識產(chǎn)權糾紛調(diào)解工作的實施意見》，提出相關部門要遵循調(diào)解工作規(guī)律，加強調(diào)解組織和隊伍建設。西安市西咸新區(qū)（政府）推動建立“項目警官制”“項目聯(lián)絡員”等多元化調(diào)解保障機制。中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會絲綢之路仲裁中心與西安知識產(chǎn)權法庭合作，成功聯(lián)合調(diào)處一起法國著名軟件公司起訴陜西某企業(yè)關于軟件使用的侵害著作權糾紛案件，實現(xiàn)了法院和涉外仲裁機構(gòu)的優(yōu)勢疊加、功能互補。

3.1.5 行業(yè)自律及社會自治

陜西省科技成果轉(zhuǎn)化云服務學會聯(lián)合體在西安成立，在推進跨學科、多領域成果轉(zhuǎn)化工作開展的同時注重實施全過程監(jiān)督管理工作。西安理工大學、陜西省師范大學等高校出臺有關科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權管理保護等切實貫穿科技成果轉(zhuǎn)化全過程的管理辦法，健全“自治、自理、自修”的科技成果轉(zhuǎn)化安全工作三元模式。陜西省司法廳與省科技廳聯(lián)合印發(fā)《關于組織優(yōu)秀律師事務所與秦創(chuàng)原重點科技創(chuàng)新企業(yè)結(jié)對開展法律服務推動我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的通知》，推動多家優(yōu)秀律師事務所與秦創(chuàng)原重點科技創(chuàng)新企業(yè)結(jié)對開展法律服務。

3.2 法治保障體系不足

3.2.1 高校科技成果轉(zhuǎn)化政策立法尚需健全

一是制度缺位導致資源錯配。陜西省尚未出臺關于知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務以及相關活動的統(tǒng)一地方性立法。同時對于職務科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)字化場景應用相關制度存在缺失現(xiàn)象，尚未建立全流程、信息化的內(nèi)部預審通道以及場景驅(qū)動的成果轉(zhuǎn)化新模式[6]。二是保障高校科技成果轉(zhuǎn)化政策立法體系有待健全。陜西省高校科技成果轉(zhuǎn)化風險防范以及評估管理機制尚不完善，與其他交易主體的風險分擔機制及其相關規(guī)定不夠明晰。同時中試政策體系尚未健全，中試基地的財政資金投入不足，融資能力不強，社會扶持基金尚未形成。三是制度的沖突會加劇高校科技成果轉(zhuǎn)化的無序化，制約成果轉(zhuǎn)化效率的提高。例如，《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》、秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺政策多個“包”以及《“三項改革”實施方案》關于高校科技人員以職務科技成果出資占比以及獲得職務科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓收益報酬的比例規(guī)定不統(tǒng)一，限制了高校采用靈活多樣的獎酬方式。

3.2.2 高校科技成果轉(zhuǎn)化行政保護力度仍需加強

一是科技成果轉(zhuǎn)化的行政管理流程及效能有待優(yōu)化，高等院校科研人員所創(chuàng)造的職務科技成果仍面臨著審批手續(xù)復雜、審批流程冗長的情況。二是缺乏涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化全流程的涉及相關主體權利義務、風險投資進入退出、知識產(chǎn)權歸屬、研發(fā)風險承擔、糾紛解決等主要合同條款和自治章程的示范文本指引。三是科技成果轉(zhuǎn)化行政調(diào)解協(xié)議司法確認制度仍需進一步健全。四是高校科技成果轉(zhuǎn)化行政執(zhí)法體系有待健全，缺乏規(guī)范化的行政執(zhí)法公示、記錄以及審核制度。同時亟需構(gòu)建專業(yè)化的能力培養(yǎng)和教育培訓體系。

