新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理研究

摘 要：新興技術(shù)在造福人類社會(huì)的同時(shí)也引發(fā)了諸多倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，防范和化解新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重點(diǎn)內(nèi)容，須高度重視和切實(shí)加強(qiáng)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理研究，以高效治理范式促進(jìn)新興技術(shù)良性發(fā)展和科技創(chuàng)新事業(yè)向善而行。通過(guò)闡釋新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)概念內(nèi)涵和基本特征，剖析新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)具體樣態(tài)、生成緣由和管理問(wèn)題，運(yùn)用協(xié)同治理范式，從治理理念、治理主體、治理手段、治理過(guò)程和治理范圍出發(fā)，提出新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理實(shí)施路徑，為有效應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)域倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，著力提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理效能，大力促進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化提供理論指導(dǎo)和政策支持。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；新興技術(shù)；倫理風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)同治理；科技倫理

DOI：10.6049/kjjbydc.Q202207312

0 引言

習(xí)近平總書記指出：“科技是發(fā)展的利器，也可能成為風(fēng)險(xiǎn)的源頭。要前瞻研判科技發(fā)展帶來(lái)的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)的法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則以及監(jiān)管框架?！盵1]近年來(lái)，新興科技及相關(guān)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，新興技術(shù)在人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮關(guān)鍵引擎作用，但也引發(fā)了一系列倫理風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)具有影響力大、擴(kuò)散性強(qiáng)、涉及面廣和滲透性強(qiáng)等特點(diǎn)，而傳統(tǒng)倫理道德規(guī)范和科技管理模式已不能應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)新變化。2022年3月20日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》[2]（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。《意見(jiàn)》對(duì)科技倫理治理工作作出了頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)部署，是我國(guó)首次從國(guó)家層面制定關(guān)于科技倫理治理的綱領(lǐng)性文件，一經(jīng)出臺(tái)就引起學(xué)術(shù)界廣泛熱議和重點(diǎn)解析，其對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理研究具有重要指導(dǎo)意義。

關(guān)于技術(shù)倫理，學(xué)界已開(kāi)展一些研究。吳翠麗[3]認(rèn)為，科技發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)讓人類社會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在科技活動(dòng)中引入倫理價(jià)值維度，提高科技人員倫理責(zé)任，正確處理倫理規(guī)范與科技研究之間的關(guān)系，加強(qiáng)科學(xué)文化與人文文化的對(duì)話；陳雯等[4]圍繞低碳科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，提出建設(shè)科技—倫理生態(tài)，加強(qiáng)科技主體倫理責(zé)任，確立前瞻性責(zé)任倫理，引入社會(huì)公眾治理；王慧媛等[5]開(kāi)展關(guān)于基因編輯技術(shù)倫理治理的探討，提出政府、機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾等多主體共建倫理治理體系；陳仕偉[6]針對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)異化問(wèn)題，從制度、德性、責(zé)任、功利、科技的視角提出相關(guān)倫理治理對(duì)策；張兆翔等（2021）基于人工智能倫理問(wèn)題，提出從教育改革、倫理規(guī)范、技術(shù)支撐、法律規(guī)制、國(guó)際合作等方面加強(qiáng)我國(guó)人工智能倫理治理研究。

針對(duì)人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，歐盟人工智能高級(jí)專家組于2019年4月發(fā)布《可信任的人工智能倫理指南》，提出“尊重人類自主、防止傷害、公正與可解釋性”倫理原則；美國(guó)出臺(tái)了《自動(dòng)駕駛法案》《2018年人工智能法案》等。在大數(shù)據(jù)技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理方面，歐洲經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)（EESC）啟動(dòng)了大數(shù)據(jù)倫理調(diào)查，并提出5項(xiàng)治理舉措[7]。

國(guó)內(nèi)外對(duì)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)治理研究成果較多，但是，關(guān)于新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的研究有限，而且，大多聚焦于某一新興技術(shù)或某個(gè)新興技術(shù)領(lǐng)域，缺乏宏觀指導(dǎo)意義。立足新時(shí)代，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的協(xié)同互動(dòng)，必須大力加強(qiáng)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理工作。目前我國(guó)科技倫理治理工作取得了較大成效，但是，在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理方面還存在一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理是系統(tǒng)性工程和長(zhǎng)期性任務(wù)，應(yīng)以科學(xué)治理理念和高效治理范式提高其治理效能。傳統(tǒng)管理模式已然不能適應(yīng)現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的新挑戰(zhàn)，需協(xié)同治理，形成多方治理主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，打造綜合性、整體性、全方位的治理格局。

1 新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)概念內(nèi)涵與基本特征

1.1 新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)概念內(nèi)涵

為科學(xué)理解和正確把握新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)概念內(nèi)涵，可將其拆分為“新興技術(shù)”與“倫理風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)基本概念，分別進(jìn)行理性解讀，再綜合多方面因素進(jìn)行整體概括。

（1）新興技術(shù)。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于“新興技術(shù)”的概念界定尚未形成統(tǒng)一共識(shí)。2000年沃頓商學(xué)院新興技術(shù)管理研究小組首次提出“新興技術(shù)（Emerging Technology）”概念，將其界定為建立在科學(xué)基礎(chǔ)上的技術(shù)革新，這類技術(shù)有可能創(chuàng)立一個(gè)新行業(yè)或者改變某個(gè)傳統(tǒng)行業(yè)，具有較大顛覆性和不確定性特征[8]；Rotolo等[9]認(rèn)為，新興技術(shù)是具有突破性、新穎性且發(fā)展相對(duì)較快的技術(shù)，其技術(shù)特征隨時(shí)間演進(jìn)保持聚合穩(wěn)定，對(duì)社會(huì)—經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域（行動(dòng)主體、制度、知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程相關(guān)交互模式等）具有潛在重要影響，最重要的影響是指向未來(lái)并在自身涌現(xiàn)過(guò)程中表現(xiàn)為不確定性和模糊性；陳凡（2023）認(rèn)為新興技術(shù)是尚未投產(chǎn)及仍處于研發(fā)階段的一系列尖端技術(shù)的總和，具有不確定性和巨大影響力兩大特點(diǎn)。本文認(rèn)為，新興技術(shù)是指未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟆?chuàng)新性強(qiáng)、顛覆性強(qiáng)、影響力大，即將或剛進(jìn)入市場(chǎng)的一系列尖端技術(shù)的總和，在造福人類社會(huì)的同時(shí)，其蘊(yùn)含的復(fù)雜性和高度不確定性等特征也可能對(duì)社會(huì)產(chǎn)生潛在負(fù)面影響。

