基于ANP的新型研發機構績效評價

唐青青?李榮

摘? 要：新型研發機構是支撐區域創新發展和打通科技成果轉化“最后一公里”的新型載體。廣西新型研發機構績效評價指標體系得以構建，并采用網絡層次分析法（ANP）分析2021年度廣西46家新型研發機構在基礎條件、人才資源、科研能力、產業化能力等方面的現狀與問題，基于此，提出相關的對策建議，為加快推動廣西新型研發機構高質量發展提供依據。

關鍵詞：新型研發機構；ANP法；績效評價；產業化；區域創新

中圖分類號：G311；G301；F224 文獻標識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.03.05

新型研發機構是產學研合作的核心載體，是實施創新驅動發展戰略的重要抓手，自2018年首度寫入國務院政府工作報告以來，呈現出蓬勃發展態勢，已成為建設國家創新體系的一支生力軍[1]。目前，廣西通過政府、高校、企業及個人等不同主體共同組建等方式，建設了一批新型研發機構[2]。實踐證明，廣西新型研發機構在培引高層次人才、增強科技創新能力、加速科技成果轉化等方面發揮了不可或缺的作用，已成為推動產業高質量發展和輻射帶動科技創新能力水平提升的重要力量。

傳統研發機構基本以“四唯”（唯論文、唯學歷、唯獎項，唯職稱）作為績效評價體系標準，一定程度上打擊了相關科研人員的積極性，阻礙了研發機構的健康持續發展[3-5]。與傳統科研機構不同，新型研發機構是我國為加快科技成果“落地”效率而建設[6-7]，是由地方政府推動、多個投資主體共同組建成立，進行現代化管理和市場化運行的、產學研緊密結合的獨立法人組織。因此，對其進行的評價不能簡單套用當前傳統科研機構的績效評價指標體系，必須結合新型研發機構產業化導向的特點以及建設需求，共建更具針對性的新型研發機構績效評價指標體系，以此激發研發熱情、釋放我國創新潛能。

我國新型研發機構的源頭可追溯到1996年由深圳市人民政府和清華大學共建且集“政—產—學—研—資”為一體的深圳清華大學研究院[8]。但學界對新型研發機構績效評價的研究起步較晚，截至2023年12月31日，在中國知網CNKI數據庫中，以檢索式TI=（“績效”+“評價”）*（“新型研發機構”+“產業研究院”+“產業技術研究院”+“新型科研機構”+“研究院有限公司”）進行搜索，數據去噪后共計獲得85篇相關文獻，其年度發文分布如圖1所示，相關文獻最早出現在2014年，起步較晚，但從文獻增長的角度來看，近幾年來發文數量情況整體呈現上升趨勢，體現出關于新型研發機構績效評價的相關研究正成為熱點。許藝蘋等[9]基于福建省147家新型研發機構的數據，采用因子分析法從研發條件、研發成果和研發效益等方面對新型研發機構績效進行了評價；陳雪等[10]通過使用相關指標進行量化的方法對廣東省2015年和2016年的新型研發機構綜合競爭力進行了評價，并給出了相應的得分值；范明明等[11]基于DEA模型對廣東省新型研發機構進行了績效評價研究；張光宇等[12]借鑒生態位態勢理論，運用熵值—突變級數法對廣東省177家新型研發機構核心能力進行了實證分析；杜陽[13]通過引入三角模糊數整合專家意見來克服主觀性，并建立模糊網絡分析法模型，對徐州市建筑產業現代化驅動的新型研發機構績效水平進行評價。

綜上所述，學者們根據各個地區新型研發機構的實際情況，采用不同的方法和角度開展了各自的實證研究。但由于不同地區的經濟發展水平、政策支持力度、文化底蘊和商業氛圍方面相差較大，導致了新型研發機構的組織形式和體制機制存在巨大差異，已有的新型研發機構績效評價方法和指標體系不能完全適用于對廣西新型研發機構的績效評價。因此，本文以廣西現有的46家新型研發機構運行數據為基礎，提出更具針對性的績效評價指標體系，并以此進行實證分析。