3.2.3 高校科技成果轉(zhuǎn)化司法保護機制有待完善

一是高校科技成果轉(zhuǎn)化司法保護制度不夠完善。缺乏專門針對高校科技成果轉(zhuǎn)化的司法解釋、司法政策、指導案例等，對審判的指導性有待加強。二是在知識產(chǎn)權案件審判中已引入技術調(diào)查官制度，但多元化技術事實查明機制以及技術調(diào)查官制度尚未健全。三是審判權力運行監(jiān)督制約機制有待健全，沒有形成權責明晰、權責統(tǒng)一、監(jiān)督有序、制約有效的審判權運行和監(jiān)督管理體系[7]。四是審判智能化水平有待提高。對接新技術、新媒體的能力不足，跨區(qū)域成果轉(zhuǎn)化線上保護協(xié)作機制仍未建立。

3.2.4 高校科技成果轉(zhuǎn)化仲裁調(diào)解水平尚待提高

一是高校科技成果轉(zhuǎn)化糾紛仲裁調(diào)解工作還有待深入推進。目前仲裁機構(gòu)和調(diào)解機構(gòu)所受理的高校科技成果轉(zhuǎn)化案件所占比例很小，由于案件本身的復雜性以及公眾對科技成果轉(zhuǎn)化案件仲裁和調(diào)解的意識較低，出于對科技成果轉(zhuǎn)化糾紛可仲裁性的誤讀，技術類糾紛選擇仲裁的當事人有限。二是仲裁、調(diào)解工作流程不夠規(guī)范，人才的選聘、管理和激勵制度不夠完善。三是仲裁調(diào)解與訴訟缺乏整體聯(lián)動機制，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供的仲裁調(diào)解專業(yè)化服務還不夠全面。

3.2.5高校科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)自律和社會自治作用發(fā)揮有限

一是相關技術產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會對從事科技成果轉(zhuǎn)化工作人員的引領力與指導性有待加強。行業(yè)協(xié)會服務企業(yè)的意識不強，自身管理體系優(yōu)化與升級面臨瓶頸。二是科技中介機構(gòu)綜合服務不到位。部分中介服務機構(gòu)服務功能過于單一化，從業(yè)人員自身職業(yè)素養(yǎng)有待提升；科技成果轉(zhuǎn)化中介服務行業(yè)自治能力不強，中介服務體系的行業(yè)誠信度有待加強。三是高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制不盡健全。首先，高校科技成果轉(zhuǎn)化的管理評價機制有待完善，尚未建立科學的成果轉(zhuǎn)化分類評價和周期評價制度。其次，部分高校存在與市場要素資源對接滯后的現(xiàn)象，缺乏適配需求缺口的高質(zhì)量科技成果，進而導致應用性不足、推廣價值較低等問題頻發(fā)[8]。再次，高校科技成果轉(zhuǎn)化風險評估與管理實施方案不盡完善，實際轉(zhuǎn)化過程中的潛在風險增大。最后，高校成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)學研合作機制不健全，轉(zhuǎn)化模式單一，尚未完全形成政府、企業(yè)、社會、高等院校之間的多元聯(lián)動機制。

4秦創(chuàng)原促進高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障的完善對策

實施促進科技成果轉(zhuǎn)化的地方性政策立法是科技成果轉(zhuǎn)化中不可或缺的助推劑，良好的地方法治環(huán)境將為高校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展提供有力的法律保障。秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設領導小組先后出臺涵蓋科技成果多個領域的創(chuàng)新性政策舉措，取得了一定的實踐效果。但在沖突性法規(guī)化解、行政治理效能提高、科技成果信息化管理、仲裁調(diào)解與訴訟聯(lián)動機制建設以及科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)綜合服務能力提升等方面仍需持續(xù)改進。