（2）倫理風(fēng)險(xiǎn)。陳愛(ài)華[10]認(rèn)為，倫理風(fēng)險(xiǎn)是指在人與人、人與社會(huì)、人與自然、人與自身的倫理關(guān)系方面，由于正面或負(fù)面影響可能產(chǎn)生不確定事件或條件，尤指其產(chǎn)生的不確定的倫理負(fù)效應(yīng)，如倫理關(guān)系失調(diào)、社會(huì)失序、機(jī)制失控、行為失范、心理失衡等。當(dāng)前，多數(shù)學(xué)者比較認(rèn)可陳愛(ài)華關(guān)于倫理風(fēng)險(xiǎn)的概念界定，將其作為重要的理論參考。

綜合學(xué)者們對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概念的重要闡述，本研究認(rèn)為，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)是指新興技術(shù)因其內(nèi)在復(fù)雜性、高度不確定性以及外在因素等多重影響而產(chǎn)生的人與自身、人與人、人與社會(huì)、人與自然層面的倫理負(fù)效應(yīng)，如社會(huì)秩序失調(diào)、人類主體威脅、生態(tài)環(huán)境破壞等。

1.2 新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)基本特征

正確把握新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)基本特征，有助于更好地防范和化解倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的可變性與可控性統(tǒng)一并生、客觀性與主觀性相依并存，具有較強(qiáng)的復(fù)雜性和顛覆性（見(jiàn)圖1）。

（1）可變性與可控性統(tǒng)一共生。一方面，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)具有可變性，同一新興技術(shù)在不同場(chǎng)域、不同發(fā)展階段的具體應(yīng)用會(huì)呈現(xiàn)出不同樣態(tài)的倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。從多方面影響因素來(lái)看，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)可變性是絕對(duì)的，其根源在于新興技術(shù)內(nèi)在的高度不確定性。另一方面，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)具有可控性。人對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)具有一定的預(yù)測(cè)評(píng)估、規(guī)約治理能力，對(duì)新興技術(shù)發(fā)展的科學(xué)防控和有效治理可以一定程度上防范其倫理風(fēng)險(xiǎn)。

（2）客觀性與主觀性相依并存。倫理風(fēng)險(xiǎn)既來(lái)源于技術(shù)層面的不確定性和復(fù)雜性等客觀現(xiàn)實(shí)，也與個(gè)體認(rèn)知判斷等主觀因素密切相關(guān)[11]。一方面，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在，屬于原生性因素。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有內(nèi)在客觀性，不會(huì)因人的主觀意愿而徹底消失。另一方面，人作為新興技術(shù)的創(chuàng)造者，新興技術(shù)發(fā)展與人的主觀意志尤其是人的倫理道德素質(zhì)密切相關(guān)，使得技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有一定主觀性。同時(shí)，發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，有利于最大限度控制和減少其倫理風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（3）較強(qiáng)的復(fù)雜性和顛覆性。相較于一般技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)而言，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的復(fù)雜性和顛覆性。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性主要體現(xiàn)為新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)涉及多個(gè)系統(tǒng)和多個(gè)領(lǐng)域，技術(shù)與人、社會(huì)與自然之間存在密切聯(lián)系，尤其是在軍事、政治等領(lǐng)域的應(yīng)用會(huì)對(duì)全社會(huì)產(chǎn)生深刻影響。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的顛覆性主要體現(xiàn)為新興技術(shù)具有巨大影響力，如不能很好地加以規(guī)范控制，其倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題產(chǎn)生的后果會(huì)更嚴(yán)重，甚至對(duì)整個(gè)人類社會(huì)產(chǎn)生致命威脅。

2 新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)樣態(tài)、緣由與管理問(wèn)題

科學(xué)治理新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，必須正確認(rèn)識(shí)其表現(xiàn)樣態(tài)、科學(xué)廓清其生成緣由、深度剖析其管理問(wèn)題，通過(guò)掌握治理任務(wù)具體特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為開(kāi)展治理工作提供有效支撐。

2.1 現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)樣態(tài)

新興技術(shù)交叉性和滲透性強(qiáng)、涉及范圍廣，與一般技術(shù)相比，新興技術(shù)可能引發(fā)許多新的倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（1）技術(shù)安全性問(wèn)題。技術(shù)是一把“雙刃劍”，新興技術(shù)尚處于起步探索階段，技術(shù)本身不成熟、不完善，存在不確定性，技術(shù)負(fù)面性也具有較長(zhǎng)潛伏期，導(dǎo)致對(duì)新興技術(shù)未來(lái)發(fā)展難以進(jìn)行有效預(yù)測(cè)，進(jìn)而無(wú)法保障新興技術(shù)發(fā)展的安全性和可靠性。可見(jiàn)，新興技術(shù)存在一定安全隱患。2018年“基因編輯嬰兒事件”一經(jīng)曝出就遭到全世界的譴責(zé)，其背后的倫理道德問(wèn)題引發(fā)國(guó)內(nèi)國(guó)際廣泛關(guān)注。人類基因編輯技術(shù)涉及倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，具體表現(xiàn)為技術(shù)本身安全性和可靠性存在很大疑問(wèn)，技術(shù)層面的不成熟會(huì)影響“基因編輯嬰兒”生命健康，最終危及全人類基因安全和遺傳安全[12]。

（2）個(gè)人權(quán)益受侵犯問(wèn)題。新興技術(shù)為人類社會(huì)帶來(lái)數(shù)字化和智能化，對(duì)人類生產(chǎn)生活產(chǎn)生諸多便利，但是，人類自身隱私保護(hù)權(quán)利、自主決策權(quán)利、就業(yè)勞動(dòng)權(quán)利甚至生命健康權(quán)利等也可能被無(wú)形剝奪。新興技術(shù)使得人的角色不斷弱化，技術(shù)與社會(huì)之間的雙向互動(dòng)一定程度上使人的主體性受損[13]。當(dāng)前，自動(dòng)駕駛作為人工智能技術(shù)的重要應(yīng)用場(chǎng)景，商用發(fā)展速度迅猛。2015年特斯拉推出Autopilot功能，成為自動(dòng)駕駛商業(yè)化應(yīng)用領(lǐng)域的先行者[14]。這一發(fā)明雖得到人們廣泛追捧，但負(fù)面新聞屢見(jiàn)不鮮，如“5·8美國(guó)特斯拉安全事故”等。近幾年，特斯拉Autopilot功能在全球范圍內(nèi)如中國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)引發(fā)多起事故，造成駕駛?cè)藛T傷亡，嚴(yán)重威脅駕駛?cè)藛T生命健康，使得人們不禁思考自動(dòng)駕駛技術(shù)的負(fù)面影響。“滴滴出行”是一款數(shù)據(jù)賦能的手機(jī)打車軟件，在為人們出行提供便利的同時(shí)，也存在潛在倫理問(wèn)題，如數(shù)據(jù)違規(guī)使用、價(jià)格歧視和壟斷等[15]。