一、廣西新型研發機構績效評價指標體系構建

新型研發機構之所以稱為“新型”，是相對于當前傳統研究機構而言的。新型研發機構所遵循的是在當前傳統研究機構機制體制基礎上探索形成的、從研究到成果轉化的新型模式。本文通過對標國內先進省份經驗做法、咨詢行業專家和發放調查問卷等方法，根據廣西新型研發機構實際，構建了廣西新型研發機構績效評價指標體系。

績效評價指標體系主要基于以下幾個方面的因素設計：一是新型研發機構的研究基礎，具體包括科研場所大小、研發所需儀器設備配置情況、研發經費投入情況和創新平臺數量等，因為良好的研究基礎條件可為機構的健康運行提供保障[14-15]。二是人才資源情況，人才是研發機構的關鍵變量，在一定程度上可以反映機構的研發實力[16-17]。三是科研能力，主要指標包括科研項目、專利、論文和標準等形式的成果[18]。四是自我造血能力、產業化能力，如新型研發機構的成果轉化收入和孵化能力等[19-20]。

本文根據上述思路以及可獲得的數據，確定各項指標并邀請各行業專家對指標體系進行全面論證后，構建了廣西新型研發機構績效評價指標體系（見表1）。

二、基于ANP法確定廣西新型研發機構績效評價指標權重

（一）ANP法操作步驟

1980年，美國匹茲堡大學運籌學教授托馬斯·L. 塞蒂（Thomas L.Saaty）提出了名為層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）的多目標科學決策方法，該方法自誕生起憑借其簡單實用、具備數理分析和邏輯推理深度等特點，迅速得到各領域科學家的廣泛關注與應用。但AHP法處理的是獨立的層次結構，對于多層次相互影響的遞階結構適用性不夠。對此，1996年，塞蒂教授在AHP的基礎上提出了網絡層次分析法—ANP（the Analytical Network Process），這一分析方法能夠準確地表達出系統內部元素間的相互影響作用[21]。某種程度上來看，AHP法是ANP法的一種特例?？梢哉f，ANP法是一種更完備、適應性更強的科學決策方法，它解決實際問題的關鍵在于評估描述系統元素間的關聯性和構建反映系統元素間影響程度的極限超矩陣。

1.廣西新型研發機構績效評價指標關聯情況調查

由于表1所示的新型研發機構績效評價指標體系中各個指標并非獨立，所以需要考慮所有指標元素之間的相互影響。為確保指標構建的科學性，筆者邀請了從事新型研發機構管理和研究的有關專家對上文構建的指標體系中各個指標之間是否有影響進行了判斷。

經統計，得到廣西新型研究機構績效評價指標相互影響關系如下表2所示。在表2中，數字“1”代表橫向指標顯著影響縱向指標，數字“0”代表橫向指標不顯著影響縱向指標。以C11為例，C11對C41、C42、C45有顯著影響，代表科研場所面積對孵化企業數、孵化收入、服務企業數量有顯著影響。

2.構建兩兩元素比較判斷矩陣

在網絡層次分析法確定權重的底層邏輯中，需要回答的基本問題是：元素對準則是否有影響（關聯），元素對準則的影響（貢獻）程度如何。元素之間的影響（關聯）情況前文已進行分析，而對于元素間的影響（貢獻）程度判斷需要引入優勢度概念。優勢度是指相對于某一準則，兩個元素哪個更加重要，或貢獻更大。如果相比較的兩個元素相互不影響，則適用于直接優勢度；若兩元素之間難以比較，需通過引入第三個參考元素進行間接比較，則適用于間接優勢度[22]。