4.1 健全高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新政策立法

一是加強頂層設計，構(gòu)建完善的高校科技成果轉(zhuǎn)化地方性法律制度體系。首先，加快推動《陜西省科學技術進步條例》《陜西省知識產(chǎn)權保護和促進條例》以及《高校科技成果股權管理辦法》的制定修訂。同時建立完備的職務成果申報制度及非職務科研成果審核制度[9]。其次，建立健全職務科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)字化場景應用相關制度，深化職務科技成果賦權和管理數(shù)字化改革，鍛造有動力、有活力、有彈性的數(shù)字化成果產(chǎn)業(yè)鏈[10]。二是完善相關立法政策，克服制度缺陷。首先，建立高校科技成果轉(zhuǎn)化風險評估與防范機制，評估技術風險和市場風險，完善對風險評估機構(gòu)行業(yè)的監(jiān)督管理機制。其次，針對不同產(chǎn)業(yè)和技術量身定制不同的中試基地管理制度以及對中試政策落實的監(jiān)督機制，打造規(guī)范化管理的中試轉(zhuǎn)化基地[11]，同時加大中試環(huán)節(jié)的金融支持力度，構(gòu)建多層次、多元化的金融服務體系[12]。三是針對現(xiàn)有政策立法的沖突性規(guī)定，提出化解沖突方案。制定與高校考核機制相銜接的激勵制度，明確高校科研人員對職務科技成果的權屬及所享有的報酬與獎勵，賦予高校職務科技成果完成人對科技成果的非排他性使用權。同時完善科研人員利益分配細則，明確高校科研人員出資入股科技成果轉(zhuǎn)化的分配比例，進一步促進成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化[13]。

4.2 加強高校科技成果轉(zhuǎn)化行政保護力度

首先，加快高校成果轉(zhuǎn)化行政許可辦理制度化和程序化建設，進一步優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化審批流程以及相關審批手續(xù)。其次，制定和提供高校科技成果轉(zhuǎn)化的合同示范條款、投資入股的章程示范文本和轉(zhuǎn)化主體知識產(chǎn)權標準化管理示范流程；通過“優(yōu)質(zhì)項目”政府采購方式，發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化“工具箱”作用，有效提高行政治理效能[14]。此外，探索建立依當事人申請的技術類案件侵權糾紛行政調(diào)解協(xié)議司法確認制度，嚴格設定行政裁決事項，以充分發(fā)揮行政調(diào)解與行政裁決二者的作用。最后，提高高校科技成果轉(zhuǎn)化行政執(zhí)法水平。積極組建高校科技成果轉(zhuǎn)化行政執(zhí)法保護專業(yè)隊伍，打造行政執(zhí)法人員標準化培訓體系。

4.3 完善高校科技成果轉(zhuǎn)化司法保護機制

首先，完善高校科技成果轉(zhuǎn)化司法審判制度，建立高校科技成果轉(zhuǎn)化司法保護裁判規(guī)則庫，針對高校科技成果轉(zhuǎn)化出臺專門的司法政策，完善相關司法解釋，發(fā)布高校科技成果轉(zhuǎn)化典型案例，進一步加強審判指導力度。其次，健全高校科技成果轉(zhuǎn)化訴訟機制，完善多元化技術事實查明機制，健全審判權力運行監(jiān)督制約機制。創(chuàng)新技術事實查明的1+2+3模式，即“技術調(diào)查官”+“技術背景的人民陪審員”和“外聘專家咨詢委員會”+“知識產(chǎn)權保護中心”“專家意見”和“司法鑒定”，相互交叉佐證，快速解決技術爭議焦點。除此之外，進一步強化科技成果轉(zhuǎn)化案件審理流程管理，建立審管一體化平臺，加強案件審理的程序監(jiān)控和節(jié)點管理，加大司法公開力度，實行開門納諫、案件評議制度[15]。最后，緊貼數(shù)字經(jīng)濟及電子信息化發(fā)展進程，利用互聯(lián)網(wǎng)高交互性、開放性的特點建立跨區(qū)域協(xié)同保護網(wǎng)陣，促進區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展[16]。同時采用微電子、人工智能等新型網(wǎng)絡技術，建立陜西智慧法院司法數(shù)據(jù)平臺，利用“云上法庭”進行在線送達、在線開庭、在線調(diào)解工作，真正實現(xiàn)人機的高效協(xié)調(diào)，大大解放司法生產(chǎn)力[17]。

4.4 提高高校科技成果轉(zhuǎn)化仲裁調(diào)解水平

首先，應深入推進高校科技成果轉(zhuǎn)化糾紛仲裁調(diào)解工作，組建專門技術類案件仲裁調(diào)解中心。由各仲裁機構(gòu)與省知識產(chǎn)權主管部門研究制定技術類糾紛仲裁調(diào)解工作方案，調(diào)解和處理科技成果轉(zhuǎn)化糾紛。建立健全科技成果轉(zhuǎn)化仲裁調(diào)解與訴訟的聯(lián)動機制，實現(xiàn)多元糾紛解決機制相互銜接。其次，優(yōu)化和完善科技成果轉(zhuǎn)化爭議仲裁與調(diào)解工作流程，完善仲裁與調(diào)解人才的選拔、管理和激勵機制。最后，可設立科技成果轉(zhuǎn)化綜合法律服務中心，引入專職人員等對技術類案件進行調(diào)解，提升技術類案件調(diào)撤率。