（3）社會(huì)公平正義問(wèn)題。在技術(shù)與社會(huì)融合過(guò)程中，新興技術(shù)會(huì)滋生一些社會(huì)歧視問(wèn)題，導(dǎo)致社會(huì)公平正義受損。施瓦布（Schwab）[16]認(rèn)為，第四次工業(yè)革命在帶來(lái)巨大好處的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)，其中不平等現(xiàn)象的加劇尤其令人擔(dān)憂。新興技術(shù)會(huì)對(duì)弱勢(shì)群體產(chǎn)生一定歧視，出現(xiàn)價(jià)值鴻溝，導(dǎo)致社會(huì)不平等和不公正問(wèn)題。比如人工智能技術(shù)在軍事領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，會(huì)很大程度上改善和提升世界各國(guó)軍事實(shí)力，進(jìn)而對(duì)未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)和國(guó)際社會(huì)安全平衡造成一定影響。2022年爆發(fā)的俄烏沖突是一場(chǎng)典型的數(shù)字技術(shù)戰(zhàn)爭(zhēng)，其中運(yùn)用多種型號(hào)無(wú)人機(jī)、人臉識(shí)別、機(jī)器人、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)。當(dāng)前新興技術(shù)在軍事領(lǐng)域應(yīng)用廣泛，賦能軍事戰(zhàn)斗力的特征愈發(fā)明顯。不同國(guó)家之間存在技術(shù)鴻溝，新興技術(shù)發(fā)展的不平衡必然會(huì)對(duì)技術(shù)弱勢(shì)國(guó)家?guī)?lái)較大社會(huì)安全隱患。面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家新興技術(shù)發(fā)展迅速而發(fā)展中國(guó)家新興技術(shù)相對(duì)滯后的現(xiàn)狀，這種技術(shù)鴻溝可能引發(fā)國(guó)際沖突、威脅世界和平。

（4）生態(tài)系統(tǒng)受威脅問(wèn)題。新興技術(shù)可能對(duì)自然生態(tài)環(huán)境造成較大負(fù)面影響，也可能破壞自然生態(tài)鏈條。新興技術(shù)會(huì)產(chǎn)生一定“技術(shù)垃圾”，給自然環(huán)境帶來(lái)嚴(yán)重負(fù)荷，對(duì)生態(tài)平衡造成較大威脅。新興技術(shù)造福人類社會(huì)的同時(shí)，對(duì)人類賴以生存的自然生態(tài)環(huán)境帶來(lái)較大倫理挑戰(zhàn)，導(dǎo)致全球環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重、自然資源大幅減少等問(wèn)題。新興技術(shù)能耗相對(duì)更大，對(duì)電力資源需求較大，對(duì)自然環(huán)境和資源帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，促進(jìn)技術(shù)與自然生態(tài)環(huán)境和諧相處。此外，新興技術(shù)如基因編輯技術(shù)對(duì)自然進(jìn)化帶來(lái)重大挑戰(zhàn)，科學(xué)家運(yùn)用基因編輯技術(shù)對(duì)人、動(dòng)物、植物進(jìn)行基因編輯會(huì)一定程度上破壞基因自然進(jìn)化。

近年來(lái)，人工智能、基因編輯和大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)飛速發(fā)展，引發(fā)人們對(duì)其倫理風(fēng)險(xiǎn)的高度關(guān)注和深度思考，本研究選取人工智能技術(shù)、基因編輯技術(shù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)這3種具有代表性的新興技術(shù)，闡述其倫理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，以便更清晰地理解現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的具體樣態(tài)，如表1所示。

2.2 現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)生成緣由

新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的生成受到客觀因素和主觀因素的共同影響。高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)形成與技術(shù)本身特性、技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)使用主體、社會(huì)引導(dǎo)力度和技術(shù)監(jiān)管審查等密切相關(guān)（易顯飛，2019）。為科學(xué)防范和有效化解現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，需廓清新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)生成緣由，以便高效率開(kāi)展新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理工作，如圖2所示。

（1）新興技術(shù)的高度不確定性。新興技術(shù)具有高度不確定性[19]，使其呈現(xiàn)應(yīng)用領(lǐng)域未知性、社會(huì)影響難以預(yù)測(cè)性、技術(shù)交叉可能性等特點(diǎn)。第一，新興技術(shù)不確定性體現(xiàn)在其發(fā)展的方方面面。杜嚴(yán)勇[20]認(rèn)為人工智能在科技基礎(chǔ)、管理政策、應(yīng)用范圍、使用效果等方面均存在不確定性，這些不確定性伴隨人工智能科技的所有方面，而且不確定性的表現(xiàn)會(huì)不斷演變。此外，有學(xué)者指出，新興技術(shù)的不確定性也表現(xiàn)為新興技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景變化，從研發(fā)到應(yīng)用持續(xù)影響利益相關(guān)者，始終承載著研發(fā)者、參與者的道德動(dòng)機(jī)和價(jià)值取向（范毅強(qiáng)，2020）?？梢?jiàn)，新興技術(shù)不確定性體現(xiàn)在研發(fā)應(yīng)用全過(guò)程和各方面，且這種不確定性與研發(fā)者的主觀意識(shí)緊密關(guān)聯(lián)。第二，新興技術(shù)不確定性是客觀存在的。新興技術(shù)內(nèi)在的不確定性是其本質(zhì)屬性，這種本質(zhì)屬性是其倫理風(fēng)險(xiǎn)生成的內(nèi)在根源。風(fēng)險(xiǎn)倫理規(guī)約的核心是接受相關(guān)主體的不確定性，并在不確定性情景下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策（張成崗，2019）。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的主要目的不是為了徹底消除新興技術(shù)不確定性，這種不確定性本質(zhì)上也無(wú)法完全消除，而是將這種不確定性控制在可接受范圍內(nèi)。由此可見(jiàn)，新興技術(shù)尚處于起步探索階段，其發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化過(guò)程，從研發(fā)到使用涉及多種復(fù)雜性、深層次因素，其不確定性也不斷演化，使得人們對(duì)新興技術(shù)不確定性更加難以把握。