3.一致性檢驗

由于系統復雜性、評判專家認知的多樣性等原因，構造判斷矩陣時往往不能實現判斷的傳遞性和一致性，所以需要對判斷矩陣進行質量檢驗，使得判斷矩陣大體一致，避免出現相互矛盾的判讀情況。

判斷矩陣一致性檢驗步驟如下：

計算一致性指標CI：

CI=? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

式中λmax為比較判讀矩陣的最大特征根，n為矩陣的階數。

計算一致性比例CR：

CR=? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

式中RI為平均隨機一致性指標，可根據比較判斷矩陣的階數并查表獲得[23]。當矩陣1階或2階時，RI取值為0，沒有判斷傳遞性，不需要一致性判斷。當階數大于3時，出現判斷傳遞性，例如有以下判斷：A>B，B>C，則根據判斷的傳遞性、一致性原則，可以推斷A>C；但由于系統復雜性，或判斷的主觀性，往往出現A

4.構建未加權初始超矩陣

ANP網絡結構中控制層有元素B1，B2，…Bn，網絡層中有N個元素簇c1，c2，…cn，元素簇ci中有元素ei 1，ei 2，…eini，元素簇cj中有元素ej 1，ej 2，…ejnj。元素簇cj中某元素ejnj與元素簇ci中元素的影響關系通過兩兩比較方式進行描述。可以得到超矩陣W：

（3）

5.構建元素簇加權矩陣

雖然W超矩陣的子塊Wij是歸一化的，但W卻不是歸一化，則需要以W為準則，在BN下各元素簇對準則cj的重要性進行比較，與cj無關的元素集的排序向量分量為零。則得到BN準則下元素簇的加權矩陣：

a=? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （4）

6.構建加權超矩陣

=（），式中=aijWij? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （5）

7.構建極限超矩陣與權重確定

為了反映元素之間的依存關系，還需要處理加權超矩陣實施穩定性，計算極限相對排序向量：

W∞=lim（1/n）W k? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（6）

將局部權重按元素排列即得到局部權重向量：

Q=（q11，…，q1n1，q21，…，q2n1，qN1，…，qNn1）（7）

（二）基于Super Decisions軟件指標權重確定

如表2所示，廣西新型研究機構績效評價指標（元素）之間相互影響、錯綜復雜，計算過程十分繁雜，需要借助數值計算軟件輔助完成計算。本研究選取由Expert Choice公司利用先進計算機應用技術開發的Super Decisions（超級決策，簡稱SD）軟件，輔助計算網絡層次分析法中依存和反饋的決策問題。根據表2中指標間的影響關系，輸入全部判斷矩陣數據后，SD軟件自動計算未加權超矩陣、加權超矩陣和極限矩陣，輸出最終權重（見表3）。

從表3指標權重分析可知，產業化能力和人才資源的權重靠前，排名第三、第四的分別是科研能力和研究基礎。說明與傳統的研究機構相比，廣西新型研發機構更注重和依靠產業化能力和人才資源。

三、廣西46家新型研發機構績效評價計算結果與分析

（一）績效評價計算結果

本研究對廣西新型研發機構相關管理單位提供的2021年46家新型研發機構績效考評數據進行整理分析，可得到各評價指標數據描述性統計結果（見表4）。

由于評價指標的量綱存在不一致情況，需要進行無量綱化處理，本研究采用歸一化方法進行數據無量綱化處理。計算公式如下：

y'=? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（8）

結合表3的權重數據與歸一化后得到的數據，本研究對2021年度廣西46家新型研發機構運行數據進行處理與運算，得到關于它們的績效評價指標得分情況（見表5）。

（二）績效評價結果分析

其一，基礎條件方面，最高得分為0.0640，最小值為0.0002，平均值為0.0089，中位數值為0.0054，得分值基本位于0.0020～0.0257之間?；A條件最低得分值與最高得分值相差較大，同時，得分值基本位于低分區間，相對高得分的機構寥寥無幾，這反映出目前廣西新型研發機構普遍存在研究基礎條件薄弱的情況，一是大部分新型研發機構科缺少研發設備或科研設備落后，難以滿足創新所需；二是缺乏運行經費穩定支持渠道，這也與73.33%的新型研發機構認為廣西財政支持建設經費不足的調查結果相符合。