4.5發(fā)揮高校科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)自律及社會自治作用

一是相關技術產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會應推進科技經(jīng)濟深度融合行動，提升對科技成果轉(zhuǎn)化工作人員的引領力與指導性，加大對科技成果轉(zhuǎn)化領域?qū)W科帶頭人的培養(yǎng)力度，組建科技服務團，全方位助力秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設[18]。二是切實提升科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)綜合服務水平。首先，加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人員隊伍建設。通過實施從業(yè)人員稅收優(yōu)惠政策以及從業(yè)人員持證上崗制度等方式不斷吸引高素質(zhì)科技中介人才加入，搭建不同專業(yè)背景、從業(yè)背景的人才結(jié)構(gòu)。其次，應開展科技成果轉(zhuǎn)化中介行業(yè)誠信自律建設，推動打造特色中介服務品牌。三是深化高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革。首先，高等院校應建立多維度、規(guī)范化的分類評價標準，設置科學的評價考核周期和完善的同行評議制度，注重過程評價和結(jié)果評價、短期評價和長期評價相結(jié)合[19]。其次，探索推動建立校企合作深度融合協(xié)同機制，以高校與企業(yè)共建產(chǎn)業(yè)技術研究院為契機，著力解決科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中信息不對稱的問題。此外，深入探索“先中試、后孵化”的新型轉(zhuǎn)化模式，加快打造創(chuàng)新成果培育孵化重要基地、產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新中心等優(yōu)質(zhì)發(fā)展示范樣板，進而突破“沒有成熟成果可轉(zhuǎn)”的難題。再次，高校應建立健全科技成果轉(zhuǎn)化風險評估與管理辦法，科學評估劃分轉(zhuǎn)化過程中可能存在的風險等級，建立風險預案管理清單，制定差異化的風險處理方案。最后，高校應當聯(lián)合科研院所、創(chuàng)新企業(yè)等多元轉(zhuǎn)化主體，推動形成“政產(chǎn)學研+科技成果轉(zhuǎn)化”協(xié)同創(chuàng)新圈[20]，依托秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺，建設市場信息共享、轉(zhuǎn)化需求共聯(lián)的交互式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式，推動高校科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)范化、法治化發(fā)展。

5 結(jié)語

完善高校科技成果轉(zhuǎn)化的法治保障對于增強自主創(chuàng)新能力，破除體制機制障礙，解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能具有至關重要的作用。

1）將高校科技成果轉(zhuǎn)化法治保障體系的內(nèi)涵構(gòu)成界定為：以立法保護為前提，以司法保護為主導，以行政管理保障和仲裁調(diào)解為兩翼，以行業(yè)自律和社會自治為輔助，保護職務科技成果所有者和科技成果轉(zhuǎn)化主體的合法權益，并有效推進國家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實施的綜合性保障體系。

2）借鑒域外促進高校科技成果轉(zhuǎn)化及法治保障體系構(gòu)建方面的先行實踐和有益經(jīng)驗，立法層面應當注重增強法律法規(guī)的科學性、適用性與連貫性；行政管理與保障層面應當增強線上線下聯(lián)動的執(zhí)法水平，建設專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化行政執(zhí)法保護隊伍；司法層面應當優(yōu)化高校科技成果訴訟機制，筑牢司法保護屏障；仲裁與調(diào)解層面應當健全仲裁工作管理體制機制，完善仲裁機構(gòu)與訴訟、調(diào)解銜接機制；行業(yè)自律與社會自治層面應當注重科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)自身的誠信度建設，提高復合型人才的業(yè)務能力與職業(yè)素養(yǎng)。以期實現(xiàn)立法、行政、司法、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律和社會自治多措并舉、協(xié)同共治，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供堅實的法治保障。

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