（2）倫理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與應(yīng)對(duì)不足。長(zhǎng)期以來(lái)，人們?cè)谛屡d技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和應(yīng)對(duì)上存在短板與不足，這是導(dǎo)致新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)生成的主要緣由。有學(xué)者認(rèn)為治理主體對(duì)新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問(wèn)題缺乏科學(xué)分析和研究，未提出有效應(yīng)對(duì)指南[21]。在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理問(wèn)題上，人作為治理主體，針對(duì)治理對(duì)象的認(rèn)知能力、應(yīng)對(duì)能力存在不足與短板。第一，治理主體對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知存在不足。有些技術(shù)創(chuàng)新工作者對(duì)科技創(chuàng)新堅(jiān)持“科學(xué)無(wú)禁區(qū)”的思想，對(duì)科技進(jìn)步采取毫無(wú)批判的接受態(tài)度，加上人們對(duì)于科學(xué)技術(shù)的過(guò)分崇拜等，使得人們忽視甚至漠視新興技術(shù)的潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。此外，與一般技術(shù)相比，新興技術(shù)的知識(shí)覆蓋面更廣、技術(shù)交叉性更強(qiáng)、內(nèi)在不確定性更大，使得難以精準(zhǔn)預(yù)測(cè)新興技術(shù)未來(lái)發(fā)展。第二，治理主體對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處理存在短板。當(dāng)前，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)出來(lái)，利益攸關(guān)方為此感到苦惱卻無(wú)力應(yīng)對(duì)。近年來(lái)，各國(guó)政府高度重視科技倫理治理工作，試圖補(bǔ)齊科技倫理治理短板，但當(dāng)前科技倫理風(fēng)險(xiǎn)治理仍處于起步探索階段，科技倫理治理制度建設(shè)存在較大空白，科技倫理治理方面的投資存在較大缺口。各國(guó)政府對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)明顯不足，主要表現(xiàn)為新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理研究比較薄弱、治理能力較為低下、治理水平有待提升，具體涉及新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的法律法規(guī)、倫理規(guī)范、審查監(jiān)督等方面。

（3）受到經(jīng)濟(jì)利益的功利化驅(qū)使。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)生成的一大緣由，是部分科技創(chuàng)新工作者和科技企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)利益的功利化驅(qū)使，將謀取經(jīng)濟(jì)利益放在科技創(chuàng)新第一位，沒(méi)有很好地權(quán)衡新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可能引發(fā)的負(fù)面影響如功利主義，會(huì)投射到新興技術(shù)問(wèn)題上，即人們過(guò)于關(guān)注新興技術(shù)商業(yè)價(jià)值而忽視新興技術(shù)可能引發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)。新興技術(shù)蘊(yùn)含著非常高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，一些人利用新興技術(shù)牟取暴利，一味追求經(jīng)濟(jì)利益，漠視新興技術(shù)潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題產(chǎn)生。對(duì)于經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)分追逐會(huì)導(dǎo)致一些重大科技倫理事件發(fā)生，進(jìn)而危害人類社會(huì)。市場(chǎng)需求、金錢誘惑會(huì)引發(fā)個(gè)別人員對(duì)新興科技的濫用，為追求利益最大化而忽視科技價(jià)值理性，使得新興技術(shù)走進(jìn)“科林格里奇困境”?！凹偃裘魈鞂⒈砻魅祟惪寺『苡惺袌?chǎng)，那么就會(huì)出現(xiàn)人類克隆，不管形形色色的道德委員會(huì)將會(huì)作出什么樣的決議或者譴責(zé)”[22]。新興技術(shù)對(duì)人類未來(lái)具有顛覆性和深遠(yuǎn)影響力，如果不在新興技術(shù)發(fā)展的各個(gè)階段植入倫理因素和治理環(huán)節(jié)，勢(shì)必引發(fā)諸多倫理風(fēng)險(xiǎn)。

（4）傳統(tǒng)倫理道德規(guī)范滯后。新興技術(shù)快速發(fā)展與相應(yīng)倫理規(guī)范體系緩慢演化之間的失衡態(tài)勢(shì)日益凸顯。正如鮑曼所言，“現(xiàn)代技術(shù)表明人類行為可能對(duì)事物產(chǎn)生巨大影響，而人類道德能力卻不能作出相匹配的拓展”。事實(shí)表明，傳統(tǒng)倫理道德規(guī)范已然不能對(duì)現(xiàn)階段新興技術(shù)行為目標(biāo)和價(jià)值導(dǎo)向進(jìn)行有效調(diào)控。傳統(tǒng)倫理道德規(guī)范的局限性和滯后性較為突出，新興技術(shù)與倫理體系不匹配導(dǎo)致的問(wèn)題激增。李秋甫（2022）認(rèn)為，技術(shù)發(fā)展已超前于社會(huì)進(jìn)程，舊的倫理規(guī)范已經(jīng)無(wú)法有效維持當(dāng)前技術(shù)手段下的社會(huì)秩序。與一般技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)相比，新興技術(shù)增添了許多新的倫理風(fēng)險(xiǎn)，超出傳統(tǒng)倫理道德規(guī)范的應(yīng)對(duì)范疇。面對(duì)飛速發(fā)展的新興技術(shù)，傳統(tǒng)倫理資源應(yīng)對(duì)其倫理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)明顯“力不從心”，并處于劣勢(shì)地位。傳統(tǒng)的區(qū)域性倫理理念不能滿足新興科技的全局性倫理理念要求，新興科技的快速發(fā)展和難以確定逼迫傳統(tǒng)倫理“讓步”（劉芳，2017）。此外，新興技術(shù)在各行各業(yè)的廣泛應(yīng)用將會(huì)滋生更多倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。傳統(tǒng)倫理道德與新興技術(shù)之間的關(guān)系不對(duì)等，使得人們對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的敏感度和警覺(jué)性不夠，增加新興科技倫理風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)幾率。

2.3 現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題

中國(guó)越來(lái)越重視科技發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題尤其是新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，著力推進(jìn)與加強(qiáng)科技倫理治理工作，使得新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理能力得到較大提升。但是，基于多方面因素的影響，面對(duì)如此復(fù)雜和高度不確定的新興技術(shù)，倫理風(fēng)險(xiǎn)治理方面仍存在一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足和治理理念較為落后、治理主體力量比較薄弱和協(xié)同不足、治理手段較為陳舊單一、治理過(guò)程側(cè)重事后治理、治理范圍有待進(jìn)一步擴(kuò)大等。

（1）風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)不足，傳統(tǒng)管理理念較為嚴(yán)重。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)大力推進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，努力促進(jìn)高新技術(shù)進(jìn)步，大力發(fā)展科技創(chuàng)新事業(yè)，但是，有些科技創(chuàng)新工作者和科技企業(yè)對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)較為忽視，導(dǎo)致科技創(chuàng)新發(fā)展與科技倫理治理之間發(fā)展不協(xié)調(diào)，一定程度上阻礙我國(guó)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)程。面對(duì)如此復(fù)雜和高度不確定的新興技術(shù)，傳統(tǒng)管理理念不足以應(yīng)對(duì)其倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。治理理念對(duì)整個(gè)治理過(guò)程起到重要指導(dǎo)作用，需摒棄陳舊管理理念，樹(shù)立科學(xué)高效治理理念。