其二，人才資源方面，人才資源方面最高得分為0.2624，最小值為0.0109，平均值為0.1012，中位數值為0.0935，得分值基本位于0.0388～0.1618之間。根據科技部火炬高技術產業開發中心發布的《新型研發機構發展報告2021》顯示，2020年34.53%的新型研發機構擁有兩院院士、長江學者等行業領軍人才，但廣西在這方面還是有所欠缺。另外，據不完全統計，46家新型研發機構總人數達到9 667人，其中研發人員總數達5 007人，占比為52%，低于全國的64.11%；博士學歷總人數165人，在研發人員總數中占比僅為3.3%，遠遠低于全國的20.74%。表明廣西新型研發機構研發人員占比、博士等高層次人才占比較低，缺少高水平的學術帶頭人和關鍵技術攻關的拔尖人才，后備科技骨干人才缺乏，創新能力不足，研究前瞻性不夠。

其三，科研能力方面，科研能力方面最高得分為0.0287，最小值為0，平均值為0.0059，中位數值為0.0027，評分值基本位于0.0060～0.0064之間。據不完全統計，2021年度，46家新型研發機構共承擔國家級項目34項，項目經費近4億元；自治區級項目122項，經費近5.8億元。年度申請PCT國際專利數19項，形成國家或行業標準數55項，形成國際標準數1項。但其中有14家新型研發機構沒有開展科研項目研究，14家沒有申請或獲得相關專利，30家沒有申請或發布相關標準。這表明廣西新型研發機構技術開發占比少，原始創新能力有限，原創性科研成果產出少，尚未發揮出技術創新的頂梁柱作用。

其四，產業化能力方面，產業化能力方面最高得分為0.0255，最小值為0，平均值為0.02590，中位數值為0.0102，評分值基本位于0～0.0680之間。產業化能力得分值基本位于低分區間，反映出目前廣西新型研發機構普遍存在產業化能力低下的情況。從總體上來看，絕大部分新型研發機構仍然較大程度地依賴政府維持基本運行，自我“造血”功能不強，難以抵抗市場風險挑戰。

其五，綜合得分方面，綜合評價方面最高得分為0.04595，最小得分為0.046，平均值為0.1419，中位數值為0.1112，評分值基本位于0.0460～0.2665之間。排名前5的新型研發機構分別是廣西博世科環?？萍脊煞萦邢薰?、廣西交科集團有限公司、廣西壯族自治區計量檢測研究院、廣西壯族自治區建筑科學研究設計院和中國有色桂林礦產地質研究院有限公司。

四、推動廣西新型研發機構高質量發展的對策建議

（一）全面優化新型研發機構發展的政策環境

《廣西促進新型研發機構發展的若干措施》《廣西新型研發機構獎勵性財政補助實施辦法（暫行）》等新型研發機構專項政策以及“廣西科改33條”等綜合政策中，涉及新型研發機構發展的相關政策措施涵蓋項目、土地、人才、稅收、平臺、資金等多個市場化要素，需要各政策歸屬部門之間相互配合，建立推動新型研發機構發展的大聯合工作機制，及時研究解決新型研發機構發展中遇到的實際問題，消除其在注冊登記、政府項目支持、成果轉化、稅收優惠、土地保障、國有資產處置等方面的體制機制障礙，減少人為干預、降低建設成本，以降低準入門檻，為機構發展創造良好外部環境。此外，區市人民政府應督促制定和出臺促進新型研發機構發展的配套政策，對新型研發機構實施專項扶持。