（2）參與主體比較單一，主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)能力較弱。治理主體在治理工作中發(fā)揮關(guān)鍵核心作用，其治理能力直接關(guān)系到治理成效。第一，治理主體構(gòu)成比較單一。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)綜合性治理工程，需要凝聚多方治理主體力量。在當(dāng)前新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中，政府是主要治理力量，發(fā)揮主要治理作用。受多方面因素的影響，其他治理主體參與度較低，尤其是社會(huì)公眾面對(duì)較大的治理障礙，在新興技術(shù)治理中角色不夠完善[23]。第二，各治理主體之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)能力比較薄弱。治理主體之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)能力與治理效能呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，治理主體之間協(xié)同聯(lián)動(dòng)能力強(qiáng)則促進(jìn)治理效能提升，反之則會(huì)降低治理實(shí)效性。當(dāng)前，我國(guó)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理主體之間存在治理“壁壘”，缺乏有效的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

（3）制度建設(shè)較為落后，宣傳教育力度相對(duì)較弱。治理手段是提高治理效能的利器，治理措施的科學(xué)完善與否影響治理效能高低。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理手段方面的問(wèn)題主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是“硬性”手段治理不足，主要表現(xiàn)為相關(guān)法律制度建設(shè)較為薄弱。當(dāng)前，我國(guó)科技倫理治理制度不夠完善，難以適應(yīng)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的現(xiàn)實(shí)需求。雖建立了科技倫理審查制度，但存在倫理審查制度安排不足的問(wèn)題[24]。面對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，傳統(tǒng)的倫理道德規(guī)范已然不能應(yīng)對(duì)，倫理制度建設(shè)有待加強(qiáng)，倫理治理法治化進(jìn)程仍需加速推進(jìn)。二是“軟性”措施治理不足，主要表現(xiàn)為科技倫理宣傳教育力度不夠。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)科技倫理的教育和宣傳意識(shí)比較薄弱，教育能力和宣傳能力存在較大短板。唯有“硬性”手段和“軟性”措施雙管齊下，才能切實(shí)提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)效性。

（4）前瞻預(yù)防不力，事中事后治理不足。面對(duì)新興技術(shù)的復(fù)雜性和高度不確定性，應(yīng)完善優(yōu)化新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程。當(dāng)前，我國(guó)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程主要存在3個(gè)方面問(wèn)題：第一，事前階段，在新興技術(shù)研發(fā)使用的前期階段，治理主體缺乏良好的倫理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)，對(duì)潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)缺乏有效的源頭治理，無(wú)法很好地將倫理風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽階段。第二，事中階段，在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中，事中階段的倫理風(fēng)險(xiǎn)治理至關(guān)重要。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，而是隨著使用領(lǐng)域和使用階段的變化而變化。當(dāng)下，治理主體對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)未能做到快速敏捷治理，不能靈活動(dòng)態(tài)地應(yīng)對(duì)倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，在事中階段缺乏有效的監(jiān)督審查環(huán)節(jié)。第三，事后階段，當(dāng)前，我國(guó)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理尚處于起步階段，對(duì)于新興技術(shù)引發(fā)的倫理問(wèn)題存在較大爭(zhēng)議。針對(duì)違法研發(fā)使用新興技術(shù)的問(wèn)題，相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)層面存在一定空白。

（5）不同領(lǐng)域協(xié)同不力，國(guó)際治理能力仍待增強(qiáng)。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理范圍的局限性主要表現(xiàn)為：第一，不同治理領(lǐng)域協(xié)同合作不力。當(dāng)前，管理學(xué)、倫理學(xué)和法學(xué)等不同領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者從自身學(xué)科領(lǐng)域切入，展開(kāi)一系列新興技術(shù)倫理治理研究，取得了重要成果，對(duì)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理具有較大促進(jìn)作用，但是，不同學(xué)科領(lǐng)域之間存在研究“孤島”，不能很好地實(shí)現(xiàn)各學(xué)科領(lǐng)域間協(xié)同合作。第二，國(guó)際化治理能力仍待增強(qiáng)。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理是一項(xiàng)國(guó)際性治理任務(wù)，近年來(lái)，世界各國(guó)在推進(jìn)科技創(chuàng)新的同時(shí)越來(lái)越重視新興技術(shù)科技倫理治理工作，對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)行了一系列探索，力求在新興技術(shù)領(lǐng)域掌握主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。但是，各國(guó)之間缺乏有效的協(xié)同合作治理，尤其是發(fā)展中國(guó)家在全球化治理中處于劣勢(shì)地位。

3 新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理對(duì)策建議

協(xié)同治理理論的核心思想對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理具有較強(qiáng)的針對(duì)性與啟示性，面對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)管理存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，應(yīng)基于協(xié)同治理理論開(kāi)展協(xié)同治理研究。本文引入?yún)f(xié)同治理范式，從治理理念、治理主體、治理手段、治理過(guò)程、治理范圍出發(fā)，提出新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理路徑，以推動(dòng)單一分散管理轉(zhuǎn)向多元協(xié)同治理，如圖3所示。

德國(guó)物理學(xué)家赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）于20世紀(jì)70年代提出協(xié)同學(xué)（Synergetics），協(xié)同學(xué)是一門在普遍規(guī)律支配下的有序組織集體行為的科學(xué)。協(xié)同理論認(rèn)為，一個(gè)復(fù)雜開(kāi)放的系統(tǒng)由大量屬性不同、相互影響的子系統(tǒng)構(gòu)成，各子系統(tǒng)之間存在非線性關(guān)系，在一定的外部條件下，各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)合作的整體性運(yùn)動(dòng)占主導(dǎo)地位時(shí)可促使系統(tǒng)協(xié)同有序運(yùn)作。協(xié)同理論具有較強(qiáng)的普適性，學(xué)者們已將協(xié)同理論運(yùn)用于多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，并取得較好效果。協(xié)同治理理論（Collaborative Governance Theory）是融合協(xié)同理論和治理理論為一體的系統(tǒng)性、整體性、綜合性治理理論，主要強(qiáng)調(diào)各治理主體之間實(shí)施有效的協(xié)同合作，達(dá)到整體治理效能最大化。可將新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理概括為在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)多元主體參與治理和發(fā)揮協(xié)同聯(lián)動(dòng)作用，針對(duì)倫理風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)多主體、全過(guò)程和各領(lǐng)域的協(xié)同治理，將協(xié)同治理理念貫穿于應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)方面，最大限度發(fā)揮治理效能以促進(jìn)新興技術(shù)良性發(fā)展。

3.1 治理理念：樹(shù)立協(xié)同治理理念，以增進(jìn)人民福祉為著力點(diǎn)

理念是行動(dòng)的先導(dǎo)。開(kāi)展新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理工作的首要前提是樹(shù)立科學(xué)治理理念，在科學(xué)理念的指導(dǎo)下，聚力打造新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的新型治理格局，切實(shí)發(fā)揮新興技術(shù)造福人類的重要作用。

（1）協(xié)同治理理念。在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中，要打破單一分散管理理念，樹(shù)立協(xié)同聯(lián)動(dòng)治理理念。針對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的主要問(wèn)題，以協(xié)同治理理念為引導(dǎo)，打造新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理新格局。通過(guò)樹(shù)立協(xié)同治理理念開(kāi)展新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，凝聚多方治理力量，實(shí)現(xiàn)多維協(xié)同合作，切實(shí)提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)效。

（2）堅(jiān)持“以人民為中心”的發(fā)展理念。堅(jiān)持“以人民為中心”的發(fā)展理念，制定科技倫理原則、開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，以維護(hù)廣大人民群眾根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，提高廣大人民群眾的獲得感、幸福感和安全感。一方面，尊重人的生命健康，這是科技活動(dòng)的倫理底線，要避免對(duì)人的身體和心理健康造成潛在威脅，確保一切科技活動(dòng)守住倫理底線，并保護(hù)人的尊嚴(yán)和隱私不受侵犯。另一方面，尊重人的宗教信仰和文化傳統(tǒng)等。開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)要尊重不同社會(huì)群體，綜合考量不同群體的價(jià)值訴求，避免引發(fā)歧視和偏見(jiàn)問(wèn)題。此外，新興技術(shù)研發(fā)、投產(chǎn)和使用要堅(jiān)持責(zé)任價(jià)值導(dǎo)向，注重人文價(jià)值融入，注入社會(huì)倫理道德，實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)的責(zé)任式發(fā)展，促進(jìn)新興技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

3.2 治理主體：堅(jiān)持多元主體參與，促進(jìn)多主體間協(xié)同聯(lián)動(dòng)

新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理涉及多方利益攸關(guān)主體，要集合多元治理主體力量、壓實(shí)各方治理主體責(zé)任、明確各方治理主體任務(wù)，最大化發(fā)揮各治理主體力量。同時(shí)，要實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)下的多元主體協(xié)同共治，切實(shí)提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理效能。

（1）政府主導(dǎo)，多元主體共同參與。加強(qiáng)政府統(tǒng)籌，發(fā)揮政府的“元治理”作用?！霸卫怼笔窃诔姓J(rèn)共治模式的情況下，加強(qiáng)政府部門的引導(dǎo)與控制，政府在決策制定、參與形式、協(xié)調(diào)能力、問(wèn)責(zé)對(duì)象上發(fā)揮重要作用（唐任伍，2018）。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理要始終堅(jiān)持政府主導(dǎo)，充分發(fā)揮政府在治理過(guò)程中的主導(dǎo)作用，堅(jiān)持科技倫理委員會(huì)的指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障科技倫理治理工作落實(shí)到位。需要指出的是，治理主體不局限于政府，高校、科研院所、科技企業(yè)、科技類社會(huì)團(tuán)體、科研人員和社會(huì)公眾等都是科技倫理的重要治理主體，需要調(diào)動(dòng)各主體參與治理的積極性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)下多元治理主體的共同參與。

（2）多元治理主體協(xié)同治理。實(shí)現(xiàn)各方治理主體精準(zhǔn)發(fā)力和協(xié)同共治，一方面，要增強(qiáng)各方治理主體的治理責(zé)任意識(shí)。政府、高校、科技企業(yè)、科研人員、媒體、社會(huì)公眾等要正確認(rèn)知自身的科技倫理治理責(zé)任，切實(shí)履行倫理風(fēng)險(xiǎn)治理任務(wù)。另一方面，要加強(qiáng)治理主體間溝通交流，促進(jìn)多元治理主體協(xié)同合作。建立信息交流平臺(tái)，拓寬主體溝通渠道，建立協(xié)同合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)多元治理主體之間的溝通交流、資源互補(bǔ)與齊抓共管。推進(jìn)政府主導(dǎo)下的多元治理主體協(xié)同共治，建構(gòu)多元治理主體協(xié)同的網(wǎng)狀治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)從單一分散管理向多元協(xié)同治理轉(zhuǎn)變。

3.3 治理手段：實(shí)現(xiàn)多措并舉治理，融合“硬手段”和“軟實(shí)力”

治理手段在治理任務(wù)中發(fā)揮關(guān)鍵“利器”作用，創(chuàng)新治理手段是提高治理效能的內(nèi)在要求。面對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理任務(wù)，要以協(xié)同為核心，促進(jìn)治理“硬手段”和“軟實(shí)力”協(xié)同發(fā)展。

（1）加強(qiáng)新興技術(shù)的科技倫理制度建設(shè)。我國(guó)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理起步較晚，科技倫理治理的制度化水平較低，因而要深化制度保障，落實(shí)規(guī)范化倫理治理。第一，加快新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。相關(guān)部門應(yīng)盡快出臺(tái)科技工作者倫理行為規(guī)范[25]，制定新興技術(shù)倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，為新興技術(shù)研發(fā)和使用主體提供行為指導(dǎo)。此外，不同技術(shù)領(lǐng)域的科技倫理委員會(huì)、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业纫Y(jié)合本研究領(lǐng)域特點(diǎn)，制定符合本領(lǐng)域的具體倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。第二，促進(jìn)科技倫理審查監(jiān)督的制度化建設(shè)?？萍紓惱韺彶楸O(jiān)督要避免“走過(guò)場(chǎng)”，明確規(guī)定科技倫理審查監(jiān)督的規(guī)則流程，科學(xué)設(shè)置科技倫理委員會(huì)工作機(jī)制，研究制定科技倫理委員會(huì)的具體職能。第三，推進(jìn)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的法治化建設(shè)。新興技術(shù)倫理治理關(guān)鍵在于健全的法治保障[26]，對(duì)科技創(chuàng)新行為進(jìn)行強(qiáng)制性約束必須運(yùn)用法治手段，利用法律權(quán)威保障科技倫理對(duì)科技創(chuàng)新行為的強(qiáng)制約束性。相關(guān)部門要細(xì)化和完善各領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)，科學(xué)規(guī)范各類科技創(chuàng)新行為，幫助各級(jí)各類科研機(jī)構(gòu)、廣大科技工作者實(shí)現(xiàn)科技倫理框架內(nèi)的制度依歸。

（2）加強(qiáng)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的“軟實(shí)力”發(fā)展。第一，高度重視新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)教育工作。高校學(xué)生群體是一支特殊的、潛在的科技工作力量，高校應(yīng)圍繞科技倫理教育主題開(kāi)設(shè)相關(guān)課程和舉辦相關(guān)講座等，增強(qiáng)學(xué)生群體對(duì)新興技術(shù)科技倫理的重視程度，幫助學(xué)生群體樹(shù)立正確的科技倫理觀。此外，高?？衫米陨斫逃齼?yōu)勢(shì)，為國(guó)家和社會(huì)培養(yǎng)一支高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理治理人才隊(duì)伍。科學(xué)制定新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)在職科技創(chuàng)新工作者培訓(xùn)，建立科技倫理長(zhǎng)期培訓(xùn)和短期培訓(xùn)班，促進(jìn)科技倫理培訓(xùn)工作日?；统掷m(xù)化發(fā)展。將科技倫理培訓(xùn)納為新人入職培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流探討、科研任務(wù)設(shè)置的重點(diǎn)內(nèi)容，全方位引導(dǎo)廣大科技創(chuàng)新工作者實(shí)施負(fù)責(zé)任的科技創(chuàng)新行為。第二，積極落實(shí)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)宣傳工作。社會(huì)公眾是新興技術(shù)的重要利益攸關(guān)主體，加強(qiáng)科技倫理宣傳可有效增強(qiáng)公眾的科技倫理意識(shí)，提高公眾的科技倫理素養(yǎng)，以更好地發(fā)揮社會(huì)公眾對(duì)新興技術(shù)的監(jiān)督作用。新聞媒體可加強(qiáng)對(duì)新興技術(shù)倫理問(wèn)題事件的報(bào)道，提高相關(guān)治理主體對(duì)科技倫理問(wèn)題的關(guān)注度。相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等應(yīng)搭建科技倫理宣傳平臺(tái)，增加社會(huì)公眾的科技倫理知識(shí)儲(chǔ)備。通過(guò)科技倫理宣傳教育工作的實(shí)施，促使社會(huì)公眾高度重視科技倫理治理。

3.4 治理過(guò)程：注重前瞻治理研究，落實(shí)全過(guò)程倫理風(fēng)險(xiǎn)治理

《意見(jiàn)》提出要“加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新中倫理問(wèn)題的前瞻研究”?；谌芷谝暯牵瑢⒖萍紓惱碇卫砉ぷ髫灤┬屡d技術(shù)研發(fā)應(yīng)用全過(guò)程，對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體性、全方位審查監(jiān)管，制定全過(guò)程的倫理風(fēng)險(xiǎn)審查監(jiān)管體系，最大限度發(fā)揮科技倫理治理效能。

（1）“事前”的前瞻治理。前瞻性治理是指通過(guò)安排適當(dāng)范圍參與主體、調(diào)節(jié)特定溝通過(guò)程、使治理參與者轉(zhuǎn)變或提升新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，促進(jìn)或放緩某類新興技術(shù)應(yīng)用發(fā)展腳步，最終實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)化解的技術(shù)決策方式[27]。在開(kāi)展科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng)前，要加強(qiáng)前瞻性預(yù)測(cè)評(píng)估，將科技倫理作為科技創(chuàng)新研發(fā)的重要影響要素，開(kāi)展負(fù)責(zé)任的科技創(chuàng)新活動(dòng)。科技倫理委員會(huì)和科技創(chuàng)新工作者等要客觀、審慎地對(duì)待新興技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的倫理風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)科技創(chuàng)新開(kāi)展前瞻性預(yù)測(cè)評(píng)估，規(guī)避防范科技創(chuàng)新可能引發(fā)的倫理道德問(wèn)題?？萍紕?chuàng)新要按照增強(qiáng)透明度、公開(kāi)性、公正性等研發(fā)原則，鼓勵(lì)相關(guān)利益攸關(guān)主體如社會(huì)公眾合理參與，對(duì)科技創(chuàng)新可能引發(fā)的重大和敏感倫理問(wèn)題進(jìn)行探討研究，促進(jìn)社會(huì)公眾參與科技創(chuàng)新倫理風(fēng)險(xiǎn)的前瞻性評(píng)估審查工作。

（2） “事中”的過(guò)程治理。加強(qiáng)過(guò)程治理能夠有效促進(jìn)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的科學(xué)發(fā)展。在新興技術(shù)研發(fā)應(yīng)用過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)政府、科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、倫理學(xué)家和社會(huì)公眾共同進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。科技倫理委員會(huì)、科技創(chuàng)新主體要對(duì)新興技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)時(shí)審查與動(dòng)態(tài)監(jiān)管，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整科技倫理原則和倫理規(guī)范，實(shí)現(xiàn)敏捷治理。充分發(fā)揮倫理學(xué)家的專業(yè)特長(zhǎng)，促進(jìn)科學(xué)家與倫理學(xué)家之間的交流合作，共同把好新興技術(shù)研發(fā)應(yīng)用過(guò)程中的倫理關(guān)。及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題并進(jìn)行有效治理，走“邊發(fā)展，邊治理”的科學(xué)治理之路，切實(shí)加強(qiáng)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的“事中”過(guò)程治理，確保新興技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用過(guò)程中始終堅(jiān)守科技倫理底線，促進(jìn)新興技術(shù)造福人類長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（3）“事后”的結(jié)果治理。在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程中，治理主體既要打破“唯結(jié)果治理”的理念，也應(yīng)高度重視“事后”的結(jié)果治理，以“結(jié)果導(dǎo)向”倒逼新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，增強(qiáng)人們對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的警惕意識(shí)，提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)效。在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理視域下，結(jié)果性治理是指對(duì)違背科技倫理的違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。相關(guān)單位要主動(dòng)調(diào)查新興技術(shù)的科技倫理違法行為，依法依規(guī)對(duì)違背新興技術(shù)科技倫理的機(jī)構(gòu)和人員追責(zé)問(wèn)責(zé)、嚴(yán)肅處理。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門要加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)、本系統(tǒng)科技倫理違規(guī)行為調(diào)查的指導(dǎo)監(jiān)督，提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)“事后”結(jié)果治理的規(guī)范化水平。基于新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻性，加大對(duì)新興技術(shù)科技倫理違法違規(guī)行為的懲罰力度，增強(qiáng)科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。

3.5 治理范圍：加強(qiáng)多維領(lǐng)域協(xié)同，走向全球化科技倫理治理

新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理涉及多個(gè)領(lǐng)域范疇，不只是科技領(lǐng)域治理工作，而要促進(jìn)多維領(lǐng)域開(kāi)展協(xié)同治理研究。此外，新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)具有全球性[28]，全球化科技倫理治理是未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)全球化治理已成為全社會(huì)共同呼聲，促使新興技術(shù)向善發(fā)展是人類社會(huì)亟待解決的重要課題。我國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)，理應(yīng)彰顯大國(guó)風(fēng)范、擔(dān)當(dāng)大國(guó)責(zé)任，致力于推進(jìn)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)全球治理。

（1）促進(jìn)公共管理學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)等多維領(lǐng)域協(xié)同合作。新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理問(wèn)題涉及多維領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)多維領(lǐng)域協(xié)同合作能夠有效提升其治理成效。當(dāng)前，各領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者都對(duì)新興技術(shù)倫理治理展開(kāi)研究，但存在疏離分散的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這很大程度上降低了治理研究成效。因此，針對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理問(wèn)題，要加強(qiáng)多維領(lǐng)域之間的協(xié)同合作。建立多維領(lǐng)域協(xié)同合作治理平臺(tái)，為各領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者提供溝通交流渠道。各領(lǐng)域之間雖存在“知識(shí)鴻溝”，但是，在倫理治理問(wèn)題上具有目標(biāo)一致性且各具領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，可通過(guò)舉辦會(huì)議、學(xué)術(shù)對(duì)話等方式搭建多維領(lǐng)域協(xié)同合作平臺(tái)。

（2）協(xié)同國(guó)際社會(huì)開(kāi)展新興技術(shù)倫理治理工作。第一，積極為發(fā)展中國(guó)家發(fā)聲。隨著全球化發(fā)展，低收入國(guó)家面臨高收入國(guó)家倫理傾銷的隱患。歐盟于2013年正式提出倫理傾銷（Ethics Dumping）這一新概念，目前關(guān)于倫理傾銷尚未形成統(tǒng)一定義，其可理解為因本國(guó)倫理審查嚴(yán)格而轉(zhuǎn)移到倫理審查相對(duì)寬松的中低收入國(guó)家的具有較大倫理風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)研究[29]。中國(guó)作為世界發(fā)展中國(guó)家之一，不僅要警惕和避免發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的倫理傾銷，更要代表發(fā)展中國(guó)家發(fā)聲抵制倫理傾銷。第二，加強(qiáng)與國(guó)際社會(huì)交流合作。我國(guó)要加強(qiáng)與國(guó)際社會(huì)溝通交流，堅(jiān)持開(kāi)放合作理念，多渠道參與國(guó)際科技倫理治理問(wèn)題討論，推進(jìn)我國(guó)參與全球科技倫理治理的廣度與深度，為國(guó)際科技倫理規(guī)則制定提出“中國(guó)方案”，貢獻(xiàn)“中國(guó)智慧”，在科技倫理全球化治理中發(fā)出“中國(guó)聲音”。此外，在新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)全球化治理過(guò)程中，各國(guó)政府之間需秉持平等、尊重、民主、互惠等原則，針對(duì)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的全球化治理開(kāi)展積極對(duì)話、平等協(xié)商、開(kāi)放合作，建立新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)全球化治理共商、共建、共享的合作交流平臺(tái)，促進(jìn)新興技術(shù)高質(zhì)量地惠及全人類。

4 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，科技發(fā)展日新月異，新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯，運(yùn)用科學(xué)高效的治理范式以提升新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理效能十分必要。本文以協(xié)同治理理論為依據(jù)，闡釋新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)概念和基本特征，歸納總結(jié)現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)樣態(tài)、生成緣由和管理問(wèn)題，最后，提出實(shí)施新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理路徑。

本文以新興技術(shù)為研究對(duì)象，開(kāi)展倫理風(fēng)險(xiǎn)治理研究，突破了以往研究針對(duì)某一新興技術(shù)如人工智能技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等倫理風(fēng)險(xiǎn)治理研究的局限性，對(duì)整個(gè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域倫理風(fēng)險(xiǎn)治理工作具有宏觀指導(dǎo)意義。此外，引入?yún)f(xié)同治理理論，提出協(xié)同治理范式，針對(duì)現(xiàn)階段新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)管理存在的單一分散問(wèn)題，建構(gòu)新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理新體系，有利于提高新興技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的科學(xué)性和有效性。

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The Collaborative Governance of Ethical Risks in Emerging Technologies

Abstract：In order to promote the sound development of emerging technologies and the good behavior of scientific and technological innovation with an efficient governance paradigm， it is essential to emphasize and effectively strengthen the research on ethical risk management of emerging technologies. According to the existing research， the ethical risks of emerging technologies refer to the ethical negative effects between man and himself， between man and man， between man and society， and between man and nature caused by the inherent complexity and high uncertainty of emerging technologies and the multiple influences of external factors， such as social order disorder， human subject threat and ecological environment destruction. The ethical risks of emerging technologies have the following basic characteristics： the unity of variability and controllability， the coexistence of objectivity and subjectivity， strong complexity and subversion. At present， the manifestations of ethical risks of emerging technologies include technology security， infringement of individual rights and interests， social fairness and justice， and threats to the ecosystem. Ethical risks of emerging technologies are mainly caused by the high uncertainty of emerging technologies， people's insufficient cognition and response to ethical risks of emerging technologies， some scientific and technological innovation workers and enterprises driven by utilitarianism of economic interests， and the violation of traditional ethics and moral norms. Due to the influences of the above multiple factors， there are some practical problems in the ethical risk management of such complex and highly uncertain emerging technologies. It is mainly manifested as a lack of awareness of risk prevention and relatively backward governance concepts， weak strength and insufficient coordination of governance subjects， outdated and single governance means，an overemphasis on results-oriented governance in governance process， and the scope of governance still needs to be further expanded.

By referring to the paradigm of collaborative governance and starting from \"governance concept， governance subject， governance means， governance process and governance scope\"， this paper proposes a new path of collaborative governance of ethical risks in emerging technologies to realize the transformation from single decentralized management to multiple collaborative governance. It puts forward the following countermeasures and suggestions for the study of ethical risk management in emerging technologies. （1） It is critical to foster the concept of collaborative governance and focus on improving people's well-being. In the process of ethical risk management of emerging technologies， it is important to hold the view of collaborative governance instead of the single decentralized management， and adhere to the \"people-centered\" development concept to formulate scientific and technological ethical principles and carry out scientific and technological innovation activities. （2） The participation of multiple entities under the leadership of the government is expected so as to promote the collaborative governance among multiple governance entities. （3） It is of practical significance to take a combination of \"hard means\" and \"soft power\" to strengthen the construction of science and technology ethics system for emerging technologies， and actively implement the ethical risk publicity of emerging technologies. （4） It is pivotal to focus on forward-looking governance studies and implement the whole process of ethical risk management. （5） Cooperation among multiple academic fields should be warranted to move towards the ethical governance of global science and technology.

Compared with the existing studies， this paper takes emerging technologies as the research objects and conducts research on ethical risk governance， breaking through the limitations of ethical risk governance studies on a certain emerging technology in previous studies， such as artificial intelligence technology and big data technology， and provides macro-guiding significance for the ethical risk governance in the whole field of scientific and technological innovation. In addition， this paper introduces the collaborative governance theory and adopts the collaborative governance paradigm to construct a new collaborative governance system for ethical risk management of emerging technologies against the \"single and decentralized\" problems existing in ethical risk management of emerging technologies at the present stage， which improves the scientific nature and effectiveness of ethical risk management of emerging technologies.

Key Words：Scientific and Technological Innovation; Emerging Technologies; Ethical risk; Collaborative Governance; Ethics of Science and Technology