（二）建立以財政投入為主的多元化資金保障制度

新型研發機構的培育需要巨大的資金支持，在其自我造血功能比較薄弱時，需要政府給予持續支持。首先，應將新型研發機構建設發展經費納入各級政府財政經費預算，建立區市縣三級聯動的財政保障機制，扶持機構建設發展，并根據績效考核評估結果對新型研發機構給予分級分檔支持。同時，創新活動本身是高風險的經濟活動，必須充分發揮市場機制的作用，建立多方位的資本市場體系。除政府加大財政投入外，還應鼓勵社會資本參與新型研發平臺建設和運營，通過公共采購、政府購買服務、建立專用資金、引入PPP（政府和社會資本合作）等方式，多方位多渠道支持新型研發機構的壯大與發展。此外，新型研發機構應大膽探索建立以財政資金為牽引，以企業資助、服務收入、課題經費為主導，以投資收益為補充的盈利模式，實現從政府“輸血”到產業“造血”的模式轉換。

（三）加強高層次人才引育和釋放科研人員活力

目前，廣西高層次人才極度匱乏，沒有一所一流大學建設高校，沒有一家中科院系統的科研院所，沒有一名在職兩院院士。調查顯示，70%的新型研發機構急需人才引進政策支持。因此，廣西應加大對新型研發機構引育高層次人才的扶持力度。首先，要嚴格落實新型研發機構引進符合政策規定的高層次人才團隊的財政獎勵措施。其次，要督促各相關部門落實新型研發機構專業技術人員參加科學研究系列、工程技術系列高級職稱評審傾斜政策，擴大新型研發機構開展職稱自主評審試點范圍。三是健全科技人員到新型研發機構兼職創新或創業制度。支持高校院所科研人員及創新團隊依法到新型研發機構兼職從事成果轉化、項目合作或協同創新，兼職期間與原單位在崗人員同等享有參加職稱評審、項目申報、崗位競聘、培訓、考核、獎勵等方面的權利。

（四）積極推動新型研發機構加速成果轉化

成果轉化是解決科技與經濟之間“兩張皮”的關鍵，一方面應引導新型研發機構保障科技人員的權益、加強信息流通對推進科技成果轉化重要性的認識；另一方面應樹立新型體制機制來改變企業的運行理念，促進新型研發機構管理者形成成果轉化意識、成果評價能力、成果后期產業化能力。從實踐上可以探索實施政府和機構共同研發機制，對機構所從事的高風險研發活動進行補貼，增強研發團隊信心。構建有利于成果轉化的創新平臺，從硬件上支持新型研發機構開展成果轉化活動。引導新型研發機構進入知識產權交易市場，實現知識產權流轉和運用，拆除技術和知識的“圍墻”，提升新型研發機構產學研發展活力。構建新型研發機構、高校、科研院所、企業等多主體協同創新機制，探索“一個項目、多個主體”的攻關模式，最大限度集聚各機構研發實力，取得一批核心型關鍵技術成果。

（五）增強新型研發機構創業孵化育成能力

新型研發機構作為高技術企業的孵化器，在孵化科技型企業、小微企業、研發型企業方面具有天然優勢。一方面要增強新型研發機構的服務創業能力，鼓勵新型研發機構扶持創業，加大對新型研發機構科技人才創業的支持程度。力爭將新型研發機構打造成全區的多功能、全業態創業服務載體，為更多的創業者提供資源豐富、環境優良的創新創業平臺；另一方面，要增強新型研發機構的孵化企業功能。新型研發機構孵化器應定位為全區科技與文化相結合、開放共享的孵化基地，結合全區孵化器建設與培育相關政策優惠，為新型研發機構孵化的企業提供辦公場地和初創期補貼。同時，要提升政府的信息和網絡供給能力，構建政府的信息平臺和公共網絡，降低信息與知識的擴散與傳播成本，為新型研發機構孵化器提供眾多有效資源。